基于利益相關者的建筑節(jié)能管理機制研究＊

楊 杰

(山東建筑大學管理工程學院,山東濟南 250014)

基于利益相關者的建筑節(jié)能管理機制研究＊

楊 杰

(山東建筑大學管理工程學院,山東濟南 250014)

完善建筑節(jié)能管理機制,需要克服單純的技術觀念,從政策、制度和技術等方面將影響建筑節(jié)能管理的各種因素統(tǒng)籌加以考慮。在建筑節(jié)能管理上單靠政府、市場或第三方還是很難保證建筑節(jié)能的效果和效率。要降低建筑物使用能耗,提高能源利用效率,促進經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展,在建筑節(jié)能管理上需要建構更有效率的“三方合動”管理模式,即政府、市場、第三方“三方合動”。形成政府積極推動、市場大力拉動、第三方努力協(xié)動的局面,不斷地規(guī)范建筑節(jié)能領域相關利益主體的行為,使建筑節(jié)能管理更加科學和富有效率。

建筑節(jié)能;政府;市場;第三方;利益相關者

建筑節(jié)能管理,有利于降低建筑物使用能耗,提高能源利用效率,促進經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展。因此,完善建筑節(jié)能管理機制,需要克服單純的技術觀念,從政策、制度和技術等方面將影響建筑節(jié)能管理的各種因素統(tǒng)籌加以考慮。在建筑節(jié)能管理的四個層次中 (績效、技術、政策機制、成本 -價值體系),成本 -價值體系具有基礎性和決定性的作用,激勵機制解決“做不做”的問題,技術體系則解決“如何做”的問題。但實踐證明,落后技術不會主動退出市場,而且如果沒有足夠的政策支持和激勵機制,再先進的技術也難以得到推廣和應用。這說明,建筑節(jié)能技術的推廣與應用,其瓶頸不在于技術本身,而在于利益相關主體的積極性和主動性。

一、建筑節(jié)能領域利益相關者分析

“利益相關”概念最早出現(xiàn)在 1929年美國經(jīng)濟“大蕭條”之后。20世紀 30年代初,Berle與 Dodd在《哈佛法學評論》上就公司目標問題展開辯論,辯論涉及到公司是誰的、公司目標等問題。①王文欽:《公司治理結構之研究》,中國人民大學出版社 2005年版。一般認為,利益相關者就是所有受公司經(jīng)營活動影響或者影響公司經(jīng)營活動的自然人或社會團體。顯然,這些認識局限于淺層的“相關性”探討,并沒有觸及到企業(yè)的經(jīng)營決策和公司治理。Freeman(1984)指出,利益相關者是“能影響組織行為、決策、政策、活動或目標的人或團體或是受組織、行為、決策、政策、活動或目標影響的人或團體”。②Freeman,R.E:Strategic Management:A StakeholderApproach[J].1984,25.Boston:Pitman.由于他的理論貢獻,利益相關者與組織行為決策聯(lián)系了起來。20世紀 90年代以后,隨著人們對人力資本認識的提高、網(wǎng)絡組織的涌現(xiàn)以及企業(yè)倫理研究的不斷深化,利益相關者理論得以迅速成長。

借鑒利益相關者理論,建筑節(jié)能領域的相關利益者是指那些參與建筑節(jié)能項目,其利益會受建筑節(jié)能項目成敗影響的個人或組織。主要包括消費者、開發(fā)機構、設計機構、建設機構等多方面的利益主體,以及與市場相對應的政府和第三方。不同的利益主體具有不同的目標取向。開發(fā)商開發(fā)節(jié)能建筑的目的是希望它能為企業(yè)帶來更多的利潤,消費者選擇節(jié)能建筑是因為它能節(jié)約居住成本,從而提高生活質量和工作效率;政府推廣節(jié)能建筑主要是從保護環(huán)境的角度出發(fā)。對此,建筑節(jié)能領域利益相關者決策主體以及它們之間的關系可以這樣表述:政府與市場在資源配置中各自發(fā)揮作用;市場由開發(fā)商和消費者組成,建筑物的價格由兩者之間的供求關系決定。開發(fā)商在短期內(nèi)主要關心利潤,利潤 =價格 -成本 -稅收 +補貼;消費者在短期內(nèi)主要關心建筑物的價格,盡管運行成本和質量是屬于長期的問題,但也是消費者要考慮的問題;環(huán)境問題屬于長期的問題,這是政府的主要目標,為了實現(xiàn)社會目標,政府會在必要時利用稅收或補貼等手段,調整消費者和開發(fā)商的行為。

二、建筑節(jié)能管理模式分析

(一)政府主導模式

首先,在科學發(fā)展觀的指導下,我國政府積極推行和倡導“低碳減排”生活和建設節(jié)約型社會。強調建筑節(jié)能對于資源消耗大國的重要意義,并明確提出到 2010年,全國城鎮(zhèn)新建建筑實現(xiàn)節(jié)能 50%;對既有建筑節(jié)能改造逐步開展,大城市完成應改造面積的 25%,中等城市完成 15%,小城市完成 10%。到 2020年,北方和沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū),以及特大城市的新建建筑實現(xiàn)節(jié)能 65%的目標;絕大部分既有建筑完成節(jié)能改造,新建建筑對不可再生資源的總消耗比 2010年再下降 20%。①中華人民共和國建設部:《關于發(fā)展節(jié)能省地型住宅和公共建筑的指導意見》,建科[2005]78號。政府的高度重視是成功實施和推動建筑節(jié)能管理的關鍵所在。其次,建立健全建筑節(jié)能管理機構。各級政府設置建筑節(jié)能辦公室、新型墻體材料應用領導小組,專門負責建筑節(jié)能關鍵技術的推廣與應用管理,建設行政主管部門設置專門的建筑節(jié)能管理機構,形成覆蓋全國的四級建筑節(jié)能管理體系。再次,完善建筑節(jié)能管理的政策法規(guī)。從 1997年至今,我國政府和行業(yè)主管部門制定出臺的有關建筑節(jié)能的政策法規(guī)和管理辦法近 20種之多,形成了相對完善的政策法規(guī)體系,為建筑節(jié)能關鍵技術的推廣與應用提供了良好的管理平臺。最后,制定嚴格的檢查監(jiān)督制度和管理措施。近年來,建設行業(yè)主管部門每年都有計劃地組織建筑節(jié)能監(jiān)督檢查,按照建筑節(jié)能的目標和要求,重點檢查設計、圖審、施工、監(jiān)理、驗收等環(huán)節(jié),以及節(jié)能標準、建筑節(jié)能材料和產(chǎn)品質量監(jiān)督、國家機關辦公建筑和大型公共建筑能耗統(tǒng)計審計公示、民用建筑節(jié)能信息公示等落實情況。特別是加大了對建筑節(jié)能的專項檢查和處罰力度,及時發(fā)現(xiàn)建筑節(jié)能施工中存在的問題,在建筑市場上掀起了“節(jié)能風暴”。

盡管政府主導模式在推進建筑節(jié)能管理方面有許多優(yōu)勢,但也存在一些問題。具體來說,一是部分地方政府特別是縣級及以下政府對建筑節(jié)能管理認識不到位,對建筑節(jié)能管理考核沒有明確納入地方政府層面。對建筑節(jié)能管理重視不夠,主觀上是認識不足,視建筑節(jié)能管理為可有可無之事,客觀上建筑節(jié)能管理是一個全新的領域,缺乏管理經(jīng)驗。對此,需要加強管理者的建筑節(jié)能知識儲備,并把建筑節(jié)能管理指標層層分解,形成強大的行政管理壓力。二是建筑節(jié)能執(zhí)行標準不平衡。從現(xiàn)實情況來看,施工階段與設計階段在執(zhí)行節(jié)能標準上存在差距,2001年,全國在設計階段執(zhí)行節(jié)能 50%標準的執(zhí)行率僅有 5%,在施工階段執(zhí)行節(jié)能 50%標準的僅為 2%-3%;2004年這一現(xiàn)象有所改觀,設計階段執(zhí)行節(jié)能 50%標準的執(zhí)行率達到了50%,施工階段達到了 30%;到 2007年,設計階段執(zhí)行節(jié)能 50%標準的執(zhí)行率達到了 97%,但施工階段的執(zhí)行率只有 71%。中小城市較之大城市的執(zhí)行率明顯偏低,經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)比經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)則更低,這主要表現(xiàn)在,對施工階段建筑節(jié)能標準的執(zhí)行打折扣,尤其是建筑節(jié)能施工質量和竣工驗收規(guī)范執(zhí)行不到位,中小城市普遍缺乏建筑節(jié)能材料以及產(chǎn)品、部品節(jié)能性能的檢測能力。三是在一些地方程度不同的存在政府對建筑節(jié)能管理失靈。主要表現(xiàn)在,政府承擔了一些不該管、管不了的事,管理效率低下,難以調動建設單位等相關利益主體的積極性和主動性。最關鍵的是,政府主導模式有悖于市場經(jīng)濟規(guī)律。

(二)市場拉動模式

作為經(jīng)濟手段,建筑節(jié)能管理在降低建筑物使用能耗、提高能源利用效率方面無疑將更多的倚重市場力量。通過市場配置資源,充分調動業(yè)主、生產(chǎn)廠家、施工單位等相關利益主體的積極性,達到建筑節(jié)能管理的目的。例如,在建筑節(jié)能市場上實施新型墻體專項基金管理辦法,由于明確了該專項基金的返還比例,及時將達到建筑節(jié)能標準項目的資金予以兌現(xiàn),從而實現(xiàn)了建筑外墻保溫和“禁實”的雙贏,收到很好的管理效果。又如,市場對節(jié)能建筑的大量需求,會極大地刺激建筑節(jié)能產(chǎn)品的市場供給。龐大的建筑節(jié)能產(chǎn)品市場,能夠滿足各類建筑體系對于建筑節(jié)能的需求;專業(yè)化的建筑節(jié)能產(chǎn)品市場,由于成熟的生產(chǎn)管理技術,不僅節(jié)能材料在質量上可以得到保證,而且充分的市場競爭還可以大大降低建筑節(jié)能的應用成本。

市場拉動模式存在的問題:一是建筑節(jié)能激勵機制不完善。在經(jīng)濟層面上,缺少建筑節(jié)能企業(yè)與公眾直接經(jīng)濟利益的聯(lián)系,使得建筑節(jié)能缺乏內(nèi)在的利益動力,缺少鼓勵發(fā)展節(jié)能建筑的財稅優(yōu)惠政策,建筑節(jié)能管理要實現(xiàn)由政府強制推進向政府監(jiān)管與市場管理并重的轉變,不僅需要政府職能的轉變,而且需要相應的財政補貼、稅費優(yōu)惠、貸款貼息等鼓勵性政策,僅依靠新型墻材的專項基金顯然不夠。二是缺乏調動建筑節(jié)能利益相關者積極性的措施。建筑節(jié)能管理的相關政策不少,但操作性不強,多為倡導性的政策,尤其是針對住宅產(chǎn)業(yè)節(jié)能的管理措施缺乏調動積極性的力度,執(zhí)行效果也不理想。究其原因,一方面開發(fā)商的積極性沒有被調動起來,現(xiàn)行的建筑節(jié)能標準只規(guī)定了建筑規(guī)劃設計、施工單位必須滿足節(jié)能的最低要求,缺乏調動開發(fā)商進一步實施建筑節(jié)能的利益激勵。另一方面,建筑節(jié)能市場上存在著一個“利益分散”的問題。即盡管節(jié)能建筑的投資收益是正的,但由于開發(fā)商和使用者往往是相分離的,所以投資節(jié)能建筑的開發(fā)商往往得不到節(jié)能收益,因此從利益角度講,開發(fā)商并不會主動投資節(jié)能建筑。三是建筑節(jié)能終端市場技術亟待提高。建筑節(jié)能市場終端技術包括節(jié)能建筑鑒定、節(jié)能能耗檢測、能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計等,但是我國建筑節(jié)能市場終端技術不成熟、檢驗成本高、建筑能耗數(shù)據(jù)缺乏統(tǒng)計基礎等問題制約了建筑節(jié)能管理工作的健康發(fā)展。另外,建筑節(jié)能管理缺乏規(guī)范的認證和標識,在鑒定新建建筑節(jié)能水平上沒有統(tǒng)一的技術標準,鑒定手段也不成熟,建筑節(jié)能管理的基礎性工作亟待加強。四是建筑節(jié)能市場相關利益主體的行為不規(guī)范,利益關系不協(xié)調。受建筑節(jié)能市場不正當競爭的影響,業(yè)主憑借著優(yōu)勢地位,為降低建筑節(jié)能成本一味的壓低建筑節(jié)能材料的價格,甚至以尋租為目的,侵蝕其他利益相關主體的合理利潤。建筑節(jié)能市場利益相關主體關系失衡,合理的成本 -價值體系也就難以形成,處于弱勢地位的其他利益相關主體僅僅是“不敢違規(guī)”而已。

(三)第三方協(xié)動模式

建筑節(jié)能領域的第三方包括:建筑節(jié)能事務所、建筑能效測評機構、質量檢測機構和節(jié)能服務公司等中介機構;咨詢公司、資信評級機構及科研機構;建筑節(jié)能行業(yè)協(xié)會、行業(yè)自律組織等。第三方通過市場調研,為政府制訂節(jié)能標準、政策提供信息服務。主要是協(xié)助政府制訂和完善建筑節(jié)能技術標準體系和相關的管理制度;形成行業(yè)自律機制,通過行規(guī)對組織內(nèi)的節(jié)能工程公司進行約束,定期不定期地開展檢查、評比,舉辦培訓班,提高行業(yè)組織內(nèi)各類人員的技術水平、道德素質,強化行業(yè)自律;配合政府部門組織好質量抽查、檢測和專項檢查工作,做好產(chǎn)品的推薦、認定工作;在行業(yè)內(nèi)開展誠信企業(yè)建設,進行信用分類管理;制定行業(yè)自律公約,加強產(chǎn)品質量自律和價格自律,制止低價惡性競爭等不良行為;利用媒體資源及時公示產(chǎn)品質量情況,緩沖由于市場失靈所造成的負面影響,減少因政府失靈可能對企業(yè)的損害。此外,在利益獲取上第三方只能憑借自身良好的信譽和優(yōu)質的服務,可以有效抵制權力尋租和限制建筑市場腐敗現(xiàn)象的滋生。①張彪、姚君芳:《非盈利組織財務監(jiān)督體系的構建》,《求索》2009年第 7期。

第三方協(xié)動模式存在的問題:一是有關建筑節(jié)能的第三方機構數(shù)量較少,僅僅是幾家建筑科學研究機構、設置建設類的高等院校,而建筑節(jié)能技術服務咨詢公司更是寥寥無幾。特別是發(fā)揮橋梁、紐帶作用的建筑節(jié)能行業(yè)協(xié)會沒有及時建立起來,如山東,目前僅有青島一家建筑節(jié)能協(xié)會,全國的發(fā)展水平也好不到哪去。由于第三方機構建設大大滯后于建筑節(jié)能管理的需要,其作用自然也就難以發(fā)揮,從而影響建筑節(jié)能管理向縱深發(fā)展。二是目前第三方機構的許多職能與政府職能重疊,或只是簡單的延伸政府管理職能,在職能上界限模糊,缺乏獨立性和公信力。對此,應當盡快地完善相關的政策法規(guī),明確界定第三方的責任、權力、義務,充分發(fā)揮第三方在建筑節(jié)能管理上的作用。

三、“三方合動”管理機制分析

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn),建筑節(jié)能管理無論是政府主導模式,還是市場拉動模式,抑或是第三方協(xié)動模式,對于建筑節(jié)能的實施與普及都有積極的作用,但存在的問題與不足也非常明顯。因此,在建筑節(jié)能管理上單靠政府、市場或第三方還是很難保證建筑節(jié)能的效果和效率。要降低建筑物使用能耗,提高能源利用效率,促進經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展,在建筑節(jié)能管理上需要建構更有效率的“三方合動”管理模式,即政府、市場、第三方“三方合動”。形成政府積極推動、市場大力拉動、第三方努力協(xié)動的局面,不斷地規(guī)范建筑節(jié)能領域相關利益主體的行為,使建筑節(jié)能管理更加科學和富有效率。規(guī)范建筑節(jié)能領域利益相關主體行為的過程可以分解為三個層次:一是加大懲處力度,提高違規(guī)成本,使利益相關主體不敢違規(guī);二是強化約束和監(jiān)督,提高違規(guī)的風險和門檻,使利益相關主體不能違規(guī);三是合理設置經(jīng)濟杠桿,改善成本效益結構,科學配置責、權、利關系,減少尋租空間,使利益相關主體不想違規(guī)。其中,第三個層次最為關鍵,它是從源頭上解決問題的治本之策。

建筑節(jié)能關鍵技術的推廣應用是一項系統(tǒng)工程,需要發(fā)揮政府 (看得見的手)、市場 (看不見的手)和民間機構 (第三只手)三方面的作用。這里,政府的主要作用在于推動,市場的主要作用在于拉動,而第三方的主要作用在于協(xié)動?；谝陨峡紤],筆者提出“三方合動”建筑節(jié)能管理分析框架 (見圖1),在這個分析框架中,關鍵點在于市場、政府和第三方之間形成合力,在建筑節(jié)能管理的三個層次上共同發(fā)揮作用,使利益相關者從“不敢違規(guī)”、“不能違規(guī)”真正轉變?yōu)椤安幌脒`規(guī)”。

圖1 “三方合動”的建筑節(jié)能管理框架

F28

A

1003—4145[2010]10—0093—03

2010-04-06

楊 杰(1971-),男,清華大學土木系在站博士后、山東建筑大學管理學院副教授。

山東省建筑節(jié)能科技開發(fā)計劃專項基金項目、山東省社科基金資助項目。

(責任編輯:欒曉平 E-mail:luanxiaoping@163.com)