知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中企業(yè)商業(yè)秘密的流失與保護(hù)

蘇平 沈佳棟

【摘要】知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中不可避免地伴隨著諸如商業(yè)秘密流失等知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。文章對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下書面、音頻和面對(duì)面三種交流方式進(jìn)行分類分析，探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失風(fēng)險(xiǎn)形成的原因，提出了保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密的一系列措施，如嚴(yán)格內(nèi)部制度，將版權(quán)、專利與商業(yè)秘密相結(jié)合，簽訂競(jìng)業(yè)禁止合同，豐富創(chuàng)新商業(yè)秘密等。

【關(guān)鍵詞】商業(yè)秘密 知識(shí)轉(zhuǎn)移 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，知識(shí)轉(zhuǎn)移作為知識(shí)管理的重要內(nèi)容，已成為當(dāng)今學(xué)術(shù)界和企業(yè)界所關(guān)注的焦點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的知識(shí)轉(zhuǎn)移，除文字傳播的方式外，還可以以音頻、視頻、圖像等形式進(jìn)行快速轉(zhuǎn)移，有一定的互動(dòng)性，從而不可避免地在顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的同時(shí)伴隨著隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移?；ヂ?lián)網(wǎng)的開放性很容易使一些涉及商業(yè)秘密等的知識(shí)數(shù)據(jù)被有意或無意獲得，使其保密性、完整性、可用性、獨(dú)占性等遭到破壞。在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，商業(yè)秘密是企業(yè)賴以生存的重要資本之一。如何保護(hù)商業(yè)秘密，保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是所有企業(yè)都應(yīng)該關(guān)心的問題。

書面轉(zhuǎn)移所導(dǎo)致的商業(yè)秘密的流失

書面轉(zhuǎn)移是指通過文字、圖表等書面表達(dá)的形式轉(zhuǎn)達(dá)給接收方。從過去的以有形的紙質(zhì)為載體到現(xiàn)在的直接在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行無形信息的傳遞，書面轉(zhuǎn)移有了很大的進(jìn)步。以時(shí)效性而言，如今的網(wǎng)絡(luò)傳輸方式已經(jīng)大大縮短了信息傳達(dá)的時(shí)間，有效地避免了信息傳達(dá)過程中因耗費(fèi)的時(shí)間過長(zhǎng)而導(dǎo)致的失去價(jià)值問題。但由于書面轉(zhuǎn)移信息所帶來的固有風(fēng)險(xiǎn)，以及因?yàn)樵陂_放性的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下而產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)，書面化形式知識(shí)產(chǎn)權(quán)有可能關(guān)涉商業(yè)秘密的泄露和版權(quán)侵權(quán)。

一是由知識(shí)主體及知識(shí)接收者所引起商業(yè)秘密流失的風(fēng)險(xiǎn)。即要通過書面化的轉(zhuǎn)移知識(shí)，知識(shí)主體首先要對(duì)需進(jìn)行傳遞的知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行編碼，從而使知識(shí)得以以書面化的形式傳達(dá)到知識(shí)接收者。由于被編碼的知識(shí)質(zhì)量受到知識(shí)主體的世界觀、價(jià)值觀、情緒、年齡、知識(shí)面、態(tài)度、經(jīng)驗(yàn)、動(dòng)機(jī)等因素影響，所以帶有主觀色彩，有時(shí)為了更好地傳達(dá)知識(shí)，知識(shí)主體會(huì)主動(dòng)夸大所要表達(dá)的內(nèi)容。同樣，知識(shí)接收者在拿到書面形式的知識(shí)時(shí)，也要對(duì)其進(jìn)行解碼，在解碼的過程中加入自己的理解，這時(shí)不同的接收者會(huì)有不同的理解，書面表達(dá)的內(nèi)容就會(huì)產(chǎn)生差異，甚至誤解，從而最終導(dǎo)致商業(yè)秘密的流失。

二是書面形式的商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險(xiǎn)。在開放性的互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，書面形式的商業(yè)秘密可以通過電子郵件等多種渠道進(jìn)行傳遞。從企業(yè)的角度出發(fā)，知識(shí)在進(jìn)行編碼前，只停留在企業(yè)工作人員的大腦中，除非工作人員跳槽去其他企業(yè)，一般不會(huì)輕易為其他企業(yè)所獲取和利用。但是編碼之后，知識(shí)以書面形式而存在，泄露的可能性就大大增加了，很容易由于管理的疏忽而被第三者竊取拷貝或傳播。由于網(wǎng)絡(luò)開放性的特點(diǎn)，在網(wǎng)絡(luò)上傳遞知識(shí)更為危險(xiǎn)，任何人只要具備破解和竊取的技術(shù)，都可能對(duì)知識(shí)的安全和保密性造成威脅。

三是作品上載所造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的發(fā)達(dá)，越來越多的人喜歡將自己的所看所想、工作感悟，甚至工作日記寫在網(wǎng)絡(luò)上，更有甚者（尤其技術(shù)類員工多見）出于某種目的，將一些所在企業(yè)的部分核心技術(shù)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)上載到網(wǎng)上，這種方式的知識(shí)傳播一般都是點(diǎn)對(duì)面的形式，所造成的影響更為惡劣。

面對(duì)面交流所導(dǎo)致的商業(yè)秘密的流失

網(wǎng)絡(luò)化的“面對(duì)面”溝通是指知識(shí)的發(fā)送方和接收方直接通過網(wǎng)絡(luò)視頻和音頻的深度交流來進(jìn)行知識(shí)傳遞。雖然由于網(wǎng)絡(luò)化的“面對(duì)面”交流需要在特定的時(shí)空中進(jìn)行，但它卻克服了書面化知識(shí)轉(zhuǎn)移的部分缺點(diǎn)，同時(shí)也帶來了商業(yè)秘密流失的風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)發(fā)送方發(fā)生知識(shí)泄露引起的商業(yè)秘密流失。隱性知識(shí)的重要特性之一就是隱含性，它的適用經(jīng)常是無意識(shí)的、自然流露的，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的“面對(duì)面”交流過程中，通過網(wǎng)絡(luò)視頻，知識(shí)的發(fā)送方與接收方在演示給對(duì)方時(shí)會(huì)不經(jīng)意間把一些隱性知識(shí)泄露給對(duì)方。如果接收方同時(shí)和其他企業(yè)有合作，就有可能將這些隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移給發(fā)送方的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

人才流失從而導(dǎo)致流失商業(yè)秘密。隱性知識(shí)是知識(shí)持有者在長(zhǎng)期工作實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)，如果這些隱性知識(shí)涉及企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，那這些知識(shí)的持有者本身就是企業(yè)的重要組成部分，企業(yè)為了保持核心競(jìng)爭(zhēng)力，就必須想方設(shè)法留住這些員工，同時(shí)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也可以通過高薪酬、高福利、好職位等形式獵頭，在這些員工通過網(wǎng)絡(luò)化的“面對(duì)面”交流過程中，知識(shí)的接收者很容易判斷這位員工是否掌握了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，或者是否是企業(yè)潛在的技術(shù)人才，尤其是本身有著聯(lián)盟合作形式的企業(yè)，后來關(guān)系破碎成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后，互相都很了解對(duì)方的核心人才，這樣就為企業(yè)帶來了很大的核心知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)。

音頻交流所導(dǎo)致的商業(yè)秘密的流失

網(wǎng)絡(luò)化的“電話交流”也就是音頻交流，是一種介于“書面交流”和“面對(duì)面交流”的交流方式。它的顯著特點(diǎn)就是反饋迅速，因而轉(zhuǎn)移效果高于書面交流，但由于缺少視覺效果，所以知識(shí)的轉(zhuǎn)移效果比“面對(duì)面”交流差，有可能在交流的過程中造成部分商業(yè)秘密的流失。

由于純音頻交流所帶來的情境局限性和反饋的迅速，無論是知識(shí)的發(fā)送方還是接收方都會(huì)竭盡所能地為避免誤解而努力。知識(shí)的發(fā)送方為避免隱性知識(shí)造成知識(shí)轉(zhuǎn)移的不確切，會(huì)通過多種方式，如加以各種事例來補(bǔ)充說明，尤其是自己的工作經(jīng)歷，但這些經(jīng)歷本身可能是企業(yè)極為重要的隱性知識(shí)。而知識(shí)接收方也會(huì)要求知識(shí)發(fā)送方通過各種實(shí)例來說明，特別是在關(guān)系比較密切的知識(shí)發(fā)送方和知識(shí)接收方之間，從而導(dǎo)致企業(yè)重要技術(shù)和商業(yè)秘密的流失，影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的措施和建議

嚴(yán)格制定公司內(nèi)部制度，加強(qiáng)防范措施。從知識(shí)轉(zhuǎn)移的方式來看，無論是紙質(zhì)傳遞還是面對(duì)面交流都是首先通過公司內(nèi)部人員對(duì)商業(yè)秘密的獲取，然后進(jìn)行傳播，企業(yè)可以嚴(yán)格制定具有針對(duì)性的公司內(nèi)部規(guī)章，從源頭限制商業(yè)秘密的流失。企業(yè)可以設(shè)置機(jī)密區(qū)域，沒有權(quán)限的人員被禁止進(jìn)入訪問，數(shù)據(jù)庫保護(hù)上更是應(yīng)該如此，對(duì)于有權(quán)限的人，應(yīng)簽訂責(zé)任書，不得隨意出借、下放權(quán)限。同時(shí)，對(duì)于重要文件和檔案，應(yīng)采用穩(wěn)定的加密技術(shù)，增加泄露的難度，嚴(yán)格限制接近商業(yè)秘密的人數(shù)，并要求其不得傳播公司機(jī)密等。

通過版權(quán)的方式保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密。企業(yè)可以通過版權(quán)的方式保護(hù)一類商業(yè)秘密，例如一些重大工程的設(shè)計(jì)圖等，設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑褂眠^程中存在知識(shí)轉(zhuǎn)移，會(huì)產(chǎn)生各種形式的商業(yè)秘密泄露，甚至導(dǎo)致一些手握?qǐng)D紙的工程師被其他公司“挖走”。而這些設(shè)計(jì)圖紙本身也是作品，通過版權(quán)保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)相結(jié)合的形式，既可以維持這類商業(yè)秘密的保密性、價(jià)值性和獨(dú)占性，同時(shí)又為商業(yè)秘密的泄露帶來法律上的阻力。

通過“專利+商業(yè)秘密”相結(jié)合的方式保護(hù)商業(yè)秘密。專利就是以公開其秘密性來換取法律的硬性保護(hù)，而商業(yè)秘密在法律上的保護(hù)是有限的。從知識(shí)轉(zhuǎn)移的方式來看，竊取者只有拿到完整的知識(shí)源才能對(duì)其加以利用，所以可以通過商業(yè)秘密保護(hù)和專利保護(hù)相結(jié)合的方式來避免知識(shí)源被完全竊取又同時(shí)受到法律的硬性保護(hù)。例如，一部分關(guān)鍵技術(shù)隱藏起來作為商業(yè)秘密，另一部分可去申請(qǐng)專利保護(hù)，或者把輔助的技術(shù)拿去申請(qǐng)專利，商業(yè)秘密仍掌握在權(quán)利人手中，這樣商業(yè)秘密和法律保護(hù)相互配合，大大增加了竊密者得到完整性信息的難度。

競(jìng)業(yè)禁止合同。為防止員工“跳槽”行為，致使商業(yè)秘密的流失，企業(yè)有必要與掌握有商業(yè)秘密的重要員工簽訂競(jìng)業(yè)禁止合同，從而限制其部分行為，達(dá)到保護(hù)商業(yè)秘密的目的。一般情況下，合同會(huì)禁止員工在任職期間和離職后與本單位進(jìn)行業(yè)務(wù)上的競(jìng)爭(zhēng)，尤其是跳槽進(jìn)入到同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)。與部分掌握有商業(yè)秘密的員工簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議是受到法律上的認(rèn)可的，當(dāng)然，這種協(xié)議應(yīng)有其有限的作用范圍。首先，競(jìng)業(yè)禁止的最長(zhǎng)時(shí)限不得超過3年，具體時(shí)間還應(yīng)根據(jù)商業(yè)秘密的重要程度進(jìn)行劃分，必須具備合理性和公正性；其次，競(jìng)業(yè)禁止的范圍不得過大，應(yīng)只限制員工進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，產(chǎn)生可能的商業(yè)秘密泄露，而不得擴(kuò)大到整個(gè)領(lǐng)域；再次，協(xié)議對(duì)象并不是任意的，而是一些握有商業(yè)秘密且可能進(jìn)行商業(yè)秘密泄露的企業(yè)員工，并且要雙方都自愿的情況下方可簽約，不得隨意要求員工簽訂協(xié)議限制其自由；最后，企業(yè)應(yīng)對(duì)簽訂協(xié)議者作適當(dāng)補(bǔ)償，彌補(bǔ)其擇業(yè)受限等損失。

通過創(chuàng)新豐富商業(yè)秘密，維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。無論是競(jìng)業(yè)禁止還是加強(qiáng)公司內(nèi)部條例規(guī)定，都無法徹底杜絕商業(yè)秘密泄露，固步自封、維持現(xiàn)狀只會(huì)使商業(yè)秘密在流失和被模仿的過程中漸漸失去其原有價(jià)值，只有不斷進(jìn)行技術(shù)革新，不斷加強(qiáng)企業(yè)的核心技術(shù)手段，優(yōu)化管理，發(fā)展和豐富企業(yè)的商業(yè)秘密，賦予其生命力，才能使企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?？傊粋€(gè)保持有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，要做到“保護(hù)”和“優(yōu)化”商業(yè)秘密兩手抓，在盡最大可能保護(hù)好商業(yè)秘密不被竊取的同時(shí)，也要通過不斷創(chuàng)新，優(yōu)化核心技術(shù)等從而讓企業(yè)在激烈競(jìng)爭(zhēng)中屹立不倒。

（作者分別為重慶理工大學(xué)教授，重慶理工大學(xué)碩士研究生；本文系重慶市軟科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“基于重慶市信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專利戰(zhàn)略研究”成果之一，項(xiàng)目編號(hào)：CSTC，2010CE0046）