中國省級地區(qū)的市場化水平——基于2008年分省面板數據的實證分析

劉 麗，劉海兵

（1.蘭州理工大學 技術工程學院，甘肅 蘭州 730050；2.蘭州交通大學 黨委宣傳部，甘肅 蘭州 730070）

中國省級地區(qū)的市場化水平
——基于2008年分省面板數據的實證分析

劉 麗1，劉海兵2

（1.蘭州理工大學 技術工程學院，甘肅 蘭州 730050；2.蘭州交通大學 黨委宣傳部，甘肅 蘭州 730070）

對“市場化”內涵的準確理解是進行市場化水平測度的前提和基礎，“市場化水平”是一個為進一步研究厘定政府職能，明確政府與市場邊界，合理確定政府適度規(guī)模的基礎性重要命題。本文在已有研究成果的基礎上，結合當前中國經濟發(fā)展結構，確定了測度中國省級地區(qū)市場化水平的18項指標，進而運用2008年分省面板數據，采用主成分分析法和相對評價方法分析2008年省級各地區(qū)市場化水平及其差距成因，并提出了相應對策。

省級地區(qū)；市場化水平；實證分析

一、引言

一般認為，“市場經濟就是利用市場機制調節(jié)資源配置的經濟”，“市場化就是市場機制在一個經濟中對資源配置發(fā)揮的作用持續(xù)地增大，經濟對市場機制的依賴程度不斷加深和增強，市場機制從逐步產生、發(fā)展到成熟的演變過程?！倍鴩鴥纫詮埵锕庀壬鸀榇淼囊恍┭芯空哒J為：經濟市場化的過程，首先是個人經濟自由權利的逐步確立、有效實施和切實保障的過程，實質是經濟自由化，其次是交易規(guī)模日益擴大、合作范圍不斷拓展的過程。雖然兩者觀點各有側重，但實質是一致的，即市場化水平能夠反映經濟發(fā)展對市場經濟運行機制的依賴程度，或曰市場經濟體系對經濟的干預程度。

從20世紀90年代開始，國內學者開始積極探討中國經濟市場化程度的測度，依據各自建立的測評指標體系，對一些年份的經濟總體市場化水平或相關領域的市場化水平進行了測算，得出了許多具有重要價值的理論。概括起來，這些研究主要集中在以下三個方面。一是從國家整體角度研究我國市場化總體水平。如盧中原、胡鞍鋼（1993）從投資市場化、價格市場化、工業(yè)生產市場化、商業(yè)市場化等四個方面測度出我國1992年市場化程度達到63%；江曉薇、宋紅旭（1995）從企業(yè)自主度、國內開放度、對外開放度、宏觀調控度四大指標和28項具體指標測度出我國市場經濟度為37%；常修澤、高明華（1998）從產品市場化、要素市場化、企業(yè)市場化、政府對市場的適應程度和經濟的國際化程度等對1997年中國經濟的市場化程度進行了測算 。二是對地區(qū)市場化程度進行研究。樊綱、王小魯（2001,2003,2004,2007）從5個方面對我國各地區(qū)的市場化進程進行了研究 ；張偉、金玉國、康君（2005）運用聚類分析和主成分分析方法對各地區(qū)市場化程度進行了絕對統計和相對統計 。三是對某個產業(yè)或某個要素市場的市場化程度進行測算。陳宗勝、陳勝（1999）對1978～1994年我國不同年份的農村市場化程度進行了測算；周業(yè)安、趙堅毅（2005）對1987～2003年我國金融市場化程度進行了測度等等。

從上述研究可以看出，關于市場化水平的研究已經比較多，對分析方法進行了創(chuàng)新，對指標體系進行了完善，這表明中國關于市場化水平的研究取得了一定進展。然而，這些研究成果與當前經濟發(fā)展對理論支撐的需求相比，與其他命題（如政府適度規(guī)模）對當前中國市場化水平數據的要求相比，已經顯現出其局限性。這主要表現在：其研究過程基于一個共同的假設，即假定存在一種狀態(tài)為“100%的市場經濟”或“理想的市場經濟”；研究指標體系各有側重，具體指標體系差異明顯；研究時限階段性很強，焦聚某一年份的研究較多。

眾所周知，“100%的市場化”的概念是難以成立的，市場經濟本身是一個不斷發(fā)展、不斷演進、不斷變化著的經濟體制。本文選取2008年分省面板數據對各地區(qū)市場化程度進行相對測算，意義在于：既然以“100%的市場經濟”為假設的絕對數市場化程度有明顯局限，則應從相對數角度進行考察；隨著經濟發(fā)展，研究指標體系不應該唯一或一成不變，而應適時更新、豐富、調整和完善，與經濟體制變遷吻合，與經濟結構轉型合拍；當前中國發(fā)展應更加關注地區(qū)差距，因而以地區(qū)市場化程度研究取代國家總體經濟市場化程度研究就顯得尤為必要；“市場化水平”能為我們進一步研究厘定政府職能、明確政府與市場邊界、合理確定中國政府適度規(guī)模等提供重要依據，因而有必要對中國市場化水平進行持續(xù)的、最新的研究，根據當前數據的可得性，以2008年為研究對象最為適宜。

二、指標選擇

我們綜合了樊綱等人在《中國各地區(qū)市場化進程2001年報告》提出的五個方面總共19項指標、國務院發(fā)展研究中心市場經濟研究所和中共廈門市委政策研究室聯合課題組在《建立社會主義市場經濟體制基本框架綜合評價》中使用的七個部分76個指標，以及張偉等人在《我國國民經濟市場化進程的統計評價與實證分析》一文中使用的30項指標，結合當前中國經濟發(fā)展態(tài)勢，對這些指標進行了適當的增減，最終選擇了18項指標，這些反映不同經濟內容的指標可以分為七種類型：

第一種類型包括非國有工業(yè)總產值占全部工業(yè)總產值的比重（X1）、非國有單位投資占全社會投資總額的比重（X2）、私營企業(yè)職工與國營部門職工比例（X4）等三項指標，它們反映國民經濟產權制度多元化的程度。

第二種類型包括出口額占GDP的比重（X3）、外商直接投資占全社會投資總額的比重（X5）等兩項指標，它們反映經濟外向性程度。

第三種類型包括地方財政收入占GDP的比重（X6）一項指標，反映政府控制社會資源的程度。

第四種類型包括居民人均消費額（X7）、城鄉(xiāng)居民消費比（X8）、第三產業(yè)占 GDP 的比重（X9）、人均GDP（X10）等四項指標，它們反映經濟發(fā)展實績。

第五種類型包括失業(yè)保險覆蓋率（X11）、三項專利申請量、批準量與GDP之比的平均數（X12）兩項指標，它們反映市場化進程中的法律環(huán)境。

第六種類型包括各地區(qū)就業(yè)率（X13）、國有及國有控股企業(yè)資產負債率（X14）、私營企業(yè)資產負債率（X15）、等三項指標，它們反映要素市場的發(fā)育程度，解釋勞動力流動性和資本市場的發(fā)育程度。

第七種類型包括各地區(qū)限額以上批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)企業(yè)數（X16）、各地區(qū)億元以上商交易市場成交額（X17）、各地區(qū)限額以上批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)企業(yè)從業(yè)人員占總人口比重（X18）等三項指標，它們反映產品市場的發(fā)育程度。

三、中國省級地區(qū)市場化水平測度：模型建立與實證分析

本文擬采用主成分分析法。主成分分析法在將原始變量轉變?yōu)橹饕蜃拥倪^程中，能夠同時形成反映主因子和指標包含信息量的權重，這在一定程度上克服了在指標權重上主觀因素的影響，有助于真實反映各地區(qū)市場化程度。

具體方法如下：

第一步，根據既定指標整理出2008年全國分省面板數據。

第二步，消除量綱。

第三步，主成分分析，確定主成分及其加權平均數。

第四步，合成各地區(qū)市場化相對指數。

利用整理出2008年全國分省面板數據，運用主成分分析法對其進行分析，得到市場化水平主成分的相關結果（見表1、表2）。

從主成分解釋原始變量總方差情況看，前3個因子的累計信息貢獻率達到80.70%，自第4個特征根開始，其貢獻率顯著降低，因此本文選取前3個因子，信息比較完整。

表1總方差解釋表

表2 因子載荷矩陣

從表2可以看出，居民人均消費額（X7）、人均GDP（X10）、各地區(qū)就業(yè)率（X13）在第一因子上相比其他變量均有較高載荷，集中表明了經濟發(fā)展程度，因此可稱第一因子為經濟發(fā)展實績因子；在第二因子中，非國有工業(yè)總產值占全部工業(yè)總產值的比重（X1）和非國有單位投資占全社會投資總額的比重（X2）相比其他變量有較高載荷，集中反映經濟多元化程度，因此可稱第二因子為經濟多元化因子；在第三因子中，國有及國有控股企業(yè)資產負債率（X14）和私營企業(yè)資產負債率（X15）載荷較其他變量大，集中反映資本市場發(fā)育狀況，因而可稱第三因子為資本市場化因子。

利用主成分分析方法計算的三個主成分的得分及其加權平均數（以貢獻率為權數）可以計算得到各地區(qū)市場化進程相對指數及排序（見表3）。

表3 2008年各省級地區(qū)市場化水平相對指數及排序

四、結論及對策

（一）結論

第一，市場化相對指數較好地反映了2008年全國各省級地區(qū)橫向對比市場化程度，對比效果強。市場化相對指數最高的上海達1.71，最低的西藏僅為-1.48，比對意義明顯。這一研究結果將會為其他后續(xù)研究提供良好的基礎數據。

第二，從2008年各省級地區(qū)市場化相對指數來看，省際差距明顯，尤其上海市場化指數是西藏2倍之多。這恰恰應證了本文研究的初衷，即當前中國發(fā)展應更加關注地區(qū)差距，因而以地區(qū)市場化程度研究取代國家總體經濟市場化程度研究顯得十分必要。

第三，市場化水平相對指數與地區(qū)經濟發(fā)展水平高度耦合。經濟較發(fā)達省份，市場化水平相對指數較高；經濟欠發(fā)達省份，市場化水平相對指數則較低。東部地區(qū)除江西外，上海、江蘇、浙江、福建、山東等省市場化相對指數均在零界點以上，排序也在全國其他省份之前。西部地區(qū)青海、云南、新疆、陜西、貴州、甘肅、西藏市場化水平相對指數最低。

（二）市場化水平差距成因分析

市場化水平反映了經濟發(fā)展對市場經濟運行機制的依賴程度，或曰市場經濟體系對經濟的干預程度，其差異源于以下三個方面：

一是地區(qū)經濟社會發(fā)展存在明顯差距。全國各省級區(qū)域的市場化水平排序基本能夠反映其經濟發(fā)展水平在全國的位置。

二是市場機制發(fā)展存在明顯差距。經濟發(fā)達地區(qū)較欠發(fā)達地區(qū)在企業(yè)制度（產權制度、管理制度等）、資金技術、人才資源、社會環(huán)境（政府治理、公民社會發(fā)展、國家政策偏好等）等方面有明顯優(yōu)勢。而這些方面都是確立和發(fā)展市場經濟體系的重要要素，因而決定了地區(qū)間市場機制發(fā)展的不平衡。

三是地區(qū)間地理環(huán)境、文化傳統、自然環(huán)境以及人口因素存在差異。非民族地區(qū)較民族地區(qū)，交通便利地區(qū)較山區(qū)林區(qū)，東部地區(qū)較西部地區(qū)、信息發(fā)達地區(qū)較閉塞地區(qū)都有較高的市場化水平。

（三）意義及對策

市場化水平是一個地區(qū)國民經濟產權制度、經濟外向性、政府控制社會資源程度、經濟發(fā)展實績、法律環(huán)境、勞動力流動性和資本市場的發(fā)育程度、產品市場發(fā)育程度等方面發(fā)展的綜合反映。市場化水平越高，市場要素越健全，市場機制功能越強，市場體系越完善。因此，提高市場化水平對地區(qū)經濟社會發(fā)展有著重要意義。同時，對于全國而言，過大的地區(qū)間市場化水平差距不利于形成統一、規(guī)范、有序的市場體系的健全和發(fā)展，容易導致地區(qū)發(fā)展失衡，貧富差距分化。因此，縮小地區(qū)間市場化水平對統籌和實現地區(qū)間經濟社會均衡發(fā)展有重要意義。

為了進一步提高地區(qū)市場化水平，縮小地區(qū)間市場化水平差距，筆者認為應重點從以下三個方面努力：

第一，增強地區(qū)經濟社會發(fā)展能力。市場化水平與經濟社會發(fā)展水平高度相關，兩者相互影響，相互制約。要通過積極拓寬融資渠道，加大籌資力度，引進新技術和高層次人才，增強地區(qū)核心支柱產業(yè)競爭力，培育符合地區(qū)實情、有發(fā)展?jié)摿Φ男滦彤a業(yè)，提高地區(qū)核心競爭力。

第二，促使國民經濟產權制度多元化，加大地區(qū)經濟外向性程度，充分發(fā)揮市場機制調節(jié)和配置資源的功能，進一步建立健全和完善利于市場經濟發(fā)展的法律環(huán)境，完善產權制度，積極培育和完善要素市場，促進產品市場發(fā)育等。

第三，繼續(xù)考慮國家相關政策向市場化水平低的地區(qū)傾斜，特別是西部民族地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)。這些地區(qū)發(fā)展滯后，有地理區(qū)位、自然環(huán)境的原因，也有文化傳統和人口因素的影響。因此，要出臺有針對性的政策給予幫扶，以縮小地區(qū)間經濟社會發(fā)展能力差距，平衡各地區(qū)市場化水平。

[1]張偉，金玉國，康君.我國國民經濟市場化進程的統計評價與實證分析[J].中國軟科學，2005，（3）：24.

[2]盧中原，胡鞍鋼.市場化改革對我國經濟運行的影響[J].經濟研究，1993，（5）：49-51.

[3]江曉薇，宋紅旭.中國市場經濟度的探索[J].管理世界，1995，（6）：33-34.

[4]常修澤，高明華.中國國民經濟市場化的推進程度及發(fā)展思路[J].經濟研究，1998，（11）：48-50.

[5]樊綱，王小魯.中國市場化指數：各地區(qū)市場化相對進程報告（2000）[M].北京：經濟科學出版社，2002.

[6]張偉，金玉國，康君.我國國民經濟市場化進程的統計評價與實證分析[J].中國軟科學，2005，（3）：24-36.

The Marketization Level of Region Classified by Province in China——Empirical Analysis Based on Panel Data According to Each Province in 2008

LIU Li1，LIU Hai-bing2
(1.College of Technology and Engineering,Lanzhou University of Technology,Lanzhou Gansu 730050,China;2.Department of Party Propaganda,Lanzhou Jiaotong University,Lanzhou Gansu 730070,China)

It is premise and basis of measuring marketization level to accurately acknowledge the connotation of the words"marketization"."Marketization level"is an important and fundamental proposition,by which we can further study governmental functions,explicit the boundary between government and market,reasonably ascertain governmental appropriate degree dimensions.Based of present research results,attaching to current structure of Chinese economic development,we try to determine eighteen indicators measuring marketization level,then apply panel data according to each province in 2008,and analyze the marketization level of region classified by province using the methods of PCA and relative evaluation methodology.

region classified by province;marketization level;empirical analysis

C936

A

1672-626X（2011）03-0046-05

2011-04-05

劉麗（1982-），女，蘭州理工大學技術工程學院人文體育部教師，主要從事思想政治理論研究；劉海兵（1984-），男，蘭州交通大學教師，中國行政管理學會會員，主要從事公共政策分析研究。

許桃芳）