科斯定理與低碳經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展

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〔摘要〕科斯定理是理解制度的樞紐。在交易成本為零時(shí)，不管產(chǎn)權(quán)如何分配，有效率的產(chǎn)出總會(huì)出現(xiàn)，低碳經(jīng)濟(jì)很容易實(shí)現(xiàn)。但是，當(dāng)交易成本為正時(shí)，產(chǎn)權(quán)分配對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出具有重大的影響。由于交易成本總是存在和顯著的，故制度總是具有重要作用。低碳經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須有可持續(xù)的制度激勵(lì)。當(dāng)前我國(guó)在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中因?yàn)榻灰壮杀撅@著，大大地限制了高碳經(jīng)濟(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。因此，我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)以交易成本和制度激勵(lì)為切入點(diǎn)，設(shè)計(jì)有效率的、低交易成本的，以使個(gè)人利益與社會(huì)利益相一致的制度激勵(lì)，確保低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕科斯定理；低碳經(jīng)濟(jì)；高碳經(jīng)濟(jì)；交易成本；可持續(xù)發(fā)展

〔中圖分類號(hào)〕F091349；F1204〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-4769（2012）06-0006-05

一、引言

從經(jīng)濟(jì)理論角度而言，高碳經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，不是自然現(xiàn)象。它是理性的個(gè)體在追求自身利益最大化過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的一種經(jīng)濟(jì)行為，如同哈丁的“公地悲劇”¹、奧爾森的“集體行動(dòng)邏輯”²，以及大家熟悉的“囚犯困境”。然而，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論研究往往假設(shè)沒(méi)有信息成本和交易成本，看不到制度變遷的漸進(jìn)性，僅僅強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的成本-收益分析，看不到因交易成本帶來(lái)的社會(huì)外部性問(wèn)題，從而無(wú)法回答為什么有的國(guó)家或地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，而有的國(guó)家或地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好這一基本命題。矛盾無(wú)處不在。理性的個(gè)人追求自身利益的強(qiáng)大沖動(dòng)力，既是經(jīng)濟(jì)衰退的主要原因，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和繁榮的主要源泉。無(wú)論這種結(jié)果是好是壞，均依賴于所認(rèn)為的社會(huì)制度結(jié)構(gòu)，這種制度結(jié)構(gòu)指限制人類行為并將他們的努力導(dǎo)入特定渠道的正式和非正式的規(guī)則（法律和各種規(guī)范）及其實(shí)施效果。³這樣一來(lái)，科斯、威廉姆森、諾思等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，帕累托最優(yōu)只是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所有可能中的一種，如同凱恩斯評(píng)價(jià)古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣，充分就業(yè)均衡僅僅是許多均衡中的一種。因此，我們研究低碳經(jīng)濟(jì)，需要由新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)零交易成本的世界走進(jìn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正交易成本的世界，以交易成本方法研究制度激勵(lì)與低碳經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，從而為保證低碳經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供一種獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)方法。因?yàn)闆](méi)有理論，實(shí)踐將是雜亂無(wú)章的；沒(méi)有實(shí)踐，理論將是模棱兩可的；沒(méi)有方法，理論與實(shí)踐的聯(lián)系將是牽強(qiáng)的、虛偽的、獨(dú)斷的。所以科斯開(kāi)創(chuàng)的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，仍然是研究制度和組織的有力分析方法。⁴正是通過(guò)對(duì)交易成本的考察，他首先提出了制度理論，并指出交易成本（包括協(xié)調(diào)成本、測(cè)量成本和執(zhí)行成本）是昂貴的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測(cè)的帕累托最優(yōu)可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)。同樣道理，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)而言，要使低碳經(jīng)濟(jì)具有可持續(xù)性，需要通過(guò)正確的制度改革激勵(lì)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)建一個(gè)低交易成本的環(huán)境。否則，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展將是不可持續(xù)的。

二、科斯定理是理解制度的樞紐

交易成本是指在推動(dòng)交易發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的談判、測(cè)量和執(zhí)行成本等?？扑苟ɡ硎切轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)中的核心理論?？扑乖凇渡鐣?huì)成本問(wèn)題》⁵一文中分析“外部性”問(wèn)題時(shí)提出了致力于澄清新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易成本的重要性?？扑拐J(rèn)為，交易成本的存在使得外部性無(wú)法通過(guò)價(jià)格機(jī)制得到解決，如果重視明晰產(chǎn)權(quán)，“外部性”問(wèn)題可以基本通過(guò)市場(chǎng)自行解決而無(wú)需政府干預(yù)?？扑苟ɡ淼闹饕獌?nèi)容有：（1）在零交易成本的世界里，有效率的產(chǎn)出結(jié)果總是能夠出現(xiàn)。如果人們能夠知道他們所有的選擇是什么，正確理解他們?cè)谝粋€(gè)產(chǎn)品中能得到什么屬性，并且也確切無(wú)疑地知道每個(gè)選擇的結(jié)果，那么顯然，每個(gè)人都會(huì)以一種盡可能使自己賦予的方式運(yùn)用他們的選擇?；ダ慕灰撞淮嬖凇o(wú)論產(chǎn)權(quán)的初始界定如何，都是有效率的，能夠達(dá)到帕累托最優(yōu)。（2）在交易成本為正的世界里，產(chǎn)權(quán)的初始安排會(huì)影響資源的配置效率。因此，當(dāng)交易成本為正時(shí)，清晰的產(chǎn)權(quán)界定有助于降低交易成本，提升經(jīng)濟(jì)效率和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。我們通過(guò)圖1來(lái)理解和闡釋科斯定理中關(guān)于交易成本對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響。

假設(shè)市場(chǎng)中存在甲乙兩個(gè)市場(chǎng)主體，甲對(duì)X商品具有使用行為，例如高碳生產(chǎn)對(duì)能源的消耗，使用量為Q，邊際收益為MR，邊際成本為MC1。產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)行為對(duì)乙方有負(fù)外部性，乙方的邊際成本為MC2，社會(huì)成本則為MC3=MC1+MC2。同時(shí)也是對(duì)在沒(méi)有相關(guān)制度措施的情況下，甲方無(wú)需對(duì)乙方造成的環(huán)境污染做出賠償，這樣甲就會(huì)使用Q2量的X產(chǎn)品，而非MC3=MR的交點(diǎn)M所對(duì)應(yīng)的Q*，即符合帕累托最優(yōu)的產(chǎn)量，社會(huì)福利為三角形KOM的面積。由于社會(huì)對(duì)于某商品的需求大于帕累托最優(yōu)，產(chǎn)生了市場(chǎng)失靈，甲方獲得的收益為四邊形KOLQ3的面積，此時(shí)，對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，損失是三角形OGQ3的面積，這樣就產(chǎn)生了市場(chǎng)失靈。社會(huì)凈收益為甲方收益與乙方成本之差，即三角形KOM與三角形MLG的面積之差。

假設(shè)雙方就X產(chǎn)品的使用量或減少量進(jìn)行交易，確定一定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，例如污染權(quán)與清潔環(huán)境權(quán)，根據(jù)科斯定理，在不存在交易成本的情況下，無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何分配，例如，無(wú)論是給予甲方污染權(quán)，還是給予乙方清潔環(huán)境權(quán)，二者之間的競(jìng)爭(zhēng)終會(huì)使MR與MC3相交于M點(diǎn)，最優(yōu)交易量為Q*，社會(huì)福利的總和為三角形KMO的面積，外部性問(wèn)題得到解決，達(dá)到帕累托最優(yōu)。

當(dāng)存在交易成本AC時(shí)，需求者會(huì)降低購(gòu)買(mǎi)量，因此均衡產(chǎn)量為Q***，此時(shí)社會(huì)福利會(huì)損失四邊形ABCD及三角形BDM的面積之和。此外，如果甲乙的效用函數(shù)不同，產(chǎn)權(quán)的初始分配狀態(tài)不同，則會(huì)使既定交易成本下社會(huì)福利損失的程度不同，例如給予甲方污染權(quán)與給予乙方清潔環(huán)境權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響是不同的?？梢?jiàn)，初始產(chǎn)權(quán)制度安排對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率十分重要。

通過(guò)完善制度，界定清晰的產(chǎn)權(quán)，有效地降低交易成本，則可以改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。假設(shè)政府較為清晰地界定了產(chǎn)權(quán)關(guān)系，將交易成本由AB降為EF，那么均衡產(chǎn)量由Q***增至Q**，社會(huì)福利便會(huì)有所改進(jìn)，增加的社會(huì)福利為四邊形AEBF與CDGH的面積之和。

由此可知，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中無(wú)效率的產(chǎn)出并非源自企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或其他標(biāo)準(zhǔn)解釋，而是源自交易成本的存在。即使出現(xiàn)負(fù)外部性，阻礙解決方案出現(xiàn)的并不是外部性本身，而是昂貴的交易成本。如果交易雙方必須相互合作（談判成本），決定額外污染造成的損害程度（測(cè)量成本），并且和對(duì)方確定一個(gè)解決方案（談判成本），每一方必須保證協(xié)議是可兌現(xiàn)的（執(zhí)行成本），這的確是一個(gè)困難且成本昂貴的過(guò)程。只有在零交易成本的世界，才能實(shí)現(xiàn)有效率的產(chǎn)出。同時(shí)，只有在正交易成本的情況下，市場(chǎng)失靈才會(huì)出現(xiàn)。與壟斷和外部性相聯(lián)系的無(wú)效率并非只是冰山一角。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系有著很高的交易成本，許多潛在的交易將會(huì)喪失，或在有效率的水平之下運(yùn)行。而許多沒(méi)有得到解釋的悖論的答案也將變得清晰起來(lái)。⁶

毫無(wú)疑問(wèn)，交易成本總是存在的，并且是非常顯著的。交易成本的存在實(shí)質(zhì)上是對(duì)社會(huì)資源低效配置的體現(xiàn)，無(wú)法從根本上消除，只能采取適當(dāng)措施予以降低。制度作為社會(huì)中的博弈規(guī)則，或者說(shuō)是一些人為設(shè)計(jì)的、塑造人們互動(dòng)關(guān)系的約束，⁷在降低交易成本方面的功能主要體現(xiàn)為約束行為主體的機(jī)會(huì)主義行為，降低不確定性；緩解信息不對(duì)稱，提供人們關(guān)于行動(dòng)的信息；外部性內(nèi)部化，減少負(fù)外部性等方面具有積極作用，從而改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。

同時(shí)，制度是一種公共產(chǎn)品，存在“搭便車”，因此對(duì)制度供給的激勵(lì)存在一定的困難，極易陷入“囚犯困境”⁸。制度也具有較高的資產(chǎn)專用性，其功能的發(fā)揮必須受限于特定約束條件，例如文化、意識(shí)形態(tài)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等，這些都導(dǎo)致了制度的稀缺性。⁹對(duì)于現(xiàn)實(shí)中人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的制度需求而言，制度安排供給充足且結(jié)構(gòu)耦合的理想狀態(tài)是不存在的，充斥著制度沖突與制度真空。由此可見(jiàn)，除了傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的技術(shù)變革、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、人力資本之外，制度也是極其重要的生產(chǎn)要素，對(duì)于降低交易成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)是十分關(guān)鍵的。

三、交易成本與發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的顯著關(guān)系

交易成本對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率是至關(guān)重要的。如果在一種形態(tài)的經(jīng)濟(jì)體中存在過(guò)高的交易成本，則不可避免地阻礙資源的優(yōu)化配置。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)亦是如此。從制度激勵(lì)角度理解低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以發(fā)現(xiàn)，阻礙低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展本質(zhì)上是阻礙一個(gè)利益格局的變化，且發(fā)展過(guò)程本身存在著高額的交易成本。

1.低碳發(fā)展中融資過(guò)程存在昂貴的交易成本

當(dāng)前我國(guó)在低碳融資過(guò)程中存在著高昂的交易成本。一是低碳產(chǎn)業(yè)尤其是新型能源產(chǎn)業(yè)具有投入大，周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的特征，這就使低碳投資面臨較高的資產(chǎn)專用性與不確定性；二是我國(guó)當(dāng)前的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚不成熟，低碳企業(yè)普遍規(guī)模小，自主研發(fā)能力薄弱，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，且由于監(jiān)管不利而存在很多投機(jī)者；三是由于低碳技術(shù)十分復(fù)雜，非專業(yè)人員往往很難對(duì)其進(jìn)行有效甄別、選擇，無(wú)論是銀行、民間資本還是境外風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)低碳技術(shù)的認(rèn)知都具有一定的局限，因此投資十分謹(jǐn)慎。有限理性、資產(chǎn)專用性和不確定性導(dǎo)致了低碳企業(yè)在融資過(guò)程中的種種障礙。融資方要達(dá)成融資合作目標(biāo)，必須耗費(fèi)一定的成本用于宣傳、游說(shuō)甚至賄賂等。而交易另一方為了防范風(fēng)險(xiǎn)，也必然會(huì)花費(fèi)一定的成本用于信息搜集及事后防范，在契約中也會(huì)設(shè)置各種嚴(yán)格條件以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，這又會(huì)導(dǎo)致融資雙方在討價(jià)還價(jià)中的成本支出，¹⁰嚴(yán)重限制低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.低碳投資者與國(guó)家之間的交易成本顯著

國(guó)家與低碳投資者之間也存在著交易關(guān)系。國(guó)家給予投資者優(yōu)惠的政策如補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、減少行政審批程序等，低碳企業(yè)則需要利用好這些政策促進(jìn)自身優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)，提高經(jīng)濟(jì)效益，增加稅收，并帶動(dòng)整個(gè)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。兩者之間存在著若干交易障礙，國(guó)家受限于財(cái)政約束，對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的扶持必定有限，往往想少花錢(qián)多辦事，以最小的成本達(dá)到激勵(lì)低碳投資的目的；而低碳投資者由于投資專用性高，不確定性大，希望國(guó)家給予盡可能多的扶持，比如風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保，更多的補(bǔ)貼及稅惠。由于信息不對(duì)稱及有限理性的存在，雙方對(duì)彼此的行動(dòng)信息難以充分了解。國(guó)家擔(dān)心給予的扶持過(guò)多，會(huì)使低碳投資者形成依賴性而喪失進(jìn)取心，或享受優(yōu)惠但不用于低碳發(fā)展?，F(xiàn)實(shí)中便有許多新型能源企業(yè)拿著國(guó)家補(bǔ)貼不搞自主創(chuàng)新，而是用于價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。如何設(shè)計(jì)有效的扶持政策給予有能力有意愿發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的主體，在充斥不完全信息的現(xiàn)實(shí)中是十分難做到的，需要耗費(fèi)極大的交易成本，且很容易產(chǎn)生“逆向選擇”。而低碳投資者則會(huì)擔(dān)心國(guó)家的支持過(guò)少，自身投入過(guò)大，風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高，并且擔(dān)心國(guó)家政策的連續(xù)性及有效性，因?yàn)槿绻陨硗度氪?，?guó)家很可能會(huì)認(rèn)為市場(chǎng)能夠有效地促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)，從而減少甚至停止扶持。因此，投資者在進(jìn)行低碳投資決策時(shí)會(huì)十分謹(jǐn)慎。如果投資者與國(guó)家之間缺乏有效的信息溝通及信任，博弈結(jié)果很可能走進(jìn)“囚犯困境”，無(wú)法發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。

3.低碳技術(shù)合作的交易成本顯著

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展既需要高水平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)推動(dòng)，又需要高層次的合作作為保障。在我國(guó)當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)不成熟，產(chǎn)業(yè)集中度低的情況下，加強(qiáng)及深化企業(yè)之間，企業(yè)與其他主體之間的技術(shù)合作，有助于整合社會(huì)資源，突破技術(shù)瓶頸，提升整個(gè)低碳經(jīng)濟(jì)的技術(shù)實(shí)力。但是，技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)不完全，技術(shù)合作存在交易成本，經(jīng)濟(jì)主體想尋找合作伙伴，必須花費(fèi)一定的成本用于搜尋、提取、甄別信息，然后進(jìn)行決策。在合作談判中，也會(huì)耗費(fèi)雙方討價(jià)還價(jià)的成本及制定契約的成本，如果因技術(shù)信息不完全、契約不完全而導(dǎo)致技術(shù)產(chǎn)權(quán)界定不清，收益權(quán)得不到公平分配，則會(huì)產(chǎn)生沖突，這也是交易成本?？梢哉J(rèn)為，交易成本貫穿于整個(gè)技術(shù)合作過(guò)程，信息不對(duì)稱嚴(yán)重、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、法制不健全的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，很難激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體之間的合作行為。由此可知，我國(guó)低碳技術(shù)領(lǐng)域缺乏市場(chǎng)自發(fā)的聯(lián)合攻關(guān)而多為政府主導(dǎo)，缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)學(xué)研程度不高，以及基礎(chǔ)研發(fā)薄弱，主要就是因?yàn)榻灰壮杀咎啵瑹o(wú)法促進(jìn)低碳技術(shù)普及。

4.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)與高碳模式間的交易成本

低碳經(jīng)濟(jì)代表著中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的發(fā)展方向，是可持續(xù)發(fā)展的必由之路。但是當(dāng)前高碳模式已經(jīng)產(chǎn)生了人們的路徑依賴，而低碳模式的發(fā)展必須要有充足的資本與觀念的轉(zhuǎn)變。在這個(gè)由高碳轉(zhuǎn)向低碳的變遷過(guò)程中，必然引起低碳理念與高碳傳統(tǒng)之間的激烈碰撞，因?yàn)樵黾訉?duì)低碳經(jīng)濟(jì)的投入意味著對(duì)高碳模式投入的減少，將會(huì)引起相關(guān)既得利益者的阻礙。在當(dāng)前的常規(guī)能源價(jià)格體制下，發(fā)展高碳經(jīng)濟(jì)能夠獲得可觀的市場(chǎng)回報(bào)，如果讓企業(yè)自覺(jué)地轉(zhuǎn)到風(fēng)險(xiǎn)高的低碳領(lǐng)域，難度會(huì)很大，即使政府采取嚴(yán)厲的規(guī)制政策，也難免會(huì)遭到反對(duì)。我國(guó)多年來(lái)一直強(qiáng)調(diào)節(jié)能減排、生態(tài)環(huán)保，但收效不大，正是受到相關(guān)利益主體阻礙的結(jié)果。而且由于變遷過(guò)程絕非一朝一夕，是一個(gè)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，利益主體之間的博弈將會(huì)始終伴隨。要克服這些阻礙，必須對(duì)利益損失者進(jìn)行一定的補(bǔ)償，如何補(bǔ)償、補(bǔ)償多少，取決于利益主體之間不斷的博弈，這個(gè)過(guò)程必然要花費(fèi)巨大的交易成本，例如，對(duì)高碳技術(shù)工人進(jìn)行再培訓(xùn)、對(duì)專用性高的資產(chǎn)進(jìn)行高額補(bǔ)貼、完善社會(huì)保障制度等。

交易成本的大量存在嚴(yán)重阻礙了低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。正是由于我們只重視生產(chǎn)成本而忽略交易成本，實(shí)踐中低碳發(fā)展難以奏效，還帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果。概括地說(shuō)，我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展所遇到的問(wèn)題及挑戰(zhàn)不僅是技術(shù)水平層面的問(wèn)題，盡管低碳技術(shù)落后的確是制約低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯性因素，但更多的是一種人為因素，也即制度層面的原因。如果我們僅僅將目光放在如何提升低碳技術(shù)而忽視制度層面的問(wèn)題（實(shí)踐中的政府政策往往如此），很難從根本上擺脫制約低碳經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的束縛。只有認(rèn)識(shí)及重視交易成本，在制定制度或政策時(shí)出臺(tái)降低交易成本的制度安排，才能節(jié)約社會(huì)資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)主體之間的合作，加快推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

四、確保低碳經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的制度安排

1.加強(qiáng)能源和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的制度建設(shè)

必須理順煤、電、油、水、礦產(chǎn)資源產(chǎn)品價(jià)格關(guān)系，深化資源性價(jià)格體制改革。一要減少行政審批、壟斷對(duì)價(jià)格機(jī)制的扭曲，在保障國(guó)家能源安全及戰(zhàn)略的情況下，塑造可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)能源價(jià)格的理性回歸，促進(jìn)企業(yè)自覺(jué)地進(jìn)行節(jié)能減排的低碳發(fā)展；二要建立覆蓋全國(guó)、層次分明的碳排放交易體系，設(shè)立功能完善的碳排放交易所，和統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易規(guī)則；建立健全碳排放許可證制度、許可證轉(zhuǎn)讓制度及審核制度等，明晰碳排放產(chǎn)權(quán)，將能源使用的負(fù)外部性產(chǎn)品化，減少買(mǎi)賣雙方的交易成本；三要加強(qiáng)新型能源相關(guān)法制建設(shè)，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法制化，降低交易雙方的交易成本，創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。四要健全生產(chǎn)要素流動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)資金、技術(shù)、人力資本在市場(chǎng)中的高效配置，理順各監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，明晰各方權(quán)責(zé)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)主體之間的聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)。

2.加大低碳新制度供給

我國(guó)尚未出臺(tái)專門(mén)針對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的制度化政策，為了引導(dǎo)及規(guī)范低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家急需促進(jìn)低碳政策的制度化。一是在當(dāng)前已有的與低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)的法律基礎(chǔ)上，例如《水土保持法》《煤炭法》《節(jié)約能源法》《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》《可再生能源法》等，設(shè)計(jì)并出臺(tái)專門(mén)法律——《低碳經(jīng)濟(jì)法》，并以此為準(zhǔn)繩修改已有的低碳相關(guān)法律，構(gòu)建完備的低碳經(jīng)濟(jì)法律體系；二是在完善立法的基礎(chǔ)上，制定詳細(xì)、合乎國(guó)情的低碳行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明晰扶持條件及政策，建立科學(xué)的環(huán)保評(píng)估體系。以這些標(biāo)準(zhǔn)篩選濾掉市場(chǎng)中那些不符合要求的企業(yè)，保證將扶持政策給予最有能力及意愿的低碳企業(yè)，一方面減少發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的成本，提高收益，另一方面增加高碳模式的機(jī)會(huì)成本，以此激勵(lì)市場(chǎng)投資者涉足低碳領(lǐng)域；三要建立嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)制保障低碳制度實(shí)施。對(duì)于低碳企業(yè)要進(jìn)行動(dòng)態(tài)的不定期評(píng)估，并充分發(fā)揮公眾的外部監(jiān)督功能，一旦發(fā)現(xiàn)不合低碳標(biāo)準(zhǔn)或違規(guī)使用國(guó)家扶持政策，應(yīng)取消對(duì)其的優(yōu)惠政策，并按照相關(guān)規(guī)定予以懲治。

3.建立健全利益協(xié)調(diào)機(jī)制

改變高碳模式、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是一場(chǎng)深刻的變革，必然會(huì)產(chǎn)生各種各樣的社會(huì)利益糾紛。國(guó)家應(yīng)制定著眼于長(zhǎng)期的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，供給有效的法制及政策制度解決因變革帶來(lái)的社會(huì)矛盾，保障低碳經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展。一是進(jìn)一步完善社會(huì)保障體制，保障因經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而受到?jīng)_擊的主體利益，使其無(wú)后顧之憂，例如地勘企業(yè)，因企業(yè)轉(zhuǎn)型而產(chǎn)生的冗員，國(guó)家可以采取買(mǎi)斷工齡、提前退休等方式予以解決，以此減少改革的阻力；二是采取有效的財(cái)稅政策，減少高碳模式產(chǎn)生的沉淀成本。政府應(yīng)采取積極的市場(chǎng)與非市場(chǎng)政策，盡可能補(bǔ)償沉淀成本，刺激其向低碳模式轉(zhuǎn)型，例如，對(duì)高碳企業(yè)專用性資產(chǎn)的減稅，增加折舊率，提高補(bǔ)貼力度，提高成本回收程度，促進(jìn)加快向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；三是加大低碳宣傳力度。國(guó)家應(yīng)加大低碳經(jīng)濟(jì)的宣傳教育，充分利用政府、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等資源加大宣傳力度，采取多種多樣的宣傳方式，并注重方式創(chuàng)新，讓公眾與企業(yè)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵、發(fā)展必要性、途徑及高碳經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)性的危害有充分的認(rèn)知，培養(yǎng)節(jié)能環(huán)保的低碳意識(shí)與生活習(xí)慣。

4.建立健全低碳金融財(cái)政體系

充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的融資功能，在國(guó)家宏觀調(diào)控下，依托金融市場(chǎng)，完善低碳融資支持體系。一是加大國(guó)家對(duì)低碳融資的制度供給。政府需要進(jìn)一步完善對(duì)低碳融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保、稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼、政府采購(gòu)及投資等扶持政策，保證政策的穩(wěn)定性與權(quán)威性，穩(wěn)定市場(chǎng)投資預(yù)期。鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)低碳研發(fā)及先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、環(huán)保設(shè)備的投入，可按照當(dāng)年實(shí)際發(fā)生額的50%從當(dāng)年應(yīng)繳所得稅額中扣除，或?qū)⑵渫顿Y成本的10%從企業(yè)5年內(nèi)的應(yīng)繳所得稅額中減免；二是商業(yè)銀行要轉(zhuǎn)變觀念，加大對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)及相關(guān)技術(shù)的研發(fā)投入，做到能夠甄別低碳融資項(xiàng)目的優(yōu)劣，保障有前景的低碳項(xiàng)目能夠得到相應(yīng)的信貸支持。對(duì)于市場(chǎng)前景十分看好的低碳領(lǐng)域如新型能源產(chǎn)業(yè)，應(yīng)給予一定的信貸傾斜；同時(shí)要?jiǎng)?chuàng)新評(píng)估技術(shù)與方法，將低碳經(jīng)濟(jì)的正外部性，如節(jié)能環(huán)保納入信用評(píng)估體系，設(shè)置差別利率，既保障銀行的收益，又能為低碳經(jīng)濟(jì)提供所需資金；三是低碳財(cái)稅政策不僅能使財(cái)稅制度日趨合理化，還有利于提高對(duì)資源的合理利用與環(huán)境保護(hù)，約束人們浪費(fèi)資源與破壞環(huán)境的行為。低碳財(cái)稅政策體系包括兩部分：一部分是對(duì)市場(chǎng)主體的節(jié)能減排行為起激勵(lì)作用的財(cái)政支出政策體系，如國(guó)債投入、財(cái)政補(bǔ)助、貸款貼息，以及政府采購(gòu)等政策措施；另一部分是對(duì)市場(chǎng)主體的耗能排放行為起約束作用的稅收政策體系，主要是指與能源消費(fèi)有關(guān)的各種稅、費(fèi)征收措施，如碳稅、能源稅和電稅等。

五、結(jié)語(yǔ)

科斯定理告訴我們，在交易成本為零時(shí)，不管產(chǎn)權(quán)如何分配，有效率的產(chǎn)出總會(huì)出現(xiàn)，低碳經(jīng)濟(jì)很容易實(shí)現(xiàn)。但是，當(dāng)交易成本為正時(shí)，產(chǎn)權(quán)分配對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出具有重大的影響。由于交易成本總是存在和顯著的，制度總是具有重要作用。低碳經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須有可持續(xù)的制度激勵(lì)。當(dāng)前我國(guó)在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中因?yàn)榻灰壮杀撅@著，大大地限制了高碳經(jīng)濟(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。因此，我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)以交易成本和制度激勵(lì)為切入點(diǎn)，設(shè)計(jì)有效率的、低交易成本的，以使個(gè)人利益與社會(huì)利益相一致的制度激勵(lì)，確保低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：張琦）