德國大學(xué)對美國“大學(xué)化”運動影響探析

摘 要： 19世紀中后期，美國高等教育開始步入“大學(xué)化”時代。在德國大學(xué)理念影響下，留德歸美學(xué)者將“教學(xué)科研相結(jié)合”以及“教學(xué)自由”原則引入美國，形成了新的大學(xué)思想。吉爾曼成功創(chuàng)建了美國第一所研究型大學(xué)——約翰·霍普金斯大學(xué)，哈佛和耶魯?shù)戎趁竦貙W(xué)院也開始了由“學(xué)院”向“大學(xué)”轉(zhuǎn)型的改革。美國“大學(xué)化”運動不是對德國大學(xué)的簡單模仿和復(fù)制，而是德國大學(xué)理念與美國精神文化的融合，體現(xiàn)了文化上的獨立、選擇和修正。

關(guān)鍵詞： 德國大學(xué)；教學(xué)與科研相結(jié)合；教學(xué)自由；“大學(xué)化”運動

中圖分類號： G643 文獻標識碼： A 文章編號： 1673-8381（2013）02-0085-06

美國著名教育史學(xué)家勞倫斯·克雷明指出：“美國內(nèi)戰(zhàn)之后的半個世紀，高等教育的頭等改革舉措就是美國大學(xué)朝一個提供藝術(shù)、科學(xué)方面的研究生教育、提供重視產(chǎn)生新知識的科學(xué)研究以及服務(wù)大眾的機構(gòu)的方向發(fā)展。”［1］611也即是說美國高等教育開始步入“大學(xué)化”時期。德國大學(xué)理念對美國高等教育由傳統(tǒng)學(xué)院向“現(xiàn)代大學(xué)”轉(zhuǎn)型過程產(chǎn)生了重要影響，這種影響的結(jié)果：一是效仿德國大學(xué)模式，創(chuàng)建屬于美國自己的研究型大學(xué)，以丹尼爾·吉爾曼創(chuàng)建的約翰·霍普金斯大學(xué)為典范；二是改革傳統(tǒng)學(xué)院，在學(xué)院基礎(chǔ)上增設(shè)研究生院和專業(yè)學(xué)院，向現(xiàn)代研究型大學(xué)過渡，以查爾斯·埃利奧特引領(lǐng)的哈佛大學(xué)改革為代表。

一、 德國大學(xué)理念的影響

歐洲大學(xué)誕生于中世紀，巴黎大學(xué)、波倫亞大學(xué)、牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)都曾為西方和人類文明進步做出了巨大貢獻。作為自治的行會組織，中世紀大學(xué)為后來的西方大學(xué)奠定了大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)。隨著社會政治經(jīng)濟環(huán)境的變遷，德國逐漸發(fā)展成為歐洲現(xiàn)代大學(xué)的搖籃。18世紀時，德國有近30所大學(xué)，它們保持了牛津、劍橋等傳統(tǒng)大學(xué)的外觀和大致相同的教育水平。之后，在萊布尼茨、康德和歌德等人的哲學(xué)思想和他們創(chuàng)造的民族文化以及理性啟蒙思想影響下，德國經(jīng)歷了兩次大學(xué)改革運動，哈勒、哥廷根和耶拿大學(xué)在學(xué)術(shù)自由、注重科研和科學(xué)教育等方面向現(xiàn)代大學(xué)邁進，取得了巨大成功。尤其是哈勒大學(xué)，它率先在德國大學(xué)中倡導(dǎo)學(xué)術(shù)和教學(xué)自由，被認為是現(xiàn)代大學(xué)的先驅(qū)，19世紀德國著名哲學(xué)家和教育家弗里德里希·包爾生稱其“不僅是德國而且是歐洲第一所現(xiàn)代意義的大學(xué)”［2］。但德國大學(xué)的真正發(fā)軔是在19世紀，黑格爾、費希特、施萊爾馬赫等人倡導(dǎo)的民族精神以及德意志統(tǒng)一復(fù)興的愿望為新大學(xué)誕生提供了契機。承載著民族復(fù)興的使命，普魯士教育大臣和德國著名改革家威廉·馮·洪堡于1810年根據(jù)“教學(xué)與科研相結(jié)合”原則創(chuàng)辦柏林洪堡大學(xué)（以下簡稱洪堡大學(xué)），對歐洲乃至全世界都產(chǎn)生了深遠影響，洪堡大學(xué)也被譽為“現(xiàn)代大學(xué)之母”。黑格爾更明確地指出，沒有洪堡大學(xué)就沒有光輝燦爛的德意志文明。根據(jù)洪堡的理念，現(xiàn)代大學(xué)應(yīng)該是“知識的總和”，大學(xué)應(yīng)該同時開展教學(xué)和科研。大學(xué)的使命有兩個，一是科學(xué)探索，一是個性與道德修養(yǎng)。大學(xué)的最終目標是增進知識和追求真理，而非職業(yè)準備和培養(yǎng)實用人才。洪堡大學(xué)繼承并發(fā)揚了中世紀大學(xué)學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)，大力提倡教學(xué)自由。這種自由的表現(xiàn)是，德國大學(xué)的學(xué)習(xí)完全以學(xué)習(xí)自由原則為基礎(chǔ)，除去學(xué)習(xí)時間的規(guī)定，其他一切事務(wù)完全取決于個人。為此，美國著名心理學(xué)家、克拉克大學(xué)校長斯坦利·霍爾評價德國大學(xué)是“當今地球上最自由的地方”［3］。洪堡大學(xué)的組織原則有兩個：寂寞和自由。在洪堡看來，大學(xué)是獨立的學(xué)術(shù)機構(gòu)，不受社會政治經(jīng)濟和宗教等外部因素的控制和影響，它應(yīng)與社會保持一定的距離，在學(xué)術(shù)和管理上保持自主性。洪堡大學(xué)教授追求的是一種遠離社會的“寂寞中的自由”，寂寞、自由和超脫性也成為德國大學(xué)教授的重要特點和氣質(zhì)特征。“教學(xué)與科研相結(jié)合”和“教學(xué)自由”是洪堡大學(xué)思想的核心。

在洪堡大學(xué)之前，歐洲和美國大學(xué)大都沿襲修道院式教育傳統(tǒng)，以培養(yǎng)牧師和公職人員為目標。洪堡大學(xué)成立后，發(fā)展知識成為大學(xué)的首要任務(wù)，“教學(xué)與科研相結(jié)合”的理念迅速影響了德國其他大學(xué)，為許多大學(xué)所效仿，并向歐美各地傳播，對歐洲乃至世界高等教育都產(chǎn)生了深遠影響?？茖W(xué)研究在德國大學(xué)中占據(jù)主導(dǎo)地位，成為德國大學(xué)的典型特征。德意志民族似乎是天生擅長進行精深思考的民族，德國大學(xué)崇尚知識與科學(xué)研究，大學(xué)教授多是各自學(xué)科領(lǐng)域的專家，能夠獨立開展專業(yè)教學(xué)和研究。包爾生指出：“德國大學(xué)與英國大學(xué)的本質(zhì)區(qū)別與其說是在于組織形式，不如說是在于精神，在于知識觀……德國大學(xué)從傳統(tǒng)中繼承的有關(guān)科學(xué)研究的精神仍然要比英國大學(xué)所繼承的博大得多?！保?］另外，德國大學(xué)的教師和學(xué)生沒有英國人對于牛津或美國人對于哈佛那么忠誠，他們可以自由“游學(xué)”。大學(xué)教授可以不定期地受聘于不同的大學(xué)，學(xué)生也可以自由地在不同的大學(xué)選修課程，感受不同的大學(xué)氛圍。對于大學(xué)教授而言，學(xué)術(shù)地位和研究成果是獲得聘任機會的決定性因素。德國很多大學(xué)生畢業(yè)后從事實用性職業(yè)這一事實似乎也并不重要，因為他們能夠運用教學(xué)與研究相結(jié)合訓(xùn)練出來的思維能力處理現(xiàn)實中的問題。美國高等教育最早受英國大學(xué)的影響比較明顯，特別是殖民地時期仿效英國大學(xué)模式創(chuàng)建的9所傳統(tǒng)學(xué)院，但是到了19世紀后半期，美國大學(xué)運動借鑒德國大學(xué)的模式多過英國和法國大學(xué)。美國教育史學(xué)家弗雷德里克·魯?shù)婪蛘J為：“美國的大學(xué)不是英國大學(xué)那種純粹檢查教育的機構(gòu)或?qū)W院教育產(chǎn)品的地方，也不是法國那種從整體上監(jiān)管和規(guī)范教學(xué)的管理機構(gòu)?！保?］271對于教育機構(gòu)、檢查機構(gòu)、監(jiān)管和規(guī)范機構(gòu)這些稱呼而言，美國大學(xué)什么都是又什么都不是。斯坦福大學(xué)教育學(xué)院理查德·E·葛拉斯在《美國教育的繼承》一書中指出：“英國大學(xué)曾為美國高等教育提供了根源并促成了其早期的發(fā)展，然而美國學(xué)者獲得學(xué)術(shù)文化營養(yǎng)則主要得益于他們19世紀和德國大學(xué)接觸的結(jié)果?！保?］德國大學(xué)在向?qū)W生傳授知識的同時，還積極鼓勵大學(xué)教師從事研究工作，注重純學(xué)術(shù)和科學(xué)研究的傳統(tǒng)使得大學(xué)取得了令人矚目的學(xué)術(shù)地位，德國也因此成為當時西方學(xué)術(shù)的中心。在整體水平上，美國高等教育與當時的英國、法國特別是德國的大學(xué)相比，仍顯得十分落后。美國大學(xué)僅僅只有教學(xué)，大學(xué)提供的學(xué)位停留在學(xué)士一級，沒有高層次的碩士和博士學(xué)位?？梢哉f，美國大學(xué)的藍圖一部分是從歐洲傳來的，尤其是德國大學(xué)。這一時期有相當多的美國人赴德國大學(xué)學(xué)習(xí)，體驗了在教學(xué)自由和學(xué)習(xí)自由聯(lián)合原則指導(dǎo)下對真理進行系統(tǒng)探索的那種興奮，“歐洲給他們留下了粉紅色的回憶。返回到美國后他們鄙視培養(yǎng)過他們的只注重教學(xué)的學(xué)院，決心創(chuàng)立德國式的美國大學(xué)”［1］612。

對于美國大學(xué)而言，以德國大學(xué)為榜樣有兩個方面的優(yōu)點：第一，德國大學(xué)的純粹性，它不包含任何學(xué)院教學(xué)。學(xué)院式教育在德國大學(xué)中是不存在的，因為完全沒有必要，德國學(xué)生在進入大學(xué)前，已經(jīng)在高級中學(xué)德國、斯堪的納維亞國家或中歐國家培養(yǎng)學(xué)生升入高等學(xué)校的高級中學(xué)。 做好了充分準備。如果沒有高級中學(xué)，大學(xué)的功能和價值或許會小很多。德國高級中學(xué)開設(shè)的主要課程包括拉丁語和希臘語、數(shù)學(xué)、通史、一到兩門的現(xiàn)代語言（德語除外），學(xué)習(xí)神學(xué)的學(xué)生還需要學(xué)習(xí)希伯來語。考試是全面而嚴格的，成績優(yōu)異的等級都會非常明確地標示出來，低于第二級別的學(xué)生不允許進入大學(xué)。在大學(xué)階段，學(xué)生的主要任務(wù)是跟隨導(dǎo)師在講座、習(xí)明納和實驗教學(xué)等研究性學(xué)習(xí)中培養(yǎng)獨立研究的能力，以便日后可以在自己選定的專業(yè)領(lǐng)域獨立開展原創(chuàng)性研究工作。第二，德國大學(xué)的完備性，組織機構(gòu)完善，提供圖書館和其他所有學(xué)習(xí)設(shè)施，有杰出的神學(xué)、法學(xué)、醫(yī)學(xué)、哲學(xué)、數(shù)學(xué)、自然科學(xué)、語言學(xué)、政治學(xué)、歷史和地理等學(xué)科教授，總之，涵蓋了人類知識的每一個分支。德國大學(xué)的教授是如此眾多，所以他們可以進行適當?shù)姆止ず献鳎恳婚T學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域都能被全面充分地探討和研究。在德國大學(xué)中，每個學(xué)生都可以選擇他想聽的課程，對自己負責(zé)，自由地開展學(xué)習(xí)。但是，如果他將來想成為一名牧師、醫(yī)生、律師、政治家、教授或高級中學(xué)的教師，則必須通過最嚴格的考試，包括口試和筆試。

正是在德國大學(xué)理念影響下，19世紀中后期的美國著名教育家們才開始思考創(chuàng)建屬于美國自己的研究型大學(xué)。德國大學(xué)對美國大學(xué)的影響主要表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，教學(xué)與科研相結(jié)合原則，注重科研。這使美國大學(xué)在殖民地學(xué)院的教學(xué)目標基礎(chǔ)之上，確立了增進知識和追求真理的崇高使命。同時也對美國大學(xué)的教學(xué)方式革新產(chǎn)生了重要影響，傳統(tǒng)學(xué)院主要采用背誦講授等方法，死板機械枯燥，在教學(xué)與科研合一原則指引下，一些新的教學(xué)科研方法如習(xí)明納和實驗教學(xué)被美國大學(xué)學(xué)習(xí)采用。第二，提倡學(xué)術(shù)和教學(xué)自由。這為傳統(tǒng)學(xué)院改革注入了動機和活力。正是在這種自由氛圍的召喚下，傳統(tǒng)學(xué)院開始廢除過去的陳規(guī)戒律，拋棄“監(jiān)押式學(xué)院的局限和狹隘”［7］476，引入自由課程和科學(xué)教育，開展個性化教學(xué)，摒除黨派教派的控制和影響，開始向現(xiàn)代研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型。

二、 留德歸美學(xué)者的新大學(xué)思想

盡管德國大學(xué)的影響是不可否認的，但同時弗雷德里克·魯?shù)婪蛴终J為，美國大學(xué)并非德國大學(xué)的簡單模仿。理查德·霍夫施塔特和沃特·梅茨格在合著的《美國學(xué)術(shù)自由的發(fā)展》中也指出，美國大學(xué)與德國大學(xué)之間聯(lián)系的歷史從來沒有被全面客觀地分析和論述過。如果要充分地認識和對待它，首先就需要揭示一些過于片面地強調(diào)美國大學(xué)對德國大學(xué)的依賴關(guān)系。19世紀期間有大批美國學(xué)生到德國大學(xué)學(xué)習(xí)，這些留學(xué)生、旅歐的美國人以及在美國學(xué)院執(zhí)教的德國老師為美國帶來了德國大學(xué)的方法和理念。但是，這種接觸并不意味著全盤接受和吸收，從最終的結(jié)果來看它實際上包含了文化選擇的影響。美國從德國大學(xué)那里學(xué)習(xí)的只是那些適宜美國需要和美國歷史特點的東西。在一定意義上，盡管德國大學(xué)的學(xué)術(shù)影響力非常強大，其作用也只是加速了美國高等教育變革的趨勢。同時，這樣一種接觸還反映出文化修正的影響。在美國人看來，當?shù)聡髮W(xué)的理念與美國的理念和社會時代背景一接觸，德國的學(xué)術(shù)理想必然會發(fā)生極大地改變?！八?，美國大學(xué)受德國大學(xué)影響實際上反映出了三個方面，文化上的獨立、選擇和修正?！保?］367-369

從更具體的大學(xué)教學(xué)和內(nèi)部組織來看，德國大學(xué)對19世紀下半葉美國高等教育的影響主要表現(xiàn)在以下幾點，“首先，在辦學(xué)指導(dǎo)原則上，是‘學(xué)與教育的自由’，大學(xué)是‘自由從事科學(xué)研究的工作場所’；其次，在教學(xué)方法上，采用習(xí)明納、專業(yè)性的演講、實驗室教學(xué)等；再次，在組織結(jié)構(gòu)上，設(shè)立以德國大學(xué)哲學(xué)科為范型的文理研究生院，設(shè)哲學(xué)十二學(xué)位……這幾點具體化就是1876年的霍普金斯大學(xué)的創(chuàng)辦”［9］。然而，美國傳統(tǒng)的殖民地學(xué)院和德國大學(xué)畢竟是不同的，學(xué)院要向真正的大學(xué)邁進，就必須在理念和方式上進行全方位的變革。美國當時的一些學(xué)者認為，南北戰(zhàn)爭時期的美國大學(xué)與德國大學(xué)相比最顯著的不足就是“學(xué)術(shù)自由的原則，以及對科學(xué)（Wissenschaft）的責(zé)任——也就是為知識而知識的觀念”［10］。因此，“當時美國的學(xué)院在轉(zhuǎn)變成大學(xué)和真正的大學(xué)建立之前，需要改變一些學(xué)院自殖民地時期以來一直秉持的理念”［11］103104，“美國的學(xué)院傳統(tǒng)如果不放棄一些殖民地時期學(xué)院方式，就無法從德國大學(xué)找到新的精神靈感的激發(fā)”［5］272。

這種變革嘗試最早是從那些與德國高等教育有直接或間接接觸并深受其影響的美國大學(xué)的先驅(qū)人物們開始的。自1815年起，最早一批美國留學(xué)生喬治·蒂克納、喬治·班克羅夫特、愛德華·尹佛略特和愛德華·克斯威等開始前往德國留學(xué)，之后的1820—1850年，又有大量美國學(xué)生到德國大學(xué)學(xué)習(xí)。整個19世紀，“大約有10000名美國學(xué)生在德國大學(xué)學(xué)習(xí)”［12］，他們主要散布于哥廷根、柏林（洪堡）、海德堡和哈勒等大學(xué)。

這些學(xué)生中較為著名的有喬治·蒂克納，他從1815年開始在德國哥廷根大學(xué)訪問和學(xué)習(xí)了兩年。1825年他在哈佛做了關(guān)于德國大學(xué)的主題報告，提倡創(chuàng)建新的院系，根據(jù)學(xué)生特長進行專業(yè)和班級劃分，并嘗試將選修制引入哈佛。此時哈佛主要開展古典課程的教學(xué)，蒂克納極大地拓寬了哈佛學(xué)生的知識面，他在哈佛長期開設(shè)精彩的法語和西班牙語文學(xué)講座，聽課人數(shù)眾多，很多學(xué)生不只為學(xué)科興趣而來，更是被他批判的技巧、精彩而雄辯的措詞和富于感染力的授課方式所吸引。在他的努力和倡導(dǎo)下，哈佛大學(xué)現(xiàn)代語言系開始實施選修制，允許學(xué)生自由選擇一些課程，這對傳統(tǒng)古典學(xué)院教學(xué)模式形成了一定的沖擊，最終導(dǎo)致了耶魯捍衛(wèi)古典課程和自由教育的《耶魯報告》（1828年）的出臺。

布朗大學(xué)校長弗朗西斯·韋蘭曾在1850年提交給布朗大學(xué)董事會的報告中提議大學(xué)增加課程靈活性，嘗試將布朗大學(xué)轉(zhuǎn)變成為一所能夠根據(jù)學(xué)生興趣提供更廣泛且豐富課程的大學(xué)。作為這份報告的結(jié)果，布朗大學(xué)放寬了入學(xué)要求，增設(shè)了新課程，開始實施有限選修制。學(xué)習(xí)課程的數(shù)量，學(xué)生選課的自由，四年固定的學(xué)習(xí)期限也被取消，根據(jù)課程本身的特點來規(guī)定每門課程的結(jié)業(yè)時間。對于這次改革實驗后布朗大學(xué)表現(xiàn)出的一些大學(xué)氣質(zhì)特征，密歇根大學(xué)校長亨利·塔潘指出：“所有這些看似都是屬于大學(xué)的，但是，這并沒有破除學(xué)院特征，而只是去改革和調(diào)整它。它們的主導(dǎo)理念是：第一，給予每位學(xué)生更多自主時間，或者在做得足夠好之前絕不追求更多；第二，通過這種廣泛的適應(yīng)力來吸引大量的學(xué)生，使其滿足每個階層的需要”［7］495。

塔潘是美國論述州立大學(xué)作為高深學(xué)習(xí)場所思想的先驅(qū)。早在旅歐期間，龐大而自由的德國大學(xué)體制就給塔潘留下了深刻的印象，深受德國大學(xué)辦學(xué)模式的影響，他極為重視大學(xué)的規(guī)模與內(nèi)涵，形成了一個在州教育系統(tǒng)之上建立一所提供高深學(xué)習(xí)的全面大學(xué)的設(shè)想。在《論大學(xué)教育》一文中，塔潘描述了一個涵蓋從小學(xué)到大學(xué)的完整公立世俗學(xué)校體制的主要特征。在他看來，一個在低年級的學(xué)習(xí)訓(xùn)練中做好充分準備的學(xué)生，是能夠從真正的高層次學(xué)習(xí)中獲益的。他希望效仿德國大學(xué)模式，將美國州立大學(xué)辦成研究高深學(xué)問的機構(gòu)，創(chuàng)建具有美國特色的理想大學(xué)?；貒螅_始呼吁美國建立類似德國的大學(xué)制度，并從19世紀50年代嘗試在密歇根大學(xué)開展研究生教育。在實踐中，正如杰斐遜的弗吉尼亞大學(xué)在南部大學(xué)產(chǎn)生了重要影響一樣，他領(lǐng)導(dǎo)下的密歇根大學(xué)在中西部州立大學(xué)中也逐步確立了領(lǐng)軍地位。盡管成就突出，但是他的計劃還是遭受到了很大的阻力，很多帶有敵意的教派和個人反對他。1863年，一個不友善的董事會掌權(quán)后，他被要求辭職。但是，塔潘吸引了一批年輕人并深刻地影響了他們的教育思想，其中最重要的人物是后來的康奈爾大學(xué)校長安德魯·D·懷特。通過這些工作，塔潘對美國內(nèi)戰(zhàn)后一段時期的大學(xué)變革產(chǎn)生了重要影響。

當塔潘表達他雄心勃勃的計劃并嘗試著告訴公眾大學(xué)的真正含義時，其他批評家，如，巴納德也開始指責(zé)美國傳統(tǒng)古典學(xué)院的局限和狹隘。他認為，如果要有所改進的話，整個國家“必須完全拋棄學(xué)院體制，并且試圖去做那些現(xiàn)在還只是在做著幌子的事情，即監(jiān)視學(xué)生的行為并確保他們的道德”［7］476。科恩認為：“美國大學(xué)的理念最早可以追溯到托馬斯·杰斐遜，因為他的弗吉尼亞大學(xué)規(guī)劃方案中就已經(jīng)包含了高深學(xué)習(xí)和一大批具有學(xué)術(shù)專業(yè)知識的教師等這樣一些德國大學(xué)要素。”［11］104

然而杰斐遜、蒂克納和塔潘等人的早期嘗試都因為各種原因而失敗了，韋蘭也沒有活著看到他的計劃在美國高等教育下一階段的成熟。

三、 美國“大學(xué)化”運動

現(xiàn)代大學(xué)不是一個既成的而是一個發(fā)展的概念，洪堡大學(xué)事實上已奠定了現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的原則和方向，以比較完善的形式規(guī)范現(xiàn)代大學(xué)的運行與發(fā)展，其核心原則就是學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治、教學(xué)與科研相結(jié)合。美國在整個19世紀成為德國大學(xué)的忠實追隨者，赴德留學(xué)的美國青年或按德國模式對高等院校進行改革，或?qū)⑵涿绹?。事實上，不僅是這些先驅(qū)人物，在真正的大學(xué)建立之前，美國高等教育領(lǐng)域整整一代人都在面臨這一壓力。“由于深受德國大學(xué)模式的影響，在這一時期幾乎所有的美國大學(xué)創(chuàng)建過程中，都會有一批藝術(shù)與科學(xué)的研究生教師、一群理念先進的教師和學(xué)生不斷地拓展知識的新疆界。”［5］272科學(xué)方法日益受到重視并被廣泛應(yīng)用于科研和生活的各個領(lǐng)域?？茖W(xué)研究日益專業(yè)化，領(lǐng)域也日益擴展，大學(xué)教師也開始向?qū)I(yè)群體轉(zhuǎn)化。而另一方面，美國國內(nèi)的社會力量形成了一種知識的民主化和擴展高等教育機會的氛圍。到了19世紀70年代，因為巨額的私人慈善捐贈和政府對高等教育發(fā)展的重視，創(chuàng)建大學(xué)的經(jīng)費有了充足的保障，同時，吉爾曼、懷特、埃利奧特、狄奧多爾·伍爾西、霍爾和哈珀等精英人物出任大學(xué)校長，他們分別在霍普金斯、康奈爾、哈佛、耶魯、克拉克和芝加哥大學(xué)取得了突出的成就，這時“真正的大學(xué)才在美國出現(xiàn)，并在不同的地方以不同的形式出現(xiàn)”［1］611。其中，吉爾曼于1876年創(chuàng)建的霍普金斯大學(xué)，從一開始就致力于研究和研究生教育，被公認為美國第一所真正的研究型大學(xué)，也是當時最德國化的美國大學(xué)。“受霍普金斯大學(xué)的激勵，到19世紀末期，美國共成立了15所主要的研究生院或研究型機構(gòu)?！保?］377

與此同時，一些傳統(tǒng)學(xué)院也開始了向現(xiàn)代大學(xué)轉(zhuǎn)型的改革。哈佛大學(xué)始建于1636年，1639年更名為哈佛學(xué)院，1780年哈佛學(xué)院被馬薩諸塞州議會破格升為哈佛大學(xué)。然而在埃利奧特上任前，哈佛雖然名義上為大學(xué)，實質(zhì)上仍是封閉保守的傳統(tǒng)學(xué)院。如何使哈佛大學(xué)在適應(yīng)社會發(fā)展的基礎(chǔ)上獲得規(guī)模擴大與層次提升，是埃利奧特考慮的核心問題。他首先把選修制作為改革的原動力，以之為突破口，促使哈佛大學(xué)與社會緊密聯(lián)系，促進哈佛大學(xué)內(nèi)部機構(gòu)的分化組合，增進學(xué)習(xí)自由，加強教學(xué)與科研的結(jié)合，激勵大學(xué)機構(gòu)變革與逐步開放。他容許選修內(nèi)容的多樣性，兼容并蓄所有知識門類，這樣“可以為學(xué)生發(fā)展自然天賦與自主自治提供廣闊空間，還可以解放老師，從管理強迫學(xué)習(xí)的毫無興趣的學(xué)生的負擔(dān)中解脫出來，通過多樣化的課程拓展教學(xué)范圍”［7］609610。由于賦予了學(xué)生選課的自由，埃利奧特通過提高學(xué)術(shù)標準保證每門課的教學(xué)質(zhì)量，使教學(xué)質(zhì)量提高的同時，課程數(shù)量與教師數(shù)量同步增長，進而出現(xiàn)課程分化與融合，導(dǎo)致系的出現(xiàn)及管理體制變革的連鎖反應(yīng)，發(fā)展了教師科研意識，使教學(xué)和科研最終相統(tǒng)一。選修制積累的過量教育資源為研究生教育提供了保證，使哈佛大學(xué)的學(xué)術(shù)研究不斷向深度與廣度進軍。1908年，埃利奧特自豪地說，“選修制的最大結(jié)果在于促使學(xué)術(shù)研究成為可能，使得學(xué)術(shù)研究在本科生、研究生和教師中成為可能”［5］304。選修制提高了哈佛大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽與社會地位，使其再次成為美國生活的精神領(lǐng)袖。埃利奧特重視學(xué)術(shù)自由傳統(tǒng)，這是現(xiàn)代大學(xué)的重要特征，他表示“最愉快的成就取決于工作者的心境與周圍的環(huán)境與設(shè)備，為了大家有好的心境，他會竭盡全力保證個人自由、防止外界干擾。如此治理和執(zhí)行就比‘將敏銳的、慷慨的同情擴展到每一次的學(xué)術(shù)努力’或‘不斷地組織活動以激勵教師’更順其自然”［13］。1880年他解釋了給予教授的學(xué)術(shù)自由，認為一位哈佛大學(xué)教授，其研究中心應(yīng)主導(dǎo)班級課堂，在充分尊重學(xué)生自由的前提下，教授有自由選擇教學(xué)方法，規(guī)定課堂紀律，主導(dǎo)與學(xué)生的關(guān)系及陳述自己觀點的權(quán)利?？傊?，選修制的引入與隨后埃利奧特順應(yīng)時代進行的一系列連鎖改革，是哈佛大學(xué)日益開放與自由，日益接近國家社會需要的開端，為最終走向現(xiàn)代化奠定了基礎(chǔ)。經(jīng)過埃利奧特改革之后，哈佛已具備了現(xiàn)代大學(xué)的核心要素，如教學(xué)自由與課程自選、研究生教育與高級學(xué)位、專業(yè)學(xué)院與專業(yè)教育，哈佛才成為真正意義的現(xiàn)代大學(xué)。

19世紀美國大學(xué)改革主要有以下幾個潮流：杰斐遜等人倡導(dǎo)國立大學(xué)，創(chuàng)立了弗吉尼亞大學(xué)，弗朗西斯·威蘭德領(lǐng)導(dǎo)下的布朗大學(xué)強調(diào)大學(xué)教育的實用性，二者突破固定課程體系，實施選修制，實際是對德國大學(xué)的部分模仿。杰斐遜及其同事尋求的是“把19世紀早期強調(diào)對成熟學(xué)生的專門化訓(xùn)練的德國大學(xué)如哥廷根和海德堡大學(xué)的體系移植到新世界”［14］102。亨利·塔潘在密歇根州立大學(xué)的改革是仿照德國大學(xué)模式建立真正美國大學(xué)的嘗試，他主張把德國大學(xué)作為美國現(xiàn)代大學(xué)仿效的對象，認為“美國現(xiàn)代大學(xué)的理想模式，一所真正的大學(xué)就應(yīng)該是洪堡大學(xué)的模樣，應(yīng)包括教學(xué)與科研，成為自由教育和獨立研究的場所” ［15］。當時的阿姆赫斯特學(xué)院、特蘭西爾瓦尼亞大學(xué)、納什維爾大學(xué)與聯(lián)合學(xué)院等大都不同程度地采取了增加選修課和實用學(xué)科的改革。以上是積極改革的潮流。頑固捍衛(wèi)傳統(tǒng)的一派則是以耶魯為代表。耶魯報告將美國與德國的大學(xué)作了比較，認為美國學(xué)院采用德國大學(xué)模式是不恰當?shù)?，主要表現(xiàn)在大學(xué)財力與所面對的學(xué)生群體的水平差異上。因此，報告認為，“試圖將德國大學(xué)的自由選修和專門化的研究引入美國學(xué)院是荒唐可笑的”［14］102。美國教育史學(xué)家勞倫斯·克雷明指出，“當埃利奧特改革哈佛大學(xué)時，其他教育家也對其他大學(xué)進行了成功的改革，只是不同大學(xué)的改革各有其特點”［16］。塔潘主張把德國大學(xué)作為美國現(xiàn)代大學(xué)仿效的對象；吉爾曼創(chuàng)建的霍普金斯大學(xué)更注重純粹理論性的科學(xué)研究；懷特領(lǐng)導(dǎo)的康奈爾大學(xué)重視實用性科學(xué)研究；而巴特勒的哥倫比亞大學(xué)更為強調(diào)擴大專業(yè)研究領(lǐng)域。只有哈佛大學(xué)兼容并蓄、博采眾長，取得了相對豐碩的成果，迅速發(fā)展壯大而被眾多國內(nèi)外學(xué)者譽為美國大學(xué)的精神領(lǐng)袖。在德國大學(xué)理念影響下，埃利奧特在哈佛“以選修制的實施為突破口，引發(fā)了舊式學(xué)院向現(xiàn)代研究型大學(xué)挺進的大學(xué)改革運動”［17］，引領(lǐng)了19世紀后半葉美國傳統(tǒng)學(xué)院改革的方向。耶魯、哥倫比亞和普林斯頓等美國傳統(tǒng)學(xué)院也紛紛開始引入自由選修制，創(chuàng)設(shè)研究生院和高級學(xué)位，向現(xiàn)代大學(xué)轉(zhuǎn)型。

直至19世紀90年代，美國高等教育的結(jié)構(gòu)“最終受到新大學(xué)的支配”［18］，學(xué)院向大學(xué)轉(zhuǎn)型基本完成。雖然新大學(xué)的創(chuàng)建和傳統(tǒng)學(xué)院的改革形式方法各異，但精神主旨是一致的，即要將德國大學(xué)所崇尚的教學(xué)科研相結(jié)合和大學(xué)自由的精神融入美國學(xué)院文化，使學(xué)術(shù)研究和追求真理成為美國大學(xué)的使命。在這一過程中，鼓勵或至少允許一支專業(yè)化的教師隊伍的形成；重視研究和增進知識；不僅重視人文學(xué)科，同時更為重視科學(xué)；走出傳統(tǒng)，擺脫對權(quán)威的迷信，認識到知識是不斷發(fā)展進化的；延長原來為期4年的大學(xué)受教育年限，增設(shè)研究生院，授予高級學(xué)位等。這些都是19世紀中后期在德國大學(xué)影響下美國“大學(xué)化”運動的重要特征。

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（責(zé)任編輯 趙文青）

The Influence of German Universities on American University Movement

LIU Chun-hua

（Faculty of Education， Beijing Normal University， Beijing 100875， China ）

Abstract： American higher education started entering into the age of university in the middle and later 19th century. With the influence of the German university ideal， scholars who went back to America after studying in German universities introduced to their country the principles of “combination of education and research” and “freedom of teaching” of German universities and formed a new ideal of university. Daniel Coit Gilman succeed in founding the first American research university， Johns Hopkins University. American colonial colleges， such as Harvard and Yale， also began the transitional reform from “college” to “university”. However， the American university movement was not simple imitation and replication of the German university ideal and， instead， it was fusion of the German university ideal and the American spiritual culture， reflecting the independence， selection and modification of the culture.

Key words： German university； combination of education and research； freedom of teaching； university movement