基于芝加哥學(xué)派理論的政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)型研究

摘要：在西方經(jīng)濟(jì)思想史中對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)職能的爭(zhēng)論始終存在，而事實(shí)上政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)直接影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀態(tài)和結(jié)果。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，政府對(duì)其經(jīng)濟(jì)職能的探索也從未停止。在新自由主義思潮中，聲望最高、影響最大的就是芝加哥學(xué)派。文章立足芝加哥學(xué)派的基本理論觀點(diǎn)，通過對(duì)美國、日本政府的經(jīng)濟(jì)職能的比較，為我國政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變和 “服務(wù)型”政府建設(shè)提供有益的嘗試和思考。

關(guān)鍵詞：芝加哥學(xué)派；政府職能；理論研究

隨著20世紀(jì)90年代“華盛頓共識(shí)”的普遍傳播，新自由主義成為美、英等資本主義國家的主流意識(shí)形態(tài)，芝加哥學(xué)派的理論觀點(diǎn)也得到了廣泛的支持。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，在世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加快的今天，難免會(huì)受到這類思想的影響。通過對(duì)芝加哥學(xué)派理論觀點(diǎn)的分析研究，有助于正確理解我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中存在的問題，同時(shí)，吸取國外政府在經(jīng)濟(jì)管理工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為我國政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變提供有益的參考，從而更好地發(fā)揮市場(chǎng)主導(dǎo)性作用。

一、芝加哥學(xué)派與政府經(jīng)濟(jì)職能理論 （一）芝加哥學(xué)派理論的起源及其觀點(diǎn)

芝加哥學(xué)派形成于20世紀(jì)20年代，主要是指與芝加哥大學(xué)聯(lián)系密切且信奉新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)、強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。1946年米爾頓·弗里德曼成為芝加哥大學(xué)的一名教員，他和他的同事喬治·斯蒂格勒一起堅(jiān)定地確立了這一學(xué)派的獨(dú)有特征。此外，加里·貝格爾、羅伯特·盧卡斯、羅納·德科斯等眾多知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者都是芝加哥學(xué)派的代表人物。

芝加哥學(xué)派的研究領(lǐng)域非常廣泛，其視角和觀點(diǎn)也并不完全一致。芝加哥學(xué)派普遍認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)是自我調(diào)節(jié)和管制的，伴隨著自我限制的微小波動(dòng)。嚴(yán)重的衰退和蕭條是由不適當(dāng)?shù)呢泿耪邔?dǎo)致的，而不是來自于支出的自動(dòng)變化。貨幣存量的變化會(huì)引起名義國內(nèi)生產(chǎn)總值的直接變化，而不僅僅是通過利率來發(fā)揮作用。不帶有貨幣供給變化的單純的財(cái)政政策通常是無效的，而成本推進(jìn)型的通貨膨脹理論是錯(cuò)誤的。此外，芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們特別推崇“有限政府”的理論，他們認(rèn)為政府作為一個(gè)代理人本質(zhì)上是無效率的，政府在經(jīng)濟(jì)管理中所追求的目標(biāo)可以通過私人交換來滿足。政府官員有他們自己需求利益最大化的目標(biāo)，因此不可避免的會(huì)將一部分歸屬于他們處置的資源轉(zhuǎn)移到并非為納稅人帶來經(jīng)濟(jì)利益的目標(biāo)上。

（二）政府經(jīng)濟(jì)職能理論

早在1776年，亞當(dāng)·斯密出版的《國富論》就首次系統(tǒng)地論述了經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的思想，首次創(chuàng)立了比較完備的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的首次革命。斯密認(rèn)為，市場(chǎng)這只“看不見的手”指導(dǎo)著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在市場(chǎng)內(nèi)個(gè)體對(duì)自身利益的追求就會(huì)造成整體國民財(cái)富的增長(zhǎng)，所以斯密主張政府應(yīng)該少干預(yù)經(jīng)濟(jì)，只需要扮演“守夜人”的角色。在亞當(dāng)·斯密之后，西尼爾、詹姆斯·穆勒、李嘉圖等人也都在反對(duì)國家直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)。以門格爾、杰文斯、瓦爾拉斯等為代表的邊際主義革命的興起，再到馬歇爾和“新古典主義”學(xué)派的形成直到以芝加哥學(xué)派為代表的“新興古典主義”經(jīng)濟(jì)理論。因此，政府的最主要經(jīng)濟(jì)職能就是維護(hù)市場(chǎng)秩序，提供公共產(chǎn)品及國防建設(shè)等，而沒有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行直接干預(yù)。

與經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展思想相對(duì)應(yīng)的是政府干預(yù)主義，他們認(rèn)為政府角色應(yīng)該是“能動(dòng)的管理者型”，而非“守夜人”。其實(shí)，早在18世紀(jì)重商主義就在經(jīng)濟(jì)思想史上首次提出了政府應(yīng)該積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張。后來的西斯蒙第認(rèn)為，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為使得經(jīng)濟(jì)成一定比例地均衡發(fā)展是政府的重要職能，而這恰恰是市場(chǎng)機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)所不能完全實(shí)現(xiàn)的。馬爾薩斯也對(duì)制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素進(jìn)行了深入分析，認(rèn)為政府應(yīng)進(jìn)行一定的宏觀需求管理，以刺激社會(huì)總需求來適應(yīng)社會(huì)總供給。此后，約翰·穆勒也提出了政府適度干預(yù)理論，主張將經(jīng)濟(jì)自由主義和國家干預(yù)主義進(jìn)行調(diào)和。凱恩斯主義者堅(jiān)決反對(duì)政府實(shí)行“放任自由”的經(jīng)濟(jì)政策，主張用有效需求不足的原理來論證市場(chǎng)不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)狀態(tài)，因而，他們積極主張政府干預(yù)和調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)。

（三）芝加哥學(xué)派的政府經(jīng)濟(jì)職能理論

芝加哥學(xué)派的領(lǐng)袖人物米爾頓·弗里德曼認(rèn)為資本主義體系本身是穩(wěn)定的，造成不穩(wěn)定的主要因素并不是凱恩斯所說的三大基本心理規(guī)律（即流動(dòng)偏好規(guī)律、資本邊際效率規(guī)律和消費(fèi)傾向規(guī)律）所決定的總有效需求的不足，而將其歸咎于貨幣受到干擾。弗里德曼主張只有自由放任才能實(shí)現(xiàn)人的本性，進(jìn)而提高效率，是斯密的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的追隨者。羅伯特·盧卡斯將貨幣主義模型和理性預(yù)期概念結(jié)合起來，提出了穩(wěn)定性經(jīng)濟(jì)政策。根據(jù)理性預(yù)期的假設(shè)，由于微觀個(gè)體存在著理性預(yù)期，主體的經(jīng)濟(jì)行為會(huì)根據(jù)政策的變化而作出相應(yīng)調(diào)整，因而政府在制定政策時(shí)就必須要考慮微觀層面的反應(yīng)。新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論基礎(chǔ)是“理性預(yù)期”和“市場(chǎng)持續(xù)出清”，他們堅(jiān)持認(rèn)為凱恩斯的需求管理政策是無效的。

芝加哥學(xué)派一再極力倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)自由主義，反對(duì)公有制和中央集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。結(jié)果是由于相信凱恩斯理論，使得政府部門干預(yù)經(jīng)濟(jì)過多而造成。他們的政策主張是放任自由，反對(duì)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的多度干預(yù)。

二、政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)型的國際比較

（一）美國政府的經(jīng)濟(jì)職能

美國是世界上經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國家，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最為成熟的國家?，F(xiàn)如今，美國仍然認(rèn)為政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中只能起到次要的輔助作用，市場(chǎng)配置資源的作用是決定性的。而事實(shí)上，美國政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)是客觀存在的，而不是完全的放任自流。

早在1789年美國憲法就規(guī)定了聯(lián)邦政府有權(quán)制造貨幣、管理通貨，以及制定稅法、管理稅收。起初，政府經(jīng)濟(jì)管理的職能中心在財(cái)政金融領(lǐng)域，從南北戰(zhàn)爭(zhēng)到羅斯福新政，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度不斷增加，特別是第一次世界大戰(zhàn)期間，聯(lián)邦政府對(duì)幾乎控制著所有的經(jīng)濟(jì)部門，對(duì)經(jīng)濟(jì)的掌控能力空前擴(kuò)大。直到20世紀(jì)20年代，美國政府開始大規(guī)模削減經(jīng)濟(jì)管理部門，并以經(jīng)濟(jì)放任的理念作為指導(dǎo)，這也被認(rèn)為是造成上世紀(jì)30年代美國經(jīng)濟(jì)大蕭條的主要原因之一。此后，美國政府不得不放棄放任自由的理念，對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)不斷增強(qiáng)，開始提供各種社會(huì)福利包括失業(yè)者保險(xiǎn)等，同時(shí)還利用財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。到70年代末，里根總統(tǒng)上臺(tái)后，面對(duì)“滯漲”的局面，芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)漸漸受到人們關(guān)注，宏觀調(diào)控的重點(diǎn)開始從需求轉(zhuǎn)移到供給，政府的干預(yù)開始減少。

總之，美國政府在行使經(jīng)濟(jì)職能時(shí)，更多地遵循現(xiàn)實(shí)主義，而不再拘泥于某一種經(jīng)濟(jì)理論：只要有助于達(dá)到經(jīng)濟(jì)管理目標(biāo)，能夠解決現(xiàn)實(shí)問題，任何學(xué)派的觀點(diǎn)和政策工具都有可能在其行使政府經(jīng)濟(jì)職能時(shí)被使用。

（二）日本政府的經(jīng)濟(jì)職能

日本與中國有著較為相似的文化社會(huì)背景，在地理位置上是與中國是一衣帶水的近鄰，在文化上也深受儒家思想的影響。第二次世界大戰(zhàn)以后，日本從戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)治模式向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換。但日本新的經(jīng)濟(jì)體制與傳統(tǒng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有著根本的區(qū)別，20世紀(jì)50年代中期以后，日本政府的經(jīng)濟(jì)職能得到空前強(qiáng)化，國家宏觀調(diào)控力度迅速增強(qiáng)，范圍也迅速擴(kuò)大。形成了“政府主導(dǎo)型”經(jīng)濟(jì)模式，這在當(dāng)今各發(fā)達(dá)國家中是獨(dú)一無二的。實(shí)踐證明，這種模式取得了巨大成功，日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速增強(qiáng)。在1950年到1990年的四十年間，日本政府的財(cái)政收入從7168億日元增長(zhǎng)到662368億日元，增長(zhǎng)92.4倍。與此同時(shí)，日本政府負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)管理的職能機(jī)構(gòu)也迅速增加，在日本全部25個(gè)省廳中，負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)職能的就有14個(gè)之多，各級(jí)經(jīng)濟(jì)行政人員更是占到了全體公務(wù)員總數(shù)的72.5%。日本政府在行使其經(jīng)濟(jì)職能的過程中，以下特點(diǎn)格外引人注目。

1. 引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。日本政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃往往沒有強(qiáng)制的效力。主要是向微觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體提供決策參考：指出政策總體趨向，表明政策主張和意圖，確定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中長(zhǎng)期目標(biāo)等。

2. 產(chǎn)業(yè)政策為中心。日本政府往往綜合運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)政策來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，尤其重視產(chǎn)業(yè)政策，并且在不同時(shí)期對(duì)不同產(chǎn)業(yè)實(shí)行政策傾斜，以保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)和對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)能力的迅速提高，以此實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)政策是日本快速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的核心。

3. 調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體。日本政府的行政性“勸告”往往有著很強(qiáng)的效力，通過對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為進(jìn)行“行政指導(dǎo)”是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)時(shí)使用的主要方式，通常也被成為“官商協(xié)調(diào)”。

三、芝加哥學(xué)派理論與中國政府經(jīng)濟(jì)管理職能

（一）芝加哥學(xué)派理論在中國的傳播

從20世紀(jì)80年末開始，芝加哥學(xué)派理論開始在中國較大規(guī)模地傳播。當(dāng)時(shí)的中國正處于改革開放初期，剛剛提出要建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制， 因而需要大規(guī)模地吸收和借鑒西方的發(fā)展成果， 而國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革也成為了經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題。隨著新自由主義思潮傳入受到了中國理論界的普遍關(guān)注。通過學(xué)術(shù)論壇、文獻(xiàn)出版物等渠道，新自由主義思想開始在中國傳播， 后來大量關(guān)于新自由主義譯著的出版以及新自由主義思潮和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程在各大高校經(jīng)濟(jì)類專業(yè)中開設(shè)， 芝加哥學(xué)派理論在中國傳播的范圍越來越廣。

隨著產(chǎn)權(quán)理論在中國的影響不斷深入， 關(guān)于新自由主義對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革影響利弊的爭(zhēng)論也越來越多。不少專家和學(xué)者接受并支持以張五常為代表的學(xué)者們所宣傳的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)， 同時(shí)反對(duì)的呼聲也日漸高漲， 認(rèn)為張五常所主張的私有化是否定馬克思主義，動(dòng)搖了社會(huì)主義的主流價(jià)值觀念和意識(shí)形態(tài)。在關(guān)于國企產(chǎn)權(quán)制度改革的問題上， 有學(xué)者主張， “明晰產(chǎn)權(quán)”的最好方式就是產(chǎn)權(quán)交易和股份制改造。也有學(xué)者認(rèn)為， “明晰產(chǎn)權(quán)”的最好方式可以是低估賤賣甚至賠錢出賣國有企業(yè)；同時(shí)，很多學(xué)者認(rèn)為中國政府也應(yīng)該遵循“放任自由”的思想，逐步減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)。

（二）中國政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)型的思考

基于芝加哥學(xué)派理論以及美日兩國政府在經(jīng)濟(jì)管理中職能的分析，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)我國政府經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變有以下幾點(diǎn)思考。

第一，減少政府過度干預(yù)。我國政府對(duì)經(jīng)濟(jì)存在著明顯過度干預(yù)的現(xiàn)象，地方政府以鄰為壑，地方保護(hù)主義現(xiàn)象嚴(yán)重。此外政府過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和自身調(diào)節(jié)，從而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒有實(shí)現(xiàn)高附加值的知識(shí)性創(chuàng)新型增長(zhǎng)，而是過多地依賴于固定資產(chǎn)投資。因此，首先要改變的就是要減少政府的干預(yù)，增加市場(chǎng)機(jī)制的作用。

第二，用合適的方式適度彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷?！笆袌?chǎng)失靈”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可避免的現(xiàn)象，但是政府不能因?yàn)榇嬖谶@種現(xiàn)象而大肆進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)甚至利用國有壟斷資源與民眾爭(zhēng)利。而是應(yīng)該運(yùn)用靈活的手段進(jìn)行適度引導(dǎo)和調(diào)節(jié)。以解決市場(chǎng)中公共產(chǎn)品供給不足、公共資源使用過度、收入分配和地區(qū)發(fā)展不協(xié)調(diào)等問題。

第三，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序，保證市場(chǎng)公平有序運(yùn)行。政府行使保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的職能，反對(duì)各種形式的壟斷。引導(dǎo)而非強(qiáng)制微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為、提供公共物品、維護(hù)收入分配公平和地區(qū)間協(xié)調(diào)發(fā)展等也是政府應(yīng)履行的職責(zé)。

總之，我們應(yīng)該積極借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，同時(shí)結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的實(shí)際情況，加快“服務(wù)型”政府建設(shè)，為新形勢(shì)下建設(shè)我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供有力的保障。

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（作者單位：上海理工大學(xué)管理學(xué)院）