充分發(fā)揮海事司法職能作用推動海商法律體系完善發(fā)展①——紀(jì)念《中華人民共和國海商法》頒布實施20周年

李國光

(中華人民共和國最高人民法院，北京100745)

2012年是《中華人民共和國海商法》(簡稱《海商法》)頒布實施20周年，在中國已經(jīng)躋身海運(yùn)大國、海運(yùn)事業(yè)蓬勃發(fā)展的今天，回顧中國海事審判度過的崢嶸歲月和取得的輝煌成就，從回顧與展望的角度，就“充分發(fā)揮海事司法職能作用，推動海商法律體系完善發(fā)展”談點認(rèn)識和看法。

一、中國海商法律體系的發(fā)展與現(xiàn)狀

隨著中國航運(yùn)業(yè)和對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，1984年中國設(shè)立了首批6家海事法院，之后又增加到現(xiàn)在的10家，受理的案件也逐年增多。海事審判已經(jīng)成為人民法院審判工作的一個重要組成部分。尤其是1992年11月7日《海商法》的頒布實施，結(jié)束了中國沒有專門海商法律的歷史，無論是對于中國法制建設(shè)還是對于推動中國海事審判工作的發(fā)展都具有劃時代的意義。這部法律從中國的國情出發(fā)，在總結(jié)航運(yùn)及司法實務(wù)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，參考國際上的海運(yùn)公約和國外海運(yùn)立法成果，對海事、海商領(lǐng)域的特有的制度和規(guī)則進(jìn)行了全面規(guī)定。二十年的實踐充分證明，《海商法》是一部成功的、先進(jìn)的法律。

它所規(guī)定的船舶優(yōu)先權(quán)、船舶留置權(quán)、海難救助、海事賠償責(zé)任限制和共同海損以及海上運(yùn)輸合同、海上保險合同、船舶租用合同等規(guī)則和制度，為中國航運(yùn)業(yè)、外貿(mào)業(yè)的發(fā)展，加快建設(shè)海運(yùn)大國，奠定了堅實的法律基礎(chǔ)，也為中國年輕的海事審判提供了重要的司法依據(jù)。

回顧歷史，無論是在《海商法》頒布之前還是之后，中國的海事審判實踐在推動海商法律體系的建立、完善和發(fā)展中始終起到至關(guān)重要的積極作用。這里有三個方面的例證不得不提。

第一個例證，當(dāng)數(shù)《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》(簡稱《海訴法》)的制定和頒布。《海商法》參考和借鑒國際慣例和國際海事立法的有益經(jīng)驗，規(guī)定了海商領(lǐng)域各項實體制度，在《海訴法》頒布之前，這些制度的實施尚沒有相配套的程序性規(guī)范。實踐中對于一部專門海事程序法的需求日益迫切。在此背景下，全國人大常委會將《海訴法》的起草任務(wù)委托給了最高人民法院具體實施，筆者主持并參與了這部法律起草的全過程。九屆全國人大常委會第十一次會議審議《海訴法》時，筆者受時任最高人民法院院長肖揚(yáng)的委托，向全國人大常委會作了《海訴法》草案的起草說明。常委會經(jīng)過認(rèn)真審議，適時通過并頒布了這部重要法律。在將近4年的起草過程中，年輕的中國海事法官堅持理論與實踐相結(jié)合、法學(xué)專家與專業(yè)人員相結(jié)合、立法與司法相結(jié)合的原則，邊學(xué)習(xí)、邊實踐、邊總結(jié)，走出了一條中國特色的海事立法道路。應(yīng)該說，《海訴法》的起草是海事司法實踐對中國海事立法的重大貢獻(xiàn)之一。從此，中國初步有了自己的海商實體法與程序法結(jié)合的海商法律制度。

第二個例證就是最高人民法院歷年來通過總結(jié)審判經(jīng)驗，頒布實施的一系列海事海商司法解釋。從早年頒布的關(guān)于涉外訴訟管轄、訴前扣押船舶、拍賣被扣押船舶清償債務(wù)等具有探索開創(chuàng)意義的司法解釋，到后來的海上人身傷亡、海上保險、船舶碰撞司法解釋，再到新近頒布的貨運(yùn)代理糾紛、無單放貨糾紛、海事賠償責(zé)任限制、船舶油污損害賠償?shù)壬婕爸匾獙嵺`類型的司法解釋，幾乎涉及了從程序到實體的海事海商案件的各個方面，這些司法解釋依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《海商法》《海訴法》的規(guī)定，對疑難案件的審理提出對策，對于及時解決實踐中遇到的法律適用問題具有重要指導(dǎo)作用，同時為立法機(jī)關(guān)制定海事海商法律提供了實踐依據(jù)。將司法解釋適時地上升為法律條文，已成為中國海事立法的重要途徑。從這個意義上說，海事海商司法解釋豐富并進(jìn)一步完善了中國海商法律體系和社會主義法律體系。

第三個例證，就是中國海事司法體制的建立和海事法官隊伍的壯大。中國最高人民法院交通運(yùn)輸審判庭、有關(guān)高級人民法院海事審判上訴庭和10個海事法院的相繼建立，幾乎是與海事海商法律制度建設(shè)同步進(jìn)行的。在海事審判機(jī)構(gòu)籌建過程中，最高人民法院、有關(guān)高級人民法院在各級黨委的支持下，非常重視海事司法隊伍建設(shè)，選調(diào)了一批政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精的法官充實海事審判隊伍，至今海事法官無論從理論功底、專業(yè)學(xué)歷、外語程度和年齡層次，都是中國法官隊伍中最優(yōu)的。他們不僅成功地審理了一大批涉外、涉港澳臺和國內(nèi)海事海商案件，為中國審判工作贏得了聲譽(yù);而且他們非常重視專家學(xué)者的作用，可以說每一個重大疑難案件的審理和司法解釋的制定頒布，都凝結(jié)著審判人員和專家學(xué)者的心血。尤其值得一提的是，他們實踐了立法與司法相結(jié)合的立法原則。在《海商法》《海訴法》起草過程中，來自最高人民法院、廣州、上海、大連等地的一些海事法官直接參與了調(diào)查研究和起草工作，為中國海事法制建設(shè)做出了貢獻(xiàn)。

當(dāng)前，中國雖然已初步建立起一個完整的、綜合性的、具有中國社會主義特色的海商法律體系，但對于一個航運(yùn)大國、貿(mào)易大國而言，面對日新月異的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化，中國的海商法律體系還需要在動態(tài)、開放的環(huán)境中不斷實現(xiàn)自我完善與發(fā)展。海事審判的寶貴實踐在此歷史進(jìn)程中已經(jīng)并且應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)揮其積極的作用。

二、海商法律在實踐中面臨的新挑戰(zhàn)

實踐出規(guī)則，規(guī)則指導(dǎo)實踐，實踐永遠(yuǎn)是立法的動力。中國的海商法律體系是隨著實踐的變化而不斷演進(jìn)發(fā)展的，同時也面臨來自于實踐的各種新問題和新挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)主要來自下面幾個方面。

第一個挑戰(zhàn)是經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展所伴隨的多元利益分化。在《海商法》頒布初期，全國海事海商案件的總體數(shù)量和類型相對較少，涉及的利益群體也較為單一，在立法和司法中主要考慮的問題是怎么平衡船方和貨方的利益。但進(jìn)入新世紀(jì)以來，隨著中國航運(yùn)業(yè)、外貿(mào)經(jīng)濟(jì)總量的大幅提升，海洋利益的顯著增加和國家海洋發(fā)展戰(zhàn)略的實施，國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)和貿(mào)易摩擦頻發(fā)引起的連鎖反應(yīng)，實踐中所要考量的多元利益調(diào)整與平衡已絕非單純的船方貨方、中方外方這么簡單。這時，原有的法律規(guī)則在復(fù)雜利益格局面前，對經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、海洋及相關(guān)當(dāng)事人保護(hù)力度的適應(yīng)性上正面臨考驗。

第二個挑戰(zhàn)是海商法律體系在中國整體法律體系中的協(xié)調(diào)性?！逗Ｉ谭ā奉C布于20世紀(jì)90年代初，而中國民商法領(lǐng)域的很多重要的基礎(chǔ)性法律，如《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》《中華人民共和國擔(dān)保法》等都晚于《海商法》出臺，《海商法》中的部分規(guī)則設(shè)計不可避免地存在同民商事基本法不夠協(xié)調(diào)的問題。對海事審判來說，如何在實踐中適用好海事海商領(lǐng)域的特殊法律規(guī)則，同時又要盡量協(xié)調(diào)好這些特殊規(guī)則同民商事基本法律制度的關(guān)系，這是司法實踐面臨的一個很現(xiàn)實的問題。這里不僅有法律規(guī)定的銜接和協(xié)調(diào)問題，也有海事審判理念與民商審判理念的交匯和融通問題。

第三個挑戰(zhàn)是司法實踐中遇到的許多新情況、新問題。比如，無單放貨糾紛一直是主要的海商案件類型，但此類案件在近年又出現(xiàn)不少非典型性的表征，尤其是受到全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，出現(xiàn)人為地將貿(mào)易風(fēng)險向航運(yùn)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁，甚至出現(xiàn)承運(yùn)人無單放貨后買方又將貨物退回的異?，F(xiàn)象。又比如，隨著“門到門”全程物流的興起，全程物流服務(wù)中關(guān)于承運(yùn)人身份認(rèn)定、責(zé)任期間判斷以及舉證責(zé)任分配等問題都在近年來的司法實踐中屢生爭議。還有就是一旦發(fā)生就容易引起公眾高度關(guān)注的海洋環(huán)境污染案件，此類案件在近年來越來越有頻發(fā)的趨勢，但由于受到一些訴訟程序和評估手段的限制等，海事污染案件進(jìn)入司法程序后無論是判決、調(diào)解還是執(zhí)行都存在相當(dāng)?shù)睦щy。此外，國際上海運(yùn)欺詐、貿(mào)易欺詐的手段更加多樣化，形式更為隱蔽不易識別，都給海事司法辨明是非、公正判斷增加了難度。這些都是海事立法和海事司法所要共同應(yīng)對的現(xiàn)實而又具體的新情況和新問題。

第四個挑戰(zhàn)是國際海事立法的新變化。作為一個后發(fā)的正在崛起的大國，中國是在已有國際規(guī)則，而且是在發(fā)言權(quán)相對較少的新規(guī)則制定環(huán)境下生存和發(fā)展的，對于國際海事規(guī)則來說，不是要不要、對與錯的問題，而是必須面對、必須趨利避害的問題?！逗Ｉ谭ā返脑S多規(guī)則原本就是借鑒不同的國際海事公約而來，這樣做一方面自然是吸取了國際上的先進(jìn)經(jīng)驗，另一方面也是為了適應(yīng)國際通行規(guī)則。而近年來，隨著各國航運(yùn)力量、貿(mào)易力量對比發(fā)生變化，國際上與航運(yùn)、海洋相關(guān)的利益格局進(jìn)行重新劃分，在國際海事立法的趨勢上也體現(xiàn)出了新一輪的博弈過程。這幾年一直在熱議的《鹿特丹規(guī)則》，應(yīng)該說對以往的《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》等通行的國際海事規(guī)則進(jìn)行了很大的變革，對于這樣一種國際趨勢，中國國內(nèi)立法要如何去適應(yīng)，如何在新規(guī)則下盡可能多地保護(hù)國內(nèi)的航運(yùn)、貿(mào)易利益，這就對現(xiàn)有的海商法律體系的發(fā)展和完善提出了很大的挑戰(zhàn)。當(dāng)然，這個課題也必然有司法實踐的參與，即使中國還沒有加入已經(jīng)變化了的規(guī)則，但主動研究、把握最新的國際趨勢，能夠更新、發(fā)展自身的審判理念，并進(jìn)而反映在具體的案件審理中，這也是整個海商法律體系演進(jìn)變化進(jìn)程的重要課題。

面臨來自以上幾個方面甚至更多方面的挑戰(zhàn)，海商法律體系和海事司法實踐只有不斷地完善發(fā)展，才能滿足時代的需要。

三、海事司法實踐應(yīng)注意的幾點問題

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的逐步深入和中國經(jīng)濟(jì)社會迅速發(fā)展，中國海事審判所調(diào)處的航運(yùn)交易法律關(guān)系、海上人身財產(chǎn)關(guān)系以及所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、社會形勢正在悄然發(fā)生深刻變化，海事審判統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個大局，圍繞服務(wù)科學(xué)發(fā)展主題和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式主線發(fā)揮海事司法職能作用的任務(wù)將更加艱巨。為此，海事司法更要發(fā)揚(yáng)推動立法創(chuàng)新的傳統(tǒng)歷史品格，在海商法律體系的演進(jìn)發(fā)展中發(fā)揮積極作用。審判人員要有善于實踐、勇于創(chuàng)新的精神，在審判工作中要著重樹立大局意識、規(guī)則意識和服務(wù)保障意識，努力通過司法實踐中帶有示范意義的案例來昭示法律規(guī)則。特別要加快推進(jìn)海洋環(huán)境司法保護(hù)、海事糾紛國際管轄的理論體系和制度構(gòu)建，不斷提高海事審判對中國海洋發(fā)展戰(zhàn)略的服務(wù)保障職能作用。

(一)注意在復(fù)雜的利益選擇中確立正確的價值取向

第一，要處理好海商法律的強(qiáng)制性與尊重民事契約自由之間的關(guān)系。海商立法上許多規(guī)定都體現(xiàn)了國家強(qiáng)制“干預(yù)”的痕跡，這與當(dāng)事人契約自由間天生存在一定的沖突，海事審判中需要注意尋找法律強(qiáng)制性與合同自由度的平衡點。

第二，要處理好依法平等保護(hù)中外當(dāng)事人與促進(jìn)國家外貿(mào)、航運(yùn)事業(yè)發(fā)展的關(guān)系。要正確認(rèn)識個案中國內(nèi)當(dāng)事人具體利益和國家宏觀經(jīng)濟(jì)利益的區(qū)別與聯(lián)系，正確認(rèn)識平等保護(hù)中外當(dāng)事人對建設(shè)中國良好貿(mào)易環(huán)境的積極作用。

第三，要處理好維護(hù)國家司法主權(quán)與尊重當(dāng)事人意思自治的關(guān)系。在依法積極行使海事司法管轄與尊重當(dāng)事人訴權(quán)選擇上尋求平衡。

第四，要處理好個案當(dāng)事人利益保護(hù)與裁判規(guī)則導(dǎo)向作用的關(guān)系。不能片面地從結(jié)果上得出有利于保護(hù)某方當(dāng)事人的個案判斷，而要注重案件裁判本身可能形成的規(guī)則導(dǎo)向?qū)竭\(yùn)市場的整體影響。

第五，要處理好支持航運(yùn)創(chuàng)新與防范航運(yùn)風(fēng)險的關(guān)系。尤其是對于一些在立法上可能還是空白的新的航運(yùn)交易方式，既要從宏觀背景上鼓勵和支持其發(fā)展，也要從法制化的軌道上予以規(guī)范和引導(dǎo)。

(二)注意堅持不懈地深化海商法理論研究

如前所述，《海商法》的很多規(guī)則是從各個國際公約借鑒而來，而國際公約本就是各國之間利益平衡及妥協(xié)的產(chǎn)物，其中有些規(guī)則源于大陸法系，有些規(guī)則源于英美法系，在實踐運(yùn)用中遇到困惑的時候，不能想當(dāng)然地就規(guī)則論規(guī)則，全面深入了解海商法理論與規(guī)則的歷史演變過程，將有助于正確地適用這些規(guī)則。這些移植而來的規(guī)則如何與中國民商法的基本理論相銜接，從而發(fā)展出具有中國特色的獨(dú)立的海商法理論體系，這是需要認(rèn)真對待的一個課題。當(dāng)然，對于中國海商法理論體系的構(gòu)建，絕不是實踐部門單獨(dú)可以完成的，在這方面還要多多借助理論界的力量來彌補(bǔ)實踐部門自身的不足。總之，理論不能脫離實踐，但實踐也要有堅強(qiáng)的理論支撐。

(三)在推動實踐與理論創(chuàng)新的過程中要“深接地氣”

現(xiàn)在的海事審判隊伍普遍比較年輕，在法學(xué)理論和外語能力方面具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢，但對航運(yùn)、外貿(mào)的實務(wù)運(yùn)作則缺乏感性的認(rèn)識。在這樣的情況下，容易導(dǎo)致審判理念同實踐情況相脫離，在需要進(jìn)行復(fù)雜的利益平衡時也容易出現(xiàn)偏差。筆者1999年、2000年曾經(jīng)組織過全國的海事法官分批上船實習(xí)。海事法官在實習(xí)過程中可以了解和掌握航海實務(wù)、港口貨運(yùn)、外輪代理、提單流程、倉儲保管等專業(yè)知識和國際慣例，這對推動海事審判隊伍專業(yè)化建設(shè)是很有好處的。后來因多種原因，在2000年以后就沒有再繼續(xù)安排。這方面的工作應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展下去。上海海事法院從2011年下半年開始已經(jīng)重新開啟了海事法官隨船實訓(xùn)項目，到2012年年底將有20多名一線法官接受上船實習(xí)培訓(xùn)，這是加強(qiáng)海事審判專業(yè)化建設(shè)，努力造就一支政治強(qiáng)、精通法律、航運(yùn)、外語，有豐富審判經(jīng)驗的高素質(zhì)的海事審判隊伍的必修課程，也是海事審判推動海商法律體系完善發(fā)展的重要人才保障。

四、結(jié)語

中國是一個海洋大國，擁有廣闊的海域和廣泛的海上利益。海事審判是中國改革開放的窗口，中國正在大踏步地走向世界，世界也更清晰專注地在認(rèn)識中國。公正、高效的裁判對維護(hù)航運(yùn)秩序、促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展能夠起到積極作用，日益積累的司法實踐經(jīng)驗正在為中國海商法律體系的創(chuàng)新發(fā)展提供源源不斷的動力。希望今天的海事法官們能夠肩負(fù)起這樣的歷史使命，為早日建成亞太地區(qū)海事司法中心，促進(jìn)國際貿(mào)易交往，促進(jìn)中國及世界海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。