日本大學(xué)評估發(fā)展史及其評估機構(gòu)運行機制探析

王濤濤

摘要：日本有三家大學(xué)評估機構(gòu)，法律規(guī)定大學(xué)可自主選擇任何一個機構(gòu)實施大學(xué)評估，而國立大學(xué)除接受例行大學(xué)評估之外，還必須接受國立大學(xué)法人評估委員會評估，并且各類大學(xué)評估都先強調(diào)從自我評估逐步開始，再進(jìn)而引入第三方評估。

關(guān)鍵詞：日本；大學(xué)評估；發(fā)展史；評估機制

中圖分類號：G640文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002-4107（2012）11-0064-03

一、日本大學(xué)評估制度的發(fā)展

日本大學(xué)評估始于20世紀(jì)90年代初期，由大學(xué)審議委員會在1991年提出第一次重點報告書，首次明確應(yīng)賦予大學(xué)自我評估的義務(wù)，各大學(xué)即開始進(jìn)行自我評估活動；1998年第二次重要報告書提出，要求大學(xué)建立多元化的評估制度。日本大學(xué)評估發(fā)展的主要原因包括大學(xué)招生下降、重視辦學(xué)績效、經(jīng)費分配手段、學(xué)生擇校依據(jù)、國際化需要，大學(xué)教師、學(xué)生的交換及學(xué)術(shù)研究的交流都需要認(rèn)證的機制。

日本大學(xué)評估政策的發(fā)展，大致上可分為三個階段[1]。

（一）大學(xué)評估的萌芽期（1945—1985年）

1947年日本成立大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會。該協(xié)會由國、公、私立大學(xué)自主運作組成，制定了大學(xué)基準(zhǔn)，作為評估各大學(xué)的基本準(zhǔn)則，并促進(jìn)各大學(xué)間的相互合作，提升大學(xué)素質(zhì)。不過，大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會并未將高等教育機構(gòu)的設(shè)置審批權(quán)由政府轉(zhuǎn)移至專家學(xué)者。

1956年頒布的《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》，規(guī)定大學(xué)設(shè)置必須要達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)，包括校舍面積、圖書館閱覽室的座位數(shù)等硬件方面的條件，也包括教學(xué)課程、學(xué)生畢業(yè)時必須獲取的學(xué)分?jǐn)?shù)、教學(xué)研究組織等軟件方面的要求，并通過1949年所制定的《私立學(xué)校法》私立大學(xué)審議會負(fù)責(zé)審查私立大學(xué)的設(shè)置。所以，有關(guān)大學(xué)設(shè)置審批，仍由文部省的大學(xué)設(shè)置審議會以《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》來執(zhí)行審議，造成大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會形同虛設(shè)。

（二）大學(xué)自我評估時期（1985—1999年）

1984年8月，日本成立臨時教育審議會，全面討論教育改革事宜，大學(xué)評估被提上日程；1985年國立大學(xué)協(xié)會主張在大學(xué)自治的原則下，大學(xué)應(yīng)該實施自我評估，提升組織本身的質(zhì)量。1986年4月，日本文部科學(xué)省根據(jù)臨時教育審議會的建議，正式要求各大學(xué)在教學(xué)研究和對社會貢獻(xiàn)方面應(yīng)該進(jìn)行自我評估，并制定出各大學(xué)間相互評估的專業(yè)評估機制。1987年大學(xué)審議會成立，負(fù)責(zé)高等教育改革與大學(xué)評估工作，并于1991年2月開始探討建立大學(xué)評估制度的可能性。同年6月，文部省全面修訂1956年制定的《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》，增加了大學(xué)的教育研究活動等情況，大學(xué)應(yīng)努力進(jìn)行自我核查與評估，并根據(jù)核查與評估的結(jié)果，提出適當(dāng)?shù)恼姆桨福瑫r設(shè)置合適的組織體制。

日本大學(xué)的自我評估自1991年7月1日新大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)實施以后迅速開展，特別是國立大學(xué)。實施自我評估的第一步驟是各大學(xué)開始成立校內(nèi)自我評估活動的相關(guān)組織。根據(jù)文部省的統(tǒng)計，1994年4月公立大學(xué)自我評估相關(guān)組織設(shè)置的比例已經(jīng)達(dá)到了100%，私立大學(xué)達(dá)到71%。1993年7月和1994年4月國立大學(xué)完成評估報告書的比例分別為72%和82%，高于公立大學(xué)的2%和27%，與私立大學(xué)的2%和8%；從1991年制度化起至1995年僅4年的時間，大學(xué)自我評估的實施率已經(jīng)接近80%，評估報告書的公開，從1995年的49%到2001年大學(xué)的75%，增長非常迅速。

（三）多元化的評估制度時期（2000年至今）

1.第三方專業(yè)認(rèn)證評估。在1999年時，文部省再次修訂大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)。修訂的重點有三項：所有的大學(xué)必須要實施自我評估；各大學(xué)必須公開自我評估結(jié)果；增加外部組織的第三方進(jìn)行核查大學(xué)自我評估的結(jié)果。

基于這幾項修訂，2000年3月日本國會根據(jù)《設(shè)置大學(xué)評估機關(guān)報告書》正式通過批準(zhǔn)設(shè)置大學(xué)評估與學(xué)位授予機構(gòu)，日本的大學(xué)評估正式進(jìn)入一個新的階段；2001年6月，由原文部科學(xué)大臣提出大學(xué)結(jié)構(gòu)改革方針，正式引入大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)等第三方評估機制，建立制度化的大學(xué)評估體系，希望可以提升大學(xué)績效，培育具有世界級研究水平的頂尖大學(xué)。2002年國會修訂《學(xué)校教育法》，規(guī)定所有的大學(xué)必須接受文部省所認(rèn)可的大學(xué)評估機構(gòu)的機構(gòu)認(rèn)證評估，從2004年4月起，每7年為一循環(huán)接受大學(xué)評估。第三方評估可以說是專業(yè)機構(gòu)的認(rèn)可評估，分為以學(xué)校為單位的機構(gòu)別認(rèn)證評估和以專門職大學(xué)院為對象的專業(yè)領(lǐng)域的認(rèn)證評估兩類。

目前通過文部科學(xué)省所認(rèn)可的大學(xué)評估機構(gòu)有三個：大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)（唯一屬于政府組織的評估機構(gòu)）、大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會和日本高等教育評價機構(gòu)。日本專門職大學(xué)院為對象的專業(yè)領(lǐng)域的認(rèn)證評估每5年施行一次，2000年大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)成立之初，前3年曾進(jìn)行分學(xué)科的試評估，但第4年起即停辦，改為整體評估，一直到現(xiàn)在都沒有恢復(fù)學(xué)科評估的工作，仍以學(xué)校為單位進(jìn)行整體評估。

2.國立大學(xué)法人評估。2004年日本國立大學(xué)開始進(jìn)行法人化改革之后，日本政府雖然部分放權(quán)給國立大學(xué)法人，并鼓勵大學(xué)引入市場競爭機制，但對國立大學(xué)法人的評估機制，由事前限制（大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)的認(rèn)證）變成事后檢查，評估重點也由原本大學(xué)、學(xué)系設(shè)置的審核轉(zhuǎn)變成事后的績效評估。國立大學(xué)法人的評估，除了例行性的評估之外，還新增中期目標(biāo)評估，總計共有兩種不同項目的評估。中期目標(biāo)評估以6年為一循環(huán)，國立大學(xué)法人必須制定出6年發(fā)展目標(biāo)，以6年為一輪接受評估；而評估的結(jié)果也會影響下一次的中期目標(biāo)與中期計劃的制訂與執(zhí)行，以及政府每年固定給國立大學(xué)的運行經(jīng)費的分配。

3.政府教育項目資金的評估。日本政府通過充實

國、公、私立大學(xué)的教育改革資助方案，在研究方面，有《21世紀(jì)COE計劃》，以及其后續(xù)的全球化COE計劃。在教育及其他方面，則有特色的大學(xué)教育資助計劃，都采取第三方評估的方式，針對大學(xué)教育的研究進(jìn)行績效評估，對優(yōu)秀項目或有特色的項目給予資金支持，以提高和普及各個大學(xué)良好實踐行為作為目標(biāo)的項目資金資助。其他特別是作為推動高等教育國際化、資助教職員工國外教育研究活動的海外先進(jìn)教育研究實踐資助，以及資助和海外多個大學(xué)合作以增加國際競爭力的先端性國際合作資助等項目的資金，都是通過評估提供給各大學(xué)。

二、日本大學(xué)評估機構(gòu)的運行

日本大學(xué)對于評估工作通常會制定相關(guān)的評估準(zhǔn)備規(guī)章及組成專職機構(gòu)負(fù)責(zé)，并根據(jù)文部科學(xué)省的要求，及專業(yè)團(tuán)體的認(rèn)可格式，提出自我評估報告。根據(jù)2002年《學(xué)校教育法》規(guī)定，大學(xué)除公布實施自我評估結(jié)果，還必須通過文部科學(xué)省所認(rèn)可的大學(xué)評估機構(gòu)對其評估結(jié)果做檢驗。下面以大學(xué)評估及學(xué)位授予和大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會為例說明日本大學(xué)評估機構(gòu)的運作情況[2]。

（一）大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)評估的運作

大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)是日本目前最重要的第三方評估機構(gòu)，在2000年4月改組原來學(xué)位授予機構(gòu)而成立，2003年又根據(jù)《獨立行政法人通則法》與獨立行政法人大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)法而成為法人機構(gòu)，其功能包括根據(jù)《學(xué)校教育法》授予學(xué)位、大學(xué)評估的實施與公布，搜集并研究大學(xué)評估與學(xué)習(xí)成效信息以提升大學(xué)教學(xué)研究水平等。

1.評估內(nèi)容。主要以教育活動為中心，包括以下10余項：理念目的、教育研究組織、教職員工與組織、教學(xué)內(nèi)容、方法和成果、學(xué)生入學(xué)、學(xué)生服務(wù)、教育研究等環(huán)境、社會聯(lián)系與社會貢獻(xiàn)、管理運行與財務(wù)、內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控等內(nèi)容[3]。

2.評估流程。（1）評估前教育培訓(xùn)：一是評估說明會：接受評估大學(xué)于前一學(xué)年提出的申請表，并參與大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)所舉辦的評估說明會，了解未來接受認(rèn)可評估的方法與內(nèi)容。二是評估研討課程：實際負(fù)責(zé)實施自我評估的人員參加評估研討課程，以了解與模擬系部的評估事項，學(xué)習(xí)撰寫自我評估報告書。（2）自我評估：大學(xué)根據(jù)辦學(xué)理念及自我發(fā)展特色，以第三方立場來分析學(xué)校整體及各院系所的發(fā)展情況。（3）書面審查：大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)的評估小組會先審閱受評者的自我評估報告書，并主動搜集相關(guān)的評估資料，分析其優(yōu)缺點。（4）訪問調(diào)查：大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)的評估小組成員前往受評大學(xué)進(jìn)行實地訪問調(diào)查，對相關(guān)人員訪談、評估結(jié)果討論會議與初步成果的報告與確認(rèn)，對畢業(yè)的校友進(jìn)行訪談。（5）評估報告書公布：大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)的評估小組根據(jù)自我評估的書面資料及實地訪問調(diào)查結(jié)果，擬定評估總結(jié)報告書初稿，提交機構(gòu)內(nèi)的大學(xué)評估認(rèn)可委員會審閱。同時送交受評大學(xué)，以便其提出申訴意見。一個月后再經(jīng)各評估委員進(jìn)行審議后決議，完成正式的認(rèn)可評估報告書；一方面送交受評大學(xué)，一方面也在大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)的網(wǎng)站公布并刊登在印刷資料上，讓社會得知接受評估大學(xué)的辦學(xué)情況。

3.評估費用。評估費用由接受評估大學(xué)自付，基本費用200萬日元，另外再根據(jù)大學(xué)的學(xué)院與研究所數(shù)量多少累加，每一個學(xué)院加收30萬元，每一研究所加收20萬元。

（二）大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的評估運作

日本大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會成立的目的是希望發(fā)揮像美國認(rèn)證制一樣的功能，通過正式會員的認(rèn)證，監(jiān)控大學(xué)的教育質(zhì)量。該協(xié)會負(fù)責(zé)大學(xué)認(rèn)證的業(yè)務(wù)相當(dāng)多，其中“加盟判定審查”和“相互評估”是大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會在大學(xué)評估事務(wù)中最重要的兩種評估，也是與大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)差異最大的地方。1994年大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會制定《加盟判定審查和同行相互評估規(guī)程》，加盟判定審查是針對希望成為大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會正式會員的大學(xué)，運用自我評估與實地評估的方式進(jìn)行整體評估，衡量受評大學(xué)是否符合大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的要求；相互評估則是成為正式會員的大學(xué)，在5年后可以申請相互評估，且至少每隔7年應(yīng)該進(jìn)行一次[4]。

1.評估的特色。大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的評估特色共有五

項。（1）會員制的評估：新會員必須接受加盟判定審查的認(rèn)可評估后才能成為正式會員，正式會員5年以后開始接受相互評估；（2）強調(diào)達(dá)成度評估與水平評估：重視大學(xué)按照本身的辦學(xué)理念與目的及其達(dá)到目標(biāo)的努力過程，根據(jù)其達(dá)成狀況做評估，評估是否達(dá)成該會會員應(yīng)有的水平；（3）專業(yè)領(lǐng)域與全體校務(wù)的綜合評估：對每一個學(xué)院設(shè)立一個專門評估委員會，另對整體校務(wù)發(fā)展也會單獨設(shè)置一個評估委員會；（4）持續(xù)要求大學(xué)改善缺點的評估：評估中發(fā)現(xiàn)的缺點在評估后第3年必須再接受一次改善狀況的復(fù)檢；（5）同行評估：評估者由會員大學(xué)的教職員工及其他校外社會專業(yè)人士組成。

2.評估內(nèi)容。主要項目包括理念目的、教育研究組織、教育內(nèi)容方法、學(xué)生入學(xué)、學(xué)生生活、研究環(huán)境、社會貢獻(xiàn)、教職工組織、事務(wù)組織、圖書電子媒體、運行管理、財務(wù)、檢查評估、信息公開績效責(zé)任等內(nèi)容[5]。

3.評估流程。大學(xué)如果想成為新的正式會員，可在規(guī)定期限內(nèi)提出加盟判定審查申請，并準(zhǔn)備相關(guān)資料，大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會在經(jīng)過約1年的審查與評估后，會決定是否同意其加盟，通常是以4月1日為登錄的起止日期。成為正式會員之大學(xué)，在5年后開始接受相互評估，以后每隔7年進(jìn)行一次，其評估的過程分成四個階段。（1）由各大學(xué)實施自我評估：大學(xué)提出評估申請書，以2008年為例，在1月7日至1月30日期間提出加盟判定審查或相互評估申請，其中相互評估的申請僅限于正式會員的大學(xué)。被通知可以進(jìn)入評估的大學(xué)在2008年4月1日至4月24日期間提出自我評估報告書、大學(xué)的基本資料數(shù)據(jù)。（2）各評估小組實際評估：由大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會負(fù)責(zé)評估事務(wù)的判定委員會或相互評估委員會的各評估分科會，進(jìn)行書面調(diào)查與實地評估。（3）完成最后判定并通知評估結(jié)果：將評估的結(jié)果編寫成報告，指出學(xué)校存在的問題，并提出發(fā)展的建議，然后將報告提交至接受評估大學(xué)，如果學(xué)校對此結(jié)果有異議可以申訴。（4）各大學(xué)對評估結(jié)果進(jìn)行整改：大學(xué)根據(jù)評估結(jié)果提出整改方案，積極整改。

以上四個階段的評估過程從大學(xué)提出自我評估報告到得到評估結(jié)果，大概是13個月的時間，加上自我評估的實施與自我評估報告書的撰寫等也需要一年左右的時間。

三、日本大學(xué)評估制度的特點

日本的大學(xué)評估于二戰(zhàn)后至2004年起認(rèn)證評估的實施為止，其發(fā)展逐漸地形成具有日本特色的評估體系，歸納日本大學(xué)評估的特色有以下方面[6-7]。

（一）以漸進(jìn)穩(wěn)妥的方式推動評估

日本的大學(xué)評估從戰(zhàn)后初期引進(jìn)美國認(rèn)證制度，但沒有發(fā)揮預(yù)期功能，嚴(yán)格的大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)是維持大學(xué)質(zhì)量的重要方法，直到20世紀(jì)80年代中期開始，將認(rèn)證制度中的自我評估部分獨立出來，強調(diào)自我核查與評估，由各大學(xué)逐步開始建立自我評估制度；1999年以后，各大學(xué)都已將自我評估看做校務(wù)的一項重要工作，將自我評估作為自己的義務(wù)。2004年引入第三方評估的認(rèn)證制度，規(guī)定所有的大學(xué)必須開展認(rèn)證評估，大學(xué)實施評估成為義務(wù)，此時各大學(xué)已具備一定的基礎(chǔ)，甚至可以在收到評估報告初稿時，提出合理的申訴意見。在推動大學(xué)評估后，也隨時檢討評估方式與內(nèi)容等的效用，不斷地改善評估過程。所以，日本是以漸進(jìn)并且是穩(wěn)妥的方式推動評估制度，使其運作更具可行性。

（二）評估前先制定的規(guī)章

以大學(xué)評估的流程來看，不管是大學(xué)評估、學(xué)位授予機構(gòu)，還是大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的認(rèn)證評估，甚至是各大學(xué)內(nèi)部的自我評估，都會針對評估實踐制定完善的規(guī)章，讓評估人員與受評大學(xué)都可以有法可依；在進(jìn)行評估前舉辦評估說明會與實踐操作內(nèi)容，培訓(xùn)評估人員具備評估的知識技能與相關(guān)共識，同時也培訓(xùn)各大學(xué)的自我評估人員應(yīng)該如何進(jìn)行自我評估事務(wù)，以符合評估機構(gòu)的要求；另外，將相關(guān)的評估工作規(guī)范化，所以，評估的水平與成效可以獲得受評大學(xué)與民眾的認(rèn)同。

（三）“官”與“民”的評估機構(gòu)同時存在

日本的大學(xué)評估機構(gòu)中有受政府經(jīng)費資助的大學(xué)評估及學(xué)位授予機構(gòu)，民間財團(tuán)法人的大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會與日本高等教育評估機構(gòu)，法律規(guī)定大學(xué)可自主選擇任一機構(gòu)實施大學(xué)評估，因此，三方機構(gòu)必須在顧客大學(xué)中相互競爭。

（四）以自我評估為主，以第三方評估為輔

日本文化一向強調(diào)自省，在這種特殊的教育文化背景下，無論是大學(xué)評估還是其他的評估，都是以先推動自我評估為主。不過，日本政府一方面為了確立教育改革的成果，另一方面也為了學(xué)習(xí)歐美各國認(rèn)證制評估的優(yōu)點，而讓專業(yè)團(tuán)體間發(fā)揮自主的相互評估，所以也將第三方評估引入大學(xué)評估中。

（五）大學(xué)評估與教育經(jīng)費資助產(chǎn)生密切相關(guān)

日本文部科學(xué)省根據(jù)年度績效評估與中期目標(biāo)的完成情況，決定各大學(xué)教育經(jīng)費的資助；委托大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會進(jìn)行特色大學(xué)的教學(xué)支持計劃評估，讓表現(xiàn)優(yōu)秀的大學(xué)獲得充裕的教育經(jīng)費。這種將評估結(jié)果與經(jīng)費資助密切聯(lián)系的措施，乃是日本政府為了解決教育經(jīng)費日益緊縮的困境，又能有效培育一流特色大學(xué)的手段。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡建華.90年代以來日本大學(xué)評價制度的形成與發(fā)展[J].外國教育研究，2001，（1）.

[2]日本大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會（2008）[EB/OL].http：//www.juaa.or.jp/accreditation/.

[3][5][7]大學(xué)基準(zhǔn)及びその解説[EB/OL].http：//www.juaa.or.jp/images/accreditation/pdf/e_standard/university/u_standard.pdf.

[4]大學(xué)評価組織體制[EB/OL].http：//www.juaa.or.jp/accreditation/university/system.html.

[6]李志宏.日本大學(xué)評估制度及對我們的啟示[J].中國高等教育，2006，（10）.