員工持股激勵(lì)制度在朝川礦實(shí)踐與探索

陳有力

摘要：近幾年，朝川礦在安全生產(chǎn)工作中，積極響應(yīng)集團(tuán)公司的號(hào)召，針對(duì)朝川礦的生產(chǎn)實(shí)際和人員結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，積極開展安全工作制度創(chuàng)新工作，初步摸索建立起了一套使安全在煤礦安全生產(chǎn)中發(fā)揮長效作用，實(shí)現(xiàn)“安全人”持股并通過自身努力獲取股票分紅激勵(lì)的新機(jī)制，為建設(shè)和諧平安礦區(qū)找到了一條從基礎(chǔ)做起，促進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)的新路子。本文試圖把朝川礦近年摸索出來的這些較為成熟的作法和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來，作一理論上的探討，再應(yīng)用于今后的實(shí)踐，以期對(duì)煤炭行業(yè)情況類似的煤礦有普遍的指導(dǎo)作用和借鑒意義。

關(guān)鍵詞：持股激勵(lì)；實(shí)踐；探索

前言：員工持股激勵(lì)是一種有效的長期激勵(lì)方式，員工持股激勵(lì)制度就是通過員工持股發(fā)揮激勵(lì)作用，把安全工作的著力點(diǎn)放在井下現(xiàn)場作業(yè)的班組和個(gè)人，堅(jiān)持抓基層現(xiàn)場管理，強(qiáng)基固本，促使員工堅(jiān)持當(dāng)前和長遠(yuǎn)相統(tǒng)一，既要抓好當(dāng)前的薄弱環(huán)節(jié)，治理整改安全隱患，又要抓好安全生產(chǎn)的“五要素”，真正建立起安全生產(chǎn)的長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)煤礦的安全生產(chǎn)。

一、實(shí)施員工持股前朝川礦安全工作的特點(diǎn)

平煤股份朝川礦位于河南省平頂山市西部汝州境內(nèi)，其前身為河南省朝川礦務(wù)局，1998年7月并入平煤集團(tuán)，現(xiàn)有一井、二井、三井三對(duì)礦井，另外還有洗煤廠、水電廠、供應(yīng)站、合力公司、萬通公司、朝川技校等眾多地面直屬單位。目前全礦共有6000余名在職職工，全民工近4000余名，其他用工2000人，大部分在井下采掘一線隊(duì)伍。煤礦本身具有其特殊的屬性，作業(yè)環(huán)境差、井下自然條件惡劣，水大，頂板破碎，構(gòu)造多，危險(xiǎn)性大。而朝川礦又具有和其他煤礦不同的社會(huì)屬性，大多勞務(wù)工素質(zhì)較低，勞動(dòng)效率低，職工安全意識(shí)淡漠，安全事故時(shí)有發(fā)生，成為煤礦安全的隱患。近幾年，朝川礦陸續(xù)建立一系列的安全規(guī)章制度和安全獎(jiǎng)勵(lì)制度，制定和完善煤礦采掘作業(yè)規(guī)程，建立嚴(yán)格安全檢查制度，從安全生產(chǎn)的投入、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場管理等各個(gè)方面入手，狠抓安全培訓(xùn)，努力提高企業(yè)安全管理水平和員工素質(zhì)等，安全監(jiān)察與監(jiān)督機(jī)制日趨完善，力度也前所未有，從執(zhí)行結(jié)果來看，安全生產(chǎn)狀況呈現(xiàn)出相對(duì)平穩(wěn)、趨向好轉(zhuǎn)的態(tài)勢(shì)。

各種制度的健全杜絕了大多事故的發(fā)生，但零星故卻卻不可避免，難以根除。為了突破安全發(fā)展瓶頸，避免或減少主觀因素造成的傷亡事故的發(fā)生，朝川礦管理者在進(jìn)一步學(xué)習(xí)研究貫徹中國平煤神馬集團(tuán)“三不四可”指導(dǎo)思想，認(rèn)真落實(shí)“三級(jí)三抓一追究”安全管理模式，認(rèn)真總結(jié)安全管理經(jīng)驗(yàn)和對(duì)安全文化充分認(rèn)知的基礎(chǔ)上，積極推廣引進(jìn)外單位先進(jìn)的安全管理辦法，內(nèi)外結(jié)合，老新融匯，探索并實(shí)施了一套員工持股激勵(lì)管的理方法。

二、實(shí)行員工持股激勵(lì)制度的必然性和必要性

安全生產(chǎn)一直是煤礦業(yè)強(qiáng)調(diào)的問題，而安全工作不僅是安全管理部門的事情，它需要企業(yè)全體員工，從最高決策者到一線生產(chǎn)人員的參與。同時(shí)，煤礦員工安全管理存在不好管、執(zhí)行難、時(shí)間長和難以量化等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)決定了煤礦實(shí)行員工持股激勵(lì)制度的客觀必然性。

強(qiáng)化職工對(duì)安全事故的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。我們要控制事故，必須先要強(qiáng)化安全理念，從根源上控制人為失誤。在規(guī)范安全生產(chǎn)操作的基礎(chǔ)上，逐步提高職工對(duì)安全的認(rèn)識(shí)，更新職工的安全觀念，使他們樹立百分之百安全生產(chǎn)的責(zé)任感。讓職工參與安全管理、安全監(jiān)督，使廣大職工成為安全文化建設(shè)的基礎(chǔ)和主體，讓他們有歸屬感，從而發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性。

提高職工安全意識(shí)，必須依靠完善的安全激勵(lì)機(jī)制。職工能否按操作規(guī)程操作，關(guān)鍵在于獎(jiǎng)懲制度制定得如何，也就是激勵(lì)機(jī)制，如果獎(jiǎng)懲制度能夠切實(shí)將安全與基薪、績效、掛鉤，就能充分調(diào)動(dòng)各級(jí)人員在工作中的積極性，從而確保安全生產(chǎn)。當(dāng)前，我們朝川礦推行員工“持股”工作，就是為了適應(yīng)這種要求，踐行集團(tuán)公司的安全觀，以實(shí)現(xiàn)朝川礦安全生產(chǎn)為目的，調(diào)動(dòng)員工的積極性，防止個(gè)人短期行為，引導(dǎo)其長期行為，具有較好的激勵(lì)和約束作用，實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與企業(yè)利益一致的一種激勵(lì)制度。

三、員工持股激勵(lì)制度在理論上的合理性

員工持股激勵(lì)是一種通過獲得企業(yè)股票形式給予企業(yè)員工一定的經(jīng)濟(jì)利益，使他們能夠在生產(chǎn)過程中參與企業(yè)安全管理﹑承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從而勤勉盡責(zé)地為企業(yè)的長期安全發(fā)展服務(wù)的一種激勵(lì)方法。為了使員工樹立安全理念獲得利益，員工激勵(lì)是一個(gè)較好的解決方案。通過使員工在一定時(shí)期內(nèi)持有股權(quán)，享受股權(quán)的增值收益，并在一定程度上承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可以使員工在生產(chǎn)過程中更多地關(guān)心企業(yè)的安全。對(duì)防止員工的短期行為，引導(dǎo)其長期行為具有較好的激勵(lì)和約束作用。

“員工持股”管理辦法中，給予表現(xiàn)好的職工正常待遇以外不同的待遇，這些待遇對(duì)于企業(yè)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)起非常重要作用，也將對(duì)個(gè)人行為產(chǎn)生極大的激勵(lì)作用，通過激勵(lì)，可使職工最充分的發(fā)揮其技術(shù)和才能，變消極為積極，從而保持工作的有效性和高效性，通過長期運(yùn)行，作用十分明顯，而且越來越顯著，他對(duì)于充分調(diào)動(dòng)人們潛在的積極性、出色的完成工作任務(wù)，不斷提高工作績效具有十分重要的作用。

根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，不同的人有不同層次的需求。通過內(nèi)部調(diào)查，發(fā)現(xiàn)員工的關(guān)注點(diǎn)，有針對(duì)性地進(jìn)行激勵(lì)，效果應(yīng)該會(huì)更好，都有可能吸引員工更加努力地工作。企業(yè)要根據(jù)員工意愿，對(duì)不同的情況采用不同的激勵(lì)措施，靈活運(yùn)用其他制度，才能讓員工最大限度地滿意。赫茨伯格的雙因素理論，他將員工對(duì)工作滿意的因素分為兩類：員工對(duì)工作滿意的因素和員工對(duì)工作不滿意的因素。激勵(lì)因子是指促使員工對(duì)工作非常滿意的因素，保健因素是指使員工對(duì)工作非常不滿意的因素。激勵(lì)因素和保健因素在員工個(gè)人與工作之間的關(guān)系方面所起的作用不同，要善于區(qū)分管理實(shí)踐中存在的兩類因素。

對(duì)于企業(yè)來說，其任務(wù)是找到相應(yīng)的激勵(lì)因素，采取相應(yīng)的組織措施，來滿足不同層次的需要，以引導(dǎo)和控制人的行為，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。報(bào)酬不僅是拉動(dòng)人們行為的誘因，也是滿足個(gè)體需要的物質(zhì)基礎(chǔ)，所以，公平、合理的報(bào)酬結(jié)構(gòu)對(duì)激發(fā)員工的工作熱情事關(guān)重要。員工持股激勵(lì)實(shí)際上就是在員工工作過程中逐步強(qiáng)化正面意識(shí)，克服消極因素而一步步形成安全長效機(jī)制的過程。它符合美國哈佛大學(xué)心理學(xué)家斯金納提出的強(qiáng)化理論。

四、員工持股激勵(lì)制度在朝川礦的具體實(shí)施

1.制度的制定和實(shí)施

員工持股激勵(lì)制度采取先試點(diǎn)后推廣的辦法，2009年9月先從三井試行，2010年5月在朝川礦全面推行。為順利貫徹實(shí)施“安全股票”管理辦法，在出臺(tái)政策前，在農(nóng)民工中進(jìn)行了調(diào)查及問卷測(cè)試，調(diào)查結(jié)果顯示，有70%的人支持該辦法，20%的人無所謂，10%的人則有抵觸情緒。

2010年5月，朝川礦下發(fā)了朝川礦安全股票管理辦法，對(duì)生產(chǎn)井井下作業(yè)人員發(fā)行安全股票。為構(gòu)建安全管理長效機(jī)制，調(diào)動(dòng)職工安全生產(chǎn)的自覺性，增強(qiáng)職工自主保安意識(shí)，安全股票的發(fā)行本著安全共管、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、投資自愿的原則，旨在增強(qiáng)職工的安全意識(shí)，讓職工從安全中得到實(shí)惠。激勵(lì)職工安全生產(chǎn)的積極性和主動(dòng)性，努力實(shí)現(xiàn)我礦“保安全、謀發(fā)展、降成本、促和諧”目標(biāo)。

安全股票發(fā)行對(duì)象為井下作業(yè)人員，按照入股自愿的原則，符合條件的職工每人購買一股，股價(jià)為100元/股。當(dāng)月符合股票配送基本條件的職工，按直接隊(duì)1：1.5、輔助隊(duì)井下作業(yè)人員按1：1比例配送股票，股票每半年兌現(xiàn)一次。朝川礦井下作業(yè)人員所持股不是真正意義上的股票，而類似虛擬股票，井下作業(yè)人員作為激勵(lì)對(duì)象可以據(jù)此享受一定數(shù)量的分紅權(quán)，只有當(dāng)激勵(lì)對(duì)象完成特定目標(biāo)（安全目標(biāo)）后，激勵(lì)對(duì)象才可從中獲益。

2. 激勵(lì)對(duì)象的確定

員工持股激勵(lì)是為了激勵(lì)員工，平衡企業(yè)的中長期目標(biāo)和短期目標(biāo)，特別是關(guān)注企業(yè)的長期發(fā)展和戰(zhàn)目略標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此，朝川礦確定激勵(lì)對(duì)象必須以企業(yè)安全戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，即選擇對(duì)企業(yè)戰(zhàn)安全略最具有價(jià)值的人員。

3.安全股票執(zhí)行過程中的檢查和考核

一個(gè)制度的建立沒有考核就無從執(zhí)行，同樣一個(gè)分配辦法，沒有考核，分配就沒有依據(jù)，沒有以考核結(jié)果為依據(jù)的報(bào)酬，就不是真正的勞動(dòng)報(bào)酬。獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰是激勵(lì)的主要內(nèi)容，獎(jiǎng)罰分明是勞動(dòng)人事管理的基本原則，要做到獎(jiǎng)罰分明，就必須科學(xué)地、嚴(yán)格地進(jìn)行考核，以考核結(jié)果為依據(jù)，決定獎(jiǎng)罰對(duì)象的等級(jí)。建立科學(xué)、民主的業(yè)績考核制度，股權(quán)激勵(lì)制度設(shè)計(jì)的重點(diǎn)和難點(diǎn)在于授予被激勵(lì)對(duì)象的利益與賦予其責(zé)任的博弈，即如何處理好責(zé)、權(quán)、利三者之間的關(guān)系，這需要建立一套完整的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)制度。

五、員工持股激勵(lì)制度實(shí)施過程中存在的問題

1、員工持股是對(duì)“安全意識(shí)淡薄，容易出事”的特殊群體實(shí)行的激勵(lì)制度，但總體來看激勵(lì)力度小，實(shí)行此計(jì)劃時(shí)更多是作為一種嘗試和創(chuàng)新。

2、每個(gè)人所分配到的數(shù)量較少，這也影響激勵(lì)強(qiáng)度，另外尚需其他一些配套措施，共筑安全堡壘。

3、個(gè)人持股激勵(lì)計(jì)劃會(huì)引導(dǎo)員工只關(guān)注個(gè)人的行為和工作的結(jié)果，缺陷也是很明顯的。其主要表現(xiàn)是，盡管持股激勵(lì)計(jì)劃可以從總體上激勵(lì)員工，但是它在直接推動(dòng)績效改善以及改變團(tuán)隊(duì)行為方面所起的作用卻不大。原因主要是員工個(gè)人甚至員工群體的努力和企業(yè)的最終績效之間的聯(lián)系是非常模糊的，按照期望理論的觀點(diǎn)，員工的工作動(dòng)機(jī)取決于行為和有價(jià)值的結(jié)果之間所具有聯(lián)系的緊密程度。

六、員工持股激勵(lì)制度在朝川礦實(shí)施后取得的效果

到目前為止，朝川礦三個(gè)生產(chǎn)井井下職工大約3300人購買了安全股票，占符合購買條件人數(shù)的95%以上，每年僅安全股票兌現(xiàn)約350萬元。經(jīng)過長時(shí)間的努力，朝川礦堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本，既要下大力氣解決當(dāng)前影響安全的突出問題，又要研究影響煤礦安全的深層次問題，著力推動(dòng)政策治本，到2012年9月朝川礦成功達(dá)成了項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)，整個(gè)管理體系被逐漸引入到組織運(yùn)營過程中，辦法實(shí)施后帶來的效果有以下幾個(gè)方面：

一是職工隊(duì)伍趨于穩(wěn)定。原來井下嚴(yán)重缺員，招不來、留不住現(xiàn)象已得以徹底改觀，生產(chǎn)井實(shí)現(xiàn)了一線滿員，外部大量人員待位補(bǔ)進(jìn)的情況，基本達(dá)到勞動(dòng)力資源需求和供給的平衡。

二是職工素質(zhì)得以提高。職工隊(duì)伍的穩(wěn)定可以使企業(yè)有更加寬裕的時(shí)間和空間去挑選優(yōu)秀的員工，可以以“挑剔”的眼光剔除素質(zhì)不高、不守紀(jì)律的不合格的農(nóng)民工，同時(shí)農(nóng)民工也注重并加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，部分農(nóng)民工從生產(chǎn)實(shí)踐中脫穎而出，挑起了生產(chǎn)管理的大梁。

三是農(nóng)民工安全意識(shí)增強(qiáng)。安全股票制度增強(qiáng)對(duì)“三違”治理活動(dòng)的影響力、感染力和滲透力，切實(shí)做到入耳、入腦、入心，提高了全礦干部職工對(duì)“安全就是效益、安全就是形象、安全就是幸福”的認(rèn)識(shí)，極大的調(diào)動(dòng)了廣大干部職工主動(dòng)抓安全、查隱患的積極性，有效地減少了習(xí)慣性違章行為，使全員、全過程、全方位的安全管理體系得以執(zhí)行，有效促進(jìn)了朝川礦安全生產(chǎn)的發(fā)展。

四是企業(yè)節(jié)省了大量的招聘及培訓(xùn)費(fèi)用。企業(yè)培訓(xùn)也由新進(jìn)員工的基礎(chǔ)性、重復(fù)性培訓(xùn)變?yōu)閱T工技能、素質(zhì)提高的培訓(xùn)。

五是安全事故大大減少。實(shí)踐證明，安全股票制度是杜絕安全事故的有效辦法，是實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)良性循環(huán)的關(guān)鍵所在。它讓朝川礦廣大職工真正體會(huì)到了安全工作的重要性，也嘗到了按章操作的甜頭，營造了濃厚的安全文化氛圍，更加激勵(lì)員工上標(biāo)準(zhǔn)崗，干標(biāo)準(zhǔn)活，做放心事，爭當(dāng)“三無職工”搞好安全生產(chǎn)，有效地杜絕各類事故的發(fā)生，把各類傷亡事故降到了歷史最低標(biāo)準(zhǔn)。

結(jié)束語：安全是煤礦企業(yè)永恒的主題，只有起點(diǎn)而沒有終點(diǎn)。煤礦的安全管理由于受到自然條件、員工綜合素質(zhì)、安全文化和管理制度的制約，客觀上存在著一定的難度。但是，只要我們一如既往地堅(jiān)持黨和國家安全生產(chǎn)的方針、政策，認(rèn)真執(zhí)行安全法規(guī)，堅(jiān)持“三不四可”指導(dǎo)思想，全面落實(shí)“三級(jí)三抓一追究”安全管理模式，在安全管理取得成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，不斷做出新的探索，及時(shí)消除管理疲勞，持久保持員工的激情狀態(tài)，也一定能夠創(chuàng)造新的更長的安全周期，從而推進(jìn)企業(yè)的安全發(fā)展、和諧發(fā)展。（作者單位：平煤神馬集團(tuán)夏店礦籌建處）