船舶建造合同變更法律風(fēng)險(xiǎn)及防范①——以船舶建造方為視角

儲(chǔ)寧玉

(浙江省高級(jí)人民法院民四庭，浙江杭州310007)

近年來(lái)，受國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩，航運(yùn)業(yè)持續(xù)低迷的影響，船舶交易市場(chǎng)萎縮，融資困難，船東棄船現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，船舶建造合同糾紛大量涌現(xiàn)。在這些糾紛當(dāng)中，合同變更引發(fā)的糾紛占有相當(dāng)?shù)谋戎兀聦?shí)上中國(guó)船廠即使簽訂的是以日本SAJ標(biāo)準(zhǔn)建造合同為藍(lán)本的對(duì)船舶建造方有利的合同，也經(jīng)常因一些之后追加簽訂的附件或協(xié)議敗訴，［1］并為之付出了高昂的代價(jià)。因此，造船企業(yè)應(yīng)重視合同變更，提高對(duì)造船合同變更的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，采取積極的應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制，以減少糾紛與損失。

一、船舶建造合同的變更

(一)對(duì)造船合同變更的界定

通常合同的變更包括合同主體的變更、合同內(nèi)容的變更等，但筆者僅討論造船合同內(nèi)容的變更，而不涉及主體變更。合同內(nèi)容的變更指的是合同條款中所約定的當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)發(fā)生的變化。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》(簡(jiǎn)稱《合同法》)的規(guī)定，雙方當(dāng)事人在協(xié)商一致的情況下可以變更合同。這也和大多數(shù)國(guó)家關(guān)于合同修改的規(guī)定相符。因此，除非有某些特殊情況的發(fā)生或者置于特殊條件下，才可以打破私法中奉為圭臬的“當(dāng)事人意思自治”原則，基于一方當(dāng)事人的單方要求修改合同，否則都應(yīng)當(dāng)在雙方協(xié)商一致的情況下進(jìn)行變更。在船舶建造合同中單方變更較為典型的情況是，在船舶建造過(guò)程中，船級(jí)社強(qiáng)制規(guī)范或者規(guī)則發(fā)生的修訂。理論上講，船級(jí)社規(guī)范或者規(guī)則的修改直接影響的是船舶規(guī)范的修改。而船舶規(guī)范的修改，是屬于船東可以在訂立合同以后單方面提出的合同修改。對(duì)此，世界造船領(lǐng)域較為通行的幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)合同制定機(jī)構(gòu)——SAJ/AWES/BIMCO，所采取的態(tài)度各有不同，但都對(duì)此項(xiàng)修改限定了必要的條件。比如，SAJ日本標(biāo)準(zhǔn)造船合同即規(guī)定船舶建造方執(zhí)行此項(xiàng)修改應(yīng)以船東首先同意船舶建造方提出的在合同價(jià)格、交船期以及合同和說(shuō)明書中確定的其他事項(xiàng)和情形的修改為前提。這一規(guī)定對(duì)船舶建造方是非常有利的，但實(shí)踐中容易造成船舶建造方利用這一點(diǎn)，不合理地提高價(jià)格，“合法地”向船東榨取利益。中國(guó)海事仲裁委員會(huì)(CMAC)于2011年推出的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)造船合同(上海格式)則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)如果合同雙方未能就合同價(jià)格等條件協(xié)商一致，則建造方有權(quán)根據(jù)合同及說(shuō)明書的有關(guān)條款繼續(xù)建造船舶，而不作任何變更。但這很可能會(huì)導(dǎo)致即使船舶完工，也無(wú)法獲得船級(jí)認(rèn)證，無(wú)法正常營(yíng)運(yùn)。在BIMCO2007年推出的NEWBUILDCON下，船舶建造方所負(fù)的義務(wù)最為嚴(yán)苛，必須先遵守這些規(guī)范的強(qiáng)制性修訂，而相關(guān)的爭(zhēng)議只能在之后解決。也由于BIMCO更偏向于歐美船東的利益，因此BIMCO在亞洲地區(qū)的推廣受到了廣泛的抵制。由此也可以看出在合同單方變更上，船東與船舶建造方利益的激烈對(duì)抗與博弈，并反向論證了合同變更問(wèn)題的重要性。

(二)造船合同的變更

1．造船合同的修訂

造船合同的修訂主要是指對(duì)于已訂立合同中的確定內(nèi)容進(jìn)行有意識(shí)的改變。引發(fā)修訂的原因主要有:合同的當(dāng)事人要求的修改，即船舶企業(yè)或者船東要求修改造船合同，這通常會(huì)在雙方協(xié)商一致的情況下進(jìn)行;船級(jí)社規(guī)范修訂引起的修改，如果是強(qiáng)制性規(guī)范的修訂則有可能會(huì)涉及單方變更的問(wèn)題;其他管制的機(jī)構(gòu)(例如是船旗國(guó))法規(guī)變動(dòng)或者新法規(guī)的頒布引起的修改，這也可能會(huì)涉及強(qiáng)制變更的情況。通常修訂的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面。

第一，技術(shù)規(guī)范的修訂。與海商法中的其他領(lǐng)域所涉及的合同相比，船舶建造合同的特性之一在于其將技術(shù)規(guī)范和法律規(guī)范有機(jī)地融合在一起。在訂立一份造船合同時(shí)，不但需要關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其的規(guī)定和約束，還需要注意合同條款中必然涉及的眾多技術(shù)規(guī)范條件條款。［2］船舶技術(shù)規(guī)范是造船合同的核心內(nèi)容，技術(shù)規(guī)范的變更是造船合同中最為重要的變更。因?yàn)樵齑?xiàng)目周期通常較長(zhǎng)，在船舶建造的過(guò)程中，由于船東的要求、船級(jí)社強(qiáng)制規(guī)則的修訂或者市場(chǎng)的變化等原因，不可避免會(huì)發(fā)生船舶技術(shù)規(guī)范的修改，而這一修改可以說(shuō)是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，將帶來(lái)合同價(jià)格、交船期、船舶類型、船舶功能等一系列變動(dòng)，同時(shí)也會(huì)伴生許多風(fēng)險(xiǎn)。

第二，支付條款的修訂。合同支付條款的修訂主要關(guān)涉到兩項(xiàng)內(nèi)容:一是支付期限的變更。正常來(lái)說(shuō)，船東一般按船舶建造進(jìn)度分期支付款項(xiàng)。在遇到航運(yùn)市場(chǎng)不景氣等情況下，船東資金不足時(shí)通常會(huì)請(qǐng)求延期支付。二是船舶價(jià)款的變更。船舶的供需情況與國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的變化密切相關(guān)，國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)如果興旺，航運(yùn)業(yè)對(duì)船舶的需求就要加大，由此就會(huì)帶動(dòng)船舶買賣市場(chǎng)的發(fā)展，船價(jià)也將隨之高漲，反之，如果航運(yùn)業(yè)蕭條，船舶買賣市場(chǎng)上的價(jià)格也必然下跌。［3］同時(shí)，船價(jià)漲跌也會(huì)帶動(dòng)原材料的漲跌，當(dāng)這一幅度過(guò)高超出簽訂合同時(shí)的合理預(yù)期時(shí)，即會(huì)涉及到船舶價(jià)款變更的問(wèn)題。合同雙方當(dāng)事人都可能就價(jià)款的變更提出請(qǐng)求，但通常需取得對(duì)方的認(rèn)可。這里值得注意的是“情事變更原則”的適用，在某些情況下這一原則的適用對(duì)于雙方來(lái)說(shuō)都是“性命攸關(guān)”的。另外，船舶技術(shù)規(guī)范的修訂、交船期的變更、通貨膨脹等都會(huì)促使當(dāng)事人提出修訂船舶價(jià)格的請(qǐng)求。

第三，交船日期的修訂。船舶建造合同中，交付船舶是船舶建造方一個(gè)最為重要的義務(wù)，在交付船舶的義務(wù)中最重要的是交付日期。因?yàn)楹竭\(yùn)市場(chǎng)的風(fēng)云變化，物價(jià)與匯率的起伏波動(dòng)，交船日期對(duì)于合同雙方當(dāng)事人來(lái)說(shuō)都是至關(guān)重要的。就船東而言，如果能夠早一點(diǎn)向船東交付船舶，除了可以讓船東有更多的時(shí)間在航運(yùn)市場(chǎng)賺取利潤(rùn)以“積谷防饑”，也給了船東把將來(lái)航運(yùn)逆轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給其他人的機(jī)會(huì)，比如通過(guò)一個(gè)較長(zhǎng)期的期租合約把船舶租給一個(gè)有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的承租人。［4］4－14就船舶建造方而言，如果能夠早一點(diǎn)交船給船東，則不僅解除了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，而且可能會(huì)因此而得到獎(jiǎng)勵(lì)。SAJ日本標(biāo)準(zhǔn)造船合同Article III(1)(d)即為船廠提早交船可以有獎(jiǎng)金的條文。CMAC中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)造船合同(上海格式)在第5條第6項(xiàng)中對(duì)于獎(jiǎng)金的規(guī)定對(duì)船舶建造方更加有利，取消了提前交船需要船東請(qǐng)求的條件。提前交船可以視為是以行為變更了合同約定的交船期。另一方面，交船日期的延長(zhǎng)對(duì)于船舶建造方來(lái)說(shuō)顯得更為緊要。因?yàn)樵谠齑嫶笈c復(fù)雜的工程中，造成延誤的原因多不勝數(shù)，［4］25－29能夠完全依照約定的交船期執(zhí)行是相當(dāng)理想的狀態(tài)，實(shí)踐中延期交船是較為普遍的現(xiàn)象。一些標(biāo)準(zhǔn)格式合同，如SAJ日本標(biāo)準(zhǔn)造船合同及BIMCO的NEWBUILDCON，通常會(huì)預(yù)先訂有允許延誤事項(xiàng)，如不可抗力，因船東的失誤所造成的延期等。這里需要重點(diǎn)討論的是在正式合同簽訂后，合同履行期間所形成的延期，一是前文所提到的對(duì)于船舶技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性變更所引起的交船期的變更;二是雙方就交船期的提前或延長(zhǎng)在訂約后所簽訂的補(bǔ)充協(xié)議或附件;三是船舶建造方根據(jù)船東的指示對(duì)船舶質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行維修所造成的拖延，從而影響到交船日期。

第四，糾紛解決條款的修訂。鑒于船舶建造的復(fù)雜性，即使事前擬定了完備的合約，并且預(yù)設(shè)了相當(dāng)細(xì)致的情形，還是會(huì)在具體實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)不同情況的違約和各種糾紛，因此糾紛解決條款不可或缺。船舶建造方對(duì)于糾紛解決條款的修訂應(yīng)當(dāng)保持相當(dāng)程度的謹(jǐn)慎，因?yàn)橐粋€(gè)慎重選擇下的糾紛解決條款能夠使其在船東違約的情況下，合理地利用約定的糾紛解決機(jī)制有效地保護(hù)自己的合法權(quán)益，在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)為自己爭(zhēng)取到更為有利的地位。糾紛解決條款的修訂主要包括以下幾種:一是糾紛解決機(jī)制的變更。目前造船合同中約定解決國(guó)際造船糾紛的方式主要有船級(jí)社解決、調(diào)解、仲裁和訴訟，通常標(biāo)準(zhǔn)格式提供的解決方式主要是船級(jí)社解決和仲裁，其中船級(jí)社主要針對(duì)的是船級(jí)社或其他船舶規(guī)范管理機(jī)構(gòu)的規(guī)則、規(guī)定以及其他條件的爭(zhēng)議。仲裁主要針對(duì)的是技術(shù)以外的糾紛。比較新穎的是，BIMCO的NEWBUILDCON第42條(b)款規(guī)定了專家判斷程序。船舶建造方應(yīng)根據(jù)對(duì)各糾紛解決機(jī)制的充分了解，結(jié)合自身的需要以及程序利益的衡量，綜合判斷后進(jìn)行選擇，對(duì)于船東提出的糾紛解決機(jī)制變更請(qǐng)求要慎重考慮，清楚判斷該項(xiàng)變更的利弊之后再做出回應(yīng)，切忌草率地簽字同意。二是糾紛解決地的變更。由于各國(guó)的法律制度和法律傳統(tǒng)不同，相同的案件在不同的國(guó)家審理或裁決，可能會(huì)得出完全不同的結(jié)果。以仲裁為例，通常選擇在哪個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，就往往適用該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，另外當(dāng)合同雙方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的實(shí)體法約定不明時(shí)，一般是由仲裁庭根據(jù)仲裁地點(diǎn)所在國(guó)的法律沖突規(guī)則予以確定。由此可見(jiàn)，仲裁地點(diǎn)不同，適用的法律可能不同，對(duì)買賣雙方的權(quán)利、義務(wù)的解釋就會(huì)有差別，其仲裁結(jié)果也會(huì)相應(yīng)不同。因此糾紛解決地的選擇顯得尤為重要，在對(duì)糾紛解決地的變更上絕不能掉以輕心。另外，在變更仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)，要確保該仲裁機(jī)構(gòu)的名稱是確定的，唯一的，如果約定不明確則有可能使建造方預(yù)期的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁的愿望落空并可能使?fàn)幾h落入有利于船東的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。三是適用法律、規(guī)則的變更。即使約定在國(guó)外仲裁，也可以選擇中國(guó)法為適用法律，同一糾紛適用不同的法律所得出的結(jié)果可能大相徑庭，建造方在這一條款的選擇與變更上同樣不能輕易作出讓步，尤其是船東提出的變更，且適用的是建造方所不熟悉的國(guó)家的法律或慣例。

2．造船合同的補(bǔ)充

與修訂主要針對(duì)合同中確定的內(nèi)容不同，造船合同的補(bǔ)充主要是指對(duì)于已訂立合同中尚未涉及到的問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充確定。因?yàn)榻ㄔ齑暗膬?nèi)容繁多，程序也很復(fù)雜，通常無(wú)法只通過(guò)一份造船合同涵蓋船舶建造過(guò)程中的所有事項(xiàng)，所以，船舶企業(yè)與船東就會(huì)在造船合同履行的過(guò)程中，根據(jù)船舶在建造過(guò)程中遇到的新的事項(xiàng)，以造船合同的附屬協(xié)議的方式進(jìn)行約定，即是對(duì)原來(lái)造船合同的補(bǔ)充。比如船東想要增加建造某個(gè)合同中并無(wú)約定的船舶構(gòu)造，雙方圍繞這一新請(qǐng)求需要重新展開談判，對(duì)船舶價(jià)格、交船期、技術(shù)規(guī)范等作出約定，所達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議即構(gòu)成對(duì)于原合同的一個(gè)補(bǔ)充。

二、造船合同變更的風(fēng)險(xiǎn)

(一)延期交付船舶的風(fēng)險(xiǎn)

按照合同的約定按時(shí)交付船舶是建造方的一項(xiàng)嚴(yán)格責(zé)任，延期交付會(huì)引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)延期超過(guò)“死亡日期”，則會(huì)進(jìn)一步造成船東棄船的風(fēng)險(xiǎn)。因合同變更可能造成的延期交付船舶的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，因船舶技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性變更造成的交船期延長(zhǎng)時(shí)，對(duì)什么是合理、必要的延期，雙方常常意見(jiàn)相左。而在不同的標(biāo)準(zhǔn)合同下，建造方所負(fù)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有所不同。如前所述，在SAJ日本標(biāo)準(zhǔn)造船合同下，建造方的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，即當(dāng)船級(jí)社或管制機(jī)構(gòu)(比如船旗國(guó))的強(qiáng)制規(guī)范或規(guī)則變更時(shí)，船東需要就交船日期等事項(xiàng)與建造方達(dá)成一致，建造方才負(fù)有修改的義務(wù)。但在BIMCO的NEWBUILD-CON下，建造方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，因?yàn)槠涫紫缺仨毘袚?dān)修改的義務(wù)，因此造成的交船期延誤等問(wèn)題如與船東無(wú)法達(dá)成一致也只能通過(guò)事后仲裁來(lái)裁決，對(duì)于什么是合理的延遲，雙方始終會(huì)存在較大分歧，裁決最終確定的延長(zhǎng)期限有可能少于建造方實(shí)際延長(zhǎng)的期限，建造方被判定違約的風(fēng)險(xiǎn)很高。

第二，在雙方約定變更交船期的情況下，對(duì)于延長(zhǎng)的究竟是交船日期還是死亡日期可能產(chǎn)生爭(zhēng)議。通常建造方如果逾期未交付船舶，只是會(huì)承擔(dān)議定賠償責(zé)任，但不必然導(dǎo)致合同解除，對(duì)這一逾期，通常會(huì)約定一個(gè)延長(zhǎng)的固定期限，自約定的交船日期起算直至該期限屆滿，建造方如仍未交付船舶，即可視為違約達(dá)到嚴(yán)重程度，船東有權(quán)解除合同。該約定期限的屆滿日期就是死亡日期，也即意味著船東可以合法棄船。

第三，船舶建造方根據(jù)船東的指示對(duì)船舶質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行維修造成拖延，從而影響到交船日期。船東通常會(huì)派代表到船廠，在建造時(shí)進(jìn)行檢查和監(jiān)督，當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量或技術(shù)問(wèn)題時(shí)，將會(huì)向船舶建造方指出，船舶建造方據(jù)此所作的修改影響到交船期，將可能會(huì)在該名代表是否有合法授權(quán)和逾期是否構(gòu)成違約兩個(gè)問(wèn)題上產(chǎn)生爭(zhēng)議。另外，船舶建造方還需要警惕，在航運(yùn)市場(chǎng)低迷的情況下，船東為了躲避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或?yàn)榱诉_(dá)到毀約棄船的目的，而就一些微小瑕疵反復(fù)提出修改以拖延交船期的情形。如果建造方認(rèn)為這些延遲是由船東的問(wèn)題造成的而疏于防范，則可能最終會(huì)因缺乏證據(jù)而承擔(dān)違約賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。

(二)增加造船成本的風(fēng)險(xiǎn)

1．技術(shù)規(guī)范變更造成的成本增加

因?yàn)橐话愕脑齑贤紩?huì)規(guī)定，除非雙方另有約定或各方達(dá)成一致意見(jiàn)，所有為建造船舶而發(fā)生的和船級(jí)社有關(guān)的費(fèi)用，以及為滿足合同中約定遵守的規(guī)則、規(guī)范、要求所發(fā)生的費(fèi)用，均由建造方支付。因此，當(dāng)技術(shù)規(guī)范修訂時(shí)，實(shí)際上就是船舶的修改，必然會(huì)增加相應(yīng)的費(fèi)用，如果這一修訂涉及到船舶已經(jīng)完工的部分，則意味著重建，所增加的費(fèi)用將更加高昂。另外，在發(fā)生船級(jí)社強(qiáng)制規(guī)范變更時(shí)，通常情況下是提高了技術(shù)要求，相應(yīng)會(huì)增加技術(shù)投入成本。

2．支付條款變更造成的成本增加

當(dāng)船東請(qǐng)求延期付款時(shí)，通常建造方面臨的成本增加的風(fēng)險(xiǎn)主要包括:一是由于即期的款項(xiàng)不能及時(shí)到位，但船舶建造工程仍必須繼續(xù)進(jìn)行，因而發(fā)生融資困難，有時(shí)不得不支付較高的利息來(lái)籌集資金;二是由于延期付款可能造成的工程延期，同時(shí)帶來(lái)原材料上漲、匯率變化。另外，在此期間如果遇到新的技術(shù)規(guī)范出臺(tái)，將進(jìn)一步增加因此而產(chǎn)生的船舶修改費(fèi)用。

3．交船期變更造成的成本增加

一般來(lái)說(shuō)，交船期的延長(zhǎng)會(huì)增加成本，交船期的縮減會(huì)節(jié)約成本。交船期的延長(zhǎng)所帶來(lái)的成本增加主要包括:一是延長(zhǎng)期間內(nèi)的原材料上漲引起的成本增加;二是延長(zhǎng)期間內(nèi)匯率上漲，通貨膨脹增加的成本;三是延長(zhǎng)期間內(nèi)相關(guān)技術(shù)規(guī)范變更引發(fā)的技術(shù)成本的增加。建造方值得注意的是，即使是雙方就成本增加達(dá)成一致而對(duì)船舶價(jià)格進(jìn)行了修訂，有時(shí)也會(huì)引發(fā)事后的爭(zhēng)議。船廠如果要求外國(guó)船東提高船價(jià)就要做得非常有技巧，否則就會(huì)像the“Atlantic Baron”案［(1979)1 Lloyd’s Rep．89］，被判通過(guò)非法的經(jīng)濟(jì)脅迫達(dá)成的協(xié)議無(wú)效。［4］9－12

(三)造成額外負(fù)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

1．影響其他造船任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

船舶技術(shù)規(guī)范的變更會(huì)引起船舶的相應(yīng)修改，在某些格式合同下，船東享有單方變更權(quán)，這也意味著建造方必須在建造的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都遵守規(guī)則的不時(shí)修訂，雖然大部分標(biāo)準(zhǔn)合同都會(huì)規(guī)定修改不能影響造船廠的生產(chǎn)計(jì)劃，但有時(shí)因?yàn)樾抻喬岢鲚^晚，會(huì)影響到已經(jīng)完工的部分，導(dǎo)致修改需要較長(zhǎng)時(shí)間或需要重新占用干塢，這會(huì)帶來(lái)延誤。當(dāng)船廠有其他的任務(wù)，例如不能讓該船舶過(guò)期仍去占用船塢，或船塢已經(jīng)有另一條在建的新船，就會(huì)帶來(lái)很大的困難，并會(huì)影響到船廠其他的工程或任務(wù)。

2．船舶建造質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

這一風(fēng)險(xiǎn)通常發(fā)生在以下幾種情形:一是船舶建造方基于船東的要求對(duì)船舶技術(shù)規(guī)范進(jìn)行修改，如果雙方未就風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)作出約定，當(dāng)發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題或者技術(shù)規(guī)范不符合船級(jí)社的要求時(shí)，建造方有可能會(huì)被判定質(zhì)量違約;二是在發(fā)生船級(jí)社強(qiáng)制規(guī)范變更時(shí)，通常情況下是提高了技術(shù)要求，除了增加成本外，還將帶來(lái)技術(shù)上的困難，并有可能因?yàn)榧夹g(shù)不成熟而造成質(zhì)量上的問(wèn)題，而一旦涉及到質(zhì)量問(wèn)題，將會(huì)帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)。

船舶建造合同在英美法系國(guó)家通常被定性為買賣合同，必須接受英國(guó)《1979年貨物買賣法》的調(diào)整。該法中含有“貨物符合合同描述”、“貨物符合合同要求的質(zhì)量”以及“貨物符合合同約定的特定使用目的”的默示條款，這使造船廠處于十分不利的境地。因?yàn)榇芭c普通商品不同，它是結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜的貨物，對(duì)合同描述輕微的不符合很常見(jiàn)，但依據(jù)普通法中所謂“完美交貨規(guī)定”，理論上船東可以很容易找到微小的質(zhì)量瑕疵來(lái)?xiàng)壌蛘咄ㄟ^(guò)要求造船廠反復(fù)修改船舶來(lái)拖延交船期，因?yàn)榻ㄔ旆綄?duì)于質(zhì)量擔(dān)保義務(wù)內(nèi)容的修改是不能要求延期的。盡管英國(guó)在一些判例中弱化了默示條款的適用，并在英國(guó)《1994年貨物買賣和供應(yīng)法》中做出修改，使船東不能輕易地以小毛病為由拒絕接船或向造船廠壓價(jià)。但對(duì)于什么是建造方必須承擔(dān)的質(zhì)量瑕疵，什么是船東的故意挑剔，在實(shí)踐中會(huì)產(chǎn)生很大的爭(zhēng)議。另一方面，完全依賴造船廠對(duì)船舶質(zhì)量是否“令人滿意”以及船舶是否適用于特殊用途做出判斷也是不合理的，［5］因?yàn)檫@也會(huì)引發(fā)雙方很多的爭(zhēng)議?？紤]到中國(guó)船廠在與歐美國(guó)家簽訂的船舶建造合同中常常約定倫敦仲裁，［1］因此應(yīng)對(duì)此保有足夠的警惕。

3．引發(fā)相關(guān)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)

造船合同的任何變更都可能會(huì)引發(fā)相關(guān)的糾紛，船舶技術(shù)規(guī)范的變更會(huì)引發(fā)在船舶價(jià)格、交船日期、代理權(quán)限方面的爭(zhēng)議;支付條款變更會(huì)引起船舶價(jià)格、支付保證方面的爭(zhēng)議;交船期變更會(huì)引發(fā)的爭(zhēng)議前文已經(jīng)有詳細(xì)描述，在此不再贅述。另外，糾紛的解決對(duì)于建造方來(lái)說(shuō)又是一大筆開支，有時(shí)甚至是巨額費(fèi)用。

三、造船合同變更法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

(一)慎重選擇格式合同條款

通常船舶建造標(biāo)準(zhǔn)合同都會(huì)有一定的偏向性，這種偏向性可能并不是顯著地引起不公或者導(dǎo)致合同一方擁有壓倒性的優(yōu)勢(shì)，并且?guī)缀跛械臉?biāo)準(zhǔn)合同制定機(jī)構(gòu)都會(huì)宣稱是在全面平衡了船東與建造方利益的基礎(chǔ)上作出的設(shè)計(jì)，但是這種偏向性仍是一種客觀存在。比如從合同條款表面來(lái)看，SAJ日本標(biāo)準(zhǔn)造船合同和CMAC中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)造船合同(上海格式)更傾向于維護(hù)船舶建造方的利益，而BIMCO的NEWBUILDCON則明顯矯正了許多不利于船東的條款，而加重了建造方的義務(wù)。因此，船舶建造方在作出合同變更時(shí)，應(yīng)首先選擇對(duì)于己方有利的標(biāo)準(zhǔn)合同作為參考，對(duì)于船東提出的變更或替代性標(biāo)準(zhǔn)合同條款，不宜通盤接受，而應(yīng)通過(guò)談判就具體內(nèi)容進(jìn)行修訂，爭(zhēng)取有利地位或盡量取得雙方在權(quán)利義務(wù)上的對(duì)等與平衡。

(二)堅(jiān)持書面化變更原則

對(duì)于在船舶建造過(guò)程中的所有的合同變更，都盡量采取書面化的方式進(jìn)行，避免口頭約定和僅有數(shù)據(jù)電文的形式，因?yàn)楹髢煞N形式在固定保存和保持穩(wěn)定性上都有著無(wú)法克服的缺陷，相對(duì)而言，書面化的變更內(nèi)容在發(fā)生糾紛時(shí)更易于采集，證明力也更強(qiáng)。尤其需要強(qiáng)調(diào)的是通過(guò)數(shù)據(jù)電文往來(lái)溝通的合同變更，應(yīng)在事后通過(guò)簽訂確認(rèn)書等方式進(jìn)一步明確。因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，合同當(dāng)事人體現(xiàn)為一種身份識(shí)別代碼，即用戶名。該身份識(shí)別代碼是將主體的信息以一組數(shù)據(jù)來(lái)體現(xiàn)，非常抽象和虛擬，不能具體反映出當(dāng)事人的真實(shí)情況。如通過(guò)E－mail形式簽訂的電子變更協(xié)議，即需要解決數(shù)據(jù)電文的歸屬問(wèn)題。因?yàn)樽鳛殡娮余]件的收件人幾乎無(wú)法判斷一項(xiàng)來(lái)自發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文是否屬于發(fā)端人的真實(shí)意思表示，是否是發(fā)端人親自所為或由有無(wú)代理權(quán)的第三人所為。［6］一旦雙方因變更事項(xiàng)發(fā)生糾紛，居于不利地位的一方即會(huì)否認(rèn)其信息系統(tǒng)發(fā)出的電文是自己所為，并拒絕承擔(dān)責(zé)任。在合同履行過(guò)程中，基于船舶建造是一個(gè)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工作，大大小小的合同變更可能會(huì)非常繁多，對(duì)此建造方應(yīng)不厭其煩、巨細(xì)無(wú)靡地以書面方式將雙方協(xié)商確定的變更內(nèi)容固定下來(lái)，并且應(yīng)當(dāng)是及時(shí)而準(zhǔn)確的，必要時(shí)可通過(guò)律師函件的方式來(lái)加強(qiáng)文件的效力，以減少糾紛的發(fā)生。

(三)利用合同變更合法地延長(zhǎng)交船期

除了造船合同中明確約定的交船期延長(zhǎng)，船舶建造方還要善于利用合同的變更來(lái)合法地延長(zhǎng)交船期，不管合同中訂立的交船期是否已經(jīng)十分寬松(事實(shí)上這種可能性很小)，只要有機(jī)會(huì)和船東進(jìn)行協(xié)商，就要把交船期提上議程。比如依據(jù)船東的指示對(duì)船舶技術(shù)規(guī)范進(jìn)行修改，即使是遇到強(qiáng)制修改的情形，除了在BIMCO的NEWBUILDCON下，建造方負(fù)有先行修訂的義務(wù)以外，都應(yīng)當(dāng)以交船期的修改作為先決條件，因?yàn)檫@一爭(zhēng)議留在事后仲裁的風(fēng)險(xiǎn)在于無(wú)法預(yù)先確定合理的延長(zhǎng)期限而仍可能會(huì)被裁決超期違約。再比如，當(dāng)航運(yùn)市場(chǎng)下行，船東融資困難，請(qǐng)求延期支付到期款項(xiàng)時(shí)，建造方應(yīng)當(dāng)抓住談判的時(shí)機(jī)，相應(yīng)地提出延長(zhǎng)交船期，通常船東為了獲得延期付款都會(huì)同意。

(四)明確修改的內(nèi)容與適用范圍

對(duì)于合同的任何修改，哪怕是極微小的，也要嚴(yán)格審查，盡可能地明確修改的內(nèi)容與適用范圍，避免形成歧義或任何缺漏。［7］稍有不慎，所遺留的缺陷都有可能在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)變成致命的缺陷，例如前面所提到的在雙方協(xié)商一致情況下變更交船日期，對(duì)于變更的究竟是交船日期還是死亡日期，一定要予以明確。楊良宜先生在2012年3月27日中國(guó)船舶工業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)專家報(bào)告會(huì)的發(fā)言中提到過(guò)的一個(gè)案例顯示，因?yàn)檫@一約定的不明確，導(dǎo)致中國(guó)船廠向外國(guó)買方付出了高昂的代價(jià)，“即從原合同船價(jià)的3 400萬(wàn)美元減價(jià)至2 500萬(wàn)美元”。再比如，因船東請(qǐng)求延期付款而對(duì)支付條款的修改，應(yīng)進(jìn)一步明確在船東延期支付的情況下，如果超過(guò)延長(zhǎng)期限仍未付，船東的違約責(zé)任。

(五)清楚界定雙方當(dāng)事人在合同變更中承擔(dān)的義務(wù)

在合同變更中應(yīng)清楚劃分雙方當(dāng)事人的義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，以減少將來(lái)可能引發(fā)的爭(zhēng)議。比如對(duì)于船舶規(guī)則、規(guī)范的修改，應(yīng)分清在雙方協(xié)商一致下船東提出的修改、建造方提出的修改，因船級(jí)社或管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制規(guī)范變更帶來(lái)的修改的損失負(fù)擔(dān)和因修改可能導(dǎo)致不適航等質(zhì)量問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān);對(duì)于支付條款的修改，應(yīng)分清在船東延期支付的情況下，因延期付款而致船舶建造工程未能按期完工的責(zé)任負(fù)擔(dān)，因船舶價(jià)格調(diào)整而致船舶發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題或不符合強(qiáng)制性規(guī)范要求的責(zé)任負(fù)擔(dān);對(duì)于交船期的修改，應(yīng)分清雙方協(xié)商一致的延長(zhǎng)期間內(nèi)，物價(jià)與匯率的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及因此而增加的成本負(fù)擔(dān)。

(六)確保糾紛解決條款不致發(fā)生違反本意的變更

在對(duì)糾紛解決條款進(jìn)行修改時(shí)，應(yīng)確保該項(xiàng)修改不致使船舶建造方意定的糾紛解決方式或糾紛解決機(jī)構(gòu)發(fā)生改變或落空。以雙方約定仲裁為例，當(dāng)雙方因?yàn)楹贤s定的仲裁機(jī)構(gòu)不明確而作出補(bǔ)充約定時(shí)，要注意，對(duì)于仲裁機(jī)構(gòu)名稱的約定不要與原合同的約定產(chǎn)生矛盾，尤其是該補(bǔ)充約定的目的只是強(qiáng)化由原合同中的仲裁機(jī)構(gòu)管轄時(shí)，應(yīng)盡量避免產(chǎn)生歧義，防止因?yàn)橹俨脵C(jī)構(gòu)不明確而最終使建造方屬意的仲裁機(jī)構(gòu)落空，使船東能夠?qū)?zhēng)議提交給對(duì)其有利的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行，或者繞開仲裁而擇地訴訟。另外，對(duì)于適用的法律的變更，要盡量避免輕易同意適用船東提出的而自己所不熟悉的法律或規(guī)則。對(duì)于中國(guó)船舶建造方而言，在糾紛解決條款中至少應(yīng)該保有一項(xiàng)與中國(guó)有關(guān)聯(lián)的條款，當(dāng)合同中約定所有的爭(zhēng)議都在國(guó)外解決，適用的也全是外國(guó)法律時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出修訂。

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