古典與新古典收入分配理論之比較

劉娟

（南京大學(xué) 政府管理學(xué)院，江蘇 南京 210093）

古典與新古典收入分配理論之比較

劉娟

（南京大學(xué) 政府管理學(xué)院，江蘇 南京 210093）

收入分配理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的基礎(chǔ)，古典、新古典的收入分配研究是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究基礎(chǔ)之基礎(chǔ)。價(jià)值理論決定了收入分配理論，本文主要從古典、新古典的價(jià)值理論入手，比較了其收入分配理論的不同并對(duì)其原因進(jìn)行了分析。

古典；新古典；收入分配理論

一、古典收入分配理論

1、亞當(dāng)·斯密的收入分配理論

了解亞當(dāng)·斯密的勞動(dòng)價(jià)值理論，是了解其收入分配理論的基礎(chǔ)。在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因的研究》里面斯密詳細(xì)闡述了勞動(dòng)價(jià)值理論，用勞動(dòng)說(shuō)明了人類(lèi)財(cái)富的來(lái)源，承認(rèn)勞動(dòng)在創(chuàng)造財(cái)富中的作用。不過(guò)其在《國(guó)富論》里面所闡述的勞動(dòng)概論又是模糊不清、自相矛盾的。在《國(guó)富論》里面至少有這么幾種觀點(diǎn)：第一種，生產(chǎn)中耗費(fèi)的勞動(dòng)決定價(jià)值；第二種，交換中購(gòu)買(mǎi)的勞動(dòng)（為社會(huì)所承認(rèn)的勞動(dòng)）決定價(jià)值；第三種，工資、利潤(rùn)、地租決定價(jià)值。[1]這就是我們所熟悉的“斯密教條”，一方面，他認(rèn)為價(jià)值是由勞動(dòng)創(chuàng)造的（且不論是生產(chǎn)中耗費(fèi)的勞動(dòng)還是交換中購(gòu)買(mǎi)的勞動(dòng)），另一方面，他認(rèn)為勞動(dòng)、資本、土地共同參與了價(jià)值的創(chuàng)造。正是其比較矛盾的價(jià)值理論決定了其比較矛盾的工資理論、利潤(rùn)理論和地租理論。

關(guān)于工資理論，斯密認(rèn)為“在土地尚未私有而資本尚未累計(jì)的原始社會(huì)狀態(tài)下，勞動(dòng)的全部生產(chǎn)物屬于勞動(dòng)者，既無(wú)地主也無(wú)雇主來(lái)同他分享?！痹谶@種狀況下，“勞動(dòng)生產(chǎn)物構(gòu)成勞動(dòng)的自然報(bào)酬或自然工資?！盵2]在資本積累和土地私有的情況下，一方面，生產(chǎn)物依然全部由勞動(dòng)創(chuàng)造，然而工人的工資不再是生產(chǎn)物的全部，而只是生產(chǎn)物的部分，剩余部分被資本家和地租以利潤(rùn)和地租的形式取得。另一方面，他認(rèn)為生產(chǎn)物由勞動(dòng)、資本和地租共同創(chuàng)造，工資僅僅是勞動(dòng)這個(gè)生產(chǎn)要素的價(jià)值或者價(jià)格，是商品價(jià)值的構(gòu)成部分，剩余部分由資本家和地主按生產(chǎn)要素合法取得。

關(guān)于利潤(rùn)理論，斯密一方面認(rèn)為利潤(rùn)是工人創(chuàng)造的勞動(dòng)價(jià)值的一部分，是高于工人工資而被資本家占有的部分。另一方面，他認(rèn)為利潤(rùn)是資本家在生產(chǎn)過(guò)程中投入的資本的自然報(bào)酬，是資本家在生產(chǎn)中墊付必需的生產(chǎn)要素所取得的合法收益，是對(duì)資本家進(jìn)行“資本積累”以及讓渡資本的使用價(jià)值所帶來(lái)的回報(bào)。

關(guān)于地租理論，同利潤(rùn)理論一樣，斯密一方面認(rèn)為地租是土地所有者（即地主）對(duì)工人所創(chuàng)造價(jià)值除工資和利潤(rùn)之外的占有。另一方面，他認(rèn)為地主擁有土地，土地參與了價(jià)值的創(chuàng)造，地租只是地主按照其在生產(chǎn)中所作出的貢獻(xiàn)的正當(dāng)回報(bào)，是地主參與分配而不是無(wú)償占有的部分價(jià)值。

斯密的主要研究是站在國(guó)家的高度，從總體上把握國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)問(wèn)題，而其價(jià)值理論以及由其派生的收入分配理論則不是其研究的重點(diǎn)，縱然有諸多的不足，但是在整個(gè)收入分配理論發(fā)展史上還是具有重要的作用。

2、大衛(wèi)·李嘉圖的收入分配理論

李嘉圖不僅比較徹底的貫徹了斯密的勞動(dòng)價(jià)值理論，還為其加入了許多新的內(nèi)容：把除了勞動(dòng)以外的不變資本（比如：原料、廠房、設(shè)備、工具等）同樣作為衡量?jī)r(jià)值的基礎(chǔ)。并且在此基礎(chǔ)上建立了其經(jīng)濟(jì)理論的核心——收入分配理論。包括“生存工資”理論、利潤(rùn)理論和地租理論。

對(duì)于“生存工資”理論，他認(rèn)為工資、利潤(rùn)和地租是按照市場(chǎng)規(guī)律來(lái)分配的。工人只能獲得能夠維持自己最低生活保障的工資，這是自然的，也是最有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的。一旦工資增加，就會(huì)導(dǎo)致人口增加，進(jìn)而又會(huì)導(dǎo)致工資降低，人口的這種自然繁殖決定了工人只能獲得最低生存工資。

對(duì)于利潤(rùn)理論，李嘉圖認(rèn)為：“商品的全部?jī)r(jià)值只有分成兩部分：一部分構(gòu)成資本的利潤(rùn)，另一部分構(gòu)成勞動(dòng)工資。”[3]可見(jiàn)，利潤(rùn)就是商品價(jià)值中扣除工資的部分。而利潤(rùn)一旦增多，資本就會(huì)增加，進(jìn)而就會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)的下降，所以李嘉圖認(rèn)為，利潤(rùn)在中長(zhǎng)期存在一個(gè)下降的趨勢(shì)。

對(duì)于地租理論，他認(rèn)為地租是為使用土地原有的不可摧毀的生產(chǎn)力而付給地主的那一部分土地產(chǎn)品，是地主不用支付任何代價(jià)就可以無(wú)償獲得的那部分報(bào)酬。具體而言就是商品價(jià)值超過(guò)工資加利潤(rùn)的余額，是農(nóng)產(chǎn)品的由最大勞動(dòng)耗費(fèi)所決定的社會(huì)價(jià)值超過(guò)個(gè)別價(jià)值之上的超額利潤(rùn)。[4]由于自然規(guī)律（李嘉圖認(rèn)為的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作規(guī)律）的作用，地租會(huì)不斷增加，而由于土地的有限性，導(dǎo)致地租只增不降，并且在長(zhǎng)期內(nèi)保持一個(gè)上漲的態(tài)勢(shì)。李嘉圖把地租看做是超額利潤(rùn)，但是他這里所討論的僅僅是級(jí)差地租。

二、新古典收入分配理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是相對(duì)于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)的，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過(guò)程中，繼承和發(fā)展了斯密、李嘉圖的發(fā)展模式的，后被馬克思發(fā)展為勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的收入分配理論；而偏離了斯密的發(fā)展道路，在繼承斯密的基礎(chǔ)上，發(fā)展并貫徹了生產(chǎn)效用論、邊際生產(chǎn)力論、邊際效用論的薩伊、克拉克和馬歇爾，創(chuàng)立了三位一體公式、生產(chǎn)三要素分配論、均衡價(jià)格論等等，被稱(chēng)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1、薩伊的收入分配理論

與李嘉圖相比，薩伊貫徹了斯密價(jià)值理論的另外一條路線(xiàn)。創(chuàng)立了效用價(jià)值論（或者說(shuō)生產(chǎn)三要素論）以及與之相適應(yīng)的收入分配理論體系。斯密認(rèn)為商品價(jià)值就不僅由工資、利潤(rùn)、地租這三部分組成更是由這三部分來(lái)決定的。薩伊沿著斯密的這一思路，認(rèn)為“所謂生產(chǎn)不是創(chuàng)造物質(zhì)，而是創(chuàng)造效用?！倍鴦?chuàng)造效用是由勞動(dòng)、資本和土地這三個(gè)要素共同協(xié)作完成的，因此，三要素的所有者理應(yīng)取得相應(yīng)的報(bào)酬，即工人得到工資，資本所有者得到利息，土地所有者得到地租，這就是薩伊的三位一體公式。

薩伊認(rèn)為，效用是生產(chǎn)三要素共同創(chuàng)造的，各生產(chǎn)要素所獲得的收入就是各生產(chǎn)要素提供生產(chǎn)性服務(wù)的報(bào)酬。工資是勞動(dòng)的生產(chǎn)性服務(wù)創(chuàng)造的價(jià)值，是對(duì)勞動(dòng)的生產(chǎn)努力所支付的勞動(dòng)力的價(jià)格；利潤(rùn)是資本的生產(chǎn)性服務(wù)創(chuàng)造的價(jià)值，是對(duì)資本的生產(chǎn)努力所支付的資本生產(chǎn)力的價(jià)格；地租是土地生產(chǎn)性服務(wù)創(chuàng)造的價(jià)值，是對(duì)土地的生產(chǎn)努力所支付的使用土地生產(chǎn)力的價(jià)格。[5]工人、資本家、土地所有者得到的的收入都是各自應(yīng)該得到的公平合理的報(bào)酬，掩飾了資本主義的剝削關(guān)系。

2、克拉克的收入分配理論

邊際革命之后，克拉克繼承和發(fā)展了薩伊的效用價(jià)值論和要素分配理論，提出了邊際生產(chǎn)力理論。首先，克拉克繼承了薩伊的效用價(jià)值論，認(rèn)為每個(gè)生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過(guò)程中都有其獨(dú)特的貢獻(xiàn)，也都有其相應(yīng)的報(bào)酬，這是分配的自然規(guī)律。其次，他對(duì)薩伊的觀點(diǎn)進(jìn)行了創(chuàng)新性的發(fā)展，他看到了土地報(bào)酬遞減規(guī)律并把其上升到土地生產(chǎn)力遞減規(guī)律，進(jìn)而發(fā)展到土地以外的其他生產(chǎn)要素身上，提出了勞動(dòng)生產(chǎn)力遞減規(guī)律和資本生產(chǎn)力遞減規(guī)律。最后，他用勞動(dòng)、資本生產(chǎn)力遞減規(guī)律推導(dǎo)出勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)力，認(rèn)為在自由競(jìng)爭(zhēng)的靜態(tài)條件下，生產(chǎn)三要素在分配中的收入正好等于他們各自的邊際產(chǎn)量。

此外，克拉克在論證邊際生產(chǎn)力理論的過(guò)程中，還把資本家和企業(yè)家進(jìn)行了分開(kāi)討論。資本家為資本的所有者，獲得的是利息；企業(yè)家是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和組織者，獲得的是利潤(rùn)，該利潤(rùn)和工人的工資一樣，是由其邊際生產(chǎn)力所決定的。同時(shí)，這種利潤(rùn)只是暫時(shí)的，只是個(gè)別企業(yè)家的一種額外收入，正如他自己所說(shuō)的“由于一種新的發(fā)明,某種東西的生產(chǎn)成本降低了。這首先給予企業(yè)家以利潤(rùn)。其次又按照我們所曾經(jīng)敘述的方法提高工資和利息。”[6]

3、馬歇爾的收入分配理論

馬歇爾是邊際效用學(xué)派的創(chuàng)始人之一。之前的不管是勞動(dòng)價(jià)值論還是效用價(jià)值論，都是從生產(chǎn)的角度對(duì)價(jià)值進(jìn)行的定義和衡量，邊際效用價(jià)值論開(kāi)始從需求（消費(fèi)）的角度對(duì)價(jià)值進(jìn)行定義和衡量。[7]而馬歇爾，則在綜合了只注重生產(chǎn)或者只注重需求的價(jià)值理論，提出了均衡價(jià)值理論，并在此基礎(chǔ)上提出了一套完整的比較公平合理的收入分配理論。

馬歇爾認(rèn)為，各生產(chǎn)要素按照他們各自的價(jià)格來(lái)獲取相應(yīng)的報(bào)酬，而這里所指的價(jià)格就是生產(chǎn)要素的均衡價(jià)格。生產(chǎn)要素的均衡價(jià)格由它們的供求關(guān)系決定，生產(chǎn)要素的需求價(jià)格和供給價(jià)格相均衡時(shí)的價(jià)格，就是它們的均衡價(jià)格。工資是勞動(dòng)的價(jià)格，其是勞動(dòng)的需求價(jià)格與供求價(jià)格相均衡時(shí)的價(jià)格；利息是是資本這個(gè)生產(chǎn)要素的價(jià)格，是資本的需求價(jià)格和供給價(jià)格相均衡時(shí)的價(jià)格；地租是土地的收益，而土地是沒(méi)有供給價(jià)格的，所以土地的價(jià)格僅僅由需求價(jià)格來(lái)決定。

此外，馬歇爾還發(fā)展了薩伊的三要素說(shuō)，提出了四要素說(shuō)的。除了勞動(dòng)、資本、土地，還加上了組織（企業(yè)家能力）這第四個(gè)生產(chǎn)要素。因此在分配論中，他認(rèn)為勞動(dòng)獲得工資，資本獲得利息，土地獲得地租，企業(yè)家能力獲得利潤(rùn)。他認(rèn)為利潤(rùn)是企業(yè)家能力的報(bào)酬，是企業(yè)家能力需求價(jià)格和供求價(jià)格相均衡時(shí)的價(jià)格，取決于企業(yè)家的能力。

三、古典與新古典收入分配理論之比較

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上都具有重要的作用，其都注重對(duì)各種收入之間量的關(guān)系的研究，但是其收入分配理論還是存在諸多的不同，主要是因?yàn)槠渌幍臅r(shí)代背景不同，所依存的價(jià)值理論不同。

1、社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景對(duì)其收入分配理論的影響

經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)理論是以社會(huì)生活中的問(wèn)題為導(dǎo)向和目標(biāo)的，一定的社會(huì)階級(jí)會(huì)在尋求自己利益最大化的過(guò)程中尋求理論支撐，理論為社會(huì)需要而存在，為社會(huì)的發(fā)展和階級(jí)的利益起到推動(dòng)和保護(hù)作用，經(jīng)濟(jì)理論也同樣具有這樣的功能。

斯密生活的十八世紀(jì)中期是資本主義工廠手工業(yè)發(fā)展的鼎盛時(shí)期，資本主義發(fā)展的主要障礙的封建殘余，斯密的目光集中在資本積累不斷增大的情況下，收入分配之間的變化。他認(rèn)為，隨著積累不斷增多，社會(huì)不斷繁榮，工人的工資會(huì)增加但是有波動(dòng)，資本家的利潤(rùn)會(huì)下降，會(huì)增加的僅僅是地主的地租。由此拉攏了工人階級(jí)而與地主階級(jí)相對(duì)立。李嘉圖代表了工業(yè)資本家的利益，為工業(yè)資本家利益的最大化尋求理論支撐，他關(guān)注利潤(rùn)，尤其是三大收入之間的關(guān)系。他論證并且得出結(jié)論：工資和利潤(rùn)是相矛盾的，地租與工資、利潤(rùn)是相矛盾的。不管是斯密還是李嘉圖，他們的矛頭都是對(duì)準(zhǔn)了地主階級(jí)，認(rèn)為地租妨礙了資本積累和社會(huì)進(jìn)步。

與李嘉圖生活在同一時(shí)期的薩伊生活在法國(guó)，當(dāng)時(shí)的法國(guó)經(jīng)過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命不再有封建殘余的存在，但是在革命中薩伊等人看到了工人階級(jí)的革命性，因此，調(diào)節(jié)工人階級(jí)與資本家之間的關(guān)系成為他理論的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。在自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷競(jìng)爭(zhēng)過(guò)渡過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻發(fā)，階級(jí)矛盾不斷凸顯，自由主義的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)顯得不再完美，一種新的理論亟待出現(xiàn)在歷史舞臺(tái)。邊際學(xué)派在邊際革命中用邊際效用論批判了李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論，并建立起來(lái)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。壟斷使得經(jīng)濟(jì)理論從關(guān)注宏觀的長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展轉(zhuǎn)為微觀領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)效率及資源配置等問(wèn)題，并從理論上證明資本主義的合法性和有效性。這一時(shí)期數(shù)學(xué)和自然科學(xué)的發(fā)展也為其微觀分析（邊際效用的大?。┨峁┑膶W(xué)科技術(shù)支持?？死说氖杖敕峙淅碚摫砻髯杂筛?jìng)爭(zhēng)使各種要素按照其邊際生產(chǎn)力獲得報(bào)酬，馬歇爾的收入分配理論表明按照供給和需求決定要素價(jià)格，其結(jié)果是實(shí)現(xiàn)了有效的配置。[4]

2、價(jià)值基礎(chǔ)決定了收入分配理論

價(jià)值理論的發(fā)展有兩條大的線(xiàn)索：一是從配第到斯密到李嘉圖再到馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論；另一條是從薩伊到邊際革命到克拉克再到馬歇爾的效用價(jià)值論、邊際效用論、均衡價(jià)格理論。

一般而言，在馬克思以前的以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)被稱(chēng)為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以效用價(jià)值論、邊際效用論、均衡價(jià)格理論為基礎(chǔ)的稱(chēng)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（1）在價(jià)值的來(lái)源上，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是價(jià)值是勞動(dòng)創(chuàng)造的，勞動(dòng)是人類(lèi)財(cái)富的來(lái)源。因此，分配就是對(duì)勞動(dòng)成果的分配，工資只是勞動(dòng)成果的很少一部分，勞動(dòng)成果的很大部分將作為利潤(rùn)和地租被資本家和土地所有者所瓜分掉；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是價(jià)值不僅由勞動(dòng)，更由資本、土地等生產(chǎn)要素創(chuàng)造，價(jià)值是勞動(dòng)、資本、土地三要素共同作用的結(jié)果，因此，工資、利息、地租以及利潤(rùn)都是生產(chǎn)要素按照自己在生產(chǎn)價(jià)值中的貢獻(xiàn)大小的合理分配。[4]

（2）在各種收入量的決定上，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為勞動(dòng)者的工資為最低工資，僅僅能夠維持勞動(dòng)力生活需要，而利潤(rùn)相當(dāng)于整個(gè)社會(huì)的平均利潤(rùn)，地租是勞動(dòng)產(chǎn)品中扣除工資和利潤(rùn)之后被土地所有者所占有的余額；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，克拉克認(rèn)為工資、利潤(rùn)、地租分別由勞動(dòng)、資本和土地的邊際生產(chǎn)力來(lái)決定，馬歇爾認(rèn)為各生產(chǎn)要素的收入均由均衡價(jià)格來(lái)決定。

（3）在各種收入的關(guān)系上，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為利潤(rùn)和地租是對(duì)勞動(dòng)者剩余勞動(dòng)的占有，而且三者之間存在一個(gè)此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，因此工資與利潤(rùn)相對(duì)立的，利潤(rùn)和地租也是相對(duì)立而存在的；在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，各種生產(chǎn)要素在創(chuàng)造價(jià)值的過(guò)程中是相互協(xié)作的，在獲取報(bào)酬時(shí)也是按照自己所作出的貢獻(xiàn)來(lái)衡量的，所以生產(chǎn)各要素之間，各生產(chǎn)要素的主題之間是一個(gè)相互依存、和諧共處的關(guān)系，不存在矛盾和沖突。

[1] 張銜.馬克思對(duì)”斯密教條”的批評(píng)及其現(xiàn)實(shí)意義[J].教學(xué)與研究，2004，(2):12-19.

[2] 斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究：上卷 [M].北京：商務(wù)印書(shū)館,1983.58.

[3] 李嘉圖.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)賦稅原理[M].北京：商務(wù)印書(shū)館,1976.73.

[4] 鄒東紅.古典、新古典收入分配理論比較[J].價(jià)格月刊，2008，(11)：84-86.

[5] 孫浩進(jìn).西方收入分配理論的揚(yáng)棄——兼論對(duì)中國(guó)收入分配改革的啟示[J].學(xué)術(shù)交流，2008，(10)：48-51.

[6] 克拉克.財(cái)富的分配[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,1983.356.

[7] 朱春燕.西方主流收入分配理論與馬克思收入分配理論比較[J].山東社會(huì)科學(xué)，2005，(2)：120-122.

Comparisons on income distribution theories between classicism and neo-classicism

LIU Juan
(school of government of Nanjing university,Jiangsu 210093)

Income distribution theory based on value theory is the basis of the economics study and classical and neo-classical income distribution research are the basis of the basis.This study compares differences between the two income distribution theories and analyzes the causes in the area of the classical and neo-classical value theory.

classicism,neo-classicism,distribution theory,comparison,causes

F014.4

A

1672－4445(2011)06－0027－04

2011-03-02

劉娟（1985-），女，重慶人，南京大學(xué)政府管理學(xué)院碩士，主要從事馬克思主義中國(guó)化研究。

［責(zé)任編輯：李淑蘭］