叢書(shū)編目問(wèn)題探討

關(guān)英明（遼寧石油化工大學(xué)圖書(shū)館 遼寧 撫順 113001）

叢書(shū)是指在一個(gè)總題名下匯集多種單獨(dú)著作成為一套，并以編號(hào)或不編號(hào)的形式出版的圖書(shū)。叢書(shū)是當(dāng)前最常見(jiàn)的出版物形式之一，因?yàn)槠錁?gòu)成相對(duì)復(fù)雜，導(dǎo)致在MARC（Machine Readable Catalogue，機(jī)器可讀目錄）編目中出現(xiàn)了很多錯(cuò)誤。

1 不編制叢書(shū)綜合記錄

在手工編目階段，對(duì)叢書(shū)的規(guī)范著錄方法是：在按單冊(cè)書(shū)分散著錄之后，再編制一條綜合款目，以反映整套叢書(shū)的全貌。但由于制作卡片目錄的繁瑣和組織題名目錄的復(fù)雜，絕大多數(shù)圖書(shū)館并沒(méi)有做到規(guī)范著錄，而只是對(duì)叢書(shū)進(jìn)行了分散著錄。那么在機(jī)讀目錄環(huán)境下是否還需要做綜合著錄呢？王松林認(rèn)為：“在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國(guó)機(jī)讀目錄）中我們不必進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的綜合著錄，即只要在該叢書(shū)子書(shū)的每條記錄中添著一個(gè)410字段就可達(dá)到手工編目的綜合著錄之效果。”[1]這種做法顯然有悖410字段的功能。因?yàn)椤缎掳嬷袊?guó)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《手冊(cè)》）明確指出，410字段是專(zhuān)門(mén)用于實(shí)現(xiàn)在編文獻(xiàn)記錄與含有該文獻(xiàn)的叢編記錄的連接的[2]254，可是在不進(jìn)行綜合著錄（也即沒(méi)有綜合記錄或稱(chēng)叢編記錄）的情況下，如何實(shí)現(xiàn)單冊(cè)書(shū)記錄與綜合記錄之間的連接呢？而410字段連記錄連接作用都起不到（因不存在被連記錄）又如何達(dá)到手工編目的綜合著錄之效果呢？因此，在機(jī)讀目錄環(huán)境下做綜合著錄不僅仍是必要的，而且是必須的。其實(shí)，在機(jī)讀目錄環(huán)境下做綜合著錄，因無(wú)需再對(duì)各單冊(cè)書(shū)的情況進(jìn)行描述（其子目信息可由記錄連接來(lái)實(shí)現(xiàn)），已遠(yuǎn)比手工編目時(shí)簡(jiǎn)單得多，我們又何必因一條很容易做到的綜合記錄而導(dǎo)致整套叢書(shū)編目存在缺憾呢？由此可見(jiàn)，只編制單冊(cè)書(shū)記錄而不編制叢書(shū)綜合記錄的做法，已經(jīng)成為影響當(dāng)前叢書(shū)編目質(zhì)量的最嚴(yán)重問(wèn)題。

2 誤認(rèn)為4--字段能生成叢書(shū)題名檢索點(diǎn)

《手冊(cè)》在225字段的指示符取值說(shuō)明中指出，“叢編題名的檢索點(diǎn)形式應(yīng)記入4--款目連接塊。指示符1指明本字段的叢編說(shuō)明是否與4--字段中記錄的檢索點(diǎn)形式相同?！盵2]190也正因?yàn)檫@里出現(xiàn)了“檢索點(diǎn)形式”一詞，所以有不少圖書(shū)館同仁便據(jù)此認(rèn)為4--字段可以生成叢書(shū)題名檢索點(diǎn)。例如，劉小玲認(rèn)為，“在對(duì)225字段指示符的分析中，已經(jīng)涉及到4--字段的檢索點(diǎn)形式問(wèn)題，4--字段雖然定義為‘連接字段’，它同時(shí)也是叢書(shū)的檢索點(diǎn)。如果編目機(jī)構(gòu)不做相關(guān)層次記錄間的連接，4--字段只起到檢索的作用，而對(duì)于重名的叢書(shū)，單純檢索并不能保證查準(zhǔn)率。”[3]而事實(shí)上，這里的“檢索點(diǎn)形式”實(shí)際是指當(dāng)我們?cè)跒閰矔?shū)題名制作檢索點(diǎn)時(shí)必須以這一題名形式作為標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)，它和真正“制作或生成題名檢索點(diǎn)”是兩個(gè)完全不同的概念。關(guān)于4--字段的功能，鄧福泉指出，CNMARC格式并沒(méi)有也不可能賦予它生成題名檢索點(diǎn)的功能，其真實(shí)功能只有兩個(gè)：一是用于實(shí)現(xiàn)同一數(shù)據(jù)庫(kù)中不同書(shū)目記錄之間的連接，二是可根據(jù)實(shí)際編目情況決定是否需要作題名附注[4]。其實(shí)關(guān)于4--字段能否為其嵌套的題名生成檢索點(diǎn)的問(wèn)題，《手冊(cè)》也有明確說(shuō)明，即題名檢索點(diǎn)是由4--字段“指向的記錄”生成的，而并不是由4--字段本身生成的[2]252。由此可見(jiàn)，誤認(rèn)為4--字段能生成叢書(shū)題名檢索點(diǎn)則是導(dǎo)致不編制叢書(shū)綜合記錄，進(jìn)而無(wú)法使4--字段實(shí)現(xiàn)記錄連接的主要原因。

3 錯(cuò)誤使用連接字段

叢書(shū)屬于多層次出版物，在2層叢書(shū)的單冊(cè)書(shū)記錄中通常不會(huì)發(fā)生410或461字段的使用錯(cuò)誤問(wèn)題，但在3層以上（包括3層）叢書(shū)的單冊(cè)書(shū)記錄中，卻出現(xiàn)了很多錯(cuò)誤。在編制這樣的叢書(shū)記錄時(shí)，通常為了強(qiáng)調(diào)記錄連接的層次等級(jí)，一般不再使用410字段，而改用46-字段。但46-字段在使用過(guò)程中是有明確要求的，不能濫用，更不能在同一條記錄中與410字段混用。下面通過(guò)幾個(gè)具體的錯(cuò)例進(jìn)行分析：

例1：200 1#$a(康熙)寧遠(yuǎn)縣志$f(清)馮同憲輯$c清水縣志$f(清)劉俊生[輯]

225 2#$a中國(guó)西北文獻(xiàn)叢書(shū)$f吳堅(jiān)主編$h第一輯$i西北稀見(jiàn)方志文獻(xiàn)

461 #1$12001#$a中國(guó)西北文獻(xiàn)叢書(shū)

462 #0$12001#$a西北稀見(jiàn)方志文獻(xiàn)[5]

錯(cuò)誤分析：①461字段不能出現(xiàn)在本條記錄中，因?yàn)樗荒苌线B最鄰近一層的記錄（子叢書(shū)記錄），不能跨層連接。②本例的矛盾之處還在于：一方面，既然使用了462字段，說(shuō)明已編制了子叢書(shū)記錄，在此情況下再在單冊(cè)書(shū)記錄中用461字段則屬于違規(guī)的跨層連接；另一方面，假如沒(méi)有子叢書(shū)記錄而只有總集記錄，自然無(wú)需使用462字段做連接，因?yàn)椴淮嬖诒贿B接記錄?？傊?61字段與462字段是不應(yīng)該出現(xiàn)在同一條記錄中的。

例2： 200 1#$a少數(shù)民族文學(xué)集$f瑪拉沁夫主編

225 2#$a中國(guó)新文藝大系

410 #0$12001#$a中國(guó)新文藝大系

462 #1$a滿族文學(xué)集[6]

錯(cuò)誤分析：①在同一記錄中混用了410與46-字段，這是CNMARC格式所不允許的。②按《手冊(cè)》規(guī)定，只有410字段可以在同一條記錄中重復(fù)使用，“較高層的先于較低層的”[2]254，所以本例中的462字段應(yīng)改為410字段。③本例中的462字段未使用連接字段的子字段標(biāo)識(shí)符“$1”，同時(shí)需要嵌套相應(yīng)的字段號(hào)“200”和指示符“1#”，也即應(yīng)為“410 #0$12001#$a滿族文學(xué)集”。

例3： 200 1#$a生命科學(xué)的進(jìn)展

225 2#$a大學(xué)后教育書(shū)系$i教師必讀叢書(shū)

410 #0$12001#$a大學(xué)后教育書(shū)系

461 #1$12001#$a大學(xué)后教育書(shū)系

462 #1$12001#$a教師必讀叢書(shū)[7]

錯(cuò)誤分析：①本例既犯有“例1”中461與462字段同時(shí)出現(xiàn)在同一記錄中的錯(cuò)誤，也犯有“例2”中410與46-字段在同一記錄中混合使用的錯(cuò)誤。②本例中的410字段和461字段都是為了實(shí)現(xiàn)子叢書(shū)綜合記錄與叢書(shū)綜合記錄之間的連接（上連），二者所起的連接作用完全相同，根本沒(méi)有重復(fù)的必要。

4 使用5--字段為不同叢書(shū)題名做檢索點(diǎn)時(shí)選錯(cuò)書(shū)目記錄

在手工編目階段，對(duì)于出現(xiàn)在封面、書(shū)脊、版權(quán)頁(yè)等處與題名頁(yè)上不同的叢書(shū)題名以及叢書(shū)的子題名、副題名等，盡管其具有獨(dú)立檢索意義，一般也只進(jìn)行必要的描述或附注說(shuō)明而不做檢索點(diǎn)。但在機(jī)讀目錄環(huán)境下，由于做題名檢索點(diǎn)非常簡(jiǎn)單，所以為方便讀者查準(zhǔn)、查全文獻(xiàn)，選取相應(yīng)的5--字段為這樣的叢書(shū)題名制作檢索點(diǎn)也是很有必要的。關(guān)于5--字段的適用范圍，《手冊(cè)》指出：“本塊相關(guān)題名包含有除正題名外，出現(xiàn)在出版物上的與所編文獻(xiàn)相關(guān)的題名。”[2]293《中文圖書(shū)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè)》對(duì)相關(guān)題名是這樣定義的：“相關(guān)題名是指出現(xiàn)在圖書(shū)的不同位置，和200字段著錄的題名有明顯區(qū)別的題名。它們所描述的對(duì)象都是和題名責(zé)任者項(xiàng)著錄的題名對(duì)象相同?！盵8]由此可見(jiàn)，5--字段著錄的題名必須是與200字段的正題名不同的題名。但是在實(shí)際編目過(guò)程中，由于個(gè)別編目人員對(duì)此理解不深，以致出現(xiàn)了不應(yīng)有的錯(cuò)誤做法。例如，對(duì)于具有獨(dú)立檢索意義的叢書(shū)的副題名，李艷麗認(rèn)為，“除叢書(shū)項(xiàng)著錄以外，還應(yīng)在517字段著錄，增加檢索點(diǎn)?！盵9]舉例如下：

例4：200 10$a股份制改造

225 2#$a跨世紀(jì)企業(yè)叢書(shū)$e聚變時(shí)代的權(quán)力的獲得與利用

410 #0$a跨世紀(jì)企業(yè)叢書(shū)

517 10$a聚變時(shí)代的權(quán)力的獲得與利用

錯(cuò)誤分析：本例直接在單冊(cè)書(shū)記錄中用517字段為具有獨(dú)立檢索意義的叢書(shū)副題名做檢索點(diǎn)是錯(cuò)誤的。因?yàn)樵趩蝺?cè)書(shū)記錄中叢書(shū)題名并不屬于“200題名與責(zé)任說(shuō)明項(xiàng)”的內(nèi)容，而是屬于“225叢編項(xiàng)”的內(nèi)容。由此可見(jiàn)，為這樣的叢書(shū)題名制作檢索點(diǎn)，只能在叢書(shū)的綜合記錄中來(lái)完成，也即只有當(dāng)叢書(shū)題名是作為200字段的著錄內(nèi)容時(shí)才行。正確做法如下（叢書(shū)綜合記錄）：

例5：200 1#$a跨世紀(jì)企業(yè)叢書(shū)$e聚變時(shí)代的權(quán)力的獲得與利用

517 1#$a聚變時(shí)代的權(quán)力的獲得與利用

以上所談均為叢書(shū)編目在大的方面所存在的問(wèn)題，至于在頭標(biāo)區(qū)代碼、字段指示符等細(xì)節(jié)方面存在的錯(cuò)誤，限于篇幅，本文不再討論。

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