低碳轉(zhuǎn)型能助力制造業(yè)綠色發(fā)展嗎？

摘?要：低碳城市試點(diǎn)政策是國(guó)家為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要舉措。本文將低碳城市試點(diǎn)政策（LCCP）作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用雙重差分（DID）模型揭示城市低碳轉(zhuǎn)型對(duì)制造業(yè)綠色發(fā)展的影響及其機(jī)制。結(jié)果表明：LCCP政策顯著提高地區(qū)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）并助力其綠色發(fā)展；LCCP政策主要通過(guò)提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和降低能源消耗助力制造業(yè)綠色發(fā)展；LCCP政策對(duì)東部地區(qū)大城市制造業(yè)GTFP改善效果最為優(yōu)越，但對(duì)中西部小城市制造業(yè)GTFP影響效果卻較弱。

關(guān)鍵詞：低碳城市；制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；綠色技術(shù)創(chuàng)新；雙重差分模型

中圖分類號(hào)：F270??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2024）03-0001-08

收稿日期：2023-12-30

作者簡(jiǎn)介：俞中（1993—），男，安徽蕪湖人，博士研究生，研究方向：綠色金融。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“區(qū)域一體化視角下污染產(chǎn)業(yè)空間分布的邊界效應(yīng)與區(qū)域協(xié)調(diào)對(duì)策研究”，項(xiàng)目編號(hào)：71974120。

一、引?言

隨著城市化和工業(yè)化進(jìn)程的快速推進(jìn)，全球城市經(jīng)濟(jì)雖實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，但也加劇了環(huán)境污染和生態(tài)惡化［1］。作為碳排放總量最大的國(guó)家，中國(guó)在全球二氧化碳排放量中所占比重約為1/3。2020年，中國(guó)在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)提出“碳達(dá)峰”“碳中和”的目標(biāo)［2］。當(dāng)前，綠色發(fā)展成為全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和環(huán)境治理的重要?jiǎng)恿?。由于城市工業(yè)發(fā)展消耗了大量能源和資源，若想要實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，必須從城市著手［3］。低碳城市試點(diǎn)政策是國(guó)家為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要舉措。目前，學(xué)者們主要研究低碳試點(diǎn)政策對(duì)于城市碳排放［4］、技術(shù)創(chuàng)新［5-6］、高質(zhì)量發(fā)展［7］等方面的影響，鮮有從產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的角度進(jìn)行探討。

本文運(yùn)用雙重差分模型分析低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響及其內(nèi)在作用機(jī)制。?主要邊際貢獻(xiàn)如下：（1）利用超效率SBM模型將污染排放視為非期望產(chǎn)出，并對(duì)中國(guó)城市制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了定量測(cè)度，彌補(bǔ)現(xiàn)有研究片面利用單一指標(biāo)衡量的不足。（2）從技術(shù)創(chuàng)新、能源消耗兩個(gè)維度探討了LCCP政策影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)在作用機(jī)制。（3）探討了LCCP政策對(duì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和不同規(guī)模的地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的異質(zhì)性影響，并發(fā)現(xiàn)LCCP政策對(duì)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與大城市的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型推動(dòng)作用最為強(qiáng)烈，為采取差異化環(huán)境規(guī)制助力產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

二、政策背景與研究假設(shè)

（一）政策背景

中國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（NDRC）于2010年開(kāi)展首批低碳城市試點(diǎn)工作，包括5個(gè)省和8個(gè)城市。首批試點(diǎn)主要集中在省級(jí)開(kāi)展，在借鑒首批試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)上，國(guó)家發(fā)改委于2012年11月開(kāi)展第二批試點(diǎn)，主要集中在市級(jí)，包括1個(gè)省和28個(gè)城市。在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)家發(fā)改委對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策提出了更嚴(yán)格的要求，如碳減排強(qiáng)度目標(biāo)的確定，不斷擴(kuò)大試點(diǎn)城市范圍，進(jìn)一步提出政策創(chuàng)新要求，實(shí)施第三批試點(diǎn)。2017年1月國(guó)家開(kāi)展第三批試點(diǎn)，新增45個(gè)城市，不涉及省級(jí)行政單位，包括4個(gè)區(qū)縣。總體來(lái)看，LCCP政策首先于省市實(shí)施，國(guó)家發(fā)改委根據(jù)實(shí)踐效果在實(shí)施過(guò)程中對(duì)政策進(jìn)行調(diào)整。

（二）研究假設(shè)

作為綜合性環(huán)境規(guī)制策略，LCCP通過(guò)設(shè)置節(jié)能減排目標(biāo)、排污收費(fèi)以及鼓勵(lì)公眾參與等多種方式助力產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。第一，LCCP為企業(yè)設(shè)定節(jié)能減排目標(biāo)，引導(dǎo)其進(jìn)行低污染、低能耗生產(chǎn)，使得企業(yè)改變?cè)猩a(chǎn)方式，推動(dòng)企業(yè)綠色發(fā)展。第二，LCCP通過(guò)征收排污費(fèi)、補(bǔ)貼等方式，發(fā)揮市場(chǎng)資源配置的作用。為減少污染排放成本，企業(yè)積極調(diào)整生產(chǎn)方式，提高綠色生產(chǎn)能力，提高能源利用效率。第三，LCCP鼓勵(lì)公眾積極參與環(huán)境治理，通過(guò)公眾的監(jiān)督與反饋，高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)會(huì)受到一定的限制，吸引更多綠色低碳產(chǎn)業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。因此，雖然短期內(nèi)LCCP約束行為增加了其生產(chǎn)成本，但是長(zhǎng)期來(lái)看企業(yè)加大研發(fā)投資可以提高創(chuàng)新能力，通過(guò)提高生產(chǎn)效率來(lái)抵消LCCP的生產(chǎn)成本效應(yīng)?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

H1：LCCP能夠助力制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

LCCP通過(guò)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。一方面，作為一種環(huán)境規(guī)制，LCCP促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新。第一，LCCP促使政府更為重視科技創(chuàng)新，對(duì)有創(chuàng)新潛力的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，為企業(yè)創(chuàng)新提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。第二，LCCP實(shí)施將增加科研人員數(shù)量，有效提高創(chuàng)新能力。第三，作為一種環(huán)境規(guī)制，LCCP政策增加了控制污染的預(yù)期成本，企業(yè)意識(shí)到必須投資于低碳技術(shù)以減少碳排放，才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中留存，否則將被市場(chǎng)淘汰。另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新引致新型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。首先，在總產(chǎn)出不變的前提下，LCCP將提升技術(shù)進(jìn)步效率，減少生產(chǎn)過(guò)程中投入要素。其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以改善產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，提升資源配置效率，提高總產(chǎn)量。最后，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，帶來(lái)綠色技術(shù)、清潔技術(shù)的進(jìn)步，轉(zhuǎn)變企業(yè)舊有的生產(chǎn)方式，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行低碳化生產(chǎn)?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

H2：LCCP可以通過(guò)提高地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力助力產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

LCCP可以通過(guò)降低能源消耗，提高能源利用率來(lái)推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。一方面，LCCP要求地方各級(jí)政府、企業(yè)、公民減少能源消耗。第一，政策要求提高能源效率和增加碳匯，建立低碳考核機(jī)制和碳排放數(shù)據(jù)核算體系，改變政府一貫強(qiáng)調(diào)GDP的發(fā)展思路。第二，地方政府可以通過(guò)推動(dòng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)低碳化，以排污費(fèi)等方式對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境治理成本施加壓力。第三，LCCP政策通過(guò)建立碳信用額改善能源結(jié)構(gòu)，使得企業(yè)改變?cè)械哪茉聪M(fèi)習(xí)慣，鼓勵(lì)低碳化新能源行業(yè)發(fā)展，同時(shí)大力發(fā)展低碳城市交通系統(tǒng)，積極倡導(dǎo)建筑節(jié)能和綠色建筑，有效降低能耗，最大限度地實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧共處。另一方面，能源消耗降低有利于產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。企業(yè)會(huì)改變其過(guò)分依賴能源的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，減少在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)一次性不可再生能源特別是煤炭的使用，促進(jìn)清潔生產(chǎn)，推行低碳化、零碳化生產(chǎn)模式，提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展?；诖?，提出以下研究假設(shè)：

H3：LCCP通過(guò)降低能源消耗促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）變量測(cè)度

1.制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的測(cè)度

盡管學(xué)者們對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵進(jìn)行初步界定，但仍然比較抽象，對(duì)其測(cè)度未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。第一，一些學(xué)者用污染密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比或清潔產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比等指標(biāo)對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行測(cè)度［8］。由于制造業(yè)轉(zhuǎn)型意味著生產(chǎn)要素在行業(yè)間重新分配以增加或減少產(chǎn)量，故學(xué)者認(rèn)為無(wú)污染行業(yè)占比越高，表明該地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度越高。第二，一些學(xué)者依據(jù)制造業(yè)綠色發(fā)展的主要指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系，以熵值法綜合評(píng)價(jià)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的質(zhì)量［9］。第三，盡管綜合指標(biāo)體系能夠反映制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，但是在選擇指標(biāo)和權(quán)重賦予上具有一定的主觀性，使得結(jié)果的準(zhǔn)確性降低。借鑒投入產(chǎn)出的分析方法［10］，本文提出以制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，通過(guò)SBM-GML方法進(jìn)行測(cè)度制造業(yè)GTFP以衡量其綠色轉(zhuǎn)型。制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的具體指標(biāo)設(shè)置如表1所示，計(jì)算方式如下：

（1）投入變量。第一，勞動(dòng)投入。由于數(shù)據(jù)可獲得性，以城市第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)來(lái)表示。第二，資本投入。采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算資本存量來(lái)衡量資本投入情況。第三，能源投入。由于能源消耗數(shù)據(jù)難以獲得，鑒于制造業(yè)消耗的主要來(lái)源是水和電，分別選用制造業(yè)用電量和制造業(yè)用水量來(lái)衡量能源投入，囿于制造業(yè)用水?dāng)?shù)據(jù)無(wú)法獲取，故以制造業(yè)全年用電量來(lái)表示。

（2）產(chǎn)出變量。第一，期望產(chǎn)出。由于制造業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)更新不足，存在大量缺失，故以城市第二產(chǎn)業(yè)增加值來(lái)表示。第二，非期望產(chǎn)出。用制造業(yè)企業(yè)的“三廢”產(chǎn)生量表示，包括制造業(yè)SO2排放量、制造業(yè)廢水排放量以及制造業(yè)煙塵排放量。

2.其他變量的測(cè)度

核心解釋變量為Cityposti，t，反映城市i在t年是否實(shí)施試點(diǎn)的虛擬變量，其系數(shù)可以衡量低碳城市試點(diǎn)政策的凈效應(yīng)。參照已有文獻(xiàn)［11］，控制變量主要包括：（1）城市資源稟賦（Resource），以采掘工人占總就業(yè)人數(shù)的比例來(lái)衡量；（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Gdp），以人均GDP來(lái)表示；（3）對(duì)外開(kāi)放度（Fdi），以當(dāng)年實(shí)際使用外資余額來(lái)表示；（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Infrastructure），以第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重來(lái)表示；（5）產(chǎn)業(yè)集聚程度（Agglomeration），根據(jù)張華（2020）［12］的做法，測(cè)算公式為：Aggi=qiq/QiQ，其中，qi代表城市i的某產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)，q為全國(guó)該產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)。Qi為城市i就業(yè)人數(shù)，Q為全國(guó)就業(yè)總?cè)藬?shù)；（6）人力資本水平（Humancapital），以普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)占總?cè)丝诒戎貋?lái)表示。為了剔除量級(jí)因素對(duì)計(jì)量結(jié)果的影響，本文對(duì)人均GDP、實(shí)際使用外資額進(jìn)行取對(duì)數(shù)。

（二）模型設(shè)定

本研究采用DID模型探討了LCCP政策對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，通過(guò)比較LCCP政策實(shí)施前后的時(shí)間趨勢(shì)差異及實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的相對(duì)差異來(lái)控制除政策干預(yù)之外的其他因素的影響，以確定政策的凈效應(yīng)。由于第一批、第二批試點(diǎn)于2010年、2012年下半年開(kāi)展，故將2011年、2013年作為試點(diǎn)的節(jié)點(diǎn)年，2017年則直接作為第三批試點(diǎn)的節(jié)點(diǎn)年?？紤]到隨時(shí)間變化的城市特征，構(gòu)建DID模型進(jìn)行估計(jì)。模型設(shè)置如下：

GTFPi，t=α0+α1×Cityposti，t+Xi，tβ+μi+θt+εi，t（1）

模型（1）中，GTFPi，t代表城市制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率；Cityposti，t是反映城市i在t年是否實(shí)施試點(diǎn)的虛擬變量，若城市i在t年實(shí)施試點(diǎn)，則賦值為1，否則為0；系數(shù)α1?是衡量低碳城市試點(diǎn)政策能否改善城市制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的核心系數(shù)，表明低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)城市制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的凈效應(yīng)；?Xit表示一系列控制變量；μi表示個(gè)體固定效應(yīng)；θt表示時(shí)間固定效應(yīng)。

依據(jù)前文分析，LCCP主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、能源消耗對(duì)GTFP產(chǎn)生影響。為了識(shí)別LCCP對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的具體作用機(jī)制，參照Baron和Kenny（1986）做法［13］，分為四個(gè)步驟。模型（1）旨在顯示實(shí)施LCCP和制造業(yè)GTFP之間的關(guān)系。模型（2）、模型（5）旨在分別探討LCCP和綠色技術(shù)創(chuàng)新、能源利用效率之間的關(guān)系。模型（3）、模型（6）旨在分析綠色技術(shù)創(chuàng)新、能源利用效率與制造業(yè)GTFP關(guān)系。模型（4）、模型（7）旨在表明，當(dāng)中介因子存在于模型中時(shí)，自變量對(duì)因變量的影響會(huì)減弱。只有當(dāng)所有四個(gè)條件都滿足時(shí)，中介效果才會(huì)發(fā)生。根據(jù)此過(guò)程，我們使用以下等式來(lái)表示因果關(guān)系。

Innovationi，t=β0+β1×Cityposti，t+Xi，tβ+μi+θt+εi，t（2）

GTFPi，t=β0+β1×Innovationi，t+Xi，tβ+μi+θt+εi，t（3）

GTFPi，t=β0+β1×Cityposti，t+β2×Innovationi，t+Xi，tβ+μi+θt+εi，t（4）

Energyi，t=β0+β1×Cityposti，t+Xi，tβ+μi+θt+εi，t（5）

GTFPi，t=β0+β1×Energyi，t+Xi，tβ+μi+θt+εi，t（6）

GTFPi，t=β0+β1×Cityposti，t+β2×Energyi，t+Xi，tβ+μi+θt+εi，t（7）

模型（2）—（7）中，?Innovationi，t、Energyi，t分別表示城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、能源消耗程度。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力以城市萬(wàn)人綠色專利申請(qǐng)數(shù)表示，能源消耗程度以制造業(yè)全年用電量來(lái)表示。我們主要關(guān)注的β1、β2?的符號(hào)及其顯著性。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文選取2008—2019年中國(guó)272個(gè)城市的數(shù)據(jù)，分析LCCP對(duì)于制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。低碳城市的名單來(lái)自《關(guān)于開(kāi)展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》，城市經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，包括人均GDP、人力資本、對(duì)外開(kāi)放程度、制造業(yè)結(jié)構(gòu)、制造業(yè)集聚、資源稟賦等控制變量。本文中，所有數(shù)值變量統(tǒng)一取值計(jì)入不變價(jià)格，基期為2007年。部分缺失數(shù)據(jù)通過(guò)查閱各省統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)進(jìn)行補(bǔ)充完善，若無(wú)法查詢獲取則采用線性插值法進(jìn)行補(bǔ)充完善。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸

核心解釋變量Citypost估計(jì)系數(shù)估計(jì)值為0336，且在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)（表2）。這說(shuō)明了與非試點(diǎn)城市相比，該政策使得試點(diǎn)城市的制造業(yè)GTFP平均提升約336%，整體上LCCP對(duì)于制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有顯著的促進(jìn)作用，產(chǎn)生了預(yù)期的政策效應(yīng)。這一結(jié)果具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，其原因主要是按照綠色低碳發(fā)展要求，中國(guó)通過(guò)環(huán)境規(guī)制政策，借助市場(chǎng)調(diào)節(jié)手段引導(dǎo)其將資金、技術(shù)、人才等要素投入到綠色產(chǎn)業(yè)上。同時(shí)，采取節(jié)能減排措施，對(duì)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生積極政策導(dǎo)向作用。各城市在政策指引下加大金融支持，吸引投資，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)綠色技術(shù)，培育綠色新興產(chǎn)業(yè)，提高了綠色低碳產(chǎn)業(yè)的規(guī)模水平，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

平行趨勢(shì)假設(shè)是多期雙重差分法的重要前提，即在受到低碳城市試點(diǎn)政策沖擊之前，試點(diǎn)城市和非試點(diǎn)城市制造業(yè)GTFP的變化趨勢(shì)是平行的，也就是說(shuō)，在此政策實(shí)施之前，試點(diǎn)城市和非試點(diǎn)城市的趨勢(shì)不存在顯著差異（見(jiàn)圖1）。

圖1?平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

圖1反映了政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)估計(jì)值及其在95%置信水平上的置信區(qū)間。根據(jù)圖1，在LCCP實(shí)施之前相對(duì)應(yīng)的系數(shù)均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明政策實(shí)施前處理組和對(duì)照組的GTFP沒(méi)有顯著差異，處理組和對(duì)照組的GTFP變動(dòng)趨勢(shì)滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。從動(dòng)態(tài)效應(yīng)來(lái)看，在LCCP實(shí)施的當(dāng)年，系數(shù)就已經(jīng)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，并且顯示一定的上升趨勢(shì)，隨著時(shí)間的推移，系數(shù)仍然正顯著，并通過(guò)檢驗(yàn)，反映出LCCP政策實(shí)施后對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了沖擊，并推動(dòng)其綠色轉(zhuǎn)型。

2.PSM-DID檢驗(yàn)

為了緩解樣本選擇偏誤而造成的內(nèi)生性問(wèn)題，本文采取傾向得分匹配法（PSM-DID）進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。從表3三種匹配方式的結(jié)果來(lái)看，在納入控制變量與控制固定效應(yīng)之后，Citypost的系數(shù)均正向顯著，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，進(jìn)一步說(shuō)明LCCP政策對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

3.安慰劑檢驗(yàn)

為避免基準(zhǔn)回歸結(jié)果受到不可觀測(cè)的遺漏變量的影響，本文隨機(jī)選擇低碳試點(diǎn)城市名單進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，以增加檢驗(yàn)的可信度。繪制模擬虛擬處理變量的回歸系數(shù)與p值分布圖，由圖2可知，偽政策虛擬變量的估計(jì)值大多數(shù)集中在0附近且服從正態(tài)分布。從p值可以看出，大部分在10%的水平下不顯著，表明本文的實(shí)證結(jié)果較為穩(wěn)健，其他的不可觀測(cè)因素不會(huì)干擾LCCP對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。

4.排除其他政策的干擾

為避免在樣本期間其他政策會(huì)影響城市制造業(yè)GTFP，造成基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果的偏誤，本文通過(guò)搜集文件，發(fā)現(xiàn)一些相關(guān)重大政策如創(chuàng)新政策（創(chuàng)新型城市）、環(huán)境政策（環(huán)保約談、碳排放交易權(quán)試點(diǎn)）會(huì)對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響，使得政策效應(yīng)被高估或者低估。為排除同時(shí)段其他政策的干擾以識(shí)別低碳城市試點(diǎn)政策的凈效應(yīng)，在基準(zhǔn)回歸中逐次引入這三項(xiàng)政策的虛擬變量。其中，Iinnopolicy表示該城市是否屬于國(guó)家創(chuàng)新型城市，如果是則賦值為1，否則賦值為0；Carbonpolicy表示該城市是否實(shí)行碳排放交易權(quán)試點(diǎn)，如果實(shí)行則賦值為1，?否則賦值為0；Inquirypolicy表示該城市是否被環(huán)保約談過(guò)，如果被約談過(guò)則賦值為1，否則賦值為0（見(jiàn)表4）。其他政策的影響在1%的顯著性水平上是積極的，表明當(dāng)前中國(guó)的環(huán)境政策是有效的。同時(shí)，核心解釋變量Citypost的估計(jì)系數(shù)為0309，在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。與基準(zhǔn)回歸模型相比，相關(guān)系數(shù)有所降低，說(shuō)明低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響被高估。但是政策效應(yīng)的高估并不改變低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用，結(jié)論是穩(wěn)健的。

（三）內(nèi)生性檢驗(yàn)

通過(guò)構(gòu)建實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組對(duì)比來(lái)緩解內(nèi)生性問(wèn)題的前提是低碳試點(diǎn)城市選取應(yīng)具備隨機(jī)性，低碳城市的選取還會(huì)受到其他因素的影響。鑒于此，本文采取工具變量處理可能的內(nèi)生性問(wèn)題。借鑒張兵兵等（2021）［14］的方法，選擇城市空氣流通系數(shù)的自然對(duì)數(shù)作為試點(diǎn)政策的工具變量。在總體污染排放水平一定的條件下，各個(gè)城市的空氣流通系數(shù)越小，監(jiān)測(cè)的污染濃度水平越高，政府更有可能加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，入選成為低碳城市的概率也就越大，符合相關(guān)性假設(shè)，此外，作為客觀存在的地理變量，較好地滿足了外生性假設(shè)。采用兩階段最小二乘法回歸（表5）。第一階段結(jié)果表明，空氣流通系數(shù)的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上顯著為負(fù)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量值大于臨界值10，表明不存在弱識(shí)別性問(wèn)題，拒絕“弱工具變量”的假設(shè)。第二階段結(jié)果表明，核心解釋變量Citypost的回歸系數(shù)顯著為0344，并在5%的水平上顯著，解決可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題后，試點(diǎn)仍有顯著作用，與基準(zhǔn)結(jié)果基本一致，證明了結(jié)果的穩(wěn)健性。

（四）影響機(jī)制檢驗(yàn)

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

表6列（1）為基本分析結(jié)果，表明低碳城市試點(diǎn)能夠顯著提高城市的制造業(yè)GTFP。列（2）是模型2的結(jié)果，被解釋變量為綠色技術(shù)創(chuàng)新，此時(shí)核心解釋變量Citypost的系數(shù)估計(jì)值為1594，在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明該政策有效促進(jìn)了城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。作為一種重要的環(huán)境規(guī)制策略，LCCP政策增加企業(yè)污染治理的成本并迫使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，以獲得政府補(bǔ)貼和減少污染排放。列（3）是模型3的結(jié)果，檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市制造業(yè)GTFP的影響。結(jié)果表明，Citypost的系數(shù)估計(jì)值為00242，且在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明了綠色技術(shù)創(chuàng)新與城市制造業(yè)GTFP的正相關(guān)關(guān)系。列（4）的結(jié)果表明，在加入綠色技術(shù)創(chuàng)新變量后，核心解釋變量Citypost的回歸系數(shù)值有所降低，且通過(guò)了1%的統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明綠色創(chuàng)新能力的中介效應(yīng)存在，假設(shè)H2得到驗(yàn)證。這表明低碳城市試點(diǎn)政策通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介機(jī)制效應(yīng)改善了城市制造業(yè)GTFP。在LCCP政策作用下，企業(yè)為降低污染治理成本進(jìn)行了綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高制造業(yè)生產(chǎn)效率并減少污染排放，從而推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

2.能源利用效率中介效應(yīng)

表7的列（1）是基本分析結(jié)果。列（2）是模型5的結(jié)果，被解釋變量為能源消耗，此時(shí)核心解釋變量Citypost的系數(shù)估計(jì)值為-00943，在5%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明該政策有效降低了能源消耗，提高了能源利用率。在LCCP政策作用下，企業(yè)減少不可再生能源的消費(fèi)，并提高清潔可再生能源的生產(chǎn)與使用，從而推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)綠色化轉(zhuǎn)型。同時(shí)，LCCP政策也改變了政府績(jī)效考核體系并增加碳匯，從而引導(dǎo)企業(yè)提高能源利用效率并減少能源浪費(fèi)。列（3）是模型6的結(jié)果，變量Energy的系數(shù)為-0120，在1%的水平上顯著，表明能源消耗與城市制造業(yè)GTFP的負(fù)相關(guān)關(guān)系。列（4）表明在加入能源消耗的變量后，核心解釋變量Citypost的回歸系數(shù)有所降低且通過(guò)了1%的統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明能源利用效率的中介效應(yīng)存在，驗(yàn)證了假設(shè)H3。這說(shuō)明低碳城市試點(diǎn)政策通過(guò)降低能源消耗，提高能源利用效率改善了城市制造業(yè)GTFP?。在LCCP政策作用下，能源消費(fèi)效率不斷提高并且能源利用結(jié)構(gòu)也更加優(yōu)化，從而推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

（五）異質(zhì)性分析

1.區(qū)域異質(zhì)性

為了弄清試點(diǎn)對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的區(qū)域異質(zhì)性，本文將272個(gè)地級(jí)市分為東部城市、中部城市和西部城市（見(jiàn)表8）。從結(jié)果上來(lái)看，該試點(diǎn)政策對(duì)三個(gè)區(qū)域的城市制造業(yè)GTFP都產(chǎn)生了顯著的正向影響，其中東部城市最大，在1%的顯著性水平為正，其回歸系數(shù)為0357；其次為西部城市，回歸系數(shù)為0328；最后為中部城市，回歸系數(shù)為0287。主要原因可能是由于東部地區(qū)發(fā)達(dá)城市多，在基礎(chǔ)設(shè)施等方面具有優(yōu)勢(shì)，為制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好基礎(chǔ)。而就西部城市而言，污染密集型制造業(yè)相比東部、中部城市更多，大部分地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱并且成為生態(tài)管控區(qū)，企業(yè)總體較少且污染排放總量也較低，低碳試點(diǎn)城市有助于培育新技術(shù)和新工藝，以降低當(dāng)?shù)仄髽I(yè)污染排放并提高其制造業(yè)GTFP。此外，中部由于污染企業(yè)較多并且試點(diǎn)城市范圍較為分散，有限資金和技術(shù)使得該政策實(shí)施效果和東西部城市相比要差一些，系數(shù)值最小。

2.城市規(guī)模異質(zhì)性

參照2014年《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模分類標(biāo)準(zhǔn)的通知》，本文將城市人口數(shù)大于300萬(wàn)的劃分為大城市，城市人口數(shù)處于100—300萬(wàn)之間的劃分為中等城市，城市人口數(shù)小于100萬(wàn)的劃分為小城市。

大城市核心解釋變量Citypost的系數(shù)在1%的顯著性水平上為0364，中等城市Citypost的系數(shù)在1%的顯著性水平上為0302，低于大城市，而對(duì)于小城市而言，則不顯著（見(jiàn)表9）。這說(shuō)明低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)于制造業(yè)GTFP的影響具有規(guī)模遞減特征，其中對(duì)大城市制造業(yè)GTFP影響最為顯著，對(duì)小城市則影響不顯著。一方面，大中城市擁有更為傾斜的政策支持與更充足的勞動(dòng)力和資本等資源，改變傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，降低能源消耗，為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供全方位的支持；另一方面，大城市環(huán)境規(guī)制更為嚴(yán)格，倒逼高污染、高能耗的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)或轉(zhuǎn)移，從而提高制造業(yè)GTFP。而小城市技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)不足，環(huán)境污染治理成本較高且治理能力有限，使得GTFP增長(zhǎng)緩慢。

五、結(jié)論與啟示

本文利用超效率SBM模型計(jì)算中國(guó)城市制造業(yè)GTFP，并通過(guò)雙重差分法探討了LCCP對(duì)城市制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響及其作用機(jī)制。主要結(jié)論如下：（1）相比于非試點(diǎn)城市，LCCP對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著積極作用，證實(shí)了LCCP的有效性。（2）LCCP對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在異質(zhì)性，政策效應(yīng)在東部城市、大城市最為顯著。（3）機(jī)制檢驗(yàn)表明，LCCP能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、降低能源消耗，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)GTFP的改善。此外，本文采取平行趨勢(shì)法、排除其他政策影響、安慰劑檢驗(yàn)等方法確保結(jié)果的穩(wěn)健性。

上述結(jié)論給未來(lái)的低碳城市試點(diǎn)改革一些啟示：（1）擴(kuò)大試點(diǎn)城市范圍，有效推進(jìn)低碳城市試點(diǎn)工作。各地區(qū)應(yīng)結(jié)合實(shí)際有針對(duì)性地制定政策，吸收并推廣成功地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，形成綠色生活方式，推進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。（2）建立低碳制造業(yè)體系，打造綠色低碳制造業(yè)鏈。各城市一方面要建設(shè)和提供科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，出臺(tái)相應(yīng)創(chuàng)新激勵(lì)政策吸引人才；另一方面，各城市要打造符合自身特色的低碳制造業(yè)體系，培育低碳節(jié)能的農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)體系。（3）建立低碳城市考評(píng)制度。對(duì)低碳城市建設(shè)進(jìn)行一定評(píng)估和考察，督查工作常態(tài)化，使各城市加大執(zhí)行力度，從而保證建設(shè)效果的持續(xù)性。

參考文獻(xiàn)：

［1］?郭克莎，田瀟瀟.加快我國(guó)工業(yè)發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型：成效、挑戰(zhàn)與路徑［J］．經(jīng)濟(jì)縱橫，2023（1）：8-16.

［2］?張偉，葉詩(shī)奇.綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的歷史進(jìn)程、演進(jìn)邏輯與動(dòng)力機(jī)制——基于歷史制度主義的分析［J］．行政論壇，2023（6）：91-99.

［3］?徐毅，王志強(qiáng).“雙碳”目標(biāo)下數(shù)字經(jīng)濟(jì)與地區(qū)綠色發(fā)展——基于國(guó)家級(jí)大數(shù)據(jù)綜合試驗(yàn)區(qū)的分析［J］．哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2023（4）：117-128.

［4］?Huo?W，?Qi?J，?Yang?T，?et?al.?Effects?of?Chinas?Pilot?Low-Carbon?City?Policy?On?Carbon?Emission?Reduction：?A?Quasi-Natural?Experiment?Based?On?Satellite?Data［J］．Technological?Forecasting?and?Social?Change，?2022，175.

［5］?Liu?X，?Xu?H.?Does?Low-Carbon?Pilot?City?Policy?Induce?Low-Carbon?Choices?in?Residents?Living：?Holistic?andSingle?Dual?Perspective［J］．Journal?of?environmental?management，?2022，324：?116353.

［6］?靳毓，文雯，趙廷宇.綠色基金持股對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響研究［J］．珞珈管理評(píng)論，2022（3）：22-45.

［7］?Zhou?Q，?Cui?X，?Ni?H，?et?al.?The?Impact?of?Environmental?Regulation?Policy?On?Firms?Energy-Saving?Behavior：?A?Quasi-Natural?Experiment?Based?On?Chinas?Low-Carbon?PilotCity?Policy［J］．Resources?Policy，?2022，76：?102538.

［8］?原毅軍，?陳喆.?環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新與中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)［J］．科學(xué)學(xué)研究，?2019，?37（10）：?1902-1911.

［9］?鄧慧慧，?楊露鑫.?霧霾治理、地方競(jìng)爭(zhēng)與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型［J］．中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，?2019（10）：?118-136.

［10］Zhang，?Zhou，?Yan.?Low-Carbon?City?Pilot?Policies?and?Total?Factor?Energy?Efficiency?Improvement：?Quasi-Natural?Experiment?From?the?Implementation?of?Three?Batches?of?Pilot?Policies［J］．Economic?Review，2021（5）：32-49.

［11］Hua?Z.?Can?Low?Carbon?City?Pilot?Policies?Reduce?Carbon?Emissions？——Evidence?from?a?Quasi-Natural?Experiment［J］．Economic?Management，?2020，42（6）：?25-41.

［12］張華.?低碳城市試點(diǎn)政策能夠降低碳排放嗎？——來(lái)自準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的證據(jù)［J］．經(jīng)濟(jì)管理，?2020，42（6）：?25-41.

［13］Baron?R?M，?Kenny?D?A.?The?Moderator-Mediator?Variable?Distinction?in?Social?Psychological?Research：?Conceptual，?Strategic，?and?Statistical?Considerations［J］．Chapman?and?Hall，?1986，51（6）：?1173-1182.

［14］張兵兵，?周君婷，?閆志俊.低碳城市試點(diǎn)政策與全要素能源效率提升——來(lái)自三批次試點(diǎn)政策實(shí)施的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)［J］．經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2021（5）：32-49.

Can?Low?Carbon?Transition?Help?Manufacturing?Industry?Go?Green？

A?quasi-natural?experiment?based?on?LCCP

YU?Zhong

（School?of?Economics，Dongbei?University?of?Finance?and?Economics，Dalian?116025，China）

Abstract：?The?Low-Carbon?City?Pilot?policy?is?an?important?measure?for?the?country?to?promote?industrial?transformation?and?upgrading.?In?this?research，?the?Low-Carbon?City?Pilot?（LCCP）?is?taken?as?a?quasi-natural?experiment，?and?the?impact?of?urban?low-carbon?transition?on?the?green?development?of?manufacturing?industry?and?its?mechanism?are?revealed?by?using?the?Double?Difference?Difference?（DID）?model.?The?results?show?that?LCCP?policy?significantly?improves?the?green?total?factor?productivity?（GTFP）?of?regional?manufacturing?industry?and?promotes?its?green?development.The?LCCP?policy?mainly?helps?the?green?development?of?manufacturing?industry?by?improving?the?level?of?green?technology?innovation?and?reducing?energy?consumption.The?LCCP?policy?has?the?best?effect?on?GTFP?improvement?in?large?cities?in?eastern?region，?but?has?a?weak?effect?on?GTFP?improvement?in?small?cities?in?central?and?western?China.

Key?words：low?carbon?city;?manufacturing?green?transformation;?green?technology?innovation;?double?difference?model

（責(zé)任編輯：周正）