戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)識(shí)別研究*

王菲

（鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院 河南 新鄭 451150）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)識(shí)別研究*

王菲

（鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院 河南 新鄭 451150）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大推動(dòng)作用和戰(zhàn)略意義。本文從經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、比較優(yōu)勢(shì)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和持續(xù)發(fā)展五個(gè)維度建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別指標(biāo)體系，同時(shí)提出基于Weaver-Thomas模型和組合賦權(quán)法的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)選方法，并進(jìn)行實(shí)證研究。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) Weaver-Thomas模型 組合賦權(quán)法一、引言

Hirschman（1991）認(rèn)為非平衡增長(zhǎng)以及由此引起的不平等是國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必然，增長(zhǎng)核心區(qū)的動(dòng)力源是集聚經(jīng)濟(jì)效益和“動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)氛圍”，其中戰(zhàn)略部門與經(jīng)濟(jì)體系中的投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)最密切。Porter（2002）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)為新建立的或重新塑型的產(chǎn)業(yè)，其特點(diǎn)是采用新興技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)且產(chǎn)品技術(shù)含量高，前提是社會(huì)科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)自身成本相對(duì)較低。Krugman（2000）認(rèn)為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)具備大量的“租”及存在廣泛的外部經(jīng)濟(jì)兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為掌控該領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)以保持強(qiáng)勁的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，必須著力于四大儲(chǔ)備：戰(zhàn)略決策儲(chǔ)備、科技創(chuàng)新儲(chǔ)備、領(lǐng)軍人才儲(chǔ)備和產(chǎn)業(yè)化儲(chǔ)備。本文將識(shí)別戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)體系構(gòu)建如表（1）所示。需求收入彈性指產(chǎn)業(yè)需求變化率對(duì)國(guó)民收入變化率的反應(yīng)程度，該指標(biāo)為正向指標(biāo)。工業(yè)增加值指工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中新增加的價(jià)值，是工業(yè)企業(yè)全部生產(chǎn)活動(dòng)的總成果扣除在生產(chǎn)過(guò)程中消耗或轉(zhuǎn)移的物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)價(jià)值后的余額。當(dāng)年工業(yè)增加值除以上年工業(yè)增加值即為工業(yè)增加值增長(zhǎng)率，該指標(biāo)為正向指標(biāo)。R&D投入比重是指產(chǎn)業(yè)研究與開發(fā)的投入與產(chǎn)業(yè)銷售收入之比，該指標(biāo)為正向指標(biāo)?？萍既藛T比重是指從事研究與開發(fā)工作的人員數(shù)量與產(chǎn)業(yè)全部就業(yè)人員數(shù)量之比，該指標(biāo)為正向指標(biāo)。區(qū)位商指數(shù)是指一個(gè)地區(qū)特定部門的產(chǎn)值在地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值中所占的比重與全國(guó)該部門產(chǎn)值在全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值中所占比重的比值。區(qū)位商大于1，該產(chǎn)業(yè)是地區(qū)的專業(yè)化部門；區(qū)位商越大，專業(yè)化水平越高；如果區(qū)位商小于或等于1，則該產(chǎn)業(yè)是自給性部門，該指標(biāo)為正向指標(biāo)。Michaely波動(dòng)指數(shù)主要用于衡量經(jīng)濟(jì)變數(shù)每年變動(dòng)的平均程度，亦即經(jīng)濟(jì)變數(shù)穩(wěn)定程度。該指數(shù)計(jì)算公式為MI=Xij/∑Xi-Mij/∑Mi，取值范圍為［-1，1］，其中：正數(shù)表示具有比較優(yōu)勢(shì)，負(fù)數(shù)表示具有比較劣勢(shì)。影響力系數(shù)指國(guó)民經(jīng)濟(jì)某一個(gè)產(chǎn)品部門增加一個(gè)單位最終產(chǎn)品時(shí)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門所產(chǎn)生的生產(chǎn)需求波及程度。影響力系數(shù)越大，該部門對(duì)其他部門的拉動(dòng)作用也越大。其計(jì)算公式為該產(chǎn)業(yè)里昂惕夫逆矩陣縱列系數(shù)之和除以里昂惕夫逆矩陣所有縱列系數(shù)之和的平均值，該指標(biāo)為正向指標(biāo)。感應(yīng)度系數(shù)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門每增加一個(gè)單位最終使用時(shí)，某一部門由此而受到的需求感應(yīng)程度。系數(shù)越大說(shuō)明該部門對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求感應(yīng)程度越強(qiáng)，反之，則表示對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求感應(yīng)程度弱。計(jì)算公式為該產(chǎn)業(yè)里昂惕夫逆矩陣橫向系數(shù)之和除以里昂惕夫逆矩陣所有橫向系數(shù)之和的平均值，該指標(biāo)為正向指標(biāo)。單位產(chǎn)值能耗是相對(duì)于工業(yè)產(chǎn)業(yè)的，是工業(yè)綜合能耗與工業(yè)總產(chǎn)值之比，一般工業(yè)總產(chǎn)值以萬(wàn)元為單位，工業(yè)綜合能耗單位為噸標(biāo)準(zhǔn)煤，該指標(biāo)為逆向指標(biāo)。環(huán)保設(shè)施投入率反映了產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度，該指標(biāo)越大，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)在關(guān)注自身經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)也越關(guān)注社會(huì)利益，反之亦然，故該指標(biāo)為正向指標(biāo)。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)識(shí)別指標(biāo)體系

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的識(shí)別方法—W eaver-Thom as模型

表2 七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Weaver-Thomas模型值

表3 經(jīng)濟(jì)效益判斷矩陣

表4 技術(shù)創(chuàng)新判斷矩陣

表5 比較優(yōu)勢(shì)判斷矩陣

表6 關(guān)聯(lián)效應(yīng)判斷矩陣

表7 持續(xù)發(fā)展判斷矩陣

表8 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力判斷矩陣

表9 層次單排序權(quán)重值

表10 層次總排序權(quán)重值

（二）基于層次分析法的主觀賦權(quán) 層次分析法（TheAnalytic HierarchyProcess，簡(jiǎn)稱AHP法）的基本原理是把所要研究的復(fù)雜問(wèn)題看作一個(gè)大系統(tǒng)，并將其逐步分解成多個(gè)子問(wèn)題或元素，按所屬或支配關(guān)系將這些子問(wèn)題或元素分組，使之形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)。通過(guò)構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣及運(yùn)用矩陣運(yùn)算的數(shù)學(xué)方法，得出各層次中諸元素相對(duì)重要的定量表示，最后在遞階層次結(jié)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行合成，得到元素相對(duì)于目標(biāo)層的重要性程度的總排序和權(quán)重值。其基本步驟包括：建立層次結(jié)構(gòu)；構(gòu)建不同層次的判斷矩陣；層次單排序及一致性檢驗(yàn)，若一致性指標(biāo)CR小于0.1，則認(rèn)為層次總排序的結(jié)果具有滿意的一致性；層次總排序；指標(biāo)的規(guī)范化、同趨勢(shì)化和歸一化處理；計(jì)算備選戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的權(quán)值并排序優(yōu)選。

（三）基于因子分析法的客觀賦權(quán) 因子分析法是用較少的相互獨(dú)立的因子變量來(lái)代替原來(lái)變量的大部分信息，其數(shù)學(xué)模型表示為：X=A×F+α×ε，其中X=（x1，x2，…，xp）T為p個(gè)原有變量，F(xiàn)為m個(gè)公共因子變量，m≤p，A為p×m的因子載荷矩陣，其中aij表示第i個(gè)原有變量和第j個(gè)公共因子變量的相關(guān)系數(shù)，aij越大說(shuō)明公共因子Fj和原有變量xi越強(qiáng)，ε為特殊因子，表示原有變量不能被公共因子變量所解釋的部分。本文選用主成分分析法來(lái)確定公共因子，其步驟包括：指標(biāo)體系的正向化和標(biāo)準(zhǔn)化處理；計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣；確定公共因子；確定公共因子的載荷矩陣；計(jì)算各公共因子的得分；計(jì)算綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)值并歸一化處理和排序優(yōu)選。

（四）基于德爾菲法的綜合賦權(quán) 為綜合前述兩評(píng)價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)，采用德爾菲法（DelphiMethod）對(duì)兩類方法其進(jìn)行重要性賦權(quán)評(píng)價(jià)。德爾菲法依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見的方式，即專家之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，通過(guò)多輪次調(diào)查專家對(duì)問(wèn)卷所提問(wèn)題的看法，經(jīng)過(guò)反復(fù)征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預(yù)測(cè)的結(jié)果。利用德爾菲法確定了AHP法以及因子分析法的相對(duì)重要性權(quán)重后，分別將之與前述的每個(gè)產(chǎn)業(yè)的AHP法權(quán)重值以及因子分析法權(quán)重值作加權(quán)平均處理和歸一化處理，其結(jié)果即為該產(chǎn)業(yè)的綜合賦權(quán)值。按照各產(chǎn)業(yè)的該權(quán)重值從大至小排序，前nq個(gè)產(chǎn)業(yè)就是基于組合賦權(quán)法的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

三、案例研究

（一）AHP法主觀賦權(quán)優(yōu)選 本文選取具有代表性的29家上市公司作為行業(yè)替代，并通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、經(jīng)營(yíng)報(bào)告查詢、行業(yè)平均水平估計(jì)等方式獲取其2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)識(shí)別指標(biāo)體系數(shù)值。借助改進(jìn)的Weaver-Thomas模型進(jìn)行優(yōu)選排序分析，其計(jì)算結(jié)果如表（2）所示。在求解出最優(yōu)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)個(gè)數(shù)后，采用組合賦權(quán)法確定各指標(biāo)的權(quán)重。結(jié)合前面構(gòu)建的指標(biāo)體系，分別對(duì)準(zhǔn)則層各指標(biāo)所屬的二級(jí)指標(biāo)以及準(zhǔn)則層指標(biāo)構(gòu)造判斷矩陣，如表（3）、表（4）、表（5）、表（6）、表（7）、表（8）所示。經(jīng)計(jì)算，各層次單排序權(quán)重及一致性檢驗(yàn)結(jié)果如表（9）所示。各層次單排序的權(quán)重值具有較高的一致性。進(jìn)行層次總排序，結(jié)果如表（10）所示。最后，對(duì)各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)值進(jìn)行規(guī)范化、同趨勢(shì)化和歸一化處理后，利用表（10）的總排序權(quán)重計(jì)算各產(chǎn)業(yè)的AHP法權(quán)重值，并取新能源、新能源汽車、新一代信息技術(shù)、生物、節(jié)能環(huán)保這五大產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如表（11）所示。

表11 基于AHP法的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)權(quán)重值

表12 主成分提取表

表13 主成分得分系數(shù)矩陣

（二）因子分析法客觀賦權(quán)優(yōu)選 表（1）中除了單位產(chǎn)值能耗為逆向指標(biāo)外，其余均為正向指標(biāo)。因此，對(duì)該非正向化指標(biāo)進(jìn)行正向化處理，采用

i量綱化，得到標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)。同時(shí)，在SPSS軟件中，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)得出碎石圖、主成分提取表和主成分得分系數(shù)矩陣。分別見表（12）和表（13）。主成分個(gè)數(shù)提取原則為主成分對(duì)應(yīng)的特征值大于1的前m個(gè)主成分。特征值在某種程度上可被看成是表示主成分影響力度大小的指標(biāo)，如果特征值小于1，說(shuō)明該主成分的解釋力度沒有直接引入一個(gè)原變量的平均解釋力度大，因此一般可以用特征值大于1作為納入標(biāo)準(zhǔn)。由主成分提取表可確認(rèn)按特征值原則應(yīng)提取三個(gè)主成分。同時(shí)，這三個(gè)主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到78.54%，整體解釋力度較強(qiáng)。利用主成分得分系數(shù)矩陣（Componentscorecoefficientmatrix）可以得出各處理。這樣，對(duì)正向化處理后的各指標(biāo)進(jìn)行無(wú)主成分表達(dá)式：F1=-0.161×ZX1+0.2×ZX2+0.041×ZX3+0.278× ZX4-0.041×ZX5+0.124×ZX6+0.2×ZX7+0.242×ZX8+0.203× ZX9+0.06×ZX10F2=-0.436×ZX1+0.051×ZX2+0.298×ZX3+0.112× ZX4-0.027×ZX5-0.051×ZX6+0.12×ZX7+0.027×ZX8+0.151× ZX9-0.327×ZX10F3=-0.109×ZX1+0.28×ZX2+0.071×ZX3+0.138× ZX4-0.503×ZX5+0.524×ZX6+0.032×ZX7-0.008×ZX8+0.074× ZX9+0.097×ZX10；以旋轉(zhuǎn)后的累計(jì)方差貢獻(xiàn)表中的各主成分對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率作為各主成分的權(quán)重構(gòu)造主成分綜合模型：F=36.584× F1+26.001×F2+15.955×F3。根據(jù)主成分綜合模型即可計(jì)算綜合得分值，將其歸一化為權(quán)重?cái)?shù)值并進(jìn)行排序，從中選擇新能源、新能源汽車、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。結(jié)果見表（14）。

（三）德爾菲法綜合賦權(quán)優(yōu)選 隨機(jī)選取10位專家對(duì)兩種方法重要性進(jìn)行賦權(quán)，要求每位專家的各方法賦權(quán)值之和為1。設(shè)德爾菲法的賦權(quán)結(jié)果如表（15）所示。最后，利用上表中兩種方法的加權(quán)平均權(quán)重對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的層次分析法排序權(quán)重以及因子分析法排序權(quán)重進(jìn)行加權(quán)計(jì)算其綜合權(quán)重值，結(jié)果如表（16）所示。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)選中，應(yīng)當(dāng)順次重點(diǎn)發(fā)展新能源、新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新能源汽車、生物產(chǎn)業(yè)。

［1］喬芳麗等：《遼寧戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇評(píng)價(jià)研究》，《沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第3期。

［2］朱瑞博、劉蕓：《我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體特征、制度障礙與機(jī)制創(chuàng)新》2011年第5期。

［3］李金華：《中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干思辨》，《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2011年第5期。

［4］郝明麗：《區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇評(píng)價(jià)研究》，《華北水利水電學(xué)院》2011年第4期。

［5］熊正德、詹斌、林雪：《基于DEA和Logit模型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持效率》，《系統(tǒng)工程》2011年第6期。

王 菲（1980-），男，河南鄭州人，鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院講師

*本文系2011年度河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“河南省新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的培育機(jī)制研究——布局、路徑與制度的探索”（項(xiàng)目編號(hào)：2011BJJ019）；2012年度河南省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)安全視閾下的河南省外貿(mào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)：122400440018）；2012年度河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“中原經(jīng)濟(jì)區(qū)城市再生資源回收利用研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12B790031）；2012年度國(guó)家社科基金項(xiàng)目“煤礦動(dòng)態(tài)安全預(yù)警與關(guān)聯(lián)管理問(wèn)題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12CGL101）的階段性成果

（編輯 孫艷陽(yáng)）

表14 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綜合得分及排序權(quán)重

表15 基于德爾菲法的賦權(quán)方法重要性比較

表16 基于德爾菲法的綜合賦權(quán)值