開放存取期刊發(fā)展及其對我國社科類學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的啟示

楊丹丹 朱靜雯

[摘 要] 根據(jù)DOAJ公布的歷年收錄開放存取期刊數(shù)量和國家分布情況，分析開放存取期刊發(fā)展現(xiàn)狀，并探討開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力、質(zhì)量控制和可持續(xù)發(fā)展3個(gè)方面的問題。最后指出開放存取期刊發(fā)展對我國社科類學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的啟示：實(shí)施有政策指導(dǎo)的、規(guī)范的部分開放存取；建立公益性機(jī)構(gòu)倉儲并給予政策支持。

[關(guān)鍵詞] 開放存取期刊 社科類學(xué)術(shù)期刊 科技出版 數(shù)字出版

[中圖分類號] G237 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2013） 06-0080-06

[Abstract] According to the DOAJ indexed data about open access journals from 2002 to 2013， the authors analyze the development status and the issues faced by open access journals， namely its academic impacts， quality control issue and sustainability. Finally， point out two measures for Chinese social scientific journals to adopt some OA davantages： first， partially combination of open access； second， constructing OA institutional repositories for them.

[Key words] Open access journals Social science academic journals STM publishing Digital publishing

1 開放存取期刊發(fā)展及其中問題

1.1 開放存取期刊類別

按照開放程度，開放存取（Open Access，OA）期刊可以分為完全開放存取期刊和部分開放存取期刊。其分類依據(jù)是《布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）中關(guān)于建立開放存取期刊的指導(dǎo)，即建立完全的開放存取期刊和將傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行開放存取的逐步過渡[1]。前者發(fā)展的主要力量如生物醫(yī)學(xué)期刊出版中心（BioMed Central， BMC）和美國科學(xué)公共圖書館（the Public Library of Science， PLoS）。BMC是目前最大、最成功的盈利性開放存取期刊出版商，出版230多種開放存取期刊，在同行評審方面具有領(lǐng)先的制度設(shè)計(jì)。PLoS是創(chuàng)立較早的非盈利性開放存取期刊出版平臺，出版7種高質(zhì)量OA期刊，運(yùn)作資金皆為贊助，擁有成熟的贊助制度。部分開放存取期刊主要由傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊和商業(yè)出版商主辦的期刊發(fā)展而來，細(xì)分種類較多。具體見表1。

表1 開放存取期刊分類[2]

1.2 開放存取期刊數(shù)量

開放存取期刊名錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）是目前國際上收錄開放存取期刊的權(quán)威指南。截至2013年7月，它已收錄全世界120個(gè)國家和地區(qū)開放存取期刊9977種，論文1152308篇。DOAJ收錄標(biāo)準(zhǔn)如下：①對“開放存取”的界定，沿用DOAI的定義；②擁有ISSN號或eISSN號；③擁有同行評議機(jī)制或有編校質(zhì)量控制；④無語言、學(xué)科限制；⑤對所收錄內(nèi)容，讀者可免費(fèi)使用[3]。

從DOAJ收錄開放存取期刊的期刊數(shù)量和國家分布來看，12年間全世界開放存取期刊發(fā)展極為迅猛（見表2）。

表2 2013年DOAJ收錄的開放存取期刊的國家和地區(qū)分布[4]

2002年至2013年，開放存取期刊數(shù)量的年增長率分別為：1355.3%、104.3%、46.7%、43.5%、5.9%、36.5%、23.2%、34.5%、26.8%、12.0%、23.4%（參見表3、表4）。數(shù)量的迅速增長，說明開放存取期刊作為一種新生事物，十分契合學(xué)術(shù)交流的需要。

表3 2002—2013年DOAJ收錄開放存取期刊數(shù)量[5]

表4 2002—2013年DOAJ收錄開放存取期刊國家和地區(qū)數(shù)量[6]

與開放存取蓬勃的發(fā)展趨勢相比，我國的開放存取期刊發(fā)展較為保守（見表5），有學(xué)者通過分析我國開放存取期刊數(shù)量和出版機(jī)構(gòu)情況，指出我國各學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、大專院校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對開放存取出版的投入力度[7]。

表5 2002—2013年DOAJ收錄中國開放存取期刊數(shù)量（不包括臺灣地區(qū)和香港地區(qū)）[8]

1.3 發(fā)展中面臨的問題

1.3.1 學(xué)術(shù)影響力問題

早期的開放存取期刊，尤其是其中的新創(chuàng)期刊，存在學(xué)術(shù)影響力不足的問題。隨著時(shí)間的推移，加之大量已有期刊推行開放存取政策，開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力問題得到明顯改觀。

ISI及其三大索引（SCI，SSCI，A&HCI）收錄的期刊代表世界學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域的最高水平，學(xué)術(shù)期刊能否被收錄已經(jīng)成為評價(jià)個(gè)人、機(jī)構(gòu)、地區(qū)以及國家學(xué)術(shù)水平、科研創(chuàng)新能力和科技論文質(zhì)量的國際通用依據(jù)[9]。表6反映了2006—2010年間，被DOAJ收錄的開放存取期刊，在《期刊引證報(bào)告》（Jornal Citation Report，JCR）中被收錄的及其學(xué)術(shù)影響力情況。

表6 2006—2010年被DOAJ收錄的開放存取期刊被ISI索引及其同期在JCR中的影響力情況[10]

從表6可知，被DOAJ收錄的開放存取期刊在2006—2010年間被ISI收錄的年均增長率為10.94%；收錄數(shù)量分別占ISI收錄總數(shù)的2.2%，2.5%，2.5%，2.6%，2.3%?？梢?，一方面，部分開放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量已達(dá)到世界先進(jìn)水平，并呈逐年緩慢上升態(tài)勢；另一方面，與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊相比，其學(xué)術(shù)影響力的瓶頸已經(jīng)初現(xiàn)端倪，這與相關(guān)研究呈現(xiàn)的結(jié)果較為一致。叢挺等人[11]、劉錦宏[12]等人的研究表明，在維持性領(lǐng)域，即高影響因子的權(quán)威期刊領(lǐng)域，開放存取期刊難以與訂閱期刊相抗衡，因?yàn)殚_放存取引用優(yōu)勢與影響因子之間存在顯著逆函數(shù)關(guān)系；隨著影響因子增大，開放存取引用優(yōu)勢有下降趨勢?？梢哉f，在權(quán)威期刊領(lǐng)域，開放存取期刊與傳統(tǒng)期刊相比，并沒有優(yōu)勢。

1.3.2 可持續(xù)發(fā)展問題

開放存取期刊常被誤認(rèn)為是一種“免費(fèi)”出版形式，而實(shí)際上，“免費(fèi)”概念僅限于讀者。開放存取期刊的生產(chǎn)過程以及質(zhì)量保證與任何產(chǎn)品一樣，都需要投入生產(chǎn)成本，包括勞動(dòng)者（諸如人工及其知識、技術(shù)成本）和生產(chǎn)資料（諸如互聯(lián)網(wǎng)及其存儲、生產(chǎn)技術(shù)支持，甚至包括論文的生產(chǎn)過程也是有成本投入的）。其間產(chǎn)生的費(fèi)用，與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊不同，不能向讀者收取。大多數(shù)完全開放存取期刊依賴于贊助，也有一部分向作者收取諸如“出版費(fèi)”“論文處理費(fèi)”“版面費(fèi)”等。為避免贊助對開放存取期刊的編輯出版過程和出版獨(dú)立性造成干擾，出版機(jī)構(gòu)會(huì)將相關(guān)要求明確寫入贊助聲明或贊助協(xié)議中。依賴會(huì)費(fèi)和作者付費(fèi)的開放存取出版機(jī)構(gòu)也有類似約束，以保證出版的獨(dú)立性[13]。

1.3.3 質(zhì)量控制問題

比照傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的生產(chǎn)流程，開放存取期刊在審稿環(huán)節(jié)較好地繼承了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的同行評審機(jī)制，但在組稿和編輯加工環(huán)節(jié)是缺失和弱化的[14]。為了縮小差距，并體現(xiàn)開放存取期刊在時(shí)效、成本上的優(yōu)勢，許多完全開放存取期刊通過技術(shù)手段自動(dòng)實(shí)施質(zhì)量控制[15]。

從開放存取期刊的發(fā)展歷程來看，它顯示出學(xué)術(shù)交流自由和高效的特質(zhì)，契合當(dāng)前科研與學(xué)術(shù)交流的需要，因此發(fā)展迅猛。但要在維持性領(lǐng)域，即高影響力學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域取得成績，還需要持續(xù)努力。

面對經(jīng)費(fèi)問題和質(zhì)量問題，開放存取期刊嘗試設(shè)計(jì)完善的制度與流程控制，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。相比之下，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊實(shí)施部分開放存取，既能吸收開放存取出版在學(xué)術(shù)交流上的優(yōu)勢，又能規(guī)避出版的獨(dú)立性和出版質(zhì)量兩個(gè)可持續(xù)發(fā)展難題，因此在未來一段時(shí)間內(nèi)都具有更加裕如的發(fā)展空間。

2 我國社科類學(xué)術(shù)期刊發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 社科類學(xué)術(shù)期刊的界定

學(xué)術(shù)期刊服務(wù)于學(xué)術(shù)交流，其類別界定應(yīng)溯源到學(xué)科分類和對“科學(xué)”概念的界定。英美國家認(rèn)為只有自然科學(xué)屬于嚴(yán)格意義上的科學(xué)，社會(huì)科學(xué)勉強(qiáng)可以算科學(xué)，而人文方面則不能看作是科學(xué)。因此，英美等國把所有的學(xué)科分為三類：自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)；德國則認(rèn)為人文科學(xué)也應(yīng)當(dāng)屬于科學(xué)，德國人把所有科學(xué)分為兩類：自然科學(xué)和精神科學(xué)（文化科學(xué)）。在我國2009年公布實(shí)施的國家標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)科分類與代碼》（GB/T 13745—2009）上，列示我國高等教育學(xué)科類目共5大類，分別為：自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)、人文與社會(huì)科學(xué)。其中，人文與社會(huì)科學(xué)是人文科學(xué)與社會(huì)科學(xué)的統(tǒng)稱，有時(shí)也稱為哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、文科等。在我國，學(xué)術(shù)界多用“人文社會(huì)科學(xué)”一詞，而行政管理部門多用“哲學(xué)社會(huì)科學(xué)”一詞[16]。習(xí)慣上，我們將學(xué)術(shù)期刊分為兩大類，即自然科學(xué)學(xué)術(shù)期刊和社會(huì)科學(xué)（或人文社會(huì)科學(xué)）學(xué)術(shù)期刊。本文即探討人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊，簡稱社科類學(xué)術(shù)期刊。

2.2 發(fā)展現(xiàn)狀

從期刊數(shù)量上看，我國社科類學(xué)術(shù)期刊有4000多種。大部分社科類學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力，從被國內(nèi)外有代表性的二次文獻(xiàn)索引及核心期刊索引的情況可見大概。2012年，被中國人民大學(xué)書報(bào)資料中心全文轉(zhuǎn)載的期刊數(shù)量共3434種[17]，CSSCI來源期刊共535種[18]。同期被SSCI收錄的中國期刊共14種。其中，主辦單位所在地為中國大陸、香港地區(qū)、臺灣地區(qū)的分別為2種、7種、5種。2012年SSCI索引期刊總數(shù)量為3016種。2012年A&HCI收錄的中國大陸期刊僅1種，即華中師范大學(xué)主辦的《外國文學(xué)評論（中文版）》。表7列示2012年SSCI公布的收錄中國期刊情況[19]。社科類學(xué)術(shù)期刊承擔(dān)著社會(huì)與人文科學(xué)學(xué)術(shù)交流的使命，對展示我國文化軟實(shí)力起著重要作用。提高我國社科類學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力，不僅是期刊自身發(fā)展的要求，也涉及國家文化軟實(shí)力的建設(shè)。

表7 2012年被SSCI收錄的中國期刊（按英文刊名首字母順序排名）

續(xù)表7

除在國際學(xué)術(shù)影響力上遭遇的尷尬外，我國社科類學(xué)術(shù)期刊在國內(nèi)也面臨一些困窘，尤其是發(fā)行量問題。學(xué)術(shù)期刊原本受眾市場小，讀者面較窄，發(fā)行量不高。隨著近年來我國大型學(xué)術(shù)倉儲（如中國知網(wǎng)、重慶維普、萬方等）的發(fā)展，以及讀者獲取學(xué)術(shù)信息習(xí)慣的改變——越來越傾向和習(xí)慣于搜索使用網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)期刊，我國社科類學(xué)術(shù)期刊受到極為嚴(yán)重的影響：一方面，在發(fā)行上，傳統(tǒng)期刊發(fā)行量嚴(yán)重下滑，很多社科類學(xué)術(shù)期刊的發(fā)行量在1000本以下；學(xué)術(shù)倉儲通過年末結(jié)算、第二年支付等方式，按期獲得期刊編輯部的紙質(zhì)版期刊或電子版期刊（交付時(shí)滯可雙方商榷確定），結(jié)算給期刊編輯部的費(fèi)用相對其生產(chǎn)成本來講，一年的費(fèi)用可能還達(dá)不到每期的印刷費(fèi)用。另一方面，傳統(tǒng)期刊仍然愿意每年持續(xù)以低廉的結(jié)算費(fèi)用將期刊成果交付給這些學(xué)術(shù)倉儲，一個(gè)重要原因是其在國內(nèi)高校圖書館、研究機(jī)構(gòu)的用戶范圍十分廣泛，對傳統(tǒng)期刊擴(kuò)大傳播途徑和范圍進(jìn)而提高影響力方面具有訂購?fù)緩讲豢杀葦M的優(yōu)勢。

3 開放存取期刊發(fā)展對我國社科類學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的啟示

面對上述雙重沖擊，單純通過個(gè)體期刊編輯部的努力，難以扭轉(zhuǎn)局面。人們的閱讀習(xí)慣，尤其是學(xué)術(shù)信息的使用習(xí)慣已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變，即從傳統(tǒng)的單本期刊閱讀和使用轉(zhuǎn)化為以關(guān)鍵詞、主題為單位的搜索式閱讀；閱讀對象則轉(zhuǎn)化為搜索結(jié)果，即以“篇”為單位的論文。為此，我國社科類期刊可以通過兩種途徑吸收開放存取期刊的優(yōu)勢以改善生存空間，乃至實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的發(fā)展。

3.1 實(shí)施部分開放存取

從開放存取期刊的發(fā)展情況來看，開放存取期刊具有學(xué)術(shù)交流自由、便捷的優(yōu)勢，在非權(quán)威期刊領(lǐng)域，具有引用優(yōu)勢；其劣勢則是經(jīng)費(fèi)問題產(chǎn)生的出版獨(dú)立性保障和出版質(zhì)量控制問題。因此，我國社科類學(xué)術(shù)期刊可以采取部分開放存取策略，實(shí)施符合國際標(biāo)準(zhǔn)的禁制期后全文開放存取。

盡管我國很多社科類學(xué)術(shù)期刊事實(shí)上已經(jīng)實(shí)施開放存取[20-21]，但由于沒有相關(guān)政策或法規(guī)來規(guī)范程序，更多地是依靠各個(gè)期刊編輯部的摸索，其開放存取實(shí)踐并不規(guī)范。這從DOAJ收錄的中國期刊數(shù)量中可見一斑。按照DOAJ的收錄標(biāo)準(zhǔn)，中國的收錄數(shù)量截至2013年7月僅為50種，而且這些開放存取期刊主要為商業(yè)出版機(jī)構(gòu)如百世登出版集團(tuán)所擁有。

基于此，我國社科類學(xué)術(shù)期刊應(yīng)由相關(guān)機(jī)構(gòu)（如社會(huì)科學(xué)研究院、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)辦公室、新聞出版廣電總局等）依據(jù)開放存取的國際標(biāo)準(zhǔn)制定統(tǒng)一的開放存取政策或法規(guī)。這樣有利于借助DOAJ等國際化平臺，擴(kuò)大我國社科類學(xué)術(shù)期刊在世界范圍內(nèi)的影響。

3.2 建立公益性機(jī)構(gòu)倉儲

機(jī)構(gòu)倉儲從作者自存檔（ Self-Archiving）模式發(fā)展而來。自存檔是BOAI界定的第一種開放存取途徑，它分為機(jī)構(gòu)倉儲和學(xué)科倉儲兩種模式。社科類學(xué)術(shù)期刊實(shí)施規(guī)范的開放存取措施，僅能在非維持性領(lǐng)域擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力。要解決發(fā)行量不高的問題，還要從建立公益性學(xué)科倉儲和政策支持兩方面入手。

建立公益性機(jī)構(gòu)倉儲一方面是為了應(yīng)對未來大型學(xué)術(shù)倉儲在中國可能形成的壟斷趨勢；另一方面，也是為了搭建社科類學(xué)術(shù)期刊在國內(nèi)的機(jī)構(gòu)倉儲平臺。目前，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)辦公室已經(jīng)有這方面的規(guī)劃，2012年同我國社科類核心期刊簽署相關(guān)協(xié)議，擬建公益性學(xué)術(shù)倉儲。計(jì)劃實(shí)施后，其性質(zhì)類同公益性機(jī)構(gòu)倉儲。公益?zhèn)}儲應(yīng)在政策上給予社科類學(xué)術(shù)期刊資金扶持，按照成熟的期刊評價(jià)體系建立社科類學(xué)術(shù)期刊評價(jià)體系，根據(jù)評價(jià)指標(biāo)給予公益性機(jī)構(gòu)倉儲平臺上的社科類學(xué)術(shù)期刊以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這種補(bǔ)償機(jī)制的優(yōu)越性在于獎(jiǎng)優(yōu)，即學(xué)術(shù)影響力越高的學(xué)術(shù)期刊獲取的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償越高，這也使期刊自身發(fā)展和提高國家文化軟實(shí)力的雙重目標(biāo)得以統(tǒng)一。

注 釋

[1]Read the Budapest Open Access Initiative [OL].[2013-07-22].http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/read

[2]李武.開放存取期刊出版的發(fā)展現(xiàn)狀及其影響分析[J].圖書情報(bào)工作，2006（2）：26

[3][4]DOAJ[OL].[2013-07-22].http：//www.doaj.org/doaj func=loadTemplate&template=about&uiLanguage=en

[5][6]DOAJ[OL].[2013-07-22].http：//www.doaj.org/doaj func=byCountry&uiLanguage=en

[7]劉錦宏，王欣，徐麗芳，等.我國開放獲取期刊分布研究[J].科技與出版，2013（4）：97-100

[8]DOAJ[OL].[2013-07-22].http：//www.doaj.org/doaj func=byCountry&uiLanguage=en

[9]董翔.SCI、EI性質(zhì)與論文收錄率關(guān)系評析[J].圖書與情報(bào)，2007（6）：41-44

[10]方卿，王玨.開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評價(jià)（一）：基于總被引頻次視角的分析[J].出版科學(xué)，2011（6）：67-70；王玨，方卿.開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評價(jià)（二）：基于影響因子視角的分析[J].出版科學(xué)，2011（6）：70-75；王玨，方卿.開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評價(jià)（三）：基于即年指標(biāo)視角的分析[J].出版科學(xué)，2011（6）：74-78

[11]叢挺，徐麗芳.破壞性創(chuàng)新視角下開放獲取出版困境與出路分析[J].科技與出版，2012（11）：95

[12]劉錦宏，徐麗芳，方卿.基于開放牛津期刊的開放獲取引用優(yōu)勢分析[J].圖書情報(bào)知識，2011（2）：64-72

[13]許潔.基于制度視角的開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制[J].信息資源管理學(xué)報(bào)，2012（4）：35

[14]徐麗芳，方卿.基于出版流程的開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制[J].出版科學(xué)，2011（6）：81

[15]方卿，曾元祥.基于技術(shù)視角的開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制框架[J].信息資源管理學(xué)報(bào)，2012（4）：28

[16]人文社會(huì)科學(xué)（百度百科）[OL].[2013-07-23].http：//baike.baidu.com/view/1381144.htm

[17]根據(jù)中國人民大學(xué)書報(bào)資料中心公布2012年按照學(xué)科分類全文轉(zhuǎn)載來源期刊數(shù)量統(tǒng)計(jì)所得。

[18]http：//cssci.nju.edu.cn/news_show.asp Articleid=490

[19]根據(jù)JCR Social Sciences Edition 公布2012年的資料整理。

[20]姜春林，王文苑.學(xué)術(shù)期刊開放存取現(xiàn)狀與模式研究：CSSCI管理學(xué)期刊案例分析[J].科研管理，2012（11）：116-121

[21]秦小川，劉雪立.我國學(xué)術(shù)期刊開放存取現(xiàn)狀[J].中國科技期刊研究，2012，22（4）：485-491

（收稿日期：2013-09-29）