中國與越南之間的產業(yè)內貿易研究

文文 李萍

摘 要：隨著中國—東盟自由貿易區(qū)（CAFTA）的建立，中國與越南兩個發(fā)展中國家的經濟往來日益頻繁，兩國逐漸從以產業(yè)間貿易為主走向產業(yè)內貿易，且呈快速上升趨勢。本文以GL指數，實證分析兩國產業(yè)內貿易發(fā)展趨勢，深入剖析中國與越南兩個發(fā)展中國家間產業(yè)內貿易形成的原因及影響因素，探討如何通過中國與越南的產業(yè)內貿易來使雙邊經濟快速發(fā)展。

關鍵詞：產業(yè)內貿易；GL指數；產品差異性

中圖分類號：F125.5 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2013）07-0037-04 DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2013.07.08

隨著國際分工和經濟全球化的發(fā)展，國際貿易得到了空前的發(fā)展。在近16年來的貿易往來中，中國與東盟國家之間的貿易模式已經逐步從基于要素稟賦差異的產業(yè)間貿易，轉變?yōu)橐砸?guī)模經濟和差別產品的產業(yè)內貿易[1]。產業(yè)內貿易是指一個國家或地區(qū)，在一定時間內，相同的產業(yè)部門中產品既存在出口又有進口的現象，它是產業(yè)內國際貿易的簡稱。產業(yè)內貿易理論最初產生于發(fā)達國家，現有的產業(yè)內貿易模型僅僅解釋了發(fā)達國家間的水平差異產品產業(yè)內貿易及發(fā)展中國家與發(fā)達國家間的垂直差異產品產業(yè)內貿易的形成原因，它并沒有很好的闡述發(fā)展中國家間的產業(yè)內貿易的形成及發(fā)展走勢。同時，現存的產業(yè)內貿易理論主要探討的是制成品，而對于初級產品間的產業(yè)內貿易分析過少。目前存在的很多同類初級產品的貿易與傾銷或季節(jié)性原因無關，其產業(yè)內貿易形成的原因是值得探討的問題。中國和越南兩個國家地理位置相近，且都是發(fā)展中國家，在初級產品結構上的差異與資源稟賦的不同，使得中越產業(yè)內貿易存在很大的合作空間。因而，探討中國與越南兩個發(fā)展中國家間的產業(yè)內貿易的形成原因，以及如何促使兩國產業(yè)內貿易水平向更高發(fā)展的問題研究，具有十分重要的現實意義。

一、產業(yè)內貿易的測定方法和數據來源

（一）產業(yè)內貿易的測定指數—GL指數

20世紀60年代，許多學者開始對產業(yè)內貿易進行經驗性和統(tǒng)計性的研究。其杰出代表人物有沃頓恩（Verdoorn，1960），巴拉薩（Balassa，1966），格魯貝爾和勞爾（Crubel和Lloyd，1975）等，他們都提出了各自的理論模型和測量指數[2-4]。其中，建立在Balassa指數的基礎上的Crubel和Lloyd指標（簡稱GL），成為迄今為止最有權威的產業(yè)內貿易測量指標，其表達式如下：

GLij=1-（1）

其中，GLij為i國在j產業(yè)的產業(yè)內貿易指數，Mij、Xij分別是代表i國在j產業(yè)的進口額和出口額。根據格魯貝爾和勞埃德的表述，GLij屬于（0，1）。若Xij=Mij，那么GLij=1，即意味著所有貿易均為產業(yè)內貿易，若Xij=0或者M ij=0，則GLij=0，表明所有的貿易均為產業(yè)間貿易，沒有產業(yè)內貿易。GLij的值在0～1之間變化，越接近于0，則意味著產業(yè)間貿易的程度就越高，而產業(yè)內貿易程度較低；越接近于1，表明產業(yè)內貿易程度越高，產業(yè)間貿易越低。通常情況下，GLij的值等于或大于0.5，則表示產業(yè)內貿易占主導作用，反之產業(yè)間貿易占主導作用。

（二）數據來源

本文使用聯合國第三次修訂的《國際貿易標準分類》（SITC）來作為界定產業(yè)內貿易的標準。為了使研究更為深入，本文選用SITC前四位編碼相同作為同一產業(yè)的劃分標準，將國際貿易貨物分為10大類（見表1）。

二、中國與越南產業(yè)內貿易的現狀

（一）總體水平及趨勢

本文選用1993—2009年中主要年份的中國與越南進出口貿易數據，并利用GL指數，計算得到1993—2009主要年份的整體產業(yè)內貿易水平（如表2）。從表中可看出，中國和越南間總體的產業(yè)內貿易處于一個不高的水平，兩國間的貿易還是以產業(yè)間貿易為主，產業(yè)內貿易程度較低。兩國的總體產業(yè)內貿易水平呈穩(wěn)定遞增趨勢，可見中越兩國的產業(yè)內貿易水平越來越突出。但GL 指數不是很高，表明中國與越南的產業(yè)內貿易仍處于一個較低水平。

（二）商品結構分析

1.初級產品

從0～4類初級產品來看，越南在占優(yōu)勢資源的領域內與中國的貿易主要是以產業(yè)內貿易為主。SITC0（食品及主要供食用的活動物）的2008年GL指數為0.76，屬于較高的產業(yè)內貿易水平，表明中越兩國在活動物產品中互補性需求較強。SITC1（飲料及煙類）以產業(yè)間貿易為主。SITC2（燃料以外的非食用原料）的產品內貿易水平呈穩(wěn)步上升態(tài)勢。SITC3（礦物燃料、潤滑油及有關原料）處于較高的產業(yè)內貿易水平，這表明兩國有差異產品的需求。SITC4（動植物油、脂及蠟）也主要以產業(yè)內貿易水平為主體?？傮w而言，中國與越南在初級產品貿易主要是產業(yè)內貿易。

2.非初級產品

SITC5-8類屬于制成品，而SITC9是一些沒有歸類的項目。從表4看出，非初級產品比起初級產品的產業(yè)內貿易水平普遍較低，但是在資本密集型制成品中，SITC8（雜項制品）的產業(yè)內貿易水平較高，SITC7（機械及運輸產品）次之。以往，中國對越南出口較多的鞋帽制品，但近年來，越南在制鞋業(yè)具有潛在的競爭力和表現出明顯的成長性，中國在此類產品中已逐步喪失比較優(yōu)勢。此行業(yè)將會成為產業(yè)內貿易的重要源泉。同時也可看出，中國與越南的產業(yè)結構將逐步向資本與技術密集型產品生產發(fā)展。

三、中國與越南產業(yè)內貿易原因分析及其影響因素

（一）中越兩個發(fā)展中國家產業(yè)內貿易的原因分析

傳統(tǒng)上，產業(yè)內貿易一般只會在資本—勞動比例接近且要素稟賦類似的工業(yè)化發(fā)達國家之間。而發(fā)展中國家通常以出口初級產品或者資源密集型產品來換取工業(yè)品。雖然中國和越南都屬于發(fā)展中國家，但是兩國間的產業(yè)內貿易發(fā)展迅猛[5]。許多學者對產業(yè)內貿易的成因作了很多的論述。主要觀點歸納為以下幾點：一是同類產品的差異性是產業(yè)內貿易的重要基礎；二是消費者的需求偏好相似成為產業(yè)內貿易的直接動因；三是規(guī)模經濟是產業(yè)內貿易的利益來源；四是產業(yè)內分工的形成是產業(yè)內貿易的成因[6]。然而，促使中越兩國產業(yè)內貿易形成的原因，主要歸為以下四方面：

1.產品的差異性

保羅·克魯格曼（1979）提出，產業(yè)內貿易產生的重要基礎是由于同類產品的異質性，而自然資源稟賦的差異是產業(yè)內貿易形成的直接原因[7]。中國和越南都屬于發(fā)展中國家，兩國之間收入差距較大，并且兩國間城鄉(xiāng)收入差距存在且甚至處于擴大趨勢，這恰好為以消費者偏好相似的水平差異化產業(yè)內貿易提供了基礎。從垂直差異來看，由于越南相比較中國來說，生產技術水平較低，基礎設施較為薄弱，所以在同類產品中會出現不僅向中國出口低質量、低價格的產品，且向中國進口高價格、高質量產品。進而出現了在質量和價格上的垂直差異化產品的交換，即出現了產業(yè)內貿易。

2.中越兩國的地緣優(yōu)勢和自然資源稟賦的差異

中國與越南之間的自然資源稟賦的差異和地緣優(yōu)勢，決定了雙方產業(yè)內貿易的必然發(fā)展[8]。中國從南到北有熱帶、亞熱帶、溫帶、寒溫帶、暖溫帶幾種不同的氣候帶，而越南分布在東南亞地區(qū)，主要以熱帶季風氣候為主，盛產熱帶經濟作物、谷類等，兩國氣候差異與自然稟賦的差異，使得兩國在動植物等初級產品方面形成了產業(yè)內貿易。同時，中國與越南既有海域連接，也存在陸地接壤，雙邊貿易運輸成本較低，兩國經濟交流與溝通更方便，更有利于產業(yè)內貿易。因此，兩國存在的地勢優(yōu)勢成為產業(yè)內貿易形成的直接原因。

3.需求偏好相似

消費者需求偏好相似是產業(yè)內貿易的內在動因。中國與越南都是發(fā)展中國家，兩國消費者的需求偏好越類似，并且其消費需求結構、產業(yè)結構和產品結構也越相似。中國與越南的需求偏好存在相似性，因而這使得中國與越南在一些進出口貨物的需求存在一致性（如初級產品）。需求偏好相似是導致中國與越南之間發(fā)生產業(yè)內貿易的形成原因之一。

4.產業(yè)分工的形成

隨著國際分工和經濟全球化的發(fā)展，中國與越南之間的貿易規(guī)模日益擴大。國際貿易規(guī)模的擴大和貿易的增長，帶來了貿易創(chuàng)造效應與出口擴張效應，從而帶來了規(guī)模經濟。同時，產業(yè)分工的形成，使得中國與越南兩國的生產力水平獲得了極大的提高，并且提高了在利用資源方面的優(yōu)越性。雖然中國與越南的收入水平較低，社會生產能力也相對較低，導致雙方產業(yè)內貿易水平較低，但喻志軍（2009）指出隨著國際分工帶來的各自經濟增長、消費水平與生產能力的提升，其異質供給（指市場上形成有生產供給能力的對異質產品的供應）與異質需求（指在市場上形成的有貨幣支付能力的對異質產品的需求）的規(guī)模不斷擴大，進而形成相互間的產業(yè)內貿易。

（二）對中越兩國產業(yè)內貿易的影響因素

1.宏觀層面

（1）一體化程度與產業(yè)內貿易正相關

2010年1月1日，中國—東盟自由貿易區(qū)（CAFTA）正式建立。中國與越南的貿易規(guī)模不斷擴大，并且貿易也呈穩(wěn)定增長態(tài)勢。而貿易增長不僅可以產生貿易創(chuàng)造效應，而且?guī)砹顺隹跀U張效應，進而帶來兩國企業(yè)的規(guī)模經濟。中國與越南在初級產品的貿易中，規(guī)模經濟效應顯著，并且在資本密集型的制造業(yè)中，也呈現出規(guī)模經濟。同時，隨著中國—東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展，中國與越南的經濟一體化程度不斷加強，區(qū)域內要素流動自由化程度越高。這不僅帶來了消費者偏好的改變，提高對產品多樣化的需求，從而促進水平產業(yè)內貿易發(fā)展，而且對垂直產業(yè)內貿易有很大的促進作用。

（2）政治問題影響兩國間的產業(yè)內貿易

中國與越南在邊界（領海、領土）方面現存在一些敏感的問題，如南沙群島主權爭奪。近年來，南海問題有尖銳化的發(fā)展勢頭。南沙群島號稱是“軍事咽喉要道”，成為“海上生命線”，擁有豐富的生物，是礦產資源的“聚寶盆”。最近，在南沙群島不斷開采出豐富的有生資源和石油，這使得越南更難舍棄它。然而越南與中國的關系十幾年來幾經反復，并且越南的政策存在多變性的特征，因此，中國與越南的經濟貿易合作存在現實的風險性。如何處理好政治爭議，對于中越兩國間的相互信任和合作，及對產業(yè)內貿易的開展的影響較大。

（3）人均國民收入差異

根據Linder（1961）的相互需求理論，人均國民收入水平越相近，兩國的需求結構和消費者偏好就越相似，貿易量也會越大，進而促使水平性產品產業(yè)內發(fā)展更快[9]。但他還指出，消費者需求偏好的差異會促進垂直產業(yè)內貿易的發(fā)展。中國與越南，同屬于發(fā)展中國家，人均國民收入水平差異較大。因此，中國與越南應互相幫助，使兩國間的人均國民收入差異縮小。

2.微觀層面

（1）較差的基礎設施

中國與越南都是發(fā)展中國家，相比發(fā)達國家，其基礎設施較為薄弱。盡管近些年來中國與越南都開始對基礎設施建設提高了重視，并加大了在這方面的投入，但是區(qū)域內發(fā)展不平衡使得基礎設施建設也得不到平衡發(fā)展。尤其是越南，其基礎設施較為薄弱，通信設施等網絡方面基礎條件也不好，進而引起投資成本的增加，進一步影響到兩國的相互投資。因而，這會進一步阻礙產業(yè)內貿易的開展。

（2）規(guī)模經濟促進產業(yè)內貿易發(fā)展

規(guī)模經濟是產業(yè)內貿易形成與發(fā)展的重要決定因素。當兩個擁有相似或相近的生產要素的國家的企業(yè)，在規(guī)模經濟條件下，這兩個國家就可以進行專業(yè)化規(guī)模生產，這樣就可以大大提高生產效率，而生產成本就會隨著產量的快速增長而遞減，此時便具有了比較優(yōu)勢，產品在國際市場上就更具競爭力，出口也會隨之擴大。因此，規(guī)模經濟的存在可以有利的促進兩國進行產業(yè)內貿易。中國與越南在初級產品中的存在很高的產業(yè)內水平，但是在資本密集型產業(yè)中，產業(yè)內貿易水平較低。而資本密集型產業(yè)由于標準化程度較高，最容易形成規(guī)模化生產，進而快速達到規(guī)模經濟。因而，中國與越南應努力在資本密集性產業(yè)（制造業(yè)）中加大合作，創(chuàng)造規(guī)模經濟，實現兩國整體的產業(yè)內貿易水平的提高。

（3）兩國相互間的國際直接投資

國際直接投資對于水平性產品產業(yè)內貿易的作用是正相關，而對垂直產品產業(yè)內貿易則起著負作用。中國與越南相比，擁有更多的資本和先進技術。而越南擁有更多的資源優(yōu)勢，兩者應該有效合作，使得資源得到有效互補。中國可以加大對越南的直接投資，這樣可以使越南企業(yè)改進技術和管理，提高產品在質量技術上的垂直差異及改善產品在營銷、售后服務等方面的水平差異，進而提升兩國間的產業(yè)內貿易水平。

（4）傳統(tǒng)的消費觀念

中國國民存在很傳統(tǒng)的節(jié)儉消費觀念，人們崇尚節(jié)約，量入為出，并且對新生事物不是很敏感，消費觀念更新速度較慢。這些消費觀念阻礙了差異化產品的需求的快速增長。所以，隨著經濟快速發(fā)展，人們的可支配收入也得到很大的提高，但是消費觀念的陳舊不會帶動很大的差異化產品需求。對于中國和越南來說，應在消費者需求相似的基礎上，大力培養(yǎng)消費者的個性化與多樣化。只有消費者大力追求個性化產品，企業(yè)才會有動力去研發(fā)新技術來滿足人們的需求，進而才能有效推動產業(yè)內貿易的發(fā)展。

四、促進中越兩國產業(yè)內貿易的建議

（一）促進資本密集型產業(yè)合作

中國與越南之間貿易具有很大的互補性，中國在資本、技術管理上有比較優(yōu)勢[10]。而越南由于氣候等自然稟賦的差異，擁有豐富的橡膠等自然資源。兩國在資源上存在很大的互補性。因為橡膠產品正是中國化工、汽車產業(yè)發(fā)展的必需品，而越南在發(fā)展過程中缺少一些的資金或硬件設備（這些恰好對于中國而言存在相比較優(yōu)勢）。因此，中越兩國應加強在此類產品上的資源整合力度，從而有效實現優(yōu)勢互補和達到共贏。

（二）避免競爭性和發(fā)揮互補性

中國與越南存在氣候差異等自然稟賦的不同，中國在農產品中屬于勞動密集型，而越南屬于資源密集型，這種比較優(yōu)勢的差別，仍是中越兩國未來在農產品貿易的基本出發(fā)點。為了有效促進兩國在農產品貿易的發(fā)展，兩國應該避免競爭性，加大發(fā)揮兩國的互補性。鑒于兩國比較優(yōu)勢的差別，我國可以通過科研和引進新技術，通過對農業(yè)勞動者加大培訓來提高勞動質量，同時在產品的營銷、技術、市場、經營管理方面進行差異化的品牌戰(zhàn)略，而越南可以加強品種的改良，這樣可以提高兩國在垂直差異產品的產業(yè)內貿易水平。

（三）加強海關合作，建立完善的經濟通道

中國與越南既有陸地接壤，又有領海相通，兩國具有很大的地緣優(yōu)勢。有效利用兩國的地理優(yōu)勢，可以降低運輸成本，促進兩國產業(yè)內貿易更好的發(fā)展。因此，加強兩國海關合作與溝通是很重要的。首先，應盡量簡化進出關手續(xù)，使一些時令產品在保質的前提下，可以快速進入對方市場，提高產品的附加值。其次，兩國應加大走私打擊力度，確保兩國產品是通過正規(guī)的渠道進入對方市場，給兩國提供一個更好的貿易發(fā)展環(huán)境。

（四）發(fā)揮政府作用，大力促進兩國產業(yè)內貿易發(fā)展

政府對于兩國的經貿合作起到很大的促進作用。兩國政府可以以誘導主導產業(yè)發(fā)展的方式來帶動其他關聯產業(yè)的發(fā)展，特別是提高制造業(yè)在各自國民經濟中的比重，促使兩國產業(yè)內貿易能得到更高發(fā)展。中國與越南在制造業(yè)的產業(yè)內貿易水平較低，但呈現穩(wěn)步上升趨勢。中越兩國應加大對制造業(yè)的技術改造（下轉第44頁）

（上接第40頁）與創(chuàng)新的扶持力度，有效促進兩國產業(yè)內貿易水平和層次。同時，雙方可以優(yōu)化產業(yè)組織政策，改善市場結構來有利于實現規(guī)模經濟，從而創(chuàng)造出既存在規(guī)模經濟又有產品差異化的優(yōu)勢條件，為兩國在制造業(yè)的產業(yè)內貿易發(fā)展營造跟好的外部環(huán)境。

（五）鼓勵中國企業(yè)開拓越南市場

盡管有一些中國企業(yè)走向了越南市場，但中國企業(yè)對越南市場的開拓力度較弱。我國應鼓勵企業(yè)大膽的走出去，實現以投資的形式，將適用的先進技術與部分的剩余生產能力向外輸出，進行跨國生產，比如機電工業(yè)。中國企業(yè)可根據中越兩國的不同要素稟賦，把原本要由市場完成的分工，轉為跨國公司內部的生產工序分工。例如產品研發(fā)與設計及關鍵零部件在中國生產，而一般零部件在其他發(fā)達國家生產，最后在越南完成最后的組裝。同時，越南的鐵路、公路和港口等基礎設施比較薄弱，我國企業(yè)可以把投資重點放在這些基礎設施上。

（責任編輯：陳薇）

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