關(guān)于制度因素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的文獻(xiàn)綜述

董強(qiáng)

摘 要：本文是一篇關(guān)于制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系方面的文獻(xiàn)綜述，梳理了1990年以后的關(guān)于制度與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的文章，按照兩條主線分類(lèi)和整理，一條是制度與國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系，另一條是制度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系，雖然不同的學(xué)者指標(biāo)和計(jì)量方法不同，研究地區(qū)有差異，但大都認(rèn)為制度因素在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)是顯著的。

關(guān)鍵詞：制度；制度變遷；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；文獻(xiàn)綜述

一、引言

制度學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因是制度的變遷，一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效產(chǎn)權(quán)制度體系是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，有效率的制度是總體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的關(guān)鍵，本文將我國(guó)90年后關(guān)于制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理。

二、關(guān)于制度與國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系文章的梳理

在我國(guó)，對(duì)于制度變革與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的定量分析是從20世紀(jì)90年代初開(kāi)始的。林毅夫（1992）認(rèn)為1978至1984年間我國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的主要源泉是制度創(chuàng)新，由生產(chǎn)隊(duì)向家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的改革對(duì)該段時(shí)期農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為46.8%。盧中原，胡鞍鋼（1993）則首次將我國(guó)的制度變革量化為市場(chǎng)化指數(shù)，研究表明1978至1992年間GNP增長(zhǎng)中約有14%來(lái)源于市場(chǎng)化改革的貢獻(xiàn)。另外，郭克莎（1996）和劉偉（2000）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化是中國(guó)改革最實(shí)質(zhì)的內(nèi)容，并用非國(guó)有工業(yè)總產(chǎn)值的比重作為制度變量。許健等（2000）采用結(jié)構(gòu)化模型對(duì)制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要影響因素是物質(zhì)資本投資和制度變遷。

金玉國(guó)（2001）認(rèn)為我國(guó)宏觀制度的變遷主要表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)制度變遷、市場(chǎng)化程度提高、分配格局變化和對(duì)外開(kāi)放擴(kuò)大四個(gè)方面，并首次從這四個(gè)方面進(jìn)行了量化測(cè)度，比較各個(gè)因素的影響力大小，制度變量體系的建立是其最大的貢獻(xiàn)。王文博等（2002）也進(jìn)行了制度變量的實(shí)證分析，在金玉國(guó)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了主成份分析，提取了制度因素綜合指數(shù)，首次在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析框架中加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素。付曉霞，吳利學(xué)（2002）運(yùn)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)測(cè)度出制度變遷對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為35.7%。洪華喜等（2003）采用了Samuelson動(dòng)態(tài)模型，從投入與產(chǎn)出兩個(gè)角度進(jìn)行了實(shí)證分析，并得出了制度創(chuàng)新對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的積極作用，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)自由度還會(huì)上升的結(jié)論。

王金營(yíng)（2004）對(duì)比研究了人力資本和物質(zhì)資本在制度變遷中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，首次建立并對(duì)比了了外部性有效勞動(dòng)模型、人力資本外部性模型、人力資本增進(jìn)型制度變遷模型、制度變遷增進(jìn)型制度變遷模型。對(duì)人力資本在制度變遷中作用的細(xì)致探討是其主要貢獻(xiàn)。潘慧峰等（2006）將制度變遷引入了內(nèi)生增長(zhǎng)模型，在制度邊際收益遞減的假設(shè)、制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新匹配假設(shè)下，通過(guò)數(shù)理推導(dǎo)的方法刻畫(huà)了制度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制。許多學(xué)者認(rèn)為，制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有決定作用，但是靳濤（2007）采用了Var模型研究卻發(fā)現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向的深化，而并非制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

李艷華（2009）和李國(guó)璋等（2010）都對(duì)制度變遷和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，兩篇文章認(rèn)為制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用明顯，但制度變遷的貢獻(xiàn)率在下降，反而人力資者的作用在上升。金元等（2011）和季民河等（2011）收集面板數(shù)據(jù)對(duì)制度變遷作用進(jìn)行了研究，兩篇文章都采用包含制度變量和人力資本變量的索羅增長(zhǎng)模型。前者研究發(fā)現(xiàn)沿海地區(qū)制度因素對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響較大，中西部較小；后者研究表明制度因素對(duì)省區(qū)人均GDP增長(zhǎng)的作用顯著為正，深入的揭示了省域活動(dòng)之間存在的空間相關(guān)性。

林毅在2012年發(fā)表的兩篇文章運(yùn)用協(xié)整理論及向量誤差修正模型，認(rèn)為制度變遷在長(zhǎng)期對(duì)人均產(chǎn)出有顯著正向作用，短期的影響有效，以及制度變遷在改革開(kāi)放后的作用遠(yuǎn)大于改革開(kāi)放前；而另一篇文章認(rèn)為在長(zhǎng)期，產(chǎn)權(quán)多元化程度、對(duì)外開(kāi)放程度以及分配格局變化都與人際產(chǎn)出存在協(xié)整關(guān)系，而短期，產(chǎn)權(quán)多元化程度的正向影響是不顯著的。

三、關(guān)于制度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系文章的梳理

除了上述對(duì)中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，不少學(xué)者也對(duì)單個(gè)區(qū)域制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了研究。

王兵（2004）對(duì)廣東地區(qū)的制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行了研究，采用盧卡斯（1988）根據(jù)受教育程度衡量人力資本變量的方法，在計(jì)量分析中加入了人力資本因素，而制度因素在綜合金玉國(guó)（2000）、陳志昂（2001）、王文博（2002）和樊綱（2003）的研究基礎(chǔ)上，由主成份分析得到。在當(dāng)時(shí)，是一篇分析因素較為全面的文章。

姜忠輝等（2004）對(duì)山東地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)出增長(zhǎng)分解為制度變遷帶來(lái)的產(chǎn)出增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的產(chǎn)出增長(zhǎng)，且將制度變革的影響用市場(chǎng)化程度、城市化程度和對(duì)外開(kāi)放程度來(lái)代替，認(rèn)為制度變革對(duì)山東省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向貢獻(xiàn)，是促進(jìn)山東經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。

林超（2007）對(duì)上海地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中制度變遷的作用進(jìn)行了研究，得出了制度變遷對(duì)上海地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用的結(jié)論。但是文章中制度變量的選取采用了金玉國(guó)的方法，而回歸計(jì)量分析采用了付曉霞的方法。

劉玉珂等構(gòu)建了一個(gè)制度的綜合指標(biāo)體系，分別得到不同的制度因素指數(shù)，通過(guò)實(shí)證分析，首次表明了經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、法律制度以及綜合制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向影響。其中，對(duì)政治制度、法律制度的測(cè)量在國(guó)內(nèi)尚屬首次。

姜林海等（2013）對(duì)云南地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的制度變遷的作用進(jìn)行了實(shí)證研究，將制度效應(yīng)從索羅余值總分離出來(lái)，測(cè)算的制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為17.2%，說(shuō)明制度變遷對(duì)云南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用。文章采用了市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)度量制度變遷，市場(chǎng)化指數(shù)涉及4個(gè)方面共13個(gè)指數(shù)，堪稱全面。

不同的學(xué)者對(duì)上海、廣東、山東、云南這些不同的地區(qū)的制度因素作用進(jìn)行了研究，雖然地區(qū)不同，涉及我國(guó)的東部、中部、西南部，但是得到的結(jié)論是一致的，制度因素或制度變遷對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要的作用。

四、結(jié)論

隨著學(xué)界對(duì)制度因素研究的深入，學(xué)者的研究方向逐步細(xì)化，除了上述研究制度與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方面外，還有許多將制度與其他方面結(jié)合的研究。如：陳建（2010）研究了轉(zhuǎn)型期制度變遷對(duì)我國(guó)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，認(rèn)為制度變遷具有空間分異性和等級(jí)分異性。盡管學(xué)者們采用的指標(biāo)和計(jì)量方法不同，研究地區(qū)有差異，但都得出了類(lèi)似的結(jié)論，即制度變遷對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響極大或者制度因素在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)是顯著的。（作者單位：重慶師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] Yifu Lin，1992，Rural Reform and Agricultural Growth in China.The America Economic Review，Vol82，No.1.

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[4] 靳濤.揭示“制度與增長(zhǎng)關(guān)系之謎”的一個(gè)研究視角——基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究（1978-2004）[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2007，（5）