論提單簽發(fā)的法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防范

尹冀東

(大連海事大學(xué) 交通運(yùn)輸管理學(xué)院,遼寧 大連 116026)

提單在國(guó)際貿(mào)易中具有非常重要的地位和作用.根據(jù)中國(guó)《海商法》對(duì)提單的定義,提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船,以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證.中國(guó)海商法理論界亦認(rèn)為,提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間達(dá)成的海上貨物運(yùn)輸合同的證明,是船貨雙方在貨物運(yùn)送關(guān)系中權(quán)利義務(wù)的準(zhǔn)則,是承運(yùn)人接管貨物和將貨物裝船的證明,是貨物所有權(quán)的證明.因此,無(wú)論從理論還是從中國(guó)司法實(shí)踐上來(lái)看,提單的作用可概括為以下三點(diǎn):

(1)作為海上貨物運(yùn)輸合同的證明以約定船、貨雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系.提單是承運(yùn)人和托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的證明,且對(duì)運(yùn)輸合同以外的當(dāng)事人,如收貨人或提單持有人而言,提單實(shí)際上就起到運(yùn)輸合同的作用.

(2)作為承運(yùn)人接收貨物的收據(jù).提單在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間是一種表面證據(jù)、初步證據(jù),可以反證,而在承運(yùn)人和收貨人或善意提單持有人之間則是一種絕對(duì)證據(jù).

(3)作為貨物所有權(quán)的憑證.提單具有流通性和可轉(zhuǎn)讓性,因此當(dāng)事人要對(duì)貨物作出處理,只需對(duì)提單作出處理即可.

因此,從上述三個(gè)方面不難看出,為了維護(hù)船貨雙方的利益,承運(yùn)人簽發(fā)提單的最為根本也最為重要的原則就是如實(shí)簽發(fā).但是隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展,出現(xiàn)了很多不規(guī)范、不合理的提單簽發(fā)行為.這些行為從其特征上來(lái)看大體可歸納為三種:倒簽提單、預(yù)借提單和憑保函簽發(fā)清潔提單.筆者將對(duì)其法律性質(zhì)以及相應(yīng)的法律責(zé)任逐一剖析,以闡明這三種簽單行為的危害.

一、倒簽提單

所謂倒簽提單,是指承運(yùn)人在貨物已經(jīng)實(shí)際裝船后應(yīng)賣方/托運(yùn)人的請(qǐng)求而簽發(fā)的早于實(shí)際裝船時(shí)間的提單.簽發(fā)倒簽提單的目的是在信用證規(guī)定的交單結(jié)匯時(shí)間內(nèi),使提單上的裝船時(shí)間符合信用證上的裝船時(shí)間的規(guī)定,以便賣方/托運(yùn)人能夠在銀行順利結(jié)匯.根據(jù)上述提單的第二點(diǎn)作用,即提單作為承運(yùn)人接收貨物的收據(jù)和各國(guó)航運(yùn)習(xí)慣,提單的簽發(fā)日期應(yīng)當(dāng)是該批貨物實(shí)際裝船完畢的日期,而根據(jù)買賣合同,賣方應(yīng)在買方/收貨人開(kāi)出的信用證規(guī)定的裝船日期之前或當(dāng)日完成裝船工作,否則,買方/收貨人可以無(wú)條件撤銷信用證或提出賠償要求.在航運(yùn)實(shí)務(wù)中,可能由于種種原因致使實(shí)際裝船完畢的日期晚于信用證規(guī)定的裝船日期,賣方/托運(yùn)人為了拿到符合信用證規(guī)定的裝船日期的提單結(jié)匯,往往會(huì)以提供保函的方式請(qǐng)求承運(yùn)人倒簽提單,而一旦承運(yùn)人接受賣方/托運(yùn)人提供的保函而倒簽提單,無(wú)論是從理論上還是從中國(guó)司法實(shí)踐上來(lái)看,這種行為毫無(wú)疑問(wèn)是賣方/托運(yùn)人和承運(yùn)人對(duì)收貨人/提單持有人的一種共謀的欺詐,是一種典型的侵權(quán)行為.承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其倒簽提單的行為向收貨人/提單持有人承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任.

至于承運(yùn)人就倒簽提單行為而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償范圍,從上述對(duì)倒簽提單行為的分析不難看出,若承運(yùn)人同意倒簽提單,因貨物實(shí)際裝船完畢的日期晚于信用證規(guī)定的裝船日期,故買方/收貨人實(shí)際接收貨物的時(shí)間極有可能比預(yù)計(jì)的時(shí)間要晚,并由此會(huì)產(chǎn)生一系列的損失;倘若承運(yùn)人拒絕倒簽提單,則賣方/托運(yùn)人難以在銀行順利結(jié)匯,且買方/收貨人可以依據(jù)貿(mào)易合同追究賣方的違約責(zé)任.因此,承運(yùn)人倒簽提單的行為會(huì)侵害貿(mào)易合同的買方/收貨人基于信用證等拒付貨款的權(quán)利(買方/收貨人對(duì)提單項(xiàng)下貨款的所有權(quán))和基于貿(mào)易合同追究賣方/托運(yùn)人違約責(zé)任的權(quán)利.因此在倒簽提單的情況下,買方/收貨人的損失范圍可能包括貨物跌價(jià)的損失、貨物進(jìn)口所支付的進(jìn)口稅費(fèi)、貨物等待處理所產(chǎn)生的各種費(fèi)用(如卸貨費(fèi)、堆存費(fèi)等)以及有關(guān)下游貿(mào)易合同的期待利益損失以及違約金損失等[1].這幾項(xiàng)損失應(yīng)當(dāng)由承運(yùn)人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任.

然而,鑒于海上貨物運(yùn)輸?shù)奶厥庑?無(wú)論是有關(guān)海上貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際公約還是各國(guó)國(guó)內(nèi)立法,承運(yùn)人對(duì)貨物的滅失、損壞或者遲延交付的賠償責(zé)任是一種有限制的賠償責(zé)任.中國(guó)《海商法》第56條和第57條亦明確規(guī)定了承運(yùn)人在造成這三種損失時(shí)的賠償限額.[2]那么,參考上述有關(guān)賠償范圍的論述,承運(yùn)人倒簽提單行為所導(dǎo)致的賠償責(zé)任是否可以適用《海商法》規(guī)定的賠償責(zé)任限制呢?筆者認(rèn)為,從上述幾項(xiàng)損失的產(chǎn)生原因和性質(zhì)來(lái)看,這些損失同貨物本身的損壞滅失之間沒(méi)有任何直接關(guān)系,并非中國(guó)《海商法》第56條規(guī)定的運(yùn)輸合同下有關(guān)貨損貨差的損失.因此,若承運(yùn)人倒簽提單的行為確實(shí)引起了上述損失(當(dāng)然,中國(guó)法下,這里的因果關(guān)系應(yīng)由收貨人/提單持有人舉證),承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)按照一般民法原則承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任,按照收貨人/提單持有人的實(shí)際損失予以賠償,而不適用中國(guó)《海商法》有關(guān)賠償責(zé)任限制的規(guī)定.

另外,盡管倒簽提單的行為往往會(huì)伴隨著有關(guān)貿(mào)易合同項(xiàng)下的貨物遲延交付,但該遲延交付并不等同于中國(guó)《海商法》下運(yùn)輸合同中承運(yùn)人對(duì)貨物的遲延交付.根據(jù)中國(guó)《海商法》第50條的規(guī)定,貨物未能在明確約定的時(shí)間內(nèi),在約定的卸貨港交付的,為遲延交付.從這條法律規(guī)定看,承運(yùn)人對(duì)其承運(yùn)貨物的遲延交付僅限于海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人在該合同中明確約定了運(yùn)輸期限的情況,然而根據(jù)航運(yùn)實(shí)踐,提單上是鮮有明確約定運(yùn)輸期限的,中國(guó)司法實(shí)踐中認(rèn)定承運(yùn)人構(gòu)成遲延交付也是非常罕見(jiàn).因此,即使買方/收貨人確因貿(mào)易合同項(xiàng)下的貨物遲延交付而遭受經(jīng)濟(jì)損失,其也難以依據(jù)中國(guó)《海商法》要求承運(yùn)人承擔(dān)運(yùn)輸合同下遲延交付的損害賠償責(zé)任.[3]然而,一旦明確約定了運(yùn)輸期限,承運(yùn)人則往往會(huì)構(gòu)成《海商法》規(guī)定的遲延交付,并應(yīng)對(duì)遲延交付引起的損失承擔(dān)賠償責(zé)任.在這種情況下,承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到貨物遲延交付的后果以及延遲交付會(huì)對(duì)買方/收貨人造成損失,且該損失亦是由承運(yùn)人的倒簽提單行為以及賣方/托運(yùn)人逾期備貨的行為共同造成的,故承運(yùn)人不應(yīng)享受責(zé)任限制,即按照實(shí)際損失予以賠償.

二、預(yù)借提單

預(yù)借提單與倒簽提單的情形較為相似,是指承運(yùn)人應(yīng)賣方/托運(yùn)人的請(qǐng)求,在貨物裝船之前或裝船完畢之前簽發(fā)"已裝船提單".僅從預(yù)借提單的定義看,其欺詐性就已經(jīng)十分明顯.承運(yùn)人由于自身疏忽,或由于受賣方/托運(yùn)人請(qǐng)求而在貨物裝船之前或裝船完畢之前簽發(fā)的"已裝船提單",即所謂的預(yù)借提單,風(fēng)險(xiǎn)同樣很大,有可能導(dǎo)致一連串的賠償責(zé)任.常見(jiàn)的賣方/托運(yùn)人請(qǐng)求承運(yùn)人簽發(fā)預(yù)借提單的原因是,貨物在裝船之時(shí)或裝船完畢之時(shí),信用證上的裝船時(shí)間和交單結(jié)匯時(shí)間均已過(guò)期,托運(yùn)人為了趕在這兩個(gè)時(shí)間過(guò)期之前交單結(jié)匯而向承運(yùn)人提供保函,預(yù)先"借用"提單.顯然,在這種預(yù)先"借用"提單的情形下,提單作為貨物收據(jù)的真實(shí)性、可靠性都受到了嚴(yán)重影響.收貨人/提單持有人同樣會(huì)遭受諸如貨物跌價(jià)的損失、貨物進(jìn)口所支付的進(jìn)口稅費(fèi)、貨物等待處理所產(chǎn)生的各種費(fèi)用(如卸貨費(fèi)、堆存費(fèi)等)以及有關(guān)下游貿(mào)易合同的期待利益損失以及違約金損失等各項(xiàng)損失.這些損失的產(chǎn)生原因同收貨人/提單持有人因承運(yùn)人倒簽提單所受損失的原因類似,[4]在此不再重復(fù).

至于承運(yùn)人就其預(yù)借提單的行為所致收貨人/提單持有人的損失能否享受責(zé)任限制,筆者認(rèn)為,倘若貨物最終全部裝上承運(yùn)船舶(且貨物在裝船前和裝船時(shí)沒(méi)有貨損/貨差),那么在這種情況下承運(yùn)人可能的賠償責(zé)任同上述倒簽提單引起的賠償責(zé)任是極其類似的,對(duì)此,請(qǐng)參見(jiàn)上文關(guān)于倒簽提單的相關(guān)論述.

若貨物雖最終全部裝上承運(yùn)船舶,但在提單預(yù)借之日和貨物實(shí)際裝船日期之間發(fā)生貨損/貨差,因承運(yùn)人已簽發(fā)清潔已裝船提單,應(yīng)當(dāng)向買方/收貨人交付提單上記載的貨物,故承運(yùn)人應(yīng)向買方/收貨人承擔(dān)前述貨損貨差的賠償責(zé)任.至于承運(yùn)人對(duì)此賠償責(zé)任能否享受責(zé)任限制,筆者認(rèn)為承運(yùn)人在預(yù)借清潔已裝船提單時(shí),應(yīng)當(dāng)會(huì)預(yù)見(jiàn)到將來(lái)實(shí)際裝船的貨物可能并非完好,買方/收貨人因此會(huì)遭到經(jīng)濟(jì)損失.承運(yùn)人的行為符合中國(guó)《海商法》第59條的情形,從而喪失責(zé)任限制.此外,在這種情況下,前述貨損/貨差往往是發(fā)生在非海上區(qū)域,而中國(guó)《海商法》規(guī)定的賠償責(zé)任限制旨在限制承運(yùn)人的海上風(fēng)險(xiǎn),而不是非海上風(fēng)險(xiǎn),故承運(yùn)人亦不能因前述發(fā)生在非海上區(qū)域的貨損/貨差而享受責(zé)任限制.

同理,倘若貨物最終沒(méi)有裝上承運(yùn)船舶或僅部分貨物裝上承運(yùn)船舶,承運(yùn)人同樣應(yīng)對(duì)全部貨物或部分貨物承擔(dān)賠償責(zé)任,并喪失責(zé)任限制.

三、憑保函簽發(fā)清潔提單

在國(guó)際貿(mào)易中,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這種情況,即承運(yùn)人欲對(duì)表面狀況不良的裝運(yùn)貨物簽發(fā)不清潔提單,由于銀行不接受不清潔提單,賣方/托運(yùn)人不能憑此結(jié)匯,因而往往向承運(yùn)人出具保函,讓承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單,并保證賠償承運(yùn)人因簽發(fā)清潔提單而遭受的損失,以此來(lái)?yè)Q取清潔提單,順利結(jié)匯.

可見(jiàn),出具保函是出于國(guó)際貿(mào)易的需要,從某種意義上講賣方/托運(yùn)人和承運(yùn)人都能得到一定的方便和好處,但實(shí)際上對(duì)承運(yùn)人來(lái)講卻潛伏著很大的風(fēng)險(xiǎn).因?yàn)?很明顯,賣方/托運(yùn)人向承運(yùn)人提供保函換取清潔提單的做法掩蓋了裝船時(shí)貨物外表的事實(shí)真相,承運(yùn)人沒(méi)有按照貨物的實(shí)際情況簽發(fā)提單,已違背了誠(chéng)信的原則,往往構(gòu)成與托運(yùn)人串通,實(shí)際上是承托雙方對(duì)收貨人/提單持有人的一種共謀的欺詐行為.承運(yùn)人應(yīng)就實(shí)際的貨損/貨差向收貨人/提單持有人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任.

至于承運(yùn)人憑保函簽發(fā)清潔提單是否會(huì)喪失責(zé)任限制,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)保函的性質(zhì)來(lái)確定,應(yīng)當(dāng)綜合考慮承托雙方主觀上是否具有欺騙的故意、客觀上是否屬于認(rèn)識(shí)或技術(shù)上的原因以及危害后果等情況來(lái)認(rèn)定.對(duì)貨物重量或數(shù)量而設(shè)立的保函,應(yīng)考慮承運(yùn)人對(duì)其收到的貨物重量或數(shù)量是否確知以及承運(yùn)人如何在提單上記載所收到的貨物來(lái)分析,而對(duì)于貨物外表狀況產(chǎn)生的爭(zhēng)議而設(shè)立的保函,則應(yīng)考慮承運(yùn)人所收貨物的外表缺陷程度對(duì)貨物內(nèi)在質(zhì)量的影響是否顯而易見(jiàn)、承運(yùn)人對(duì)所收到貨物的外表狀況在提單上的記載情況以及是否通過(guò)檢驗(yàn)部門對(duì)貨物的外表缺陷與貨物的內(nèi)在質(zhì)量聯(lián)系進(jìn)行驗(yàn)證.[5]

在確定相關(guān)保函的性質(zhì)后,筆者認(rèn)為,因承運(yùn)人憑善意保函簽發(fā)清潔提單的目的在于誠(chéng)實(shí)解決由貨物或其包裝產(chǎn)生的爭(zhēng)議,承托雙方并無(wú)欺詐收貨人/提單持有人等第三人的主觀故意,符合民法通則的誠(chéng)實(shí)信用原則.即使收貨人/提單持有人等第三人最終收到的貨物確有貨損/貨差情形,亦非因?yàn)槌羞\(yùn)人的故意行為或重大過(guò)失行為所致,故承運(yùn)人仍得享受責(zé)任限制.對(duì)于惡意保函而言,因承運(yùn)人明知貨物或其包裝有瑕疵,已經(jīng)預(yù)見(jiàn)或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到簽發(fā)清潔提單會(huì)對(duì)收貨人/提單持有人等第三人造成損失,卻仍然據(jù)此簽發(fā)清潔提單,該行為同收貨人/提單持有人等第三人的損失之間具有直接關(guān)系,故承運(yùn)人不得享受責(zé)任限制.

另外,結(jié)合前述有關(guān)倒簽提單的論述,倘若承運(yùn)人憑惡意保函簽發(fā)清潔提單并倒簽提單,則不能享受責(zé)任限制;若承運(yùn)人憑善意保函簽發(fā)提單并倒簽提單,且不構(gòu)成中國(guó)《海商法》規(guī)定的遲延交付,則可以享受責(zé)任限制,而一旦構(gòu)成遲延交付,承運(yùn)人就遲延交付引起的損失不能享受責(zé)任限制.

四、提單簽發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的防范

結(jié)合上述關(guān)于倒簽提單和預(yù)借提單法律責(zé)任的論述,筆者認(rèn)為,承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握倒簽提單和預(yù)借提單,甚至可以拒絕倒簽提單/預(yù)借提單.目前我國(guó)港口擁擠,船期不準(zhǔn)是客觀情況,賣方/托運(yùn)人在簽約、訂艙、交貨時(shí)需充分考慮到這些因素.同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同履行各個(gè)環(huán)節(jié)的管理,加強(qiáng)與有關(guān)部門的配合,必要時(shí)應(yīng)事先設(shè)法取得買方/收貨人的配合以更改信用證.無(wú)論是倒簽提單還是預(yù)借提單,均為賣方/托運(yùn)人和承運(yùn)人合謀欺騙買方/收貨人的行為.這種行為的法律后果無(wú)論對(duì)賣方/托運(yùn)人還是對(duì)承運(yùn)人而言都是比較嚴(yán)重的.[6]

另外,保函在當(dāng)今航運(yùn)界是客觀而大量存在著的,要完全禁止保函的使用是非常不現(xiàn)實(shí)的.因此,作為貨方而言,選擇可靠的承運(yùn)人至關(guān)重要;而作為承運(yùn)人而言,應(yīng)當(dāng)對(duì)保函的接受持慎重態(tài)度.裝船時(shí)承托雙方都要謹(jǐn)慎從事,力爭(zhēng)做到出現(xiàn)問(wèn)題及早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)解決,避免出保函;而一旦在保函項(xiàng)下發(fā)生損失,則應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決.[7]

[1]司玉琢.新編海商法學(xué)[M].北京:人民交通出版社,1991:140-141.

[2]司玉琢.海商法[M].北京:法律出版社,2003:316-344.

[3]司玉琢.海商法[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2007: 545-580.

[4]於世成,楊召南,江淮江.海商法[M].北京:法律出版社, 1997:332-347.

[5]楊良宜.海事法[M].大連:大連海事大學(xué)出版社,1999: 248-341.

[6]吳仁堅(jiān).解析提單物權(quán)憑證功能的內(nèi)涵[J].中國(guó)海商法年刊,2008,19:242-254.

[7]吳南偉.論預(yù)借、倒簽提單行為的法律性質(zhì)及其法律后果[C]//萬(wàn)鄂湘.中國(guó)海事審判論文選集.北京:人民法院出版社,2004:24-32.