歷史上產(chǎn)能過剩的應對策略及對當前的啟示

王斌

內(nèi)容摘要：產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟發(fā)展的必然，因各自的文化地理原因，各國應對產(chǎn)能過剩的方法不盡相同，但這些方法所蘊涵的經(jīng)濟學原理和經(jīng)驗為處理我國當前產(chǎn)能過剩提供了參考。本文認為我國當下的產(chǎn)能過剩是由產(chǎn)能擴張與需求不足之間的矛盾導致的，重工業(yè)產(chǎn)能過剩、輕工業(yè)輸出受阻問題嚴重。

關鍵詞：產(chǎn)能過剩 歷史 處理辦法 建議

產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟發(fā)展的必然

本文定義產(chǎn)能過剩為在周期性過程中，所出現(xiàn)的市場上產(chǎn)品實際生產(chǎn)能力大大超過了有效需求能力的狀態(tài)。產(chǎn)能過剩有如下特征：第一，產(chǎn)能過剩是一個市場經(jīng)濟現(xiàn)象，即它是經(jīng)濟周期性波動中，市場供求關系的特殊表現(xiàn)；第二，產(chǎn)能過剩，有可能造成生產(chǎn)過剩的全面展開；第三，只有實際生產(chǎn)能力超過有效需求能力達到了一定程度，有可能對經(jīng)濟運行產(chǎn)生傷害，這時，才能構(gòu)成產(chǎn)能過剩；第四，產(chǎn)能過剩的直接原因多種多樣，如某一時期固定資產(chǎn)的投資過度，造成生產(chǎn)能力的急劇膨脹，而引發(fā)產(chǎn)能過剩；某一時期收入分配差距出現(xiàn)巨大傾斜，造成市場有效需求能力下降，進而導致產(chǎn)能過剩；由于產(chǎn)業(yè)深化發(fā)展水平較低，大量低端產(chǎn)品的堆積也有可能造成整個社會生產(chǎn)呈現(xiàn)出產(chǎn)能過剩狀態(tài)。通過研究歷史發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟發(fā)展的高速階段，社會需求總會慢于部分行業(yè)的擴張速度，往往會出現(xiàn)產(chǎn)能過剩情況。從投資與居民收入的對比來看，人均全社會固定資產(chǎn)與城鎮(zhèn)或農(nóng)村居民家庭人均可支配收入的比率可以衡量居民消費釋放生產(chǎn)能力的功能強弱，比率越大，表明居民消費釋放生產(chǎn)能力的功能越弱，這就為產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)提供了可能。從供給和產(chǎn)能的需求對比來看，供給速度遠高于有效需求的速度，產(chǎn)能過剩更加可能出現(xiàn)。從政府管理部門的重視程度來看，首先，政府急于政績的提高，有可能給一些不合格的企業(yè)開綠燈，致使生產(chǎn)不合理；其次，在產(chǎn)能沒達到嚴重時，政府置之不管的態(tài)度等也往往促成產(chǎn)能過剩。由此可以看出，產(chǎn)能過剩在經(jīng)濟發(fā)展過程中存在必然性。

歷史上的產(chǎn)能過剩及解決辦法

（一）中國歷史上產(chǎn)能過剩情況及處理方法

早在千年以前的華夏地區(qū)，盛極一時的漢王朝就有關于社會產(chǎn)能過剩、產(chǎn)品供給遠遠高于需求的記載。在當時，統(tǒng)治階級不懂經(jīng)濟，在供給超過需求以后，受領導者個性使然，國家處理因產(chǎn)能過剩導致的財富累積的辦法就是對外戰(zhàn)爭，消耗多余的財富。時至唐朝，在《貞觀政要》中記載：前隋朝時期天下儲積，得供五六十年。可見農(nóng)業(yè)高度發(fā)達，多余產(chǎn)能無法消耗，累積可用五六十年。而當時統(tǒng)治者的處理辦法是將其放入庫房，直至變質(zhì)腐敗，其實質(zhì)就是把多余產(chǎn)能直接剝離經(jīng)濟運行，實現(xiàn)經(jīng)濟的供需均衡，但因剝離并未考慮市場需求，導致民變。

中國改革開放以來第一次產(chǎn)能過剩出現(xiàn)在1998年，直接原因在于低水平重復建設以及投資膨脹，是一種“結(jié)構(gòu)性過?！?，但這種“結(jié)構(gòu)性”更多地體現(xiàn)在消費資料領域。1997年到1999年，我國就通過關閉部分國有企業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，緩解市場上輕工業(yè)嚴重過剩的情況。雖然產(chǎn)生了陣痛，但這是必須的。隨后，國家大力發(fā)展重工業(yè)，也為后來重工業(yè)產(chǎn)能過剩埋下了伏筆。

（二） 英國的產(chǎn)能過剩情況及處理方法

隨著工業(yè)革命的到來，英國走上了資本主義發(fā)展道路，到維多利亞時期（1837年—1901年），英國步入鼎盛階段。工業(yè)革命帶來的生產(chǎn)方式的本質(zhì)轉(zhuǎn)變導致英國的生產(chǎn)能力發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。但是僅244820平方公里的英國市場所產(chǎn)生的需求根本無法消化工業(yè)革命帶來的巨大的供給增長。在處理過剩產(chǎn)能方面，英國通過各種方法獲得市場，包括戰(zhàn)爭。通過獲得新的市場，把供給超過本土需求部分的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到新興市場上去，用本國多余的產(chǎn)能去新興市場換取經(jīng)濟發(fā)展需要的原材料，這一貿(mào)易體制樹立了英國世界霸主的地位，在處理過剩產(chǎn)能上，對英國而言，戰(zhàn)爭是手段，市場才是目的。

（三） 美國的產(chǎn)能過剩情況和處理辦法

在處理產(chǎn)能過剩這一問題上，美國主要分為如下三個階段。軍火貿(mào)易與運氣。美國在20世紀初期，面臨巨大的產(chǎn)能過剩危機，第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，給陷在產(chǎn)能過剩中的美國一次難得的機會，美國迅速將過剩的生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)化成軍事工業(yè)，通過大量制造武器販賣以支持戰(zhàn)爭換取資本。第二次世界大戰(zhàn)更是為美國的過剩產(chǎn)能找到了消化渠道，美國由此一舉成為世界霸主。馬歇爾計劃與遠見。二次大戰(zhàn)以后，美國更是通過總計約130億美元的“馬歇爾”計劃，將本國因為工業(yè)發(fā)展所生成的天量產(chǎn)能輸送到歐洲，消化了大量過剩產(chǎn)能，獲得了巨額資本，為日后的經(jīng)濟帝國奠定了基礎。高新技術、重組并購與實力。上個世界80年代中葉到90年代初期，美國再次陷入產(chǎn)能危機中，美國人通過發(fā)展高新技術和第三產(chǎn)業(yè)將原有大量集中在需求已經(jīng)日趨飽和的第二產(chǎn)業(yè)（鋼鐵、汽車）的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出來，釋放到高新技術和第三產(chǎn)業(yè)中，緩解了危機。本世紀初，產(chǎn)能過剩危機再一次爆發(fā)，與以往不同的是，美國通過直接削減產(chǎn)能來消除產(chǎn)能過剩，破產(chǎn)、并購、重組，將行業(yè)內(nèi)落后的產(chǎn)能淘汰出市場，直接削減供給，通過經(jīng)濟陣痛的代價來縮小供給的缺口。顯示了美國治理產(chǎn)能過剩的決心和雄厚的經(jīng)濟承受能力。

（四）日本的產(chǎn)能過剩和處理方法

隨著戰(zhàn)后經(jīng)濟的恢復，日本逐漸走向了以出口貿(mào)易為主要動力的經(jīng)濟發(fā)展模式，國內(nèi)需求較弱。這樣的經(jīng)濟模式導致了部分出口行業(yè)匯集了全國的產(chǎn)能，產(chǎn)業(yè)發(fā)展單一，時至1957年，日本產(chǎn)能嚴重過剩，內(nèi)需不足，出口遭遇瓶頸。因此，日本選擇內(nèi)需市場，通過刺激內(nèi)部需求來消化出口貿(mào)易上的過剩產(chǎn)能。通過《國民收入倍增計劃》增加人均收入，提高購買能力。此計劃獲得了良好的市場反應，20世紀60年代，日本經(jīng)濟保持10%以上發(fā)展水平。20世紀80年代，日本再次爆發(fā)產(chǎn)能過剩危機。此時，日本通過對外投資把過剩產(chǎn)能引入其他國家，實現(xiàn)本國的產(chǎn)能過剩與他國需求的有機結(jié)合，消化過剩產(chǎn)能。

我國當前過剩產(chǎn)能的具體情況

我國當下的產(chǎn)能過剩是一個相對概念，主要體現(xiàn)在需求不足之上，隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，伴隨著的產(chǎn)能擴張與需求上升相對緩慢之間矛盾日益突出。重工業(yè)方面的產(chǎn)能過剩問題更是越來越顯現(xiàn)出來。在我國工業(yè)領域，隨著經(jīng)濟、科學技術的發(fā)展，產(chǎn)能發(fā)展速度越來越快，而需求增速不能跟上工業(yè)產(chǎn)能發(fā)展的速度。重工業(yè)的過剩，更嚴重的在于資本密集型行業(yè)的產(chǎn)能過剩，如電力、鋼鐵、有色、化工、水泥、船舶制造和煤炭等。這些行業(yè)涉及過剩產(chǎn)能量十分巨大。這些行業(yè)不僅負債總額大，而且負債率高。所以重工業(yè)行業(yè)負債越來越高將會影響到金融行業(yè)，一旦金融行業(yè)出現(xiàn)了問題，出現(xiàn)大面積危機，國家經(jīng)濟即將陷入極大的危險之中。endprint

對于輕工業(yè)，2008年經(jīng)濟危機爆發(fā)以前，我國大部分輕工業(yè)產(chǎn)品均以世界為市場，因為輸出受阻，產(chǎn)能過剩的問題就逐步顯現(xiàn)出來。因此，我國做了一系列擴大內(nèi)需工作，如家電下鄉(xiāng)等，由于及時地開拓國內(nèi)市場，這方面的產(chǎn)能過剩問題相對較輕。因此，對國民經(jīng)濟整體沖擊有限。

解決我國工業(yè)當前產(chǎn)能過剩的建議

（一）宏觀層面

宏觀層面可供選擇的辦法有：開辟新市場，以新市場需求消化過剩產(chǎn)能；擴張需求，以需求增加消化過剩產(chǎn)能；直接削減產(chǎn)能，經(jīng)濟承受陣痛。就開辟新市場而言，目前可用市場已經(jīng)開發(fā)殆盡，要想獲得一個能消化目前過剩產(chǎn)能的市場幾乎是不可能的。就擴大需求而言，雖然我國大力發(fā)展內(nèi)需，但需求發(fā)展涉及經(jīng)濟的方方面面，需要一定的時間才能釋放潛力。我國的產(chǎn)能過剩問題已經(jīng)迫在眉睫，從目前形勢而言，付出些許代價，直接削減產(chǎn)能是最好的辦法。雖然這樣的行為會為經(jīng)濟帶來一定的陣痛，但從長期而言對于行業(yè)里的高效產(chǎn)能是一種保護，可以為其營造一個良好的競爭環(huán)境，對經(jīng)濟的良性發(fā)展是有利的。但需要注意到，削減產(chǎn)能對于整體產(chǎn)能過剩的實際作用是小于導向作用的，因為前文已經(jīng)分析過，削減產(chǎn)能是有經(jīng)濟代價的，減少的這部分產(chǎn)能所帶來的稅收、就業(yè)、經(jīng)濟增長都會隨著產(chǎn)能削減而消失。當這種代價在經(jīng)濟可承受范圍內(nèi)是可以采取削減行為的，但當代價超過經(jīng)濟承受力的時候，就會引起社會動蕩等危機，所以削減產(chǎn)能只能緩慢調(diào)整。因此，在今后相當長的一段時間以內(nèi)，我國產(chǎn)能過剩問題依然會存在。但這并不能否認削減產(chǎn)能的作用，削減產(chǎn)能減少產(chǎn)業(yè)里的落后產(chǎn)能，更能為市場做出導向，提示已經(jīng)產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，抑制資本進入產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生新增產(chǎn)能。

（二）具體措施層面

1.建立產(chǎn)能和市場預警機制。在市場經(jīng)濟條件下，信息不對稱是導致許多投資者產(chǎn)生過高收益預期甚至決策失誤的原因。政府作為市場經(jīng)濟活動中的重要一級，在收集、處理、分析信息方面具有不可比擬的優(yōu)勢。提高收集、分析信息的能力，加強政府信息服務指導職能，建立產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息發(fā)布制度，是防止產(chǎn)能過剩的一個重要手段。我國目前產(chǎn)能過剩問題的解決需要付出的經(jīng)濟代價和社會代價都是比較沉重的，產(chǎn)能過剩已經(jīng)非常嚴重才著手解決就是因為缺乏有效的預警機制。政府應密切關注各行業(yè)生產(chǎn)、投資和市場供求形勢的發(fā)展變化，及時發(fā)現(xiàn)和解決帶有苗頭性、傾向性的問題，防止出現(xiàn)產(chǎn)能嚴重過剩。行業(yè)協(xié)會和主管部門應通過科學的機制和數(shù)據(jù)跟蹤系統(tǒng)，當發(fā)現(xiàn)產(chǎn)能輕微過剩的時候，就對過剩部分產(chǎn)能進行重新分配，減少過剩產(chǎn)能，緩減其對經(jīng)濟的沖擊。

2.淘汰環(huán)保不達標和技術不達標的企業(yè)。產(chǎn)能過剩的主要原因是生產(chǎn)設備能力過剩，因而廢棄多余生產(chǎn)設備，是壓縮過剩生產(chǎn)能力的一個有效方法。在主要依靠市場優(yōu)勝劣汰的同時，依法關閉一批破壞資源、污染環(huán)境和不具備安全生產(chǎn)條件的小企業(yè)。分期分批淘汰一批落后生產(chǎn)能力，對淘汰的生產(chǎn)設備進行廢毀處理。通過淘汰環(huán)保和技術不達標的落后企業(yè)，為高效產(chǎn)能提供一個良性的市場環(huán)境，即是對過剩產(chǎn)能的一種抑制，也是對現(xiàn)金產(chǎn)能的一種支持。產(chǎn)能過剩的一個成因是地方政府因為地方保護主義，對于一些不環(huán)保和不具備技術優(yōu)勢的企業(yè)，在土地、稅收政策、投建許可方面開綠燈，因此淘汰落后產(chǎn)能的最大障礙是地方保護主義。所以更應該深化政府官員政績考核改革，建立科學政績考核制度，對各級政府和行政人員進行考核，是矯正地方政府行為，抑制產(chǎn)能過剩的關鍵。

3.鋪設剩余產(chǎn)能的出路。對于淘汰出經(jīng)濟環(huán)節(jié)的產(chǎn)能，要架設好其退出后的出路。合理的基礎投資項目要繼續(xù)，同時加大城市原有基礎設施不足的更新改建，使得多余的產(chǎn)能得到有效的利用。如我國最近提出的城市建設要先地下后地上，由于我們以往在發(fā)展城市的時候只看外表，因此形成了最近兩年許多城市看海的現(xiàn)象。因此加大城市基礎設施建設不僅可以拉動鋼鐵、水泥等過剩行業(yè)的消費，還能夠改善城市功能。此外，鐵路、地鐵等軌道交通建設等都可以對消化落后產(chǎn)能發(fā)揮作用。

4.增加出口。通過增加出口，使得海外需求和國內(nèi)產(chǎn)能實現(xiàn)結(jié)合，實現(xiàn)產(chǎn)能在經(jīng)濟環(huán)節(jié)自行消化。因此，可進一步加快企業(yè)走出去，不僅可以有效化解產(chǎn)能過剩，而且可以進一步獲得市場。近年來，我國出口產(chǎn)品屢遭反傾銷等調(diào)查，出口受到一定的阻礙，因此，我國應采取制度、法律等方面手段對出口進行支持，我國企業(yè)也應加快走出去的步伐，為過剩產(chǎn)能尋找市場。

5.鼓勵兼并收購落后產(chǎn)能企業(yè)。為了更有效地化解危機，要從產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策、金融服務、資本市場手段等方面為行業(yè)內(nèi)的兼并收購提供支持。每一次產(chǎn)能過剩和行業(yè)危機，都是一次行業(yè)集中度提高的過程。收購兼并，不僅可以提高規(guī)?；?jīng)營的優(yōu)勢，而且可以化解行業(yè)信貸債務風險，對于盤活存量資產(chǎn)、化解生產(chǎn)領域的經(jīng)濟危機，具有很強的現(xiàn)實意義。

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