改革以來(lái)農(nóng)民分化的路徑選擇及影響因素研究綜述

汪少良，高亮

(安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽 合肥 230036)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村社會(huì)發(fā)生了深刻的歷史變革，其中，農(nóng)民分化現(xiàn)象最為引人注目。然而，由于受土地制度、戶籍制度等因素限制，改革以來(lái)的農(nóng)民分化具有不徹底性，更多地表現(xiàn)為農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。隨著我國(guó)以人為本新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的徹底分化有了可能。因而在浩瀚的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中，本文以農(nóng)民分化(農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移)的發(fā)展變化歷程為主線，分析農(nóng)民分化階段性特征，在此基礎(chǔ)上，從宏觀和微觀兩個(gè)層面歸納分析學(xué)者們對(duì)農(nóng)民分化制約因素的探討，一方面為實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的徹底分化，最終實(shí)現(xiàn)“四化同步”對(duì)農(nóng)村各類人才(工業(yè)化、信息化——產(chǎn)業(yè)工人，城鎮(zhèn)化——市民，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化——新型農(nóng)民或職業(yè)農(nóng)民)的需求探尋新研究路徑，另一方面也為與此相關(guān)主題的深入研究提供新的思路。

一、農(nóng)民分化研究的歷史沿革

研究農(nóng)民分化首先要涉及農(nóng)民分化概念，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)農(nóng)民分化的界定尚無(wú)定論，比較公認(rèn)的要數(shù)劉洪仁對(duì)農(nóng)民分化的闡釋，他認(rèn)為農(nóng)民分化是指農(nóng)民在社會(huì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)中由原來(lái)的承擔(dān)多種功能的某一社會(huì)地位發(fā)展為承擔(dān)單一功能的多種不同社會(huì)地位的過(guò)程。[1]現(xiàn)實(shí)中，農(nóng)民分化更多地以農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的形式表現(xiàn)出來(lái)，與此相關(guān)的研究也層出不窮。農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移研究最早可追溯到劉易斯(1954)的人口流動(dòng)理論。[2]他假設(shè)不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)由兩個(gè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同的傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門組成，現(xiàn)代部門勞動(dòng)生產(chǎn)率高于傳統(tǒng)部門，促使傳統(tǒng)部門剩余勞動(dòng)力向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移。費(fèi)景漢和拉尼斯(1961)認(rèn)為劉易斯模型沒(méi)有關(guān)注農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力向工業(yè)部門流動(dòng)，因此，他們對(duì)劉易斯模型進(jìn)行了修正，從動(dòng)態(tài)角度研究農(nóng)業(yè)和工業(yè)均衡增長(zhǎng)的二元結(jié)構(gòu)理論。他認(rèn)為農(nóng)業(yè)邊際生產(chǎn)率低于不變制度工資使得農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力流出，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的價(jià)值大于不變制度工資的勞動(dòng)流出，這部分農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力。[3]喬根森(1967)進(jìn)一步研究了農(nóng)業(yè)的發(fā)展對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，認(rèn)為當(dāng)工業(yè)部門的工資等于邊際生產(chǎn)力，農(nóng)業(yè)部門的工資等于勞動(dòng)的平均產(chǎn)品，勞動(dòng)力就可以在工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門之間自由流動(dòng)。[4]托達(dá)羅(1970)從城鄉(xiāng)收入差距角度研究城鄉(xiāng)收入差距與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，認(rèn)為城鄉(xiāng)收入差距決定著農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向現(xiàn)代工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移，而且差距越大，轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力越多。[5]

另一些學(xué)者則從社會(huì)學(xué)的角度研究農(nóng)民的社會(huì)分化，最有影響力和代表性的是馬克思的階級(jí)理論和馬克斯·韋伯的三位一體分層理論：一個(gè)注重強(qiáng)調(diào)社會(huì)沖突，引出階級(jí)斗爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)制度替代與革命；一個(gè)注重強(qiáng)調(diào)社會(huì)協(xié)調(diào)，引出利益整合達(dá)到社會(huì)合作與改良(劉洪仁，2006)。

二、農(nóng)民分化的路徑選擇

農(nóng)民分化的形式是職業(yè)分化，本質(zhì)是收入分化。農(nóng)民職業(yè)分化更多地表現(xiàn)為從業(yè)的多元化；而農(nóng)民收入分化則表現(xiàn)為收入來(lái)源的多樣化。但無(wú)論職業(yè)分化和收入分化最終都是通過(guò)一定的途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)的，在中國(guó)，主要是通過(guò)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)的。就我國(guó)目前的轉(zhuǎn)移模式而言，大致有以下幾種形式：

1.就地轉(zhuǎn)移模式。董暉[6](1989)、陳宇[7](1995)、吳玉林[8](1996)認(rèn)為我國(guó)應(yīng)促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展，扶持鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，就地消化農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。王東升 (1999)的研究顯示城鎮(zhèn)化有利于農(nóng)業(yè)工業(yè)化的發(fā)展，進(jìn)而加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的吸收，促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。[9]閆彩紅(2010)的研究顯示鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)，能夠提供大量的工作機(jī)會(huì)，促進(jìn)城鎮(zhèn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，拉動(dòng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。[10]

2.異地轉(zhuǎn)移模式。嚴(yán)正元[11](1984)、李仙娥[12](2004)認(rèn)為地方政府積極組織勞務(wù)輸出，以面向全國(guó)，走向世界為目標(biāo)。劉懷廉(2004)對(duì)異地轉(zhuǎn)移模式也進(jìn)行了系統(tǒng)的論述，他認(rèn)為，在工業(yè)化和城市化的過(guò)程中，產(chǎn)生了對(duì)勞動(dòng)力的需求，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入城市。[13]趙國(guó)棟(2004)認(rèn)為，應(yīng)積極組織勞務(wù)輸出，拓寬勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移渠道。[14]吳雨才(2004)認(rèn)為，應(yīng)大力發(fā)展對(duì)外輸出勞務(wù)機(jī)構(gòu)，提高國(guó)際勞務(wù)輸出的組織程度。[15]

3.復(fù)合轉(zhuǎn)移模式。符彥洲[16](1992)、黃晨熹[17](1998)認(rèn)為強(qiáng)調(diào)一種轉(zhuǎn)移模式都是片面的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)政府的引導(dǎo)和管制，再結(jié)合興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就地轉(zhuǎn)移和組織剩余勞動(dòng)力向大中城市輸出轉(zhuǎn)移等措施，全面推動(dòng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。張紅宇(2003)對(duì)復(fù)合轉(zhuǎn)移模式進(jìn)行了系統(tǒng)論述，他認(rèn)為：堅(jiān)持城鄉(xiāng)統(tǒng)籌，調(diào)整城鄉(xiāng)就業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，為農(nóng)村勞動(dòng)力提供大量就業(yè)崗位，改革和加快城鎮(zhèn)化發(fā)展。[18]

不管是何種勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移模式都極大地推動(dòng)了農(nóng)民內(nèi)部的分化，使農(nóng)民從業(yè)更具專業(yè)化、社會(huì)化特征；另一方面，非農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部需求也是加速農(nóng)民分化外在動(dòng)因，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異也催生了不同的農(nóng)民分化路徑。

三、農(nóng)民分化的制約因素(一)影響農(nóng)民分化的宏觀因素

1.經(jīng)濟(jì)因素

社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平的高低決定著農(nóng)民水平向度分化的程度。[19]在自然分工的基礎(chǔ)上，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展逐步形成社會(huì)分工，社會(huì)分工導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)農(nóng)民內(nèi)部的分化。

經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)對(duì)農(nóng)民分化起到重要作用，特別是非農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展增加了對(duì)勞動(dòng)力的需求，使得農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移成為可能。國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整使得第一產(chǎn)業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重不斷下降，第二三產(chǎn)業(yè)的比重不斷上升。二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅優(yōu)化了國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還吸納了大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，進(jìn)一步推動(dòng)農(nóng)民分化的進(jìn)程。

高國(guó)力(1995)認(rèn)為在影響勞動(dòng)力遷移的諸多因素中，經(jīng)濟(jì)因素是最重要的因素。[20]程名望、史清華(2007)基于1978～2004年數(shù)據(jù)實(shí)證分析得出：改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移有較大的促進(jìn)作用，其中城市服務(wù)業(yè)是農(nóng)民勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的主要去向。[21]從近幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的數(shù)量看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起了勞動(dòng)力的大量轉(zhuǎn)移，由此導(dǎo)致了農(nóng)民內(nèi)部的分化。

2.城鄉(xiāng)收入差距

經(jīng)濟(jì)利益是農(nóng)民分化的最大驅(qū)動(dòng)力，當(dāng)農(nóng)業(yè)收入無(wú)法滿足生活需要時(shí)，農(nóng)民開(kāi)始從事非農(nóng)活動(dòng)來(lái)增加經(jīng)濟(jì)收入，大部分農(nóng)民開(kāi)始進(jìn)城務(wù)工。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年全年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為24565元，而全年農(nóng)村居民人均純收入才7917元，城鄉(xiāng)收入差距明顯，如果算上各種福利待遇，兩者之間的差距更大。城鄉(xiāng)收入差距越大，遷移城鎮(zhèn)的概率越大。[22]在城鄉(xiāng)收入差距越來(lái)越大的情況下，農(nóng)民為了增加收入，紛紛涌入城市尋找就業(yè)機(jī)會(huì)。

黃國(guó)華(2010)分析了城鄉(xiāng)收入差距與農(nóng)民分化(農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移)的因果關(guān)系，他基于全國(guó)29個(gè)省市的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，得出結(jié)論：農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移是城鄉(xiāng)收入差距的原因，城鄉(xiāng)收入差距也是農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的原因，二者相互作用，互為因果。[23]楊宗錦、盧明芳(2011)利用1988～2009年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析得出：城鄉(xiāng)收入差距促進(jìn)農(nóng)民分化，但農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)時(shí)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大收入差距。[24]尹繼東、王秀芝(2008)基于江西的實(shí)證研究也肯定了這一結(jié)論。[25]導(dǎo)致收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大的原因可能是農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城鎮(zhèn)工作沒(méi)有保障，收入不穩(wěn)定和社會(huì)保障不全。

3.制度因素

1958年頒布的《中華人民共和國(guó)戶口登記條例》規(guī)定農(nóng)民要遷入城市必須持有城市勞動(dòng)部門的錄用證明、學(xué)校的錄取證明或城市戶口登記機(jī)關(guān)的準(zhǔn)予遷入的證明。1977年的《公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定》要求嚴(yán)格控制“農(nóng)村戶口”轉(zhuǎn)成“非農(nóng)村戶口”，限制了農(nóng)民分化。戶籍的限制和不完善的社會(huì)保障導(dǎo)致農(nóng)民的城市就業(yè)機(jī)會(huì)不均等，同工不同酬導(dǎo)致農(nóng)民分化進(jìn)程受到阻礙。1978年推出的“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”，前期極大提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，解決了人們的溫飽問(wèn)題，但三十多年后的現(xiàn)在其弊端逐步顯現(xiàn)出來(lái)，土地的經(jīng)營(yíng)使用十分分散、零碎，農(nóng)業(yè)收入低，不利于農(nóng)民分化。

李惠娟[26](2001)，吳愛(ài)華、趙芳[27](2005)，袁文倩[28](2005)，歐陽(yáng)峣、張杰飛[29](2010)都認(rèn)為戶籍制度、土地制度和社會(huì)保障制度都與農(nóng)民分化有關(guān)，放松戶籍制度，降低勞動(dòng)力遷移成本，改變現(xiàn)有土地制度，使農(nóng)民可以規(guī)模經(jīng)營(yíng)，完善社會(huì)保障制度，有利于農(nóng)民分化，加速農(nóng)村勞動(dòng)力向城市流動(dòng)。

(二)影響農(nóng)民分化的微觀因素

1.個(gè)體因素

受教育程度是影響農(nóng)民分化重要的因素，受教育程度越高，掌握的技能越高越全面，獲取信息的渠道更豐富，獲取信息更及時(shí)，得到非農(nóng)工作的機(jī)會(huì)更大，收入可能更高。Schult研究發(fā)現(xiàn)，首先從事非農(nóng)工作的勞動(dòng)力是那些具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、受教育程度較高的人。[30]Janvery認(rèn)為教育是獲得非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的關(guān)鍵。[31]張林秀等(2000)的研究表明，受教育程度高的農(nóng)村勞動(dòng)力獲得非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)高且非農(nóng)工作的穩(wěn)定性高。[32]錢忠好等(2008)研究表明，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不僅和教育投資有關(guān)，而且還與教育投資的結(jié)構(gòu)有關(guān)，加快農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，就需要調(diào)整、優(yōu)化農(nóng)村教育投資結(jié)構(gòu)。[33]

年齡也是影響農(nóng)民分化的另一因素。姜云長(zhǎng)(1995)以天長(zhǎng)市為例表明，農(nóng)民年齡越低、文化程度越高，更傾向于分化，從事非農(nóng)工作。[34]史清華等(2007)實(shí)證分析表明，農(nóng)民的職業(yè)選擇與行業(yè)選擇受年齡和受教育程度的影響，甚至在某種程度上是決定性的影響。[35]朱農(nóng)(2004)的研究與姜云長(zhǎng)對(duì)年齡與農(nóng)民分化的關(guān)系研究結(jié)論不同，他認(rèn)為，年齡與從事非農(nóng)工作呈倒U關(guān)系，起初隨著年齡的增長(zhǎng)而上升，達(dá)到一定程度后開(kāi)始下降。[36]另外，還有其他一些因素影響農(nóng)民分化，比如性別、婚姻，趙耀輝(1997)認(rèn)為，女性、已婚者外出的機(jī)率分別低于男性、未婚者。[37]

2.家庭因素

家庭勞動(dòng)力數(shù)量、家中小孩及老人數(shù)量、家庭人均耕地面積都會(huì)影響農(nóng)民的分化，但是這些因素對(duì)農(nóng)民分化的影響頗受爭(zhēng)議。大多數(shù)的研究認(rèn)為，家庭勞動(dòng)力越多，外出從事非農(nóng)工作的機(jī)率越大；家中有小孩、老人，外出的可能越小；家庭耕地面積和人均耕地面積與外出從事非農(nóng)工作的機(jī)率成正比。向其鳳等(2012)的實(shí)證分析顯示：家庭人均耕地?cái)?shù)量和老人與學(xué)齡兒童數(shù)對(duì)勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移有顯著的負(fù)影響。[38]然而盛來(lái)運(yùn)(2007)的研究發(fā)現(xiàn)，家庭人均耕地面積越大，需要投入的勞動(dòng)力越多，外出的可能性越小；家庭有學(xué)齡兒童，經(jīng)濟(jì)壓力大，兒童有老人照顧，增加了外出的機(jī)率；家庭勞動(dòng)力人數(shù)與家庭人員外出的可能性的關(guān)系不顯著，原因是家庭勞動(dòng)力人數(shù)越多，外出的選擇性和替代性也增加，總有一部分要留下來(lái)照顧家庭。[39]胡士華(2005) 研究顯示家庭耕地面積對(duì)外出務(wù)工的影響有著顯著的正效應(yīng)，原因可能是：較多的農(nóng)戶面臨資本要素的約束，擁有耕地相對(duì)多的農(nóng)戶更有激勵(lì)讓一部分勞動(dòng)力外出賺錢，在一定程度上解決家庭的資金約束。[40]

四、總結(jié)

文章梳理了改革開(kāi)放以來(lái)有關(guān)農(nóng)民分化的相關(guān)研究，包括農(nóng)民分化的歷史沿革、農(nóng)民分化的途徑，并從宏觀和微觀兩個(gè)方面分析了我國(guó)農(nóng)民分化的制約因素。通過(guò)分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在以下不足：研究農(nóng)民分化與影響因素之間的靜態(tài)關(guān)系，缺乏動(dòng)態(tài)關(guān)系的研究，而且由于數(shù)據(jù)的不全面，影響到部分的實(shí)證研究，使得多數(shù)的研究停留在一般的對(duì)策性的分析上。當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民正處在深刻的歷史變革時(shí)期，傳統(tǒng)單一生產(chǎn)方式變革、新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的形成、新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)等，無(wú)不預(yù)示著農(nóng)民分化的加速。因此，無(wú)論是在研究?jī)?nèi)容，還是在研究方法上都有待學(xué)者對(duì)農(nóng)民分化作深入研究。

參 考 文 獻(xiàn)

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