研究生導師資助制：路在何方？

劉 莉，韋 平

（1.上海交通大學 高等教育研究院，上海 200240；2.南寧學院 土木與建筑學院，廣西 南寧 530200）

導師制起源于15世紀初英國的牛津大學，是世界研究生教育培養(yǎng)的重要方式之一，在研究生教育發(fā)展中發(fā)揮了舉足輕重的作用。在歐美國家，研究生的導師被稱為supervisor。歐洲許多大學確立了聯(lián)合導師制，即實行雙導師制、多導師制或?qū)熜〗M制度［1］。美國和加拿大等國多采用導師個別指導和博士生指導委員會集體指導相結(jié)合的方式。在歐美國家，只要具備博士學位和科研課題兩個基本條件，就有資格成為研究生導師［2］。美國的導師以發(fā)放助教與助研津貼的形式資助研究生，“助教津貼（Teaching assistantships）和 助研 津貼 （Research assistantships）的發(fā)放對象是協(xié)助教授上課（包括批改作業(yè)、帶本科生實驗等）或者協(xié)助教授從事某項課題研究（包括收集文獻資料、外出調(diào)研等）的研究生”［3］。

1953年，我國高等教育部發(fā)布了《高等學校培養(yǎng)研究生暫行辦法（草案）》，確立了我國研究生培養(yǎng)的基本模式是導師制。1978年學位制度創(chuàng)立后，我國研究生教育仍然堅持實行導師制?！秾W位與研究生教育大辭典》中研究生導師制的定義是：中國的導師制是借鑒西方研究生教育的結(jié)果，是研究生培養(yǎng)過程中的一項基本制度，又稱導師負責制，是由導師對研究生的學習、科研、品德及生活等各方面進行個別指導并全面負責的教學管理制度［4］。長期以來，我國對研究生的指導，實行的是導師個別指導為主，導師與教研室（研究室）集體培養(yǎng)相結(jié)合的方式，但是實際上是單一導師制，集體指導的作用不夠明顯。

一、我國研究生導師資助制的產(chǎn)生

我國研究生導師資助制是在導師負責制基礎(chǔ)上建立起來的，始于2004年的研究生培養(yǎng)機制改革。2009年《教育部辦公廳關(guān)于進一步做好研究生培養(yǎng)機制改革試點工作的通知》指出導師負責制的新內(nèi)涵：“指導教師要對研究生培養(yǎng)全過程負有指導責任，并在研究生的思想教育、科學道德等方面負有引導、示范和監(jiān)督責任。指導教師應(yīng)按照學校有關(guān)規(guī)定，以其科學研究工作為依托，或通過爭取學校設(shè)立的專項資金，為所招收培養(yǎng)的研究生提供資助”［5］。因為增加了導師要“為所招收培養(yǎng)的研究生提供資助”的含義，導師負責制也被稱為“導師資助制”。“博士生導師每年則必須向?qū)W校交納每生1500～5000元不等的科研資助”［6］。因此，導師資助制的核心是導師對研究生進行學業(yè)資助，即對參加其科研的研究生提供一定金額的學費和生活補助。

二、導師資助制的困境

導師資助制是在新的時代背景下產(chǎn)生的，讓受益各方共同承擔教育成本，符合研究生教育發(fā)展的國際趨勢。在理想的狀態(tài)下，導師資助制對導學雙方都是有利的。從導師隊伍建設(shè)看，導師資助制有利于激勵導師多爭取課題。推行導師資助制，導師要用課題經(jīng)費來資助研究生完成學業(yè)。因此，如果導師想多帶研究生，就要多爭取課題，并做出創(chuàng)新性成果，為下一輪爭取課題奠定基礎(chǔ)。如此良性循環(huán)，有利于促進導師隊伍的整體水平的提升。從學生發(fā)展看，導師資助制使學生以“合法”的方式直接參與到導師的科研項目中，并獲得“合法”的收入，這樣的學術(shù)性兼職，提高了研究生的待遇，調(diào)動了其學習與研究的積極性，有利于研究生的成長。從師生關(guān)系看，實行導師資助制后，學生有更多的機會參與到導師的研究項目中，學生能更切實地受到導師的研究方式、研究風格的影響，導師也能直接了解到學生的各方面狀況，這樣學生與導師之間的交往、對話、體驗［7］得以加強。但是導師資助制不是一項孤立的改革，它涉及到教學、科研、經(jīng)費、學科等方面的關(guān)系，因此應(yīng)該是一項綜合改革。在實踐中，由于各方面的配套改革與導師資助制不相適應(yīng)，引發(fā)了一些新的矛盾，主要表現(xiàn)如下：

1.一定程度上加劇了師生關(guān)系的“利益化”

在傳統(tǒng)文化下，指導研究生學習、研究、品德、生活是導師的責任?！皩煵粌H是博士生學術(shù)生涯的引路人，而且是保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量的最重要的責任人”［8］，博士生導師不僅要有學術(shù)魅力，還要有人格魅力、道德魅力。正如楊叔子院士說過的：“導師不僅要教會學生做學問，更重要的是要教會學生做人”［9］。導師和研究生在相互交往與合作中建立起比較自然的師生感情，甚至是“師徒如父子”的深厚師生情誼。推行導師資助制后，導師負有資助研究生的相關(guān)責任，要求其從科研課題經(jīng)費中撥付科研津貼作為研究生的助研助學金，通過將研究生參與導師課題研究的表現(xiàn)與所獲得的資助結(jié)合起來，導師決定資助額度，這樣就很可能把“科研老板名正言順地合法化”了［10］。導師資助制加強了學生對導師的依附關(guān)系，傳統(tǒng)文化倡導下的師生關(guān)系帶上了某種利益化的色彩。

2.研究生的權(quán)益一定程度上被損害

“實行導師資助制的首要的前提條件，是導師必須有充足的自主支配的科研課題經(jīng)費”［11］。為了爭取科研經(jīng)費，導師可能會申請各種層次和渠道的課題。有些科研課題是應(yīng)用性橫向課題，不僅學術(shù)含量不高，而且也沒有什么技術(shù)含量。但是為了完成課題任務(wù)，有些導師不得不讓研究生去完成。還有些導師，會讓研究生花大量的時間為自己的公司做項目。為了有足夠的經(jīng)費，導師不得不把很多精力用于申請項目，甚至是“跑關(guān)系”。這樣，一方面疏于對研究生學業(yè)進行指導，另一方面學生通過參與導師的項目，獲得報酬，變成了給“老板”打工。導師與研究生的關(guān)系在一定程度上就變成勞動雇傭關(guān)系。在這種情況下，導師會有多少精力關(guān)注學生的成長？學生會有多少精力投入到自身成長？研究生怎樣才能得到有效的指導呢？研究生作為學生的權(quán)益如何被保障？這一系列問題值得深思。

3.項目管理的效益受到一定影響

“導師資助制中，研究生獲得的獎助金不是根據(jù)研究生這一身份而給予，其本質(zhì)是研究生參與導師的科研項目或協(xié)助導師完成教學任務(wù)而獲得的合理報酬”［12］。實施導師資助制后，資助研究生似乎成為導師的義務(wù)。無論學生是否適合研究項目，都要給他研究任務(wù)。無論學生是否愿意，都得參與導師的研究項目。在實施過程中，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)一些不和諧。研究生，尤其是碩士研究生，是研究的初學者，讀研本身是個學習研究的過程。另外，由于研究生招生規(guī)模的擴張，讀研的動機也是千差萬別。有些學生讀研根本就不是因為對研究感興趣，更不一定適合做研究。導師資助制下，這些不適合和不愿意做研究的學生給項目管理帶來困難，甚至影響項目的進展。有些研究生覺得導師資助是理所當然的，所以在參與項目上也有應(yīng)付了事，導致一些導師壓力很大。有些導師無奈選擇只資助，但不讓不合適的學生參與研究項目。個別研究生也樂得坐享其成。在這種情況下，造成了項目經(jīng)費使用效率低下，給項目管理帶來不少困難。導師的責任是教書育人，研究生的責任感、義務(wù)感如何培養(yǎng)？研究生教育作為最高層次教育的本質(zhì)是否會被異化？

4.人文社會科學領(lǐng)域矛盾重重

實行導師資助制的高校，在出臺改革方案時，許多高校盡管考慮了學科的差異，降低了人文社會科學導師的資助額度。但是在人文社會科學領(lǐng)域?qū)嵤┑睦щy遠遠大于理工科?！翱傮w上看，人文學科反對的聲音較多，社會科學有反對的，也有抱著支持試驗態(tài)度的，工學等課題經(jīng)費較多的學科反對聲較少”［13］。人文社會科學課題經(jīng)費非常少，再去掉管理費、研究成本，所剩無幾。曾任某高校文科科研處負責人的一位教授說：“文科的課題經(jīng)費相對較少，尤其是橫向課題（指有關(guān)部門、企事業(yè)單位、社會團體等委托研究的應(yīng)用型課題）；而縱向課題（指由國家或省市科技主管部門撥款的課題）的經(jīng)費在課題完成之前又不能動。導師出錢在有些院系根本推行不了?！保?4］導師資助制即導師向?qū)W校繳納助研經(jīng)費在研究生培養(yǎng)中是國際慣例，當然并非所有學科都是如此，美國就有一些高校對人文基礎(chǔ)學科的研究生培養(yǎng)實施補貼而不是讓導師繳費［15］。

5.學術(shù)生態(tài)可能受到破壞

當前的導師資助制，使“經(jīng)費多寡”成為導師的安身立命之本。為此，對于一些較難獲得經(jīng)費支持的純學術(shù)的文理科基礎(chǔ)學科，導師必須花大量的精力去拉課題，找項目。那么這些導師會有多少精力和心思潛心學術(shù)，做高水平或原創(chuàng)性的研究？會有多少精力和心思致力于人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高？“經(jīng)費不僅決定導師的命運，也決定學生的命運以及他們的學業(yè)取向，乃至人生的選擇標準”［16］。一些基礎(chǔ)學科本來就招生困難，加之自身經(jīng)費少，能招到的學生更少。長此以往，這些學科的學術(shù)水平很可能會受到影響。

三、完善導師資助制的建議

“建立導師資助制的初衷，是希望導師交納課題經(jīng)費以后，能對學生負起更多的責任，提出更高的科研要求，進而調(diào)動導師的積極性，理順師生關(guān)系，加快研究生培養(yǎng)與國際的接軌”［6］。因此，筆者認為要真正實行導師資助制，必須在科研管理、導師制度、研究生管理制度等進行一系列配套改革。

1.進行科研經(jīng)費分配改革

既然擁有科研項目和充足的課題經(jīng)費是推行導師資助制的前提條件，因此科研經(jīng)費分配制度在導師資助制推行過程中至關(guān)重要。中國科協(xié)2003年對全國科技工作者的調(diào)查發(fā)現(xiàn)“有50.7%的人認為在科研工作中遇到的最大困難就是‘申請課題困難’”［17］。各級科研項目的資助數(shù)量及資助額度非常有限，加之在科研課題申報過程中，由于缺乏有效的監(jiān)督機制，基本無規(guī)律可言，有時候簡直像在“撞大運”［16］。甚至有學者指出“雖然我國的研究經(jīng)費以每年超過20%的比例增加，但‘研究經(jīng)費分配的嚴重問題卻減緩了中國潛在的創(chuàng)新步伐’［18］”。在這種情況下，必須回歸科研經(jīng)費的本質(zhì)，盡快建立真正以學術(shù)競爭為導向的規(guī)范、公平、透明的科研經(jīng)費分配機制。既然是“科研經(jīng)費”分配，就必須以科研水平或?qū)W術(shù)水平為基本尺度進行分配，而不是除此之外的任何其他東西。但當下的科研經(jīng)費分配制度受權(quán)力、人情等因素影響太多。建議借鑒西方某些發(fā)達國家的經(jīng)驗：政府部門不直接參與科研經(jīng)費分配，而是制定宏觀的科研經(jīng)費分配政策，通過建立具有中介性質(zhì)的研究委員會，委托各學科的科學家具體組織經(jīng)費分配。

2.進一步改革科研經(jīng)費管理與使用方法

在美國、德國等國家，導師的課題經(jīng)費中都有“人力資源的工資”這一項，專門用于支付助理研究人員的酬勞。因此，政府資助的研究課題應(yīng)設(shè)立“人頭費”項目，并建立相關(guān)制度來規(guī)定勞動報酬在整個科研經(jīng)費中的合適比例，使為博士生的科研支付勞動報酬有章可循［19］。然而，在我國，許多科研項目的經(jīng)費在使用中有各種規(guī)定，勞務(wù)報酬所占的比例比較低，遠遠不足以資助研究生。以國家社會科學基金的勞務(wù)費為例，“勞務(wù)費的支出總額，國家重大課題不得超過課題資助額的5%，其他課題不得超過課題資助額的10%”［20］。因此，真正推行導師資助制，必須改革目前的科研經(jīng)費管理與使用辦法，增加勞務(wù)報酬的比例，否則導師資助制很難真正推行。

3.建立以人才培養(yǎng)質(zhì)量為導向的導師評價制度

“在世界一流大學，學生是不能被導師作為打工仔為自己干私活的——導師交代給學生的事務(wù)，必須與攻讀學位相關(guān)，如果不相關(guān)，一方面學生可以拒絕，甚至可以提出申訴，另一方面，導師必須按照聘用正式員工一樣支付薪酬”［21］?！把芯可鷮熢u價制度在國外特別是歐美發(fā)達國家得到了充分發(fā)展，并成為引導研究生導師發(fā)展的方向及向社會和公眾負責和回應(yīng)的主要方式”［2］。比如英國采用國家性教師 評 價 制 度——績 效 性 評 價 體 系 P R P（Performanc e Related Pay）。英國高校一般從教學、科研、行政服務(wù)等三個方面對導師進行全面考核，考核結(jié)果作為繼續(xù)聘用、職務(wù)晉升和加薪的依據(jù)。為維護教師權(quán)益，還設(shè)有投訴機制。目前我國現(xiàn)階段還是以導師遴選來代替評價，并將研究生導師遴選作為研究生導師評價工作的核心。在完善目前導師遴選制的基礎(chǔ)上，建立導師評價制度，將評價工作重心放到人才培養(yǎng)質(zhì)量上，加強評價導師對學生學習與研究的指導，對導師實行動態(tài)管理。為保證研究生的權(quán)益，可以制訂一些政策如定期評估導師對學生進行學術(shù)指導的情況，規(guī)定導師給學生的最大工作量、限制導師給學生過多沒有學術(shù)意義的工作等等，以切實保障導師在科研活動中培養(yǎng)研究生科研能力的有效性。

4.改革研究生招生與培養(yǎng)制度，保障導師的權(quán)利

目前在我國的研究生招生和培養(yǎng)制度中，導師的自主權(quán)并不大。我國研究生招生以統(tǒng)一考試為主，入學后按學校或?qū)W院規(guī)定修學分、發(fā)文章。只有到了畢業(yè)論文階段，導師的作用才開始發(fā)揮，因此我國的研究生導師更像是“論文導師”。即使導師對課程有意見或?qū)ζ诳撐陌l(fā)表有不同想法，也得讓學生按規(guī)定辦事。在行政為主導的研究生招生與培養(yǎng)制度中，沒有行政頭銜的導師，話語權(quán)都很少。在這樣行政化的管理體制中，導師到底能在研究生培養(yǎng)上發(fā)揮多大的作用呢？導師工作的積極性從何而來？“要提高我國大學的研究生培養(yǎng)質(zhì)量，必須構(gòu)建真正的導師制，這就是給予導師充分的招生自主權(quán)、培養(yǎng)自主權(quán)”［22］。因此，既然要實行導師資助制，在研究生招生和管理中就要努力“去行政化”，賦予導師在學生選拔、課程設(shè)置、培養(yǎng)環(huán)節(jié)設(shè)定等方面更多的自主權(quán)，使導師的責任和權(quán)利對等。

5.實行柔性導師資助制

導師資助制的本意是讓研究生參與導師的科研，在過程中達到育人的目的。酬金應(yīng)是研究生勞動所得。在沒有實行導師資助制前，有條件的院系和導師也對參與科研的研究生給予一定的經(jīng)濟補貼，這是對研究生科研勞動的獎勵。但不是所有研究生都必須參與導師的科研。導師一般根據(jù)項目需要，結(jié)合學生的實際情況，在尊重學生意愿的前提下，吸納適合做科研的學生參與到研究項目中來。這樣，一方面彼此都很珍惜合作的機會，且在實際合作中，如果發(fā)現(xiàn)不合適或者由于某種原因有變化，雙方可以終止合作關(guān)系；另一方面，在巨大的就業(yè)壓力下，不是所有的研究生將來都愿意或可能走上學術(shù)研究之路，就業(yè)市場和研究生人生選擇越來越多元化，強迫研究生參與導師的科研是不合理的。因此，為了保障師生的權(quán)益，也為了提高科研管理的效率，建議實行柔性導師資助制，給予導師和學生更多相互選擇的權(quán)利，不再強制導師資助學生，也不再強迫學生一定要參與導師項目。對于愿意參與導師項目、導師也覺得合適的學生，師生每半年簽訂合作協(xié)議；對于沒有合作意向的師生，可以選擇不參與導師資助制。導師資助制在實施過程中要明確導師和學生的責、權(quán)、利。

6.各學科的導師資助額度要進行科學測算，區(qū)別對待

“導師資助制即導師向?qū)W校繳納助研經(jīng)費在研究生培養(yǎng)中是國際慣例，當然并非所有學科都是如此，美國有一些高校對人文基礎(chǔ)學科的研究生培養(yǎng)實施補貼而不是讓導師繳費”［15］。“我國多數(shù)試點高校在建立導師資助制的過程中，雖然參照了國際慣例并考慮了學科差異，但改革仍有不足之處”［15］。在我國，自然科學與人文社會科學科研經(jīng)費的差距相當大。近年來，在政府的重視下，盡管絕對數(shù)量有所增加，有數(shù)據(jù)顯示，自從2003年實施高校哲學社會科學的繁榮計劃以來，社科的研究經(jīng)費增長比較快，從2003年不足5000萬元，增長到2009年的四個億［23］。單看這個數(shù)據(jù)，感覺還是令人欣喜的。但看一下自然科學的資助，就顯得微乎其微了。有數(shù)據(jù)顯示“‘十一五’期間，國家自然科學基金今后5年的投入總量將超過200億元”［24］。“2010年國家自然科學基金財政投入將增長30%，增加經(jīng)費20億，總量將達到83億”［25］，可見自然科學的研究經(jīng)費是社會科學的十幾倍，乃至幾十倍。即使在人文社會科學內(nèi)部，學科差異也很大，因此，建議人文社會科學領(lǐng)域的導師資助的額度應(yīng)根據(jù)各學科科研經(jīng)費的基本情況進行科學測算，并區(qū)別對待。某些“長線”學科如果測算下來額度過低，為了支持這些學科的發(fā)展，建議政府或?qū)W校給予適當補貼，保障人文社會科學等基礎(chǔ)類學科的導師擁有開展研究和支持研究生的經(jīng)費，使他們能集中大量精力去進行學術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)，以促進這些學科的長遠發(fā)展，保證我國各學科研究生教育適應(yīng)國家與社會發(fā)展的需求。

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