戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的新發(fā)展與新評(píng)價(jià)

摘要：文章通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論及其新發(fā)展的梳理，通過(guò)對(duì)美國(guó)二戰(zhàn)后貿(mào)易政策演變的分析，與重商主義和幼稚工業(yè)保護(hù)論進(jìn)行比較研究，最后得出：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)是一種保護(hù)貿(mào)易政策，是一項(xiàng)國(guó)際壟斷資本主義政策，是一種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)政策。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論；新發(fā)展；新評(píng)價(jià)

二戰(zhàn)后，國(guó)際環(huán)境發(fā)生重大變化：發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大幅增加；美國(guó)經(jīng)濟(jì)地位下降；產(chǎn)業(yè)組織理論興起。一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論來(lái)研究國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，從而形成了“新貿(mào)易理論”（New-TradeTheory），極大地推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，其核心內(nèi)容是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本理論

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論包括利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論。

（一）利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論主要包括關(guān)稅抽租論、 戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與 RD 補(bǔ)貼和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口。

1. 關(guān)稅抽租論

布蘭德（J.A.Brander）和斯潘塞（B.J.Spencer）在其1981 年的論文《Tariffs and the extraction of foreign monopoly rents under potential entry》中指出：在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，在存在潛在進(jìn)入時(shí)，一國(guó)主導(dǎo)企業(yè)便會(huì)做出令對(duì)手信服的行動(dòng)（如過(guò)度投資）來(lái)迫使其退出市場(chǎng)。而政府可以配合主導(dǎo)企業(yè)設(shè)定關(guān)稅以限制外國(guó)企業(yè)的進(jìn)入，最終將迫使外國(guó)企業(yè)減少產(chǎn)量或退出市場(chǎng)，從而將外國(guó)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到本國(guó)。

2. 戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與 RD 補(bǔ)貼

（1）Cournot 競(jìng)爭(zhēng)方式下的出口補(bǔ)貼

Brander和Spencer（1985）在研究戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與 RD 補(bǔ)貼的Cournot 雙寡頭模型時(shí)指出：兩個(gè)企業(yè)將形成Nash 均衡，本國(guó)企業(yè)產(chǎn)出和利潤(rùn)增加，外國(guó)企業(yè)產(chǎn)出和利潤(rùn)減少。政府的最優(yōu)政策是出口補(bǔ)貼。

（2）Bertrand 競(jìng)爭(zhēng)下的市場(chǎng)均衡與政府最優(yōu)政策分析

Eaton和Grossman 在《 Optimal Trade and Industrial Policy under Oligopoly》一文中研究指出：在 Bertrand 競(jìng)爭(zhēng)中，如果本國(guó)政府征收出口稅，將使本國(guó)企業(yè)獲得更多利益。

3. 以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口

1984年，克魯格曼在《Import Protecti

on as Export Promotion：International Com

petition in the Presence of Oligopoly and Economics of Scale》一文中證明：當(dāng)存在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”時(shí)，對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，可幫助其擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，促進(jìn)出口，轉(zhuǎn)移國(guó)外利潤(rùn)。

維納鮑斯（Venables，1984）的研究表明：關(guān)稅和補(bǔ)貼既可增加本國(guó)政府收入，還能使外國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上更為不利。

（二）外部經(jīng)濟(jì)理論

外部經(jīng)濟(jì)理論包含技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)與貨幣外部經(jīng)濟(jì)兩方面。技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)指的是公司從本行業(yè)或關(guān)聯(lián)行業(yè)的技術(shù)溢出（Spillover）和干中學(xué)（Learning by doing）中獲得免費(fèi)的技術(shù)和知識(shí)；貨幣外部經(jīng)濟(jì)指的是公司從產(chǎn)業(yè)集聚中獲得成本的下降。

外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，政府對(duì)存在巨大“外部經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，既可提升其競(jìng)爭(zhēng)力，還能促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從而有益于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的新發(fā)展

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論極大地改變了國(guó)際貿(mào)易理論的思維方式，但該理論非常復(fù)雜，約束條件極其苛刻，實(shí)踐中也遇到諸多問(wèn)題。其中，最大的障礙莫過(guò)于“信息不對(duì)稱”。為此，一些學(xué)者對(duì)模型進(jìn)行了適當(dāng)修正。

（一）信息不對(duì)稱與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方式

1996年，Maggi在論文《Strategic Trade Policies with Endogenous Mode of Competition》中指出，生產(chǎn)規(guī)模上的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)是企業(yè)先在生產(chǎn)能力上做出承諾，然后再來(lái)決定成本和競(jìng)爭(zhēng)的條件，即Maggi將產(chǎn)出視為一種不完全的承諾，從而尋找到一種獨(dú)立于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的政府政策——即使政府無(wú)法掌握企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的完全信息，僅通過(guò)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模給予對(duì)應(yīng)的補(bǔ)貼，就能獲得本國(guó)福利的增加。

（二）戰(zhàn)略性 RD 補(bǔ)貼

在1992年和1994年，Bagwell與Staige在戰(zhàn)略性RD 補(bǔ)貼模型中加入“不確定性”因素進(jìn)行研究得出：企業(yè)進(jìn)行RD 投入實(shí)質(zhì)是一種戰(zhàn)略替代，由于產(chǎn)品市場(chǎng)中存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，如果企業(yè)面臨的是寡頭競(jìng)爭(zhēng)，而且市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)較小，那么在可控的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)進(jìn)行RD 補(bǔ)貼是可取的。如果該行業(yè)中本國(guó)的企業(yè)超過(guò)一家時(shí)，那么本國(guó)的福利將因企業(yè)過(guò)度投資所產(chǎn)生的負(fù)外部效應(yīng)而降低。因此，為了讓社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)，政府就必須遏止企業(yè)的過(guò)度投資，此時(shí)比較好的方法是政府向企業(yè)征收校正性的稅收。

（三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與信息不對(duì)稱

Brainard 和 Martimort 的研究表明：由于在處理信息不對(duì)稱和提供公共服務(wù)方面的成本高昂，政府沒(méi)有足夠的動(dòng)機(jī)和能力來(lái)對(duì)本國(guó)的高水平產(chǎn)出做出承諾。那么，如何做到既能提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略地位又能減少企業(yè)在信息不對(duì)稱下的尋租行為，政府必須在這兩個(gè)目標(biāo)上進(jìn)行決策以形成均衡。而當(dāng)引入雙邊干預(yù)時(shí)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的事前承諾便重新得到了強(qiáng)化，企業(yè)虛報(bào)成本的動(dòng)機(jī)減弱。

（四）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與委托-代理

2000～2005年，美國(guó)學(xué)者M(jìn)iller和Pazgal通過(guò)建立博弈模型來(lái)研究戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與企業(yè)中存在的委托-代理關(guān)系：首先是政府制訂補(bǔ)貼企業(yè)的方案，然后企業(yè)所有者根據(jù)政府的補(bǔ)貼方案來(lái)制定企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，最后由企業(yè)經(jīng)理人根據(jù)前兩個(gè)目標(biāo)來(lái)制定相應(yīng)的市場(chǎng)戰(zhàn)略并在第三國(guó)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。Miller和Pazgal認(rèn)為，均衡取決于經(jīng)理人的行為，而不受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式的影響；只要企業(yè)的所有者給予經(jīng)理人一定的激勵(lì)，便能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)貿(mào)易政策只取決于產(chǎn)品的性質(zhì)而不受制于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)方式。此時(shí)，政府的最優(yōu)決策是對(duì)互補(bǔ)性產(chǎn)品征收進(jìn)口關(guān)稅，而給予替代性產(chǎn)品補(bǔ)貼。

三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的新評(píng)價(jià)

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一種新貿(mào)易保護(hù)政策

1. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策適應(yīng)戰(zhàn)后美國(guó)經(jīng)濟(jì)形式變化的需要

二戰(zhàn)后，美國(guó)相繼實(shí)施了“自由貿(mào)易政策”、“公平貿(mào)易政策”和“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。本文僅對(duì)美國(guó)的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”進(jìn)行分析。

（1）克林頓時(shí)期美國(guó)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

克林頓時(shí)期美國(guó)實(shí)施以“國(guó)家出口戰(zhàn)略”和“公平貿(mào)易政策”為核心的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，實(shí)質(zhì)是強(qiáng)化政府干預(yù)，大力扶持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，積極擴(kuò)大出口。

一是國(guó)家出口戰(zhàn)略。減少對(duì)出口的管制；完善政府協(xié)助企業(yè)出口的機(jī)制；實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的融合；大力開(kāi)發(fā)新興市場(chǎng)；拓展對(duì)外貿(mào)易空間，推動(dòng)雙邊、區(qū)域、多邊貿(mào)易協(xié)定。

二是公平貿(mào)易政策。強(qiáng)調(diào)貿(mào)易政策的規(guī)范化、法律化：以“1988 年綜合貿(mào)易法”和“301 條款”來(lái)管理進(jìn)出口貿(mào)易，并以此為法律依據(jù)來(lái)打開(kāi)他國(guó)市場(chǎng)。

（2）小布什政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

小布什時(shí)期，美國(guó)政府的對(duì)外貿(mào)易政策主要是以“競(jìng)爭(zhēng)性自由化”為核心的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。對(duì)國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持和保護(hù)，以期通過(guò)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大出口來(lái)增加本國(guó)的就業(yè)和促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。這些受惠產(chǎn)業(yè)包括高科技服務(wù)、電腦、半導(dǎo)體、環(huán)境保護(hù)、通信等。

因此，從實(shí)踐上看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策既是一種產(chǎn)業(yè)政策，又是一種新型保護(hù)貿(mào)易政策

2. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與重商主義、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)學(xué)說(shuō)一脈相承

（1）都是針對(duì)貿(mào)易困境而提出的

重商主義是通過(guò)分析西班牙的貿(mào)易困境而提出的，目的是擴(kuò)大貿(mào)易順差來(lái)增加生產(chǎn)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)學(xué)說(shuō)是基于美、德無(wú)力面對(duì)英國(guó)工業(yè)制成品強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)背景下而提出的，目的是對(duì)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論也是在美國(guó)受到西歐和日本的產(chǎn)業(yè)沖擊時(shí)提出來(lái)的，其目的是政府對(duì)“戰(zhàn)略性”產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，以獲得更多的規(guī)模效應(yīng)和外溢效應(yīng)。

（2）都以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效應(yīng)為目標(biāo)來(lái)選擇保護(hù)對(duì)象

在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”方面，李斯特曾指出，對(duì)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，可以降低生產(chǎn)成本，獲利規(guī)模經(jīng)濟(jì)，最終提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論以規(guī)模報(bào)酬遞增為假設(shè)提前，通過(guò)保護(hù)本國(guó)企業(yè)，幫助其擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的轉(zhuǎn)移。

在“外部效應(yīng)”方面，由于幼稚產(chǎn)業(yè)初期通常得不到完全的補(bǔ)償，政府只有對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)才能促進(jìn)其發(fā)展。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論也強(qiáng)調(diào)對(duì)存在巨大外部效應(yīng)企業(yè)的保護(hù)，擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模，降低成本以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（3）在政策上更具有戰(zhàn)略性

從政策目標(biāo)看，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)是通過(guò)暫時(shí)保護(hù)本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)以實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代。但由于受保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)還缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，成本高，而又不能從國(guó)外進(jìn)口同類商品。因此，但在實(shí)施幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施的初期，本國(guó)的福利將會(huì)減少。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的目標(biāo)是出口促進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)外國(guó)壟斷利潤(rùn)的轉(zhuǎn)移。因此，不存在利潤(rùn)的喪失期。

從政策措施看，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策選擇主要是關(guān)稅。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策則以關(guān)稅保護(hù)與產(chǎn)業(yè)支持相結(jié)合一，以產(chǎn)業(yè)支持為主。

可見(jiàn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的思想來(lái)源于重商主義和保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論，且具有更大的隱蔽性、進(jìn)攻性與掠奪性。

（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是國(guó)際壟斷資本主義政策

20世紀(jì)80年代后，人類社會(huì)進(jìn)入壟斷資本主義時(shí)期，主要資本主義國(guó)家的壟斷資本為了獲得更多的超額利潤(rùn)，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，把國(guó)家權(quán)力運(yùn)用到國(guó)際市場(chǎng)。他們通過(guò)跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行大規(guī)模的擴(kuò)張。由此，世界市場(chǎng)的爭(zhēng)奪方式日益變成了跨國(guó)公司間的寡頭競(jìng)爭(zhēng)。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論正是以跨國(guó)壟斷公司為基本的研究對(duì)象，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家如果擁有更多的具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司，就能在國(guó)際市場(chǎng)中獵取更多的利益。

同時(shí)，政府還積極對(duì)這些所謂的戰(zhàn)略性企業(yè)進(jìn)行各種保護(hù)，以增加其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，幫助其積極進(jìn)行海外擴(kuò)張，從世界范疇內(nèi)獲取壟斷利潤(rùn)。

（三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一項(xiàng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)政策

進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了生產(chǎn)要素進(jìn)行大規(guī)模的跨國(guó)移動(dòng)，從而改變了一個(gè)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，一國(guó)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)再也不可能是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，任何一個(gè)國(guó)家都不再可能脫離世界市場(chǎng)而獨(dú)立存在。因此，一個(gè)國(guó)家要在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中獲得更多的利益，就必須把靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)的是國(guó)家間要素稟賦結(jié)構(gòu)和不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)間勞動(dòng)生產(chǎn)效率的相對(duì)差異，因此比較優(yōu)勢(shì)是一種潛在的優(yōu)勢(shì)；而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)則體現(xiàn)了國(guó)家間同一經(jīng)濟(jì)部門(mén)的生產(chǎn)效率上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因此競(jìng)爭(zhēng)是一種現(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的本質(zhì)是一項(xiàng)全球競(jìng)爭(zhēng)政策，通過(guò)保護(hù)本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步，以此來(lái)拉動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

四、結(jié)論

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上強(qiáng)調(diào)政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)和對(duì)別國(guó)利潤(rùn)的“轉(zhuǎn)移”。在實(shí)踐上，是美國(guó)政府出于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而進(jìn)行的保護(hù)性干預(yù)。從貿(mào)易理論的歷史沿革來(lái)看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不僅延承了重商主義和幼稚工業(yè)保護(hù)論，且更具隱蔽性、攻擊性和掠奪性，是一種新貿(mào)易保護(hù)政策，是一種國(guó)際壟斷資本主義政策，是一項(xiàng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)政策。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策雖對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展有一定借鑒意義，但因其苛刻的約束條件、“以鄰為壑”的掠奪本質(zhì)，且與WTO主導(dǎo)的公平自由貿(mào)易原則相悖，所以在參考戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論時(shí)還需慎重。

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（作者單位：華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；廣東行政職業(yè)學(xué)院）