創(chuàng)新型城市建設(shè)理論研究綜述與展望

馬有才 陳愛萍 曲玲玲

內(nèi)容摘要：本文結(jié)合當(dāng)前創(chuàng)新型城市建設(shè)的熱點(diǎn)，對創(chuàng)新型城市建設(shè)的國內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行了梳理，其中國內(nèi)研究主要包括創(chuàng)新型城市構(gòu)成要素、建設(shè)模式、創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)以及建設(shè)對策方面，國外研究從典型案例、構(gòu)成要素、評(píng)價(jià)指標(biāo)方面進(jìn)行了分析。最后從與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)互動(dòng)的視角對創(chuàng)新型城市建設(shè)問題進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 升級(jí) 創(chuàng)新型城市 互動(dòng)

創(chuàng)新概念提出以后，有關(guān)創(chuàng)新的研究不斷推進(jìn)，創(chuàng)新理論得到不斷的完善和發(fā)展，并且不斷縱橫深化。索洛（S.C.Solo）、伊思諾（J.I.Enos）、林恩（G.Lynn）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別對熊彼（J.A. Schumpeter）的創(chuàng)新進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)的縱向深化；自20世紀(jì)60年代起管理學(xué)者們開始將創(chuàng)新引入了管理領(lǐng)域……由于創(chuàng)新理論的成功實(shí)施，人們意識(shí)到創(chuàng)新的有效性和實(shí)用性，研究者從自己所從事的不同領(lǐng)域?qū)?chuàng)新賦予了不同的含義，從而使得創(chuàng)新的內(nèi)涵更加豐富。

隨著創(chuàng)新理論的成熟和完善以及實(shí)踐中的日益重視，創(chuàng)新主體也逐漸從企業(yè)擴(kuò)展至國家和城市，特別是面對人們對生活質(zhì)量提高的要求，城市在整個(gè)創(chuàng)新體系中的地位和作用日益凸顯。進(jìn)入21世紀(jì)以來，城市經(jīng)濟(jì)功能呈現(xiàn)出由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高新產(chǎn)業(yè)、由制造轉(zhuǎn)向研發(fā)、由生產(chǎn)轉(zhuǎn)向服務(wù)并邁向創(chuàng)新中心的趨勢。城市功能和創(chuàng)新的關(guān)系開始受到人們的關(guān)注。在“核心競爭力”的概念引入城市研究之后，將“創(chuàng)新”定位為城市的核心功能或核心競爭力的主張得到越來越廣泛的認(rèn)同。創(chuàng)新型城市建設(shè)的理論研究和實(shí)踐也得以不斷推進(jìn)。

創(chuàng)新型城市建設(shè)的國內(nèi)研究

隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實(shí)施，各地紛紛提出創(chuàng)新型城市建設(shè)的目標(biāo)，積極進(jìn)行創(chuàng)新型城市建設(shè)?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006-2020）中提出，要把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為面向未來的重大戰(zhàn)略選擇。此后，全國有200多個(gè)城市將建設(shè)創(chuàng)新型城市作為戰(zhàn)略目標(biāo)，創(chuàng)新型城市建設(shè)問題也逐步成為研究熱點(diǎn)。相關(guān)研究從如下四個(gè)方面展開：

（一）創(chuàng)新型城市構(gòu)成要素方面

胡樹華、胡鈺等對此進(jìn)行了研究，認(rèn)為應(yīng)把創(chuàng)新作為一種科學(xué)思想方法論和社會(huì)實(shí)踐方法論，運(yùn)用到城市整體建設(shè)中，將創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提升到城市主導(dǎo)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，能有效整合城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新能力等創(chuàng)新要素，與周邊地區(qū)和城市協(xié)調(diào)發(fā)展，從而形成具有極強(qiáng)創(chuàng)新能力和綜合競爭力的城市；創(chuàng)新型城市的構(gòu)成要素應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新能力、服務(wù)創(chuàng)新能力等。張志河等把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的核心要素，研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新型城市建設(shè)之間的互動(dòng)關(guān)系，具體表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)通過產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)通過政策工具的使用促進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)。

（二）創(chuàng)新型城市建設(shè)模式方面

張文雷、姜照華等通過分析我國16座城市的科技體制與科技研發(fā)密集度相關(guān)的數(shù)據(jù)，對創(chuàng)新型城市模式進(jìn)行了分類，并針對不同創(chuàng)新型模式進(jìn)行了具體的分析。楊冬梅、趙黎明等認(rèn)為從政府與市場的不同組合上看，創(chuàng)新型城市的建設(shè)可以分為三種模式：政府主導(dǎo)型發(fā)展模式、市場主導(dǎo)型發(fā)展模式和混合型發(fā)展模式。長遠(yuǎn)意義的創(chuàng)新型城市的建設(shè)和發(fā)展將逐漸趨向混合型發(fā)展模式，采取自上而下和自下而上的有機(jī)結(jié)合。也有的學(xué)者結(jié)合典型城市建設(shè)創(chuàng)新型城市的實(shí)踐，總結(jié)出創(chuàng)新型城市建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ剑荷钲谀Ｊ?、上海模式、大連模式、南京模式等。

（三）創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)方面

從目前的文獻(xiàn)成果來看，對創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)方面的研究相對較多，石憶邵、卜海燕依據(jù)創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵，構(gòu)建了涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用層次分析等方法，對北京、上海、深圳的綜合創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析，揭示其主要特征與差異。李琬、張玉利等從創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵入手，在深入總結(jié)國內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系的理論實(shí)踐研究基礎(chǔ)之上，構(gòu)建了第四代創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，綜合體現(xiàn)了城市創(chuàng)新能力的硬件指標(biāo)和軟件指標(biāo)；并運(yùn)用因子分析法，對我國北京、上海、天津等城市的綜合創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。宋河發(fā)、穆榮平、任中保等建立了包括創(chuàng)新體系、創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新效益、創(chuàng)新支撐引領(lǐng)功能、創(chuàng)新輻射示范作用7個(gè)方面共41個(gè)指標(biāo)的國家創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（四）創(chuàng)新型城市建設(shè)對策方面

戚通過對國際創(chuàng)新型城市建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的比較分析，提出包括加強(qiáng)創(chuàng)新型城市建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、加強(qiáng)制度創(chuàng)新等促進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)的若干措施。范旭、谷飛分析了科研機(jī)構(gòu)在城市科技創(chuàng)新活動(dòng)中的應(yīng)用現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上提出了發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)在城市科技創(chuàng)新中的作用，促進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)的看法。有的學(xué)者認(rèn)為金融作為影響創(chuàng)新型城市發(fā)展的關(guān)鍵因素，具有籌集資金、分散風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化資源、信用約束等諸多功能。以金融來支持創(chuàng)新型城市發(fā)展，最為關(guān)鍵的措施是讓金融市場參與者成為創(chuàng)新主體。

創(chuàng)新型城市建設(shè)的國外研究

西方對創(chuàng)新城市的研究起源于兩大因素，一是應(yīng)對城市的衰退，二是適應(yīng)全球化的發(fā)展。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和全球化趨勢的不斷加快，創(chuàng)新成為驅(qū)動(dòng)城市競爭力的要素，是城市未來成功的決定因素。一批城市積極提出構(gòu)建創(chuàng)新型城市的口號(hào)，并從整體上實(shí)施了城市創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)，創(chuàng)新型城市的研究應(yīng)運(yùn)而生。

（一）典型案例方面的研究

比較早進(jìn)行研究的是薩克森寧（Saxenian，1994）對美國硅谷和波士頓128公路這兩個(gè)世界著名高科技產(chǎn)業(yè)中心的比較研究。薩克森寧發(fā)現(xiàn)兩地存在著截然不同的組織結(jié)構(gòu)環(huán)境：波士頓的128公路屬于資本密集產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的獨(dú)立企業(yè)系統(tǒng)，而硅谷屬于由眾多中小企業(yè)構(gòu)成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，在系統(tǒng)中生產(chǎn)者在深化其專業(yè)化能力的同時(shí)與其他競爭者也存在著合作關(guān)系。兩種創(chuàng)新系統(tǒng)在相互競爭中此消彼長，最終以網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)為標(biāo)志的硅谷模式取得了最后的勝利。薩克森寧的研究為后續(xù)的研究者提供了豐富的實(shí)證資料。牛津大學(xué)的James Simmie在其《創(chuàng)新型城市》（Innovative Cities）一書中，選取斯圖加特、米蘭、阿姆斯特丹、巴黎和倫敦五個(gè)典型的歐洲城市，主要從經(jīng)濟(jì)地理的角度對創(chuàng)新與集聚經(jīng)濟(jì)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。

（二）構(gòu)成要素方面的研究

英國的C.Landry在其代表作《The creative city》中提出了構(gòu)成創(chuàng)新型城市動(dòng)力機(jī)制的7要素：富有創(chuàng)意的人、意志與領(lǐng)導(dǎo)力、人的多樣性與智慧獲取、開放的組織文化、對本地身份的強(qiáng)烈認(rèn)同感、城市空間與設(shè)施及上網(wǎng)機(jī)會(huì)。2005年，世界銀行發(fā)表了關(guān)于“東亞創(chuàng)新型城市”的研究報(bào)告，其中提出了成為創(chuàng)新型城市的9大先決條件。美國Richard Florida教授提出了創(chuàng)新型城市的3T指標(biāo)：技術(shù)、人才和包容度。

近年來發(fā)達(dá)國家和一些國際組織對于建設(shè)創(chuàng)新型城市的研究和討論很多，如世界銀行2003年發(fā)表的《創(chuàng)新亞洲：增長的前景》對創(chuàng)新型城市有所涉及。隨后世界銀行又在2005年發(fā)表了一份“東亞創(chuàng)新型城市”的研究報(bào)告，其中提出了一系列成為創(chuàng)新型城市的先決條件，如：擁有優(yōu)良的交通電信基礎(chǔ)和功能完善的城市中心區(qū)；擁有充足的經(jīng)營、文化、媒體、體育以及學(xué)術(shù)場所設(shè)施；擁有研究、開發(fā)與創(chuàng)新能力；擁有受教育程度較高的勞動(dòng)力隊(duì)伍；政府治理有效，服務(wù)高效；擁有多樣化的文化事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)；擁有多樣化的、高質(zhì)量的居住選擇，等等。這是比較全面論述創(chuàng)新型城市的一個(gè)研究報(bào)告。

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)方面的研究

在對幾十個(gè)創(chuàng)新型城市進(jìn)行考察和研究之后，國外學(xué)者提出了許多評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，主要可以分為硬件指標(biāo)和軟件指標(biāo)，硬件指標(biāo)主要包括大學(xué)、政府研究機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)研究部門的研發(fā)能力、信息和通信的可獲得性、信息和交通設(shè)施、城市的綜合教育系統(tǒng)等。軟件指標(biāo)表現(xiàn)在城市歷史、城市危機(jī)感、城市的組織能力、市民的價(jià)值體系或生活方式，以及市民對城市的歸屬感等。

綜合來看，國內(nèi)外對創(chuàng)新型城市的研究取得了較快的發(fā)展，產(chǎn)生了許多可資借鑒的成果。但結(jié)合各地建設(shè)創(chuàng)新型城市的實(shí)踐來看，對創(chuàng)新型城市建設(shè)的理論研究仍落后于其實(shí)踐建設(shè)，尤其是互動(dòng)發(fā)展方面的研究。從方法方面來看，定性分析方面的研究成果較多，定量分析和理論模型方面的研究相對較少，尚屬理論上的一個(gè)前沿領(lǐng)域，留下了較大的創(chuàng)新空間等待探索。

創(chuàng)新型城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的互動(dòng)

產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)一般指集群中的產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次的轉(zhuǎn)換過程，它不僅包括產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出總量的增長，而且包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化可以體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中權(quán)重的演化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識(shí)密集型之間依次演變；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低附加值向高附加值的演化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低加工水平向深加工水平的演變。

創(chuàng)新型城市建設(shè)問題是當(dāng)前以及今后較長時(shí)期內(nèi)受關(guān)注的問題。實(shí)踐中一些大城市已形成了不同的模式，例如北京等城市的學(xué)術(shù)主導(dǎo)型模式、南京等城市的學(xué)產(chǎn)雙驅(qū)型模式、上海等城市的產(chǎn)學(xué)互動(dòng)型模式、深圳等地的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)型模式等，對于要素短缺城市的創(chuàng)新型城市建設(shè)模式問題，目前已有學(xué)者開始關(guān)注。由于各個(gè)城市都有區(qū)別于其他城市的特征和資源優(yōu)勢，在創(chuàng)新型城市建設(shè)方面，應(yīng)在明確創(chuàng)新型城市內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地實(shí)際，實(shí)施差異化戰(zhàn)略。但不論采用哪種建設(shè)模式，產(chǎn)業(yè)（集群）都是創(chuàng)新型城市建設(shè)的關(guān)鍵要素之一。建設(shè)創(chuàng)新型城市作為一項(xiàng)長期的戰(zhàn)略任務(wù)，與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)之間存在密切的相關(guān)關(guān)系，其中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是創(chuàng)新型城市建設(shè)的發(fā)動(dòng)機(jī)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新型城市建設(shè)的互動(dòng)發(fā)展，是創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要途徑之一。

互動(dòng)發(fā)展觀是科學(xué)發(fā)展觀的重要組成部分，它建立在和諧發(fā)展的基礎(chǔ)上，關(guān)注有關(guān)要素之間積極的相互作用和變化，主張構(gòu)建良性互動(dòng)發(fā)展模式。從現(xiàn)有研究成果及各地創(chuàng)新型城市建設(shè)實(shí)踐來看，對創(chuàng)新型城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)互動(dòng)發(fā)展方面的關(guān)注還相對較少。

產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新型城市在地域相關(guān)、主體相關(guān)、目標(biāo)相關(guān)、資源相關(guān)等諸多方面存在關(guān)聯(lián)性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)、推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)是當(dāng)前許多地方政府的目標(biāo)之一。因此，應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與創(chuàng)新型城市建設(shè)之間的互動(dòng)機(jī)制問題研究。研究視角包括大學(xué)發(fā)展與創(chuàng)新型城市建設(shè)的互動(dòng)關(guān)系、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新型城市的互動(dòng)問題、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新型城市的互動(dòng)發(fā)展、創(chuàng)新型城市與創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展?jié)撘蛩刂g的相關(guān)關(guān)系、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與城市發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系等。

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