我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效體系的構(gòu)建及實(shí)證分析

邢紅萍 衛(wèi)平

[摘 要]基于企業(yè)的資源基礎(chǔ)觀和資源依賴?yán)碚摚瑯?gòu)建了我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效體系，運(yùn)用我國(guó)2001年～2009年的省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明：所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的人員越多以及素質(zhì)越高，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效越好；技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)的缺失，技術(shù)需求方——企業(yè)轉(zhuǎn)化人才的缺乏、轉(zhuǎn)化資金投入不足，再加上大學(xué)的科技成果太超前，與市場(chǎng)需求相脫節(jié)，則是目前我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效差的重要原因。

[關(guān)鍵詞]高校技術(shù)轉(zhuǎn)移；資源依賴?yán)碚?；企業(yè)的資源基礎(chǔ)觀；專利

[中圖分類號(hào)]F203 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2013）08-0031-06

一、引 言

Etzkowitz， Webster， and Healey 把高校技術(shù)轉(zhuǎn)移稱為第二次學(xué)術(shù)革命[1]。20世紀(jì)80年代，美國(guó)已經(jīng)開始把高校技術(shù)轉(zhuǎn)移作為促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一個(gè)主要的驅(qū)動(dòng)力，并取得了顯著的績(jī)效。在我國(guó)的官方文件和多數(shù)學(xué)術(shù)著作中，經(jīng)常使用“科技成果轉(zhuǎn)化”來(lái)指代技術(shù)轉(zhuǎn)移[2]。雖然我國(guó)也實(shí)施一系列法律和措施來(lái)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，但是截至目前我國(guó)高校雖然技術(shù)成果多，可是轉(zhuǎn)化少[3]，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用有待進(jìn)一步提高。那么科學(xué)構(gòu)建我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的測(cè)度體系、深入分析其影響因素就成為一個(gè)亟待解決的問題。

至今為止，關(guān)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移并無(wú)統(tǒng)一的理論。國(guó)內(nèi)學(xué)者在進(jìn)行高校技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的研究時(shí)，常采用3種方法進(jìn)行分析。第一，最常見的研究方法是學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行定性描述。如周克剛[3]探討了加快高校科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策；李玉清、許朗[4]分析了高校科技成果轉(zhuǎn)化的問題并提出了相應(yīng)對(duì)策；王鐵軍[5]研究了新疆高校科技成果轉(zhuǎn)化模式。第二，基于企業(yè)的資源基礎(chǔ)觀進(jìn)行定量分析。如周鳳華、朱雪忠[2]研究了資源因素與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的關(guān)系；吳凡、董正英[6]基于資源因素驗(yàn)證了學(xué)校類型和學(xué)校聲譽(yù)對(duì)學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的影響。第三，根據(jù)管理學(xué)中的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、可操作性和易度量原則，來(lái)設(shè)計(jì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的評(píng)價(jià)體系。周宏[7]基于 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；柴國(guó)榮[8]等設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

已有的文獻(xiàn)在考察高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的影響因素時(shí)，有的并無(wú)理論作為基礎(chǔ)，有的雖有一定的理論基礎(chǔ)但并不完善。本文綜合企業(yè)的資源基礎(chǔ)觀和資源依賴?yán)碚?，?gòu)建了我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效測(cè)度體系，并使用我國(guó)2001年～2009年的省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，分析了影響我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要因素，為提高我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效提出了相應(yīng)的建議。

二、我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的現(xiàn)狀描述

1. 高校R&D投入持續(xù)增加但技術(shù)成果相對(duì)較少

（1）高校R&D人員和經(jīng)費(fèi)持續(xù)增加。高等學(xué)校R&D人員持續(xù)增長(zhǎng)。2010年高校R&D人員全時(shí)當(dāng)量為29萬(wàn)人年，比2009年增長(zhǎng)5.3%。但是占全國(guó)&D人員的比重卻逐漸下降，由2005年的16.63%降至2010年的11.34%。

從表1可以看出，高校R&D經(jīng)費(fèi)快速增加，主要來(lái)源于政府和企業(yè)。在2005年～2010年期間，這兩項(xiàng)資金來(lái)源之和占高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之比年均在92.0%以上，其中政府資金占高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重總體呈上升趨勢(shì)，由2005年的54.9%上升至2010年的60.1%。企業(yè)資金占比相對(duì)較平穩(wěn)，在33.2%～36.7%之間波動(dòng)。

（2）高校技術(shù)成果相對(duì)較少。從表2可以看出，在2005年～2010年期，我國(guó)高校R&D人員投入占全國(guó)比例為16.63%～11.34%，高校R&D支出占全國(guó)比例為9.89%～8.06%。但是同期高校專利申請(qǐng)量占全國(guó)比例卻僅為4.22%～5.95%，高校專利授權(quán)量占全國(guó)比例為4.01%～4.67%。由此可見相對(duì)于R&D投入而言，高校的技術(shù)成果產(chǎn)出較少。

2. 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效差

2000年以來(lái)，高等學(xué)校專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)持續(xù)快速增長(zhǎng)。2010年，專利授權(quán)數(shù)達(dá)到37 490件，比2009年增長(zhǎng)46.6%，其中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為18 055件，比2009年增長(zhǎng)25.3%。

高校專利出售的合同數(shù)和總金額可以作為衡量高校技術(shù)轉(zhuǎn)化績(jī)效的兩個(gè)指標(biāo)。從表3可以看出，在2005年～2009年間，專利出售合同數(shù)和總金額均不斷增加。但是，專利出售合同數(shù)占專利授權(quán)數(shù)的比例卻位于5.0%～9.5%之間，平均為6.6%。同期專利出售總金額占 R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重為1.0%～1.7%，平均為1.4%。可以看出我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的程度還比較低，對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展沒有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。

華中科技大學(xué)“戰(zhàn)略性型新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究”課題組于2011年～2012年對(duì)全國(guó)7個(gè)省市共426家（其中深圳102家，北京56家，武漢110家，甘肅省30家，上海91家，揚(yáng)州26家，蘇州11家）企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：沒有來(lái)自大學(xué)研發(fā)的新技術(shù)或新產(chǎn)品的企業(yè)占61.9 %，接受大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的企業(yè)占比 17.1%，有大學(xué)技術(shù)入股為的企業(yè)占6.1%，學(xué)習(xí)大學(xué)技術(shù)的企業(yè)為14.5%。根據(jù)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義，在本次全國(guó)調(diào)查中，接受大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和大學(xué)技術(shù)入股屬于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式，即接受高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)平均占全部樣本的比例僅為23.2%（=13.1%+6.0%）。就調(diào)研地區(qū)或城市來(lái)看，從高校接受技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)占比最高的是北京，比例為23.6%；其次是武漢，為19.5%；第三位的為甘肅省；最后一位是深圳，占比僅為16.3%。從中可以看出，我國(guó)接受高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)占比較少，進(jìn)一步反應(yīng)出我國(guó)高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的比重較小/績(jī)效較差。

三、基本分析框架

1. 理論基礎(chǔ)

根據(jù)前人的研究，本文綜合了企業(yè)資源基礎(chǔ)觀和資源依賴?yán)碚?，建立理論分析框架，找出影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的因素。

（1）資源依賴?yán)碚?。資源依賴?yán)碚撚山芨ダ铩て召M(fèi)弗與薩蘭奇克[9]創(chuàng)立。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為一個(gè)組織最重關(guān)心的是生存，為了存活，組織需要資源，但是組織通常自己不能生產(chǎn)這些資源，要從它所依賴的外部環(huán)境中來(lái)獲取這些資源。但是由于存在著環(huán)境的不確定性和缺乏足夠的資源，組織可以通過其它選擇，降低對(duì)外部關(guān)鍵資源供應(yīng)組織的依賴程度，以保障自己的利益。資源依賴?yán)碚撘环矫鎻?qiáng)調(diào)組織的生存需要從周圍環(huán)境中吸取資源，另一方面在某種意義上揭示了組織自身的選擇能力，組織可以通過尋找關(guān)鍵性資源的替代品，更好地應(yīng)對(duì)環(huán)境的變化。

由于組織的發(fā)展依賴于外部的環(huán)境，政府制定的促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)如《專利法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，市場(chǎng)上企業(yè)對(duì)技術(shù)的需求狀況，以及高校所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都是影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素。例如，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，一方面政府往往對(duì)當(dāng)?shù)馗咝Ｍ度胼^多的科研經(jīng)費(fèi)，這將提高該地區(qū)高校的總體技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移能力；另一方面，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也往往更注重技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步，對(duì)高校的技術(shù)需求可能也會(huì)增加，從而增加了高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移 。

在資源依賴?yán)碚摰姆治隹蚣芟拢粋€(gè)組織獲取利益的能力取決于它對(duì)外部環(huán)境的變化做出反應(yīng)的能力。能成功地找到新的關(guān)鍵性替代資源的組織，其競(jìng)爭(zhēng)力將會(huì)超過不能找到替代性資源的組織[10]。我國(guó)高校1999年擴(kuò)招后，由于規(guī)模擴(kuò)張和質(zhì)量改善而導(dǎo)致其運(yùn)行成本增長(zhǎng)，再加上國(guó)家財(cái)政撥款體制的轉(zhuǎn)變，高校財(cái)政性經(jīng)費(fèi)中教育經(jīng)費(fèi)所占比重從1998年的60%逐年下降；2001年～2008年，非財(cái)政收入占整個(gè)高等教育總經(jīng)費(fèi)的比例逐漸上升，由2001年的46%上升至2007年的66%[11]。高校經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道的多元化將成為解決高校經(jīng)費(fèi)不足問題的必然趨勢(shì)[12]。高校多元化籌資措施的一種就是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)增加收入。Powers[13]認(rèn)為資金來(lái)源有困難的高校將會(huì)有更大的動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)移。

（2）企業(yè)資源基礎(chǔ)觀。資源依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)外部環(huán)境對(duì)組織運(yùn)行績(jī)效的影響，企業(yè)資源基礎(chǔ)觀則表明企業(yè)所擁有的內(nèi)部資源是企業(yè)在市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和超額利潤(rùn)的根本原因[14-15]。這些內(nèi)部資源具有獨(dú)特性、異質(zhì)性，是其他企業(yè)很難模仿的（或即能使模仿其成本也非常高），主要包括企業(yè)所擁有的一定數(shù)量的資產(chǎn)、知識(shí)、技術(shù)、組織過程和能力等。這些獨(dú)特的資源與能力是企業(yè)持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，為其帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。

雖然資源基礎(chǔ)觀的提出是用來(lái)分析企業(yè)的成長(zhǎng)及其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因的，但是由于高校之間的競(jìng)爭(zhēng)日益劇烈，所以資源基礎(chǔ)觀也可用于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移分析[10]。因此高校所擁有的一些獨(dú)特的內(nèi)部資源，主要包括R&D資金水平、專業(yè)知識(shí)和科技能力、R&D人員的數(shù)量和素質(zhì) 、信息以及為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移所投入的資金和人員等，都是影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的重要因素。

2. 模型構(gòu)建

（1）評(píng)價(jià)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的指標(biāo)。本文用高校專利許可數(shù)量和專利許可收入這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量高效技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。高校的專利授權(quán)量是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中非常重要的第一步，因?yàn)楦咝Ｋ鶕碛械膶＠怯袃r(jià)值的資產(chǎn)，受專利法的保護(hù)，企業(yè)及其他機(jī)構(gòu)不能未經(jīng)許可就進(jìn)行模仿或使用。近年來(lái)我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)量在不斷增加，專利許可數(shù)量，專利許可收入是其中兩個(gè)衡量指標(biāo)。

（2）影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素?；谏衔闹匈Y源依賴?yán)碚摵推髽I(yè)資源基礎(chǔ)觀的分析框架，本文從內(nèi)部和外部?jī)煞矫鎭?lái)考察影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。

① 內(nèi)部因素。本文考察的影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部因素主要包括：第一，科技經(jīng)費(fèi)投入，包括政府資金、企事業(yè)單位委托資金和其他資金，其中其他資金主要指學(xué)校從技術(shù)轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)、新產(chǎn)品出售等收入中提取的用作科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，以及其他臨時(shí)性的研發(fā)投入；第二，研發(fā)人員，包括研發(fā)人員的數(shù)量和素質(zhì)，研發(fā)人員的數(shù)量用研究與發(fā)展全時(shí)人員的數(shù)量表示，素質(zhì)用研究與發(fā)展全時(shí)人員中科學(xué)家和工程師所占比重來(lái)表示；第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員，由于我國(guó)尚無(wú)關(guān)于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人員的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，所以本文用R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)替代技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的數(shù)量，用R&D 成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員中科學(xué)家和工程師所占比重來(lái)表示轉(zhuǎn)移人員的素質(zhì)；第四，技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)費(fèi)，用高校R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)項(xiàng)目當(dāng)年支出經(jīng)費(fèi)來(lái)表示。②外部環(huán)境。國(guó)家或地方政府制定的促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)、市場(chǎng)對(duì)于技術(shù)的需求程度均難以用具體的指標(biāo)來(lái)衡量，所以本文沒有把這些因素考慮進(jìn)計(jì)量模型。地區(qū)人均 GDP是代表一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的主要指標(biāo)之一，所以本文用人均 GDP來(lái)代表一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。

（3）模型建立。根據(jù)以上分析，本文建立如下3個(gè)模型：

模型I：

ZLSQit=β0+β1YFRYit+β2YFSZit+β3ZFZJit+

β4QYZJit+β5QTZJit+β6GDPit+uit

模型II：

ZLSQit=α0+α1YFRYit+α2YFSZit+α3ZFZJit+

α4QYZJit+α5QTZJit+α6ZYRYit+α7ZYSZit+α8ZYZJit+

α9GDPit+εit

模型III：

ZLSQit=γ0+γ1YFRYit+γ2YFSZit+γ3ZFZJit+

γ4QYZJit+γ5QTZJit+γ6ZYRYit+γ7ZYSZit+γ8ZYZJit+

γ9GDPit+νit

其中，ZLSQ為高校專利授權(quán)數(shù)量；ZLCS為專利許可數(shù)量；CSJE專利許可收入；YFRY為研發(fā)人員的數(shù)量；YFSZ為研發(fā)人員的素質(zhì)；ZFZJ為政府資金；QYZJ為企事業(yè)單位委托資金；QTZJ為其他資金；ZYRY為技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的數(shù)量；ZYSZ為技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的素質(zhì)；ZYZJ為技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)費(fèi)；GDP為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。u、∈和v均表示誤差項(xiàng)。α、β和γ均為模型參數(shù)。i表示第i個(gè)省市或自治區(qū)（i=1～29），t表示第t年（t=2001～2009）。

3. 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用中國(guó)2001年～2009年的省際年度數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析，由于海南和西藏?cái)?shù)據(jù)部分缺失，所以從樣本中剔除，采用其他29個(gè)省市、自治區(qū)或直轄市的數(shù)據(jù)。29個(gè)省、直轄市或自治區(qū)的人均GDP來(lái)自中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)，其他數(shù)據(jù)來(lái)源為教育部科技司歷年公布的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

四、模型回歸結(jié)果分析

本文采用Eviews6.0對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。采用面板數(shù)據(jù)模型中最常見的形式即變截距模型。經(jīng)Hausman檢驗(yàn)，確定應(yīng)采用個(gè)體效應(yīng)為固定效應(yīng)的不變系數(shù)模型。估計(jì)的結(jié)果如表4所示。

模型1使用專利授權(quán)數(shù)作為被解釋變量，調(diào)整后的R2為0.9598，說(shuō)明模型的擬合度很高，能解釋專利授權(quán)數(shù)變動(dòng)方差的95.98%?？萍冀?jīng)費(fèi)撥入（政府資金、企事業(yè)單位委托資金及其他資金）、R&D人員的素質(zhì)及高校所在地區(qū)的人均GDP均對(duì)高校的專利授權(quán)數(shù)有顯著的正向影響。高校R&D人員投入對(duì)專利授權(quán)數(shù)也有正的影響，但是在統(tǒng)計(jì)上不是很顯著。所以，科技經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入的不斷增加以及研發(fā)人員素質(zhì)的不斷提高是高校獲得的專利數(shù)量增加的主要原因。高校所在地的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，高校的科技成果也會(huì)越多。

在模型2中，高校專利出售合同數(shù)變動(dòng)的52.00%得到解釋。其中只有技術(shù)轉(zhuǎn)移人員投入的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上是顯著的，其值為0.0111。高校從事技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的素質(zhì)和所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平雖對(duì)高校專利出售合同數(shù)有正的影響，但是統(tǒng)計(jì)上均不顯著。

高校專利出售金額方差的65.67%在模型3中得到說(shuō)明。技術(shù)轉(zhuǎn)移人員投入和高校所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上均較為顯著，且為正。一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上升到一定程度后，社會(huì)便進(jìn)入技術(shù)需求市場(chǎng)階段，企業(yè)對(duì)技術(shù)的需求也相應(yīng)增加，促進(jìn)了本地區(qū)高校技術(shù)的轉(zhuǎn)移[5]。

從模型2和模型3的估計(jì)結(jié)果可以看出，除本文所考慮的因素外，還有其他重要因素影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。因?yàn)楦咝Ｋ鶕碛械募夹g(shù)能否轉(zhuǎn)移，在很大程度上一方面取決于技術(shù)市場(chǎng)上的信息是否暢通，即技術(shù)的需求方是否及時(shí)、充分了解高校所擁有技術(shù)的信息；另一方面，取決于高校的技術(shù)是否能滿足技術(shù)需求方尤其是企業(yè)的需求。然而這兩個(gè)方面的因素都很難用具體的指標(biāo)去量化，本文所引入的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的人力、資金的投入變量只能在很小的程度上反映這兩個(gè)因素。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的一座橋梁，但是目前國(guó)內(nèi)很多高校并沒有建立起技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，有的高校即使成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但是在人員投入和（或）資金投入上不足，不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。在我國(guó)教育部直屬的64所高校中，目前只有29所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)入國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)名稱名單。再加上我國(guó)其他類型大多數(shù)的中介機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)層次比較低，服務(wù)內(nèi)容比較單一，一些機(jī)構(gòu)只是開展一般性的信息咨詢和服務(wù)業(yè)務(wù)。在一定程度上表明高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的轉(zhuǎn)移平臺(tái)還比較缺乏。

本課題組關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)問卷調(diào)查還顯示，企業(yè)從高校接受轉(zhuǎn)移的技術(shù)，只有78.7%的轉(zhuǎn)化成功，其中21.7%的技術(shù)轉(zhuǎn)化未成功，首要原因是企業(yè)缺乏轉(zhuǎn)化人才，其次是轉(zhuǎn)化資金投入不足、缺乏外部服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助，最后的原因是大學(xué)的科技成果太超前、與市場(chǎng)需求脫節(jié)。

五、結(jié)論及政策建議

本文基于企業(yè)的資源基礎(chǔ)觀和資源依賴?yán)碚摚瑯?gòu)建了我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效測(cè)度體系，并運(yùn)用我國(guó)2001年～2009年的省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)合本課題組的調(diào)查問卷分析，結(jié)果表明：①科研資金和人員投入越多、科研人員的素質(zhì)越高以及所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，高校的技術(shù)成果越多。②所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的人員越多以及素質(zhì)越高，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效越好。③技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)的缺失、技術(shù)需求方——企業(yè)轉(zhuǎn)化人才的缺乏、轉(zhuǎn)化資金投入不足，再加上大學(xué)的技術(shù)成果太超前，與市場(chǎng)需求相脫節(jié)，這些都是目前我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效差的重要原因。

針對(duì)以上的研究結(jié)論，為提高我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效，本文提出了以下幾點(diǎn)政策建議：

1.首先應(yīng)增加高校在研發(fā)應(yīng)用和科技服務(wù)方面的投入

企業(yè)需要應(yīng)用型的技術(shù)知識(shí)帶來(lái)效益，而大學(xué)側(cè)重于技術(shù)的創(chuàng)新和高端科技攻關(guān)，這兩個(gè)主體的目標(biāo)之間存在差異，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)大學(xué)的技術(shù)吸收及應(yīng)用能力有限。在進(jìn)行大學(xué)科研項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，驗(yàn)收人員應(yīng)包括該科研成果應(yīng)用領(lǐng)域的領(lǐng)頭企業(yè)的技術(shù)專家，避免科研成果與市場(chǎng)需求過于脫節(jié)，難以進(jìn)行轉(zhuǎn)化。高校不僅要重視技術(shù)的研發(fā)，同樣，為使其科研成果能實(shí)際應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更要重視小試，并在其科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移后，大學(xué)的科研人員能為企業(yè)提供中試、產(chǎn)業(yè)化的科技服務(wù)。

2.成立專門的、專業(yè)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室

高校若向國(guó)家或地方政府申請(qǐng)科研基金中的應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)與發(fā)展部分，相關(guān)部門在評(píng)審時(shí)，應(yīng)把學(xué)校是否成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的等級(jí)考慮在內(nèi)，以免將來(lái)產(chǎn)生的技術(shù)成果由于缺乏轉(zhuǎn)移平臺(tái)而無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)專門的、專業(yè)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的成立，利于大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)移。

3.國(guó)家應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)移高校技術(shù)成果的企業(yè)給予一定的資金支持或優(yōu)惠措施

由于在調(diào)查問卷中，有11.8%的企業(yè)認(rèn)為，轉(zhuǎn)化資金投入不足是企業(yè)在進(jìn)行轉(zhuǎn)化從高校接受轉(zhuǎn)移的技術(shù)失敗的原因。所以，國(guó)家應(yīng)出臺(tái)文件規(guī)定：若企業(yè)從高校接受了技術(shù)轉(zhuǎn)移后，在進(jìn)行轉(zhuǎn)化時(shí)，政府在小試、中試、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的過程中給予資金、稅收等方面的支持或優(yōu)惠。這樣加大了企業(yè)轉(zhuǎn)化成功的概率，激發(fā)了企業(yè)從高校轉(zhuǎn)化技術(shù)的積極性，從而會(huì)提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效。

4.提高大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的人員素質(zhì)

研究表明大學(xué)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的人員素質(zhì)越高，轉(zhuǎn)移績(jī)效越好。美國(guó)的大學(xué)都非常重視技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，如今絕大多數(shù)的研究型大學(xué)都成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員多數(shù)具有博士學(xué)位，對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、公司和他們的技術(shù)需求比較了解。那么，要提高我國(guó)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效，必須提高大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的人員素質(zhì)。如：大學(xué)可多引進(jìn)復(fù)合型的人才來(lái)承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作人員的技能培訓(xùn)。

5.進(jìn)一步完善促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)體系

我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)是在改革開放后尤其是近十幾年來(lái)發(fā)展起來(lái)的。經(jīng)過20多年的發(fā)展，科技中介機(jī)構(gòu)從小到大，由少到多，在不同歷史時(shí)期為提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合發(fā)揮了重要作用，成為我國(guó)科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)中一支不可缺少的重要力量，初步形成覆蓋科技服務(wù)各個(gè)領(lǐng)域的科技中介服務(wù)體系。然而，我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展沒有跟上科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展步伐，未能滿足社會(huì)科技創(chuàng)新的發(fā)展需要，尚存在政策法規(guī)不健全、管理體制不合理、業(yè)務(wù)體系不完善、商業(yè)模式不科學(xué)、區(qū)域發(fā)展不平衡、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、人才缺乏等問題，制約了我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，沒有為科技成果的轉(zhuǎn)移起到應(yīng)有的作用。完善科技中介的服務(wù)體系、提高其服務(wù)質(zhì)量，將會(huì)及大地推動(dòng)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移。

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The Construction of the Technology Transferring Performance Evaluation System in Chinas Universities and Its Empirical Analysis

Xing Hongping，Wei Ping

（School of Economics， Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China）

Abstract： Based on the resource-based view and the resource-dependent theory of enterprises， this paper constructed the evaluating system of university technology transfer performance， and by using inter-provincial panel data of 2001-2009， it also conducted an empirical analysis on this issue. The results showed that：In regions where economy is more developed and more personnel of higher quality are engaged in technology transfer， technology transfer performance in universities of these regions are better； lack of technology transfer platforms and enterprise transferring talents， insufficient transferring fund input and too advanced scientific and technological achievements which do not meet the market demands， are all important causes of poor university technology transfer performance.

Key words： university technology transfer；resource-dependence theory；resource-based view of enterprises；patent

（責(zé)任編輯：張丹郁）