哈佛大學(xué)章程溯源

□李子江 李卓欣

大學(xué)章程作為大學(xué)理念的重要體現(xiàn)，在大學(xué)治理中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。大學(xué)以章程為基礎(chǔ)制定各種規(guī)章制度，進(jìn)而形成規(guī)范管理和依法治校的良好氛圍。1636年成立的哈佛大學(xué)作為美國(guó)最古老的私立大學(xué)和法人社團(tuán)，直到1650年馬薩諸塞殖民地議會(huì)頒發(fā)哈佛學(xué)院特許狀（哈佛憲章）后，才初步確立了哈佛學(xué)院的法人地位。1780年馬薩諸塞州頒布憲法，再次對(duì)哈佛大學(xué)永久性財(cái)產(chǎn)和財(cái)務(wù)以及權(quán)力和特權(quán)予以了確認(rèn)和保護(hù)，從而在憲法層面進(jìn)一步確立了哈佛大學(xué)法人的地位。

一、1642年監(jiān)事會(huì)法案

現(xiàn)代法人的概念與早期的特許法人有著淵源關(guān)系，羅馬法中出現(xiàn)的特許法人是最早的法人形式。特許法人不是自我形成的，而必須由外部權(quán)威創(chuàng)立[1]。大學(xué)作為一個(gè)制度化的實(shí)體，是最早的特許法人之一，起源于中世紀(jì)之大學(xué)的首要性質(zhì)是法人社團(tuán)（Corporation），法人社團(tuán)的成立需要有成立法人社團(tuán)權(quán)力的教會(huì)或國(guó)家王權(quán)的特許。自中世紀(jì)起，一般都是由特許狀（Charter）賦予大學(xué)成立的法人地位。哈佛學(xué)院1636年建校時(shí)并沒(méi)有在獨(dú)立法人身份方面獲得法律文件方面的正式認(rèn)可，而1642年哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)法案的重點(diǎn)是對(duì)管理學(xué)院的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)人員的產(chǎn)生方式及其權(quán)力進(jìn)行規(guī)定，對(duì)學(xué)院本身的法人地位和獨(dú)立性并沒(méi)有過(guò)多涉及，此時(shí)的哈佛學(xué)院雖有一定獨(dú)立性，但沒(méi)有法律保障，只能稱(chēng)之為準(zhǔn)法人身份。直到1650年哈佛學(xué)院獲得馬薩諸塞殖民地政府簽發(fā)的特許狀，哈佛學(xué)院才在法人地位及自治性上得到認(rèn)可，完成了從準(zhǔn)法人身份向法人身份的轉(zhuǎn)變。

哈佛學(xué)院建校初期，哈佛學(xué)院章程主要包含三份重要的文件，即1642年創(chuàng)建監(jiān)事會(huì)的法案、1650年的哈佛學(xué)院特許狀、1657年的特許狀附錄。這三份文件構(gòu)成的哈佛學(xué)院章程體系發(fā)揮了兩方面作用：在學(xué)院的對(duì)外關(guān)系上，成為溝通院務(wù)委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)與殖民地政府之間的橋梁；在學(xué)院的內(nèi)部管理制度中，形成了監(jiān)事會(huì)和院務(wù)委員會(huì)各有分工，院務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)院具體事務(wù)管理，監(jiān)事會(huì)擁有最終決定權(quán)的雙院制管理模式。盡管哈佛學(xué)院尚未具有完全的獨(dú)立性及穩(wěn)固的法律地位，但章程文本本身在內(nèi)容和法律效力兩方面已涉及到哈佛學(xué)院的內(nèi)部管理，并起到連接哈佛學(xué)院與殖民地政府的紐帶作用，已經(jīng)顯露出現(xiàn)代大學(xué)章程的一些基本特性。

十二人委員會(huì)作為監(jiān)事會(huì)的前身在建校初期推動(dòng)了哈佛學(xué)院的籌建工作。由于監(jiān)事會(huì)成員中的地方官員和牧師成員受控于殖民地議會(huì)，因此無(wú)法完全自由地行使權(quán)力。直到1642年馬薩諸塞殖民地議會(huì)通過(guò)了《關(guān)于成立哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)的法案》，哈佛學(xué)院的監(jiān)事會(huì)正式確立，監(jiān)事會(huì)擁有了對(duì)學(xué)院的實(shí)際所有權(quán)和永久管理權(quán)，監(jiān)事會(huì)同時(shí)也被殖民地議會(huì)確立為學(xué)院財(cái)產(chǎn)的托管人。該法案明確規(guī)定了監(jiān)事會(huì)成員的來(lái)源、組成方式、擁有的權(quán)力及行使方式，但由于監(jiān)事會(huì)實(shí)質(zhì)上服從州議會(huì)的控制，而該法案中對(duì)哈佛學(xué)院的獨(dú)立法人地位并沒(méi)有進(jìn)行規(guī)定，因此，哈佛學(xué)院實(shí)質(zhì)上處于受殖民地議會(huì)控制的準(zhǔn)法人狀態(tài)。

1.人員組成

1642年監(jiān)事會(huì)法案規(guī)定：馬薩諸塞殖民地總督及副總督，以及哈佛學(xué)院的院長(zhǎng)等共同組成哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)成員的主要來(lái)源是當(dāng)時(shí)殖民地政府官員及當(dāng)?shù)啬翈?。根?jù)該法案，監(jiān)事會(huì)為保障學(xué)院的設(shè)立、管理、發(fā)展有權(quán)制定命令、法令、章程（Orders、Statutes、Constitutions）[2]。這是哈佛學(xué)院雙院制管理模式中的監(jiān)事會(huì)最早獲得法律地位認(rèn)可的法案，哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)人員組成方式保證了殖民地政府對(duì)哈佛學(xué)院的實(shí)際控制權(quán)，并且保證了宗教人士對(duì)于哈佛學(xué)院的管理和影響。另外，殖民地政府還向哈佛學(xué)院贈(zèng)予了400英鎊，并規(guī)定查爾斯鎮(zhèn)和波士頓之間輪渡的收入也歸學(xué)院所有，反映出殖民地政府對(duì)哈佛學(xué)院的控制權(quán)不僅體現(xiàn)在監(jiān)事會(huì)人員組成方式上，也表現(xiàn)在對(duì)于哈佛學(xué)院的實(shí)際資金支持上。

2.權(quán)力及行使方式

根據(jù)1642年監(jiān)事會(huì)法案的規(guī)定，法案賦予監(jiān)事會(huì)兩方面的權(quán)力，一是自主制定內(nèi)部管理規(guī)章制度的權(quán)力，也就是創(chuàng)制權(quán)；二是對(duì)學(xué)院財(cái)產(chǎn)的管理處置權(quán)，也就是財(cái)產(chǎn)處分權(quán)。監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)學(xué)院獲得所有的禮物、遺產(chǎn)、土地等贈(zèng)予及學(xué)院獲得的收入、收益等資產(chǎn)進(jìn)行管理和處置[2]。監(jiān)事會(huì)由大多數(shù)監(jiān)事會(huì)成員代表行使相關(guān)權(quán)力，并對(duì)州議會(huì)負(fù)責(zé)。

3.準(zhǔn)法人地位形成

根據(jù)監(jiān)事會(huì)人員組成、擁有的權(quán)力和行使方式來(lái)看，1642年經(jīng)法案確認(rèn)的監(jiān)事會(huì)與最初建校時(shí)的十二人委員會(huì)相比，人員組成方式?jīng)]有改變。1642年的法案通過(guò)后，哈佛學(xué)院的法律地位得到一定程度改變，該法案是哈佛大學(xué)章程體系中最高層次的法律文件，權(quán)力來(lái)源是作為英國(guó)皇室代理人的馬薩諸塞州殖民地政府。據(jù)此，監(jiān)事會(huì)成為準(zhǔn)法人，擁有了管理學(xué)院事務(wù)的準(zhǔn)法人身份。同時(shí)，這份法案在指定了組建哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)成員的基礎(chǔ)上，賦予了監(jiān)事會(huì)財(cái)產(chǎn)管理權(quán)、處置權(quán)以及創(chuàng)制內(nèi)部規(guī)章的權(quán)力，并且取得了對(duì)學(xué)院財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)，而對(duì)財(cái)產(chǎn)的控制是判斷監(jiān)事會(huì)權(quán)力的關(guān)鍵標(biāo)志。

雖然監(jiān)事會(huì)作為哈佛學(xué)院的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲得了開(kāi)展學(xué)院管理的基本權(quán)力，但是，由于監(jiān)事會(huì)主要成員是由政府官員以及牧師構(gòu)成，學(xué)院方面只有哈佛院長(zhǎng)一人，哈佛學(xué)院的實(shí)際管理權(quán)掌握在殖民地州政府手中，而這時(shí)的殖民地州政府又帶有很強(qiáng)的宗教色彩，因此學(xué)院的管理不免受到宗教人士的干預(yù)?？梢钥闯?，哈佛學(xué)院從1636年創(chuàng)建到1642年監(jiān)事會(huì)成立，實(shí)際上法律地位并沒(méi)有大的提升，哈佛學(xué)院暫時(shí)性地獲得了準(zhǔn)法人身份，學(xué)院管理還是受制于殖民地議會(huì)。1642年的法案雖然是哈佛大學(xué)章程中非常重要的一份法律文件，但是，在學(xué)院成立早期，保障和提升哈佛大學(xué)獨(dú)立法人和法律地位的作用相對(duì)比較有限。

二、1650年哈佛學(xué)院特許狀

1642年哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)成立后，由于監(jiān)事會(huì)成員大部分是由殖民地政府官員及牧師構(gòu)成，監(jiān)事會(huì)作為哈佛學(xué)院的托管人，雖然擁有創(chuàng)制學(xué)院法規(guī)、規(guī)定的權(quán)力，但是這些規(guī)定的具體操作和學(xué)院內(nèi)部管理亟需一個(gè)享有一定自主權(quán)和法律地位的校內(nèi)團(tuán)體來(lái)執(zhí)行。通過(guò)哈佛院長(zhǎng)鄧斯特的努力，1650年馬薩諸塞州殖民地議會(huì)向哈佛學(xué)院簽發(fā)了“特許狀”（Harvard Charter），這份特許狀不僅對(duì)院務(wù)委員會(huì)的人員組成、權(quán)力及行使方式做出規(guī)定，同時(shí)使哈佛學(xué)院初步具備了法人地位。從最初的文本來(lái)看，特許狀的內(nèi)容比較簡(jiǎn)單，只對(duì)學(xué)校管理、教師聘任等問(wèn)題進(jìn)行了總體規(guī)定[3]。但更重要的是，特許狀的頒發(fā)以法律的形式確認(rèn)了哈佛學(xué)院存在的合法性。根據(jù)文獻(xiàn)記載，1650年最原始的哈佛特許狀是記錄在羊皮紙上的，并有總督的簽名和殖民地的印章，由哈佛學(xué)院的校長(zhǎng)和同僚們保管[4]。這份憲章的內(nèi)容僅僅只有980個(gè)單詞，但是包含了哈佛學(xué)院的辦學(xué)目的、內(nèi)部管理體制、財(cái)務(wù)管理、人事制度等內(nèi)容。直到今天，這份歷經(jīng)三百多年的文件只字未改，仍然是哈佛學(xué)院作為獨(dú)立法人的法律依據(jù)，也是院務(wù)委員會(huì)權(quán)力的法律淵源所在。

1.人員組成及權(quán)力

1650 年哈佛特許狀規(guī)定：院務(wù)委員會(huì)共由七人構(gòu)成，分別是院長(zhǎng)（President）、五位同僚（Fellows）和一名財(cái)務(wù)主管（Treasurer），七人均為當(dāng)?shù)睾车木用?，他們擁有永久繼任權(quán)。院務(wù)委員會(huì)可以獨(dú)立行使的權(quán)力有兩方面，一方面包括接受捐贈(zèng)，免于征稅，享有土地、房屋的交易權(quán)；另一方面擁有學(xué)院人事管理權(quán)。

直接行使的權(quán)力。在學(xué)院財(cái)務(wù)方面，特許狀做了如下規(guī)定，“院務(wù)委員會(huì)及他們的繼任者在馬薩諸塞州司法權(quán)的認(rèn)可下，可以獲得免費(fèi)贈(zèng)予、土地、房屋及世襲財(cái)產(chǎn)，但總額每年不得超過(guò)500英鎊。學(xué)院每年不超過(guò)500英鎊的各種收入免征市政稅，同時(shí)，法人團(tuán)體或?qū)W者的物品也免除稅收，而且院務(wù)委員會(huì)獲得半數(shù)以上成員的同意有權(quán)力做出關(guān)于土地和房屋交易的最終決定”[5]。在哈佛學(xué)院人事制度方面，院務(wù)委員會(huì)有權(quán)招聘或解雇雇員，發(fā)放工資。在學(xué)院財(cái)產(chǎn)的管理處置權(quán)方面，院務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)日常的管理和開(kāi)銷(xiāo)、交易等，并最終對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)并受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督控制。監(jiān)事會(huì)對(duì)學(xué)院財(cái)產(chǎn)的權(quán)力控制更傾向于總體和宏觀(guān)性質(zhì)。

間接行使的權(quán)力。院務(wù)委員會(huì)在行使學(xué)院財(cái)務(wù)權(quán)、人事管理權(quán)方面雖然享有較大自由，但在其自身成員選舉、制定學(xué)院內(nèi)部管理制度、處理緊急事務(wù)方面等都需要征得監(jiān)事會(huì)的許可和授權(quán)才可以進(jìn)行。有關(guān)哈佛學(xué)院院務(wù)委員會(huì)選舉制度方面，特許狀規(guī)定，當(dāng)需要選舉新的院務(wù)委員會(huì)成員時(shí)，“他們七人或過(guò)半數(shù)的院務(wù)委員會(huì)，在取得監(jiān)事會(huì)同意的前提下，有權(quán)力在任何時(shí)候選舉一位新的校長(zhǎng)、司庫(kù)長(zhǎng)或者同僚；如果他們中有人去世或者被開(kāi)除，在經(jīng)過(guò)監(jiān)事會(huì)同意的前提下，可以選舉產(chǎn)生新的校長(zhǎng)、同僚或者財(cái)務(wù)主管（司庫(kù)）。繼任者擁有和被繼任者一樣的各項(xiàng)權(quán)利”[5]。從特許狀對(duì)院務(wù)委員會(huì)成員的選舉規(guī)定來(lái)看，雖然它賦予了院務(wù)委員會(huì)選舉新成員的權(quán)力，但前提是經(jīng)過(guò)監(jiān)事會(huì)的同意。院務(wù)委員會(huì)是哈佛學(xué)院的法人代表，直接管理學(xué)院內(nèi)部事務(wù)，但是特許狀對(duì)此權(quán)力進(jìn)行了限制，“為了使學(xué)院更好地運(yùn)作，校長(zhǎng)及他的同僚們可以隨時(shí)制定一些規(guī)則和內(nèi)部章程；決定緊急情況的處理辦法；執(zhí)行規(guī)則和內(nèi)部章程；但是前提是必須經(jīng)過(guò)監(jiān)事會(huì)的首肯”[2]。對(duì)于學(xué)院管理中一些無(wú)法達(dá)成一致的事務(wù)，校長(zhǎng)召集院務(wù)委員會(huì)會(huì)議，最終根據(jù)多數(shù)人的意見(jiàn)決定并最終通過(guò)校長(zhǎng)宣布，此外還需要須經(jīng)過(guò)監(jiān)事會(huì)的同意”[2]。另外，在學(xué)院財(cái)務(wù)制度方面，特許狀規(guī)定，在決定土地及其他財(cái)產(chǎn)的收益等相關(guān)事務(wù)，也需要須經(jīng)過(guò)監(jiān)事會(huì)的同意。

2.特許狀的影響

哈佛特許狀首次以法律的形式確認(rèn)了哈佛學(xué)院存在的合法性，也初步承認(rèn)了哈佛大學(xué)的法人地位，使哈佛學(xué)院從一個(gè)準(zhǔn)法人成為一個(gè)有特許權(quán)的法人團(tuán)體，進(jìn)而從根本上確立了哈佛學(xué)院雙院制模式的內(nèi)部管理體制和治理機(jī)制。但是，由于在執(zhí)行具體事務(wù)上受到監(jiān)事會(huì)的掣肘，而監(jiān)事會(huì)作為殖民地政府和宗教力量的代言人，哈佛學(xué)院并沒(méi)有真正獲得獨(dú)立法人地位。并且，由于法人社團(tuán)的成立需要有教會(huì)或王權(quán)的特許，而1650年哈佛學(xué)院是從馬薩諸塞州殖民地議會(huì)獲得的“特許狀”，馬薩諸塞州殖民地議會(huì)自身也是英國(guó)王室創(chuàng)立的法人，在沒(méi)有英國(guó)王室的具體授權(quán)情況下，一個(gè)法人是否有權(quán)力創(chuàng)立另一個(gè)法人尚存爭(zhēng)議[6]。顯然，馬薩諸塞州殖民地議會(huì)的法律效力低于英國(guó)王室，為日后哈佛大學(xué)“特許狀”合法性危機(jī)埋下了伏筆。

三、1657年特許狀補(bǔ)充條款

哈佛學(xué)院雙院制管理模式包括兩方面的力量，一方是代表著殖民地政府和宗教力量的監(jiān)事會(huì)，另一方是具體管理學(xué)院事務(wù)的院務(wù)委員會(huì)。根據(jù)哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)法案和特許狀的規(guī)定，在哈佛學(xué)院的治理框架中，院務(wù)委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)在哈佛學(xué)院的事務(wù)上擁有不同的責(zé)權(quán)范圍，院務(wù)委員會(huì)作為學(xué)院日常事務(wù)的管理者，不過(guò)最終的決定權(quán)控制在行使監(jiān)督權(quán)和否決權(quán)的監(jiān)事會(huì)手中。雖然1650年的特許狀對(duì)院務(wù)委員會(huì)的各項(xiàng)權(quán)力進(jìn)行了規(guī)定，院務(wù)委員會(huì)擁有直接制訂學(xué)院的內(nèi)部規(guī)則的權(quán)力，但從實(shí)際管理來(lái)看，最終的決定權(quán)掌控在監(jiān)事會(huì)手中，監(jiān)事會(huì)擁有監(jiān)督權(quán)和重大事情的決策權(quán)，院務(wù)委員會(huì)的每一項(xiàng)決定都需要經(jīng)過(guò)監(jiān)事會(huì)的批準(zhǔn)。在哈佛學(xué)院初期的學(xué)院管理事務(wù)中，這種互相鉗制的管理模式可以在一定程度上減少學(xué)院管理的獨(dú)斷專(zhuān)行。不過(guò)，長(zhǎng)久來(lái)看，這種管理體制并不有利于院務(wù)委員會(huì)在學(xué)院管理上有所作為。1654年，哈佛院長(zhǎng)鄧斯特在遞交給監(jiān)事會(huì)的辭呈中對(duì)雙院制存在的問(wèn)題發(fā)表了自己看法，“我很理解當(dāng)初委任我為哈佛院長(zhǎng)的長(zhǎng)官，但是，我現(xiàn)在知道他們對(duì)我的委任是沒(méi)有法律效力的，同時(shí)，我和我的同僚們?cè)趯W(xué)院的管理中也存在重重困難”。鄧斯特院長(zhǎng)認(rèn)為特許狀中的限制規(guī)定實(shí)際上削弱和影響了特許狀所要達(dá)到的目的，并且對(duì)學(xué)校的發(fā)展也是具有毀滅性質(zhì)的[7]。

為了解決這個(gè)問(wèn)題，1657年10月，哈佛院務(wù)委員會(huì)提出申請(qǐng)要求確立院長(zhǎng)及他的同僚們擁有與監(jiān)事會(huì)同樣的權(quán)力。1657年10月14日，根據(jù)哈佛學(xué)院監(jiān)事會(huì)的提議，馬薩諸塞殖民地議會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)和院務(wù)委員會(huì)的權(quán)力進(jìn)行了調(diào)整，并通過(guò)了1650年哈佛憲章補(bǔ)充條款。在補(bǔ)充條款中明確提出：“為了更好地管理學(xué)院和開(kāi)展學(xué)院事務(wù)，學(xué)院院務(wù)委員會(huì)有權(quán)隨時(shí)制定規(guī)則和章程，并且不需要經(jīng)過(guò)學(xué)院監(jiān)事會(huì)的同意。但是，學(xué)院院務(wù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)這些規(guī)則和章程負(fù)責(zé)，學(xué)院監(jiān)事會(huì)可以依據(jù)他們的自由裁量權(quán)對(duì)上述規(guī)則和章程進(jìn)行必要的修改。在征得學(xué)院?jiǎn)T工同意的情況下，學(xué)院院務(wù)委員會(huì)可以舉行會(huì)議并制定規(guī)則和章程，討論和決定與土地和捐贈(zèng)收益等一切有關(guān)的事宜，依據(jù)捐贈(zèng)者的意愿處理土地或捐贈(zèng)事務(wù)”[4]。這份特許狀附錄確認(rèn)了特許狀中的基本原則，但是賦予了院務(wù)委員會(huì)更大的自主權(quán)，這樣的變動(dòng)促使兩個(gè)管理機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系更加順暢，院務(wù)委員會(huì)能更積極地管理學(xué)院事務(wù)，哈佛學(xué)院的內(nèi)部管理也更加有效。

四、1780年的《馬薩諸塞州憲法》

1657年至1780年期間，哈佛大學(xué)章程體系主要由三份重要的文件構(gòu)成，即1691年英國(guó)王室威廉瑪麗簽發(fā)的殖民地特許狀、1707年的修正案、1780年的馬薩諸塞州憲法。雖然1691年特許狀不是直接簽發(fā)給哈佛學(xué)院的，但是由于哈佛特許狀在1685年被廢除，因此1691年特許狀及時(shí)彌補(bǔ)了哈佛學(xué)院法律來(lái)源的空缺。1707年的修正案則聲明1650年的特許狀并沒(méi)有廢除，恢復(fù)了哈佛學(xué)院的法人地位。1780年州憲法對(duì)特許狀進(jìn)行了憲法層面的確認(rèn)，并對(duì)哈佛學(xué)院的法人地位予以承認(rèn)，這一時(shí)期哈佛大學(xué)章程主要確立了哈佛學(xué)院獨(dú)立法人地位，確保哈佛的自治權(quán)力不受干擾。

1.法人身份危機(jī)

1650年哈佛特許狀的根基并不牢固，哈佛學(xué)院的法人根基經(jīng)常遭受質(zhì)疑，對(duì)學(xué)院的發(fā)展和管理帶來(lái)很大的困擾。1672年馬薩諸塞州地方議會(huì)試圖通過(guò)一份新的學(xué)院特許狀，賦予哈佛學(xué)院院務(wù)委員會(huì)更大的權(quán)力，包括一定的民事司法權(quán)[7]。這份條例在1672年獲得通過(guò)，規(guī)定院務(wù)委員會(huì)及他們的繼任者，有權(quán)任命或開(kāi)除不稱(chēng)職的官員，如果這份新的特許狀能通過(guò)，法人團(tuán)的權(quán)力將進(jìn)一步擴(kuò)大，并享有更牢固的法人地位。1685年由于英國(guó)大法官（Court of Chancery）的報(bào)復(fù)性決定，廢除了馬薩諸塞海灣公司的特許狀。哈佛學(xué)院的特許狀是通過(guò)馬薩諸塞州殖民地議會(huì)頒發(fā)的，當(dāng)英國(guó)王室廢除馬薩諸塞海灣公司的特許狀之后，哈佛學(xué)院合法成立的基礎(chǔ)就不復(fù)存在，不僅如此，英國(guó)王室同時(shí)也取消了哈佛學(xué)院的特許狀。至此，哈佛學(xué)院失去了它合法存在的法律根基。

哈佛學(xué)院的法人身份危機(jī)直到由英王室威廉瑪麗于1691年10月7日批準(zhǔn)的馬薩諸塞州殖民地特許狀（Provincial Charter），才得以緩解。這份特許狀暫時(shí)性地保證了哈佛學(xué)院所有權(quán)和法人地位。此后，哈佛學(xué)院積極爭(zhēng)取通過(guò)制定新的特許狀為學(xué)院取得更大的權(quán)力，多次提交新的特許狀草案，試圖為哈佛學(xué)院爭(zhēng)取更大的特許權(quán)。1692年，哈佛院長(zhǎng)馬瑟提出新的特許狀草案，被馬薩諸塞議會(huì)認(rèn)可并由總督簽字，但在向王室申請(qǐng)的時(shí)候被倫敦樞密院拒絕；1696年又提出一份新的特許狀，由于新的特許狀中沒(méi)有規(guī)定國(guó)王及州長(zhǎng)在學(xué)院監(jiān)事會(huì)中的權(quán)力再次遭到拒絕。為了取得議會(huì)的支持，在1697年遞交的特許狀文件（經(jīng)副州長(zhǎng)同意）及1700年另一份文件中，規(guī)定州長(zhǎng)和州議會(huì)是學(xué)院監(jiān)事會(huì)中的當(dāng)然成員[2]。

在哈佛學(xué)院早期，章程所能發(fā)揮的作用有限。在此情況下，院務(wù)委員會(huì)積極爭(zhēng)取學(xué)院權(quán)力和利益，試圖取得一份特許權(quán)力更大的新特許狀。但是這樣的努力不僅沒(méi)有成功，還引致了英王室報(bào)復(fù)性地廢除1650年哈佛憲章的行為。好在地方性特許狀的通過(guò)，哈佛學(xué)院的法人地位暫時(shí)得到保障，而要想真正獲得進(jìn)一步的保障，哈佛學(xué)院章程的效力就不能僅僅來(lái)自殖民地議會(huì)通過(guò)的法案，需要更高層次的法律文件加以確認(rèn)。

2.1707年修正案的頒發(fā)

1707年5月28日，馬薩諸塞州議會(huì)在波士頓召開(kāi)會(huì)議并發(fā)表聲明，“哈佛學(xué)院管理機(jī)構(gòu)是依據(jù)1650年殖民地議會(huì)通過(guò)的法案而建立的，只要威廉瑪麗簽發(fā)的殖民地特許狀有效，那么馬薩諸塞州議會(huì)賦予學(xué)院的權(quán)力就沒(méi)有被廢除，因此，1650年的學(xué)院章程并沒(méi)有被廢除，哈佛學(xué)院院長(zhǎng)及同僚們可以行使他們的特許權(quán)力而不受影響”[4]?！?707年修正案》在哈佛學(xué)院經(jīng)歷了22年合法性身份危機(jī)之后，再次以法案的形式確認(rèn)了哈佛特許狀的法律效力以及哈佛學(xué)院法人社團(tuán)的法人地位。修正案的通過(guò)表明哈佛學(xué)院和馬薩諸塞州殖民地政府試圖擺脫英王室對(duì)自己的控制，積極爭(zhēng)取學(xué)院的自治權(quán)力及穩(wěn)固的法人身份。

3.1780年州憲法

1780年馬薩諸塞州議會(huì)通過(guò)《馬薩諸塞州憲法》，對(duì)哈佛學(xué)院財(cái)產(chǎn)、權(quán)力、特權(quán)及監(jiān)事會(huì)權(quán)力予以了永久確認(rèn)和保護(hù)，與建校初期相比，哈佛學(xué)院的法人地位得到了質(zhì)的提升。州憲法有力地保障了校長(zhǎng)及院務(wù)委員會(huì)的權(quán)益，也確認(rèn)了監(jiān)事會(huì)的組成方式，州憲法對(duì)哈佛大學(xué)的意義重大。關(guān)于院務(wù)委員會(huì)的法律效力方面，州憲法規(guī)定，由校長(zhǎng)和同僚們組成的院務(wù)委員會(huì)及他們雇傭的職員在一定范圍內(nèi)享有并行使相應(yīng)的權(quán)力、自由、豁免權(quán)、特許權(quán)等，他們的繼任者相應(yīng)也擁有這些權(quán)力[8]。對(duì)于學(xué)院的財(cái)產(chǎn)管理方面，州憲法規(guī)定，學(xué)院獲得的捐贈(zèng)物品及贈(zèng)予被永久地認(rèn)定為法人團(tuán)體及他們的繼任者所有。關(guān)于監(jiān)事會(huì)的繼任者的產(chǎn)生機(jī)制，根據(jù)新的州憲法規(guī)定，州長(zhǎng)、副州長(zhǎng)、州議會(huì)及參議院成為監(jiān)事會(huì)成員的繼任者，他們以及哈佛學(xué)院的校長(zhǎng)、公理會(huì)教堂的牧師們擁有哈佛大學(xué)監(jiān)事會(huì)獲得的所有權(quán)力。州憲法對(duì)哈佛學(xué)院建校以來(lái)直到1780年以來(lái)的法律變化進(jìn)行了梳理，指出沒(méi)有任何理由會(huì)阻止州議會(huì)制定和頒發(fā)有利于哈佛學(xué)院發(fā)展的法律和規(guī)定[8]。由此可見(jiàn)，馬薩諸塞1780年的州憲法，事實(shí)上在憲法層面進(jìn)一步確立了哈佛學(xué)院和哈佛特許狀的法人地位及法律效力，賦予了哈佛學(xué)院相當(dāng)程度的自主權(quán)，為院務(wù)委員會(huì)自主治理學(xué)院奠定了不易撼動(dòng)的基石，哈佛大學(xué)的法人地位不再像從前那樣由于特許狀根基的不牢固而易受攻擊。州憲法的通過(guò)對(duì)特許狀及哈佛大學(xué)早期章程體系中的文件之法律效力的確認(rèn)，極大地提升了哈佛大學(xué)的法人地位。

五、結(jié)論

綜上所述，哈佛大學(xué)章程最早的法律淵源是哈佛學(xué)院特許狀，此后以哈佛學(xué)院特許狀及監(jiān)事會(huì)章程為基礎(chǔ)形成的早期大學(xué)章程體系構(gòu)成了哈佛大學(xué)章程的歷史源頭，進(jìn)而形塑了大學(xué)章程在哈佛大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中的憲章地位的歷史傳統(tǒng)。

哈佛學(xué)院特許狀初步確立了哈佛大學(xué)法人地位，監(jiān)事會(huì)法案和特許狀補(bǔ)充條款規(guī)范了院務(wù)委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)的權(quán)力分配問(wèn)題，并且在經(jīng)過(guò)特許狀廢除風(fēng)波之后，1707修正案再次確立哈佛特許狀的法律效力，直到1780年被馬薩諸塞州議會(huì)寫(xiě)進(jìn)法案，哈佛大學(xué)的法人地位最終獲得了憲法層面上的認(rèn)可和保證。哈佛大學(xué)章程對(duì)哈佛大學(xué)的法律地位提升、自主治校及內(nèi)部管理體制的完善來(lái)說(shuō)，意義非常重大。

首先，哈佛大學(xué)法律地位及法律效力獲得了質(zhì)的提升。哈佛建校初期依據(jù)馬薩諸塞殖民地議會(huì)頒發(fā)的特許狀得以創(chuàng)辦，它的法人地位本身就存在先天不足，這種法律根基的不穩(wěn)定也直接影響到了哈佛學(xué)院的內(nèi)部治理。1780年州憲法的通過(guò)，為哈佛學(xué)院的法人危機(jī)掃清了障礙，學(xué)院獲得了州憲法對(duì)財(cái)產(chǎn)、特許權(quán)力、監(jiān)事會(huì)權(quán)力等方面永久性的確認(rèn)和保護(hù)。

其次，大學(xué)自治得以充分體現(xiàn)。從1650年被授予“特許狀”之后，哈佛學(xué)院的法人社團(tuán)根據(jù)自己擁有的權(quán)力，不僅與監(jiān)事會(huì)將學(xué)院管理的權(quán)責(zé)劃分更加清晰，對(duì)特許狀的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充，還為自身的法律地位積極努力，維護(hù)學(xué)院的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，充分體現(xiàn)出院務(wù)委員會(huì)的自主治校理念。

最后，哈佛學(xué)部?jī)?nèi)部管理體制得到完善。院務(wù)委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)從建校后，根據(jù)學(xué)院的運(yùn)行情況，調(diào)整了哈佛憲章對(duì)雙方權(quán)力的劃分，院務(wù)委員會(huì)因?yàn)槌袚?dān)了大部分治理學(xué)院的責(zé)任也獲得了更多的自主權(quán)，而監(jiān)事會(huì)沒(méi)有放棄對(duì)學(xué)院事務(wù)及管理的監(jiān)督權(quán)，只是考慮到治校方便，做出了最大程度的讓步。

[1]馬陸亭.大學(xué)章程地位與要素的國(guó)際比較[J].教育研究，2009(6)：69-71.

[2]Harvard University,Board of Overseers.The rules and orders of the overseers of Harvard college:To which is appended the Charter,with sundry acts and instruments,composing the construction of the college.[M].Boston:Printed by John Wilson&Son,21,School Street.1851.

[3]Harvard University.A memorial concerning the recent history and the constitutional rights and privileges of Harvard college.[M].Cambridge:Published by John Bartett,bookseller to the university.1851：12-47.

[4]Harvard College.The Rules and By-laws of the Board of Overseers of Harvard College:To Which is Appended the college charter,with sundry acts and instruments relating to the powers and duties of the overseers.[M].Boston:J.E.Farwell &C.,Printers,No.37 Congress Street.1869.

[5]Harvard Charter of 1650.Held in the Harvard University Archives (UAI15.100)[EB/OL].http://hul.harvard.edu/huarc/charter.html,2011-11-10.

[6]和震.美國(guó)大學(xué)自治制度的形成與發(fā)展[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2008.

[7]Harvard University.The constitution of the university at Cambridge.[M]Boston:Printed by Hilliard &Metcalf,1812：5-34.

[8]Constitution of Massachusetts (1780).[EB/OL].ht tp://w w w.n h i net.org/c c s/doc s/ma-1780.htm,2011-11-7.