基于產(chǎn)學研結合戰(zhàn)略的科研事業(yè)單位轉制問題探討

張文俠 黃振中

摘要：在分類推進事業(yè)單位的改革中，以企業(yè)化轉制為方向的科研事業(yè)單位，應立足自身科研優(yōu)勢，將產(chǎn)學研結合的思路融入于產(chǎn)權制度安排、管理機制調(diào)整和人才開發(fā)培養(yǎng)等工作中，堅持以“產(chǎn)”為目標、以“研”為基礎、以“學”為推力，順利完成企業(yè)化轉型、迎接市場競爭的挑戰(zhàn)。

關鍵詞：科研事業(yè)單位；企業(yè)化轉制；產(chǎn)學研結合

中圖分類號：[F287.6]文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）03-0-03

一、問題提出的背景

改革開放以來，作為體制改革的重要組成部分，事業(yè)單位的改革也在不斷推進之中。2011年，中央提出了分類推進事業(yè)單位改革的意見，這將進一步深化事業(yè)單位的改革。當前，在130萬事業(yè)單位中，有科研事業(yè)單位(以下或簡稱科研機構、科研院所)8000多個，人員69萬，約占事業(yè)單位總人數(shù)的2.4%①。雖然比例較小，但作為我國科學技術發(fā)展的重要力量，科研機構的改革影響不容小覷，是事業(yè)單位改革的重要組成部分?！案钠筠D制”是開發(fā)應用型科研事業(yè)單位改革的重要方向，也是分類推進事業(yè)單位改革主要類型之一。迄今為止，大量應用開發(fā)類的科研機構已經(jīng)轉制為企業(yè)、走向市場。宏觀來看，“通過改革，改變了科研力量和科技資源主要集中在獨立科研機構的狀況，初步形成科研院所、高校、企業(yè)和中介組織共同發(fā)展的創(chuàng)新體系，企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位不斷增強”②；微觀上，大量科研機構在轉制為企業(yè)后，依靠歷史積淀的實力，在市場競爭中取得了不錯的成績，但同時也有很多科研機構卻無法應對激烈的市場競爭。

另一方面，2006年中央提出了建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略任務。雖然我國的科研水平日益提高，但是創(chuàng)新能力仍有待進一步提升。2008年一項有關全球最具創(chuàng)新能力國家的調(diào)查結果顯示，中國新產(chǎn)品的平均投產(chǎn)時間為13.9年，位列被調(diào)查的31個國家的最后一位，而第一位日本的平均投產(chǎn)時間僅為5.4年③。還有數(shù)據(jù)顯示，我國的發(fā)明型專利權僅占所有授權專利的11%，而其他科研強國的這一比例則接近90%④，可見創(chuàng)新型科研成果占科研產(chǎn)出總量的比例還相對較小。黨的十七大提出“加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系是提高國家自主創(chuàng)新能力的重要途徑”，產(chǎn)學研相結合納入到國家創(chuàng)新戰(zhàn)略之中。不久前公布的2011年度國家科技獎勵中，就有一大批以企業(yè)為第一完成單位的項目。根據(jù)歷年結果，產(chǎn)學研合作獲獎項目占當年項目總數(shù)的比例由1985年的2.64%上升到今年的17.57%，且從2008年以來這一比例連續(xù)四年超過10%⑤，顯示出產(chǎn)學研結合發(fā)揮著日益重要的作用。

在科研機構企業(yè)化轉制的相關研究中，涉及產(chǎn)學研合作的并不少；同樣，一些有關產(chǎn)學研合作的文獻也將科研機構的企業(yè)化轉制視為三者結合的一種模式，如有研究者就提出了“內(nèi)置融合視角下的產(chǎn)學研合作模式”⑥。為了進一步推進科研事業(yè)單位的改革，有必要結合科研機構的實際、總結有關經(jīng)驗，明確科研機構的企業(yè)化轉制可以走產(chǎn)學研結合的道路，并具體分析如何對此加以實施，這也有利于深化我國產(chǎn)學研合作的實踐，促進我國科技水平的整體提升和創(chuàng)新型國家的建設。

二、有關基于產(chǎn)學研結合戰(zhàn)略依據(jù)的討論

產(chǎn)學研結合是指生產(chǎn)經(jīng)營、人才培養(yǎng)與科研開發(fā)的結合。人們一般將其理解為企業(yè)、高校和研究機構三類組織的合作，但廣義上也可理解為同一主體內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營、人才培養(yǎng)與科研開發(fā)三要素的融合，這就為科研機構走產(chǎn)學研結合的企業(yè)化轉制提供了概念上的可能性與必要性。一般而言，科研機構相對具有雄厚的科研力量，例如擁有大量的科研成果、主持或參與標準與規(guī)范編制等等，同時普遍承擔著一定的人才培養(yǎng)任務(例如大多數(shù)科研機構都設有碩士點、博士點或者博士后流動站等)，而企業(yè)化轉制則是以通過生產(chǎn)經(jīng)營獲取利潤為目標。由此可見，企業(yè)化轉制的科研機構，同時具備產(chǎn)學研這三種要素，其結合是題中應有之義，即一種內(nèi)生的需求。

按照交易成本理論，人們總是面臨著采用正式組織還是市場或其它組織形式的抉擇，而通常是依據(jù)交易成本最小化的效率原則來選擇內(nèi)部化還是市場化的。對于企業(yè)化轉制的科研機構來說，由于其本身就具有生產(chǎn)經(jīng)營、人才培養(yǎng)和科研開發(fā)三種要素，內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本和激勵成本相對較低；如果從市場上選擇新的合作方則可能會付出更大的交易成本，因為市場上存在著大量的信息不對稱和不完備。所以，立足于產(chǎn)學研結合的科研機構企業(yè)化轉制，有條件以較低的成本推動三者結合，符合效率原則。

從知識創(chuàng)造的角度來看，有研究發(fā)現(xiàn)，在知識創(chuàng)造的獲取、消化、共享和增殖四個階段，組織間合作情境、組織間溝通情境、組織間距離、學研方知識輸出能力和企業(yè)特性等因素分別發(fā)揮了不同程度的影響⑦。例如，知識增殖過程是使知識實現(xiàn)最大價值的必要途徑，組織間距離和企業(yè)特性則是其中的關鍵因素；對于企業(yè)化轉制的科研機構來說，組織內(nèi)三類要素的知識距離、文化距離和物理距離都相對較小，這是有利于知識增殖的，也有利于產(chǎn)學研的相互結合。

從實踐來看，科研事業(yè)單位改革始于上世紀八十年代，逐漸明晰了分類改革的思路。其中，應用開發(fā)類科研院所主要采用“改企轉制”的辦法，例如自1999年起，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)類科研院所已轉制為企業(yè)，成為了市場行為的主體。產(chǎn)業(yè)類和地方所屬科研機構的企業(yè)化轉制，為更多科研機構的進一步改革積累了經(jīng)驗。一般而言，成功的轉制案例基本上都重視科技開發(fā)與生產(chǎn)經(jīng)營的緊密結合。包括很多公益方向的科研機構，在其改革發(fā)展的過程中也非常強調(diào)三者的結合。例如長春的D所在科研體制改革中探索了一條“研產(chǎn)學并舉”的國立科研院所發(fā)展之路。相反，也有很多失敗的案例，例如江蘇省A所，從轉制前的行業(yè)三甲，到轉制后在不到短短7年時間，科研能力和科研隊伍迅速衰敗。這一教訓的啟示在于，科研事業(yè)單位的轉制在產(chǎn)權和管理制度等各方面改革都應慎之又慎，如何發(fā)揮科研力量的優(yōu)勢并能持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展是問題的關鍵，而產(chǎn)學研結合則是一個很好的戰(zhàn)略切入點。

三、科研單位轉制應當注意的幾個問題

1.產(chǎn)權改革中的產(chǎn)學研結合

在事業(yè)單位的企業(yè)化轉制中，大多會參照中央有關國有企業(yè)改制“產(chǎn)權明晰、權責明確、政企分開、管理科學”的基本要求來建立現(xiàn)代企業(yè)制度，其中“產(chǎn)權明晰”是基本前提。因此，科研機構的企業(yè)化轉制，也要在產(chǎn)權改革中為產(chǎn)學研結合留下足夠空間。

第一，科研機構的企業(yè)化轉制，應根據(jù)自身情況和所在領域做好定位，確定國有資本的比例和是否引入多元化資本，改革的方向是轉制為國有獨資企業(yè)還是國有控股企業(yè)。對于涉及國家安全領域(諸如國防核心技術等)的科研機構，采取國有獨資的形式較好，但對于包括一般國防在內(nèi)的大多數(shù)科研機構來說，可以考慮引入多元化資本，進行一連串的產(chǎn)權制度安排和結構設計。此外，還要確定是采取先轉企業(yè)、后改公司的策略(應避免重復國企改制前的老路)，還是直接按照公司制要求引入多元化資本。這兩種形式在實踐中都有所嘗試，如北京市科研機構的轉制就分為“兩步走”，江蘇省科研機構則多為“一步到位”。

第二，如果要吸收外來資本，就應考慮其來源結構。從來源結構上看，外來資本主要有四類，包括民營資本、外資資本、社會法人資本和來自管理層、骨干和一般職工等內(nèi)部人員的資本。在選擇資本時，要充分考慮轉制后長遠發(fā)展的需要，慎重處理內(nèi)部人資本和外部人資本的匹配關系。而且，對于外部法人的選擇應該遵循公開透明的交易原則，確定對機構發(fā)展能夠起到真正促進作用的外部資本。A所作為江蘇省當時唯一一家引入外部法人的轉制研究所，不透明、不規(guī)范的操作導致的失敗就是一個深刻的教訓。對于內(nèi)部人資本，基于對科技因素的重視，可以適當向科研骨干傾斜。對于外部人資本，要選擇能夠有利于綜合發(fā)揮科技優(yōu)勢、有助于科研機構長期發(fā)展的受讓方；要全盤考慮受讓方的資本性質(zhì)，例如是戰(zhàn)略性投資人還是階段性投資人，是產(chǎn)業(yè)型投資人還是金融性投資人等；要吸收有利于促進產(chǎn)學研成果轉化的資本。同時，在選擇受讓方時，應要求其對投入資源的規(guī)模、期限，原有職工特別是科研人員的崗位，以及在技術創(chuàng)新和成果轉讓投入等方面，做出事先保證。

第三，在科研機構的產(chǎn)權制度改革中，一個關鍵的問題是對知識產(chǎn)權的處理，這和高新技術企業(yè)類似?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P于加強技術創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出“允許和鼓勵技術、管理等生產(chǎn)要素參與收益分配”，就為知識產(chǎn)權在科研機構產(chǎn)權制度中的確立提供了政策上的依據(jù)。不過，目前對于如何量化知識產(chǎn)權的問題還沒有具體政策規(guī)定，需要有關機構在實踐中探索。此外，科研機構已有的科技成果，作為歷史沉淀和積累，是機構轉制后賴以生存和發(fā)展的寶貴財富，離不開幾代科技人的辛勤耕耘；同時，在科技飛速發(fā)展的今天，企業(yè)創(chuàng)造的新技術又是在職科技人員銳意進取的勞動成果此外。因此，對知識產(chǎn)權的處理還應考慮合理確定科技與管理經(jīng)營骨干為科研機構的知識產(chǎn)權所做出的貢獻?？傊瑢χR產(chǎn)權在整個產(chǎn)權結構中所占比例，在產(chǎn)權制度中發(fā)揮的作用和扮演的角色，應當結合不同機構的實際情況慎重考慮，既不能造成國有資產(chǎn)的變相流失，也不能抹殺相關人員的奉獻與付出，更要能有助于此類無形資產(chǎn)的資本運作以發(fā)揮最大的效用，同時還要有助于建立有效的激勵和約束機制，有助于增強對持續(xù)創(chuàng)新能力的投入，避免“吃老本”、喪失原有的科技優(yōu)勢。

2.合理安排產(chǎn)學研結合的管理組織架構

產(chǎn)權改革的同時要求建立權責明確、結構合理、流程清晰、高效務實的管理運作機制。對于科研機構來說，這一機制應當能夠促進產(chǎn)學研的結合。

一直以來，科研機構的核心是科研部門，主要是基于其科研成果的水平來衡量業(yè)績的。企業(yè)化轉制則要求轉變評價標準，從項目結題、獲獎延伸至成果轉化之后，以經(jīng)濟效益等指標為主，以企業(yè)利潤為最終歸宿。評價標準的轉變要求配套完善組織機構的設置、調(diào)整管理運行機制，改課題管理為項目管理。一般而言，科研機構在科研的前期工作如選題、項目申報、過程管理、成果鑒定及申報評獎等環(huán)節(jié)有成熟的制度，而對產(chǎn)品的工藝、生產(chǎn)、銷售推廣和售后服務等環(huán)節(jié)則缺少經(jīng)驗。因此，轉制的科研機構必須學習和培育相關能力，并且在實踐中摸索科技成果鑒定后的產(chǎn)品化與推廣應用，打通從技術研發(fā)到產(chǎn)品推廣的整個環(huán)節(jié)。尤其是在立項環(huán)節(jié)就要具有前瞻性，即項目的選擇要立足于市場既有的和潛在的需求，這就要求通盤考慮組織結構和業(yè)務流程的設計，促進形成良性循環(huán)。

目前，伴隨市場經(jīng)濟的深化，很多科研機構已做了大量改革嘗試，例如推行事業(yè)部制⑧，這有利于打通研發(fā)到推廣的各個環(huán)節(jié)，取得了很大的成績。但另一方面，大量單位的事業(yè)部是按照業(yè)務或客戶的行業(yè)領域來劃分的，缺乏項目的共性整合，容易出現(xiàn)重復研發(fā)和資源浪費，因此，跨部門的合作是這些科研機構為進一步發(fā)展而需解決的問題。在事業(yè)部制的結構下，解決重復開發(fā)、進行共性整合可以參照不同主體間產(chǎn)學研合作的辦法，其重點在于利益分配，而這對于同一主體的不同部門來說交易成本則相對較小。

與此同時，科研機構的職能部門也應做配套調(diào)整。長期以來，事業(yè)單位職能部門“機關化”、“行政化”色彩較重，服務意識不強，不具備市場競爭條件下企業(yè)管理與保障部門的相應能力。因此，在科研機構的轉制過程中，職能部門應強化服務意識、提高響應速度；在組織結合和管理制度的設計上，也讓職能部門能感受到市場競爭的激烈。從促進產(chǎn)學研結合的角度來看，則需要優(yōu)化崗位設置，加深相關崗位對有關政策(例如政府扶持高科技企業(yè)政策等)的理解程度，提升相關業(yè)務的辦理水平，甚至能起到推動性的作用。

科研機構的企業(yè)化轉制，要求轉制后的科研機構在人力資源開發(fā)與管理職能方面具有更大的自主權，這樣才能夠合理而靈活地運用各類薪酬福利工具，吸引更多既懂技術、理解行業(yè)走向、又善于經(jīng)營管理的綜合性、復合型人才。其次，在待遇方面能夠適當向重點人群傾斜；在保證科研骨干力量的同時，鼓勵有潛力的科技人員轉型，從而增強科技成果產(chǎn)品化的能力。此外，還可以綜合運用更多的激勵手段，鼓勵創(chuàng)新與技術轉化。例如，傳統(tǒng)上職稱制度在多數(shù)科研院所中只發(fā)揮著穩(wěn)定器的作用，單位員工到了一定的年限就能自動晉升，而轉制為企業(yè)后則可以考慮調(diào)整職稱制度或建立替代性的激勵體系來引導員工的行為。

在產(chǎn)學研結合中，知識成果的轉化是關鍵，管理機制的改革對此應著重考慮。這里以專利管理為例。專利是知識產(chǎn)權的主要表現(xiàn)形式，是產(chǎn)品轉化的重要環(huán)節(jié)，在很多時候也能為企業(yè)帶來額外的收益⑨。在我國日益重視知識產(chǎn)權保護的今天，企業(yè)化轉制的科研機構更應該提高知識產(chǎn)權意識，加強對相關法律法規(guī)的學習，可以考慮設置專門的崗位，協(xié)調(diào)專利的申報、管理等工作。此外，各科研機構還可以結合自身的實際情況，設計一套綜合性的專利指標評估體系，例如專利數(shù)量、專利實施率、專利增長率等等，用以評估單位的研發(fā)產(chǎn)出、研究潛力等狀況，從而促進知識成果轉化的工作⑩。

3.重視各類人才的開發(fā)與培訓

在產(chǎn)學研結合的相關研究中，除了專門從高校角度進行討論的之外，對于“學”方往往或多或少有所忽視。然而，人力資源開發(fā)卻是企業(yè)不容忽視的重要課題，這對于專業(yè)技術人員密集的科研機構和高科技企業(yè)來說尤為重要。

傳統(tǒng)上，我國科研機構一般設有碩士點、博士點或博士后流動站，這說明國家賦予了科研機構培養(yǎng)科技人才的責任。在企業(yè)化轉制之后，科研機構有必要對其保留，因為在讀研究生和博士后是重要的科研(后備)力量?？蒲袡C構可結合各自的發(fā)展戰(zhàn)略，特別是科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，對研究生和博士后的課題做統(tǒng)一布局，既可以與現(xiàn)有科研開發(fā)相結合、直接融入其中，也可以適當做一些基礎性和前沿性的研究，為企業(yè)未來發(fā)展儲備技術力量。此外，部分科研機構在研究生培養(yǎng)方面與高等院校有大量合作，這也可作為科研機構與外部組織在產(chǎn)學研合作方面的切入點。

其次，廣義地看人才培養(yǎng)，包括科研機構內(nèi)部的人力資源開發(fā)。在產(chǎn)學研結合的要求下，轉制后的科研機構需要大量跨領域、復合型的人才，他們對技術發(fā)展和市場情況都有深刻理解，甚至能夠開發(fā)客戶需求，促進科技成果的轉化。這一方面可以通過經(jīng)濟杠桿從外部招聘，更重要的是從內(nèi)部進行培養(yǎng)。因此，科研機構自身應加強學習型組織的建設，提升組織的學習能力，明確員工培養(yǎng)目標，完善職業(yè)發(fā)展通道。例如，科研機構以技術人員為主，他們對科技研發(fā)和管理駕輕就熟，但較為缺少市場意識和現(xiàn)代企業(yè)管理能力，可以對有潛力的人員加大培養(yǎng)。此外，團隊領導人員還應掌握團隊開發(fā)技能，形成員工培養(yǎng)意識。

企業(yè)化轉制的科研機構可以在人員培養(yǎng)方面加大與高校的合作。以N研究所為例，該所鼓勵員工報考工程碩士，并承擔部分培養(yǎng)費用；轉為企業(yè)后，可以考慮設計相應的制度、完善項目評估、加入評價指標，鼓勵員工的論文課題能夠促進本單位的產(chǎn)學研結合，例如對于產(chǎn)生了專利或者能夠產(chǎn)品化、帶來經(jīng)濟效益的論文給予獎勵等。

最后，在已有的實踐中，很多轉制機構有所謂的“富余”人員問題需要解決。一方面，在產(chǎn)權改革和資本引入階段，對這類就應有所承諾，科研機構應盡量通過業(yè)務和規(guī)模的擴大吸納員工，讓員工分享改革的成果。另一方面，可以對所謂“富余”人員進行培訓，提升其能力，助其盡快轉型，在轉制后的企業(yè)中能找到合適崗位。

4.注意風險、跨越局限

對于不同主體的產(chǎn)學研合作，存在著信息不對稱、技術創(chuàng)新和組織異質(zhì)等帶來的三大風險⑾，前兩者可以通過內(nèi)部組織和管理機制的協(xié)調(diào)加以彌補。至于組織的異質(zhì)性，在企業(yè)、科研院所和高校之間，確實存在著價值觀的根本沖突和目標、管理體制的不同，需要不同主體在合作時特別加以關注。而對于企業(yè)化轉制的科研機構來說，則意味著角色的徹底轉變，就必須首先要解決觀念轉化的問題。科研機構只有堅持以“產(chǎn)”為目標，以“研”為基礎，以“學”為推力，才能在企業(yè)化轉制之后把握機遇，善于發(fā)揮自身優(yōu)勢，以迎接激烈的市場競爭。

注釋：

①王瀾明.改革開放以來我國事業(yè)單位改革的歷史回顧[J].中國行政管理,2010(06):10.

②王瀾明.改革開放以來我國事業(yè)單位改革的歷史回顧[J].中國行政管理,2010(06):12．

③姚威.產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的知識創(chuàng)造過程研究[D].浙江大學博士學位論文,2009,12:4.

④邱均平等.競爭與卓越——2009年世界一流大學與科研機構學科排行榜出爐[J].高教發(fā)展與評估,2009,9:8.

⑤武夷山,楊奕虹.數(shù)據(jù)會說話:27年來國家科學技術獎勵項目分析[OL].人民網(wǎng).http://scitech.people.com.cn/GB/17108872.html.

⑥安慧娟.產(chǎn)學研合作模式研究[D].天津大學碩士學位論文,2009,5:19-21.

⑦姚威.產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的知識創(chuàng)造過程研究[D].浙江大學博士學位論文,2009,12:234-235．

⑧王小非.國防科研院所企業(yè)化改制研究[D].華中科技大學碩士學位論文,2004,1:25．

⑨例如,2003年《財富》雜志引述了IBM時任研究主管的話說，IBM通過知識產(chǎn)權許可證帶來了10億美元的利潤；據(jù)報道，美國商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)顯示，2011年IBM獲得6180項專利，連續(xù)19年位列美國榜首，IBM也利用專利來影響技術潮流。又例如，已申請破產(chǎn)保護的柯達公司，其專利還具有高達數(shù)十億美元的市值.

⑩王春,方曙.專利指標在科研機構評估中的作用[J].科研管理,2004(增刊).

⑾姜艷輝.產(chǎn)學研合作模式及機制研究[D].海南大學碩士學位論文,2008,5:42.