兩種理念下的企業(yè)合作契約形成機(jī)制與比較

倪 明，丁錦順

（華東交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330013）

企業(yè)合作契約是指兩個或兩個以上的節(jié)點企業(yè)為了規(guī)范節(jié)點企業(yè)行為、提高合作效率，就其合作項目、內(nèi)容、形式等共同簽訂的在法律上具有約束力的協(xié)議。企業(yè)合作契約對企業(yè)之間的合作具有約束、協(xié)調(diào)作用。國內(nèi)外學(xué)者對此從不同角度進(jìn)行了研究。一是從期權(quán)契約角度進(jìn)行的相關(guān)研究[1-4]。分析關(guān)于期權(quán)契約協(xié)調(diào)下供應(yīng)鏈的交易成本分配和電子傭金的支付[1]；探討一個供應(yīng)商和一個銷售商組成的系統(tǒng)中兩種生產(chǎn)模式下期權(quán)契約，表明分段線性執(zhí)行價下，期權(quán)契約可以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈[2]；基于Stackelberg主從博弈提出一種基于期權(quán)契約的協(xié)調(diào)機(jī)制來研究集成商與分包商物流能力的訂購與投資決策問題，研究表明所設(shè)計的期權(quán)契約可實現(xiàn)物流服務(wù)供應(yīng)鏈完美協(xié)調(diào)、提高雙方的期望利潤[3]；將期權(quán)契約應(yīng)用到特定的生產(chǎn)能力決策中，研究了契約市場與現(xiàn)貨市場條件同時存在情況下買賣雙方最優(yōu)策略問題[4]。二是從收益共享契約角度進(jìn)行的相關(guān)研究[5-11]。研究最終銷售價格為內(nèi)生變量和剩余產(chǎn)品殘值與生產(chǎn)成本相關(guān)情況下的供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的協(xié)調(diào)問題，驗證供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的有效性[5]；在需求不確定性條件下，研究物流服務(wù)供應(yīng)鏈能力協(xié)調(diào)和物流服務(wù)供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s問題[6]；分析收益共享契約下閉環(huán)供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)問題，調(diào)整原來的收益共享契約使其具有抗突發(fā)事件性[7]；運用貝葉斯馬爾可夫決策過程，在需求不確定且與市場價格具有相關(guān)性的前提下，給出缺貨未知情況下多階段供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的實現(xiàn)條件及模型優(yōu)化方法[8]；以一個具有風(fēng)險規(guī)避特性的零售商和風(fēng)險中性的供應(yīng)商組成的兩階供應(yīng)鏈為研究對象，探討了供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的設(shè)計問題，指出供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s能夠協(xié)調(diào)該供應(yīng)鏈[9]；通過引入供應(yīng)鏈成員具有決策偏好條件，重新建立了供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s模型[10]；分析供應(yīng)鏈理念下收入共享契約的優(yōu)勢與局限[11]。三是從回購契約角度進(jìn)行的相關(guān)研究[12-17]。針對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)被突發(fā)事件打破的問題，提出具有抗突發(fā)事件性的回購契約，從而使新的回購契約能協(xié)調(diào)、應(yīng)對突發(fā)事件[12-13]；通過討價還價模型來確定批發(fā)價，并用回購契約來實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)[14]；分析市場需求受到促銷努力因素影響時，傳統(tǒng)的回購契約模型不能完成供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)一致性。提出回購混合契約模型，并證明該混合契約模型能夠使供應(yīng)鏈重新達(dá)到協(xié)調(diào)狀態(tài)[15]；研究制造商根據(jù)分銷商的銷售量提出的一個可變的回購契約機(jī)制[16]；分析供應(yīng)商允許零售商降價銷售情況下標(biāo)準(zhǔn)回購契約不能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的原因，提出用一個激勵性回購契約來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈[17]。四是從數(shù)量折扣契約角度進(jìn)行的相關(guān)研究[18-19]。探討隨機(jī)需求環(huán)境下，數(shù)量折扣契約對三階層供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，在實現(xiàn)全局最優(yōu)的基礎(chǔ)上，如何保證制造商、分銷商和零售商接受該契約模式[18]；研究一個供應(yīng)商、多個零售商系統(tǒng)的數(shù)量折扣問題，以實現(xiàn)供應(yīng)商與零售商利潤的提高[19]。除上述幾種契約的研究，還有學(xué)者就供應(yīng)鏈環(huán)境下批發(fā)價格契約及幾種契約組成的混合契約進(jìn)行了大量的研究。

綜上，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)合作契約的研究主要是基于供應(yīng)鏈的視角。但是，以供應(yīng)鏈契約為基礎(chǔ)的組織，因其靜態(tài)穩(wěn)定性導(dǎo)致其功能有限，結(jié)果在應(yīng)對市場不確定性以及顧客個性化需求等方面遂顯不足。而供需網(wǎng)理念具有動態(tài)穩(wěn)定性、多功能性、開放性等特征。因此，如果應(yīng)用供需網(wǎng)理念，則企業(yè)形成的合作契約具有多功能性等特征，可以較好的應(yīng)對市場不確定性及顧客個性化需求。因此，本文將分析兩種理念下企業(yè)合作契約形成機(jī)制，并比較兩種理念下企業(yè)合作契約的特征。

一、供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約形成機(jī)制

當(dāng)今，面對多變的市場環(huán)境，任何企業(yè)不能僅僅依靠自己單打獨斗，企業(yè)間需要互相合作，才能完成來自全球化的市場訂單。于是，核心企業(yè)驅(qū)動相關(guān)企業(yè)簽訂契約形成供應(yīng)鏈以共同應(yīng)對多變的市場需求。供應(yīng)鏈?zhǔn)侵竾@核心企業(yè)，通過采購原材料、生產(chǎn)和分銷等環(huán)節(jié)，直至把最終產(chǎn)品交給終端客戶而形成的鏈狀結(jié)構(gòu)。在供應(yīng)鏈契約的約束下，鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)以核心企業(yè)為主導(dǎo)展開合作，一定程度上提高了節(jié)點企業(yè)的風(fēng)險承受力、核心競爭力及贏利能力。那么，供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約是如何形成的？詳見圖1。

由圖1可知，游離狀態(tài)的企業(yè)面對多元化市場需求、市場競爭加劇及不確定性等因素，單靠自身力量已經(jīng)不能適應(yīng)市場發(fā)展要求，難以有效滿足顧客個性化市場需求。于是，在核心企業(yè)的驅(qū)動下，縱向一體化或橫向一體化企業(yè)簽訂契約，形成以Fi為核心企業(yè)，Ek、Ej、Gh、Gs等節(jié)點為非核心企業(yè)的供應(yīng)鏈聯(lián)盟。聯(lián)盟內(nèi)節(jié)點企業(yè)在共同簽訂的供應(yīng)鏈契約約束下，由核心企業(yè)Fi接受來自供應(yīng)鏈外部的市場訂單，以此驅(qū)動供應(yīng)鏈聯(lián)盟組織的運行。完成訂單合作結(jié)束后，契約仍然具有約束力。

二、供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約形成機(jī)制

面對全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展趨勢，傳統(tǒng)供應(yīng)鏈模式由于其靜態(tài)穩(wěn)定性、半開放性、單一功能性等弊端，越來越不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展要求，迫切需要一種全新的理念提升企業(yè)之間的合作效率。多功能開放型企業(yè)供需網(wǎng)在這種背景下應(yīng)運而生，它是指在全球范圍內(nèi)，以全球資源獲取，全球制造，全球銷售為目標(biāo)，相關(guān)企業(yè)之間由于“供需質(zhì)”的交互作用而形成的多功能的開放式的供需一體化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[20]。供需網(wǎng)具有網(wǎng)絡(luò)性、多功能性、開放性、動態(tài)穩(wěn)定性等特征，可以有效彌補供應(yīng)鏈模式存在的不足。因此，企業(yè)以供需網(wǎng)理念為指導(dǎo)，基于事件驅(qū)動相關(guān)企業(yè)簽訂契約而形成供需網(wǎng)動態(tài)合作體，共同完成市場訂單。供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約形成機(jī)制見圖2。

圖1 供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約形成機(jī)制圖

由圖2可知，游離狀態(tài)的任何節(jié)點在應(yīng)對多元化全球市場、顧客個性化需求、市場不確定性等挑戰(zhàn)時，顯得力不從心。于是，在個性化市場需求推動下，把上述各類節(jié)點聯(lián)成供需網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)。供需網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點多樣化，可以是單個節(jié)點企業(yè)、供應(yīng)鏈聯(lián)盟或合作子網(wǎng)，節(jié)點與節(jié)點之間存在物流、信息流、資金流等多種供需關(guān)系。為完成某次個性化市場需求事件，節(jié)點企業(yè)由于首先受到事件驅(qū)動而率先發(fā)布合作信息，在全球范圍尋找到最優(yōu)的合作伙伴GT、Fu、Fv、Ep、Eq，然后共同簽訂契約形成供需網(wǎng)動態(tài)合作體。供需網(wǎng)動態(tài)合作體中各節(jié)點企業(yè)共同完成此次個性化市場需求事件。完成事件后，合作結(jié)束，契約隨之終結(jié)，各節(jié)點企業(yè)回歸供需網(wǎng)絡(luò)，處于游離狀態(tài)。此時，游離節(jié)點企業(yè)致力于自身核心能力建設(shè)，以為下一次合作提高競爭能力。

圖2 SDN理念下企業(yè)合作契約形成機(jī)制圖

三、兩種理念下企業(yè)合作契約比較

（一）供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約

供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約約束的鏈內(nèi)非核心企業(yè)一般按照核心企業(yè)的經(jīng)營模式及要求進(jìn)行運營。由于合作是在簽訂契約之后，且契約時效較長，因此表現(xiàn)出以下特征：

1.合作范圍較窄。由于供應(yīng)鏈契約的約束，非核心企業(yè)主要在鏈內(nèi)圍繞核心企業(yè)展開合作。與鏈外企業(yè)交流、合作主要通過核心企業(yè)，且核心企業(yè)基本上只是與之業(yè)務(wù)相關(guān)的鏈外企業(yè)交流、合作，因此限定了供應(yīng)鏈外部的合作范圍。

2.合作項目較為單一。由于供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約在合作之前簽訂，加之契約期限較長，為了避免承擔(dān)后期違約的責(zé)任，簽訂契約涉及的內(nèi)容就較為具體，由此導(dǎo)致合作項目較為單一。

3.合作效率較低。首先，供應(yīng)鏈契約約束的節(jié)點企業(yè)由核心企業(yè)直接面對市場，并擁有是否接受客戶遞交訂單的最終決定權(quán)，非核心企業(yè)只是被動的完成供應(yīng)鏈契約規(guī)定的合作任務(wù)，因此非核心企業(yè)合作的主動性較低，導(dǎo)致合作效率低下。其次，當(dāng)鏈外出現(xiàn)優(yōu)秀的企業(yè)時，由于供應(yīng)鏈契約的約束，難以吸收其進(jìn)入鏈內(nèi)并與之合作，導(dǎo)致鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)合作成本較高。再次，由于供應(yīng)鏈契約的長期約束，鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)之間已經(jīng)形成穩(wěn)定持久的合作關(guān)系，假如某個節(jié)點企業(yè)因發(fā)生突發(fā)事件而退出供應(yīng)鏈，整個供應(yīng)鏈會因為此節(jié)點企業(yè)的退出付出較大的代價。即使可以重新尋找新的企業(yè)加入，也會因為時間較長而付出較高的成本，從而降低合作效率。因此，供應(yīng)鏈理念下合作契約約束的節(jié)點企業(yè)之間合作效率較低。

4.契約存續(xù)時間較長，節(jié)點成員動態(tài)性較差。供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約屬于聯(lián)盟契約，存續(xù)時間較長（一般為3年以上）。因此，鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)合作完成市場訂單后，供應(yīng)鏈企業(yè)合作契約依然有效，從而導(dǎo)致鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)合作對象難以動態(tài)變化，即鏈外優(yōu)質(zhì)企業(yè)難以進(jìn)入鏈內(nèi)，鏈內(nèi)較差的節(jié)點企業(yè)難以淘汰，導(dǎo)致鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)動態(tài)性較差。

5.實現(xiàn)個性化定制程度較低。個性化定制是指為了滿足顧客的獨特需求，企業(yè)采用的一種全新生產(chǎn)模式。來自全球的市場個性化定制需要大量差異化資源，但是在供應(yīng)鏈企業(yè)合作契約約束下，鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)擁有或可操縱的資源有限，且鏈內(nèi)節(jié)點企業(yè)動態(tài)性較差，難以克服擁有或可操縱資源有限的缺陷，從而難以滿足市場個性化定制需求。因此，供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)實現(xiàn)個性化定制程度較低。

（二）供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約

供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的具有獨立自主決策權(quán)的企業(yè)地位平等。由于企業(yè)之間的合作是在簽訂契約之前或者同步進(jìn)行，且契約時效由合作完成事件性質(zhì)決定。其特征表現(xiàn)如下：

1.合作范圍寬廣。供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)突破了供應(yīng)鏈模式下主要基于鏈內(nèi)合作的“半開放”式的局限，秉承“來者均是客”的理念，跨越了企業(yè)邊界，使供需真正具有全球性特征。企業(yè)合作對象可以是來自全球市場的任何企業(yè)或組織，實現(xiàn)了企業(yè)全球資源獲取、全球制造、全球銷售的目標(biāo)。

2.合作項目多樣化。節(jié)點企業(yè)之間基于事件的驅(qū)動共同簽訂供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約展開合作，當(dāng)事件完成后，契約宣告終結(jié)，各節(jié)點企業(yè)處于游離態(tài)。面對下一次事件的驅(qū)動，各節(jié)點企業(yè)又可以重新簽訂契約共同完成市場訂單。不同的事件產(chǎn)生不同的合作項目，因此供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)合作項目可以多樣化。

3.合作效率較高。首先，假如供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的某個節(jié)點企業(yè)因突發(fā)事件或者其他原因而違約，該契約約束的節(jié)點企業(yè)借助于自身的完全開放性，可以迅速找到可替代企業(yè)，時間較短，不會影響契約執(zhí)行效率。其次，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)把信譽納入管理范疇，將信譽看作企業(yè)的無形資產(chǎn)。一旦企業(yè)在合作中信譽受損，此節(jié)點企業(yè)便會“臭名昭著”，下一次便不會有企業(yè)愿意與之合作。因此，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)十分注重自身信譽，從而有效的降低了違約事件的發(fā)生，提高了合作效率。再次，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的具有獨立自主決策權(quán)的節(jié)點企業(yè)地位平等，各個節(jié)點企業(yè)均有較高的合作積極性。因此，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)合作效率較高。

4.契約存續(xù)時間較短，節(jié)點成員動態(tài)性較好。隨著個性化市場需求事件的完成，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約生命周期隨之終結(jié)，表現(xiàn)優(yōu)秀的節(jié)點企業(yè)可以繼續(xù)下一次的合作，表現(xiàn)較差的節(jié)點企業(yè)將被淘汰，合作對象動態(tài)變化。因此，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)動態(tài)性較好。

5.實現(xiàn)個性化定制程度較高。個性化定制需要大量差異化資源，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)擁有或可供操縱的資源豐富，且供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)動態(tài)性較好，可以不斷吸收大量的差異化資源，從而滿足市場個性化定制需求。因此，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)個性化定制程度較高。

（三）兩種理念下企業(yè)合作契約比較

由上述可知，兩種理念下企業(yè)合作契約的區(qū)別在于：供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)相對于供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約約束的節(jié)點企業(yè)合作范圍更為寬廣、合作項目更加多樣化、合作效率更高；此外，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約周期短、較為靈活，使得該契約約束的節(jié)點企業(yè)動態(tài)性較好、個性化定制程度較高。因此，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約有利于節(jié)點企業(yè)的高效合作、敏捷的對市場需求做出反應(yīng)，進(jìn)而到達(dá)節(jié)約成本、滿足顧客需求、提升企業(yè)核心競爭力等多重目標(biāo)。

四、結(jié)論

本文分析了供應(yīng)鏈理念及供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約形成機(jī)制，并指出了兩種理念下企業(yè)合作契約特征，最后從合作范圍、合作項目、合作效率等方面比較了兩種理念下企業(yè)合作契約的差異，從而表明供需網(wǎng)理念下形成的企業(yè)合作契約比供應(yīng)鏈理念下形成的企業(yè)合作契約效果更好。隨著市場環(huán)境的變化及供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約的不斷完善，供需網(wǎng)理念下企業(yè)合作契約將取代供應(yīng)鏈理念下企業(yè)合作契約，成為企業(yè)未來合作的必然選擇。

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