吸收能力視角下水利新技術推廣的管理機制設計

楊 晨，潘宏亮

（河海大學商學院，江蘇 南京 210098）

吸收能力視角下水利新技術推廣的管理機制設計

楊 晨，潘宏亮

（河海大學商學院，江蘇 南京 210098）

水利新技術推廣的管理機制是增強需求方吸收能力，提高推廣率，保障國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的有效解決方案。本文以吸收能力理論為指導，以提高推廣率為目標，挖掘了水利新技術推廣管理機制內(nèi)涵，推演出吸收能力視角下水利新技術管理機制組成部分——激勵機制、服務標準化機制、協(xié)調(diào)機制，并探討了三個機制支撐水利新技術需求方吸收能力提升的作用機理。

吸收能力；水利新技術推廣；管理機制

Abstract:The management mechanism of popularization of water conservancy new technology is an effective solution to guarantee the sustainable development of national economy through strengthening the absorptive capacity and enhancing the popularization ratio of water conservancy technology.Taking absorptive capacity as a guide,enhancing popularization ratio of the water conservancy technology as object,the paper explains the content of the management mechanism of popularization of water conservancy new technology,deduces the components of the management mechanism of popularization of water conservancy new technology based on the absorptive capacity,discusses the mutual mechanism of the motivate mechanism,service standardization mechanism and coordination mechanism.

Key words:absorptive capacity;popularization of water conservancy new technology;management mechanism

1 引言

水資源短缺、洪澇災害、水土流失、水環(huán)境惡化和工農(nóng)業(yè)用水矛盾加劇并成為我國建設和諧社會亟需解決的瓶頸問題，此類問題的解決亟需大量水利新技術的推廣與應用。但“自上而下”的水利新技術推廣模式忽視了需求方的內(nèi)在需求與區(qū)域的水利特征，僅將需求方視為無差別的技術受體造成技術供給與需求的嚴重脫節(jié)；其次，即使推廣的水利新技術是需求方亟需的，也因需求方吸收能力弱，致使其獲取、消化、應用水利新技術積極性不高；再次，作為需求方中的設計單位因工程造價、技術風險等因素的影響，不愿主動將水利新技術設計到水利工程當中；最后，大多水利新技術具有公益性特征，其應用后的產(chǎn)出以社會效益和生態(tài)效益為主，需求方的經(jīng)費投入難以得到補償，也導致了其應用水利新技術的驅(qū)動力不強，諸因素均造成了水利新技術推廣率低于交通、農(nóng)業(yè)等行業(yè)的新技術推廣水平。

需求方是購買與應用水利新技術的自主決策者，其吸收能力的高低直接影響水利新技術轉(zhuǎn)化推廣率；增強需求方吸收能力，有助于提升水利新技術的轉(zhuǎn)化推廣率。因此從吸收能力視角研究水利新技術推廣有助于解決技術研發(fā)與需求脫節(jié)、轉(zhuǎn)化推廣率低的現(xiàn)象。需求方吸收能力的強弱受內(nèi)部構成要素與外部支撐因素影響，故提升需求方吸收能力不僅要求需求方加大經(jīng)費投入、提高學習能力、引進智力資本，而且需要推廣方與供給方通過外部助推，形成增強需求方吸收能力的合力。該合力的形成與持續(xù)亟需管理機制的保障。因此本文以吸收能力為視角探究水利新技術推廣管理機制的內(nèi)涵及作用機理，旨在撬動相關利益主體的能動性，形成推廣合力，增強需求方的吸收能力，提高水利新技術推廣率。

2 吸收能力視角下水利新技術推廣管理機制的內(nèi)涵

20世紀90年代中后期，吸收能力已成為學界研究的熱點問題并被用于國際間的技術轉(zhuǎn)移（Mowery&Oxley,1995）［1］、戰(zhàn)略聯(lián)盟間的績效（Lane et al.,2001）［2］、企業(yè)創(chuàng)新績效（Tsai,2001）［3］等現(xiàn)象解釋。 Cohen&Levinthal［4］（1990）將吸收能力描述為企業(yè)評估、消化吸收外部新知識并最終商業(yè)化的能力，認為吸收能力在很大程度上是其先驗知識水平的函數(shù)，具有累積性和路徑依賴特點；并將吸收能力劃分為獲取信息的能力、消化信息的能力和應用信息提高企業(yè)產(chǎn)出的能力。將吸收能力應用于水利新技術推廣中，需求方吸收能力是指需求方識別、獲取對其有用的水利新技術，并將獲得的水利新技術進行消化、吸收與其原有的水利知識有效地整合，進而將水利新技術應用于水利實踐以解決水利發(fā)展中的問題或提高水資源利用率。依據(jù)“引進—消化—吸收”理論，本文將水利新技術吸收能力劃分為獲取能力、消化能力、應用能力三個維度。需求方吸收能力定義與其劃分維度為水利新技術推廣管理機制設計奠定了基礎。

2.1 水利新技術推廣的管理機制含義

機制最初僅用于工程技術領域，是指機器的構造和工作原理；后被引入到生物、化學、醫(yī)學領域，指有機體的機能（如光合作用、肌肉收縮等）?，F(xiàn)在機制已經(jīng)拓展到經(jīng)濟、社會、管理等領域，形成了經(jīng)濟機制、運行機制、管理機制等概念。推廣到一般，機制是指系統(tǒng)中各子系統(tǒng)、各要素間的相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的形式，其有助于系統(tǒng)保持良性循環(huán)。目前管理機制已成為信息經(jīng)濟學、博弈論、社會選擇理論、委托代理理論、系統(tǒng)動力學的研究熱點，其通常是指管理系統(tǒng)的結構及其運行機理；管理機制的本質(zhì)是管理系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系、功能及運行原理，是決定管理功效的核心問題。

查閱國內(nèi)外文獻，學界僅從高校科技成果推廣、農(nóng)業(yè)技術推廣、林業(yè)技術推廣、項目管理等視角分別研究了管理機制內(nèi)涵及包含內(nèi)容，尚未結合水利新技術準公益性、復雜性、依賴性等特征界定水利新技術推廣管理機制的內(nèi)涵。本文試圖耦合水利新技術推廣與管理機制的特征及規(guī)律，以吸收能力理論為指導，探究水利新技術推廣管理機制的含義與特征。所謂 “水利新技術推廣的管理機制”是指以激勵相容、環(huán)境適應為導向，以信息運行成本降低為原則；結合水利新技術推廣環(huán)境依賴性、風險性的特征，水利新技術推廣管理活動賴以進行、各利益主體之間的彼此聯(lián)系、相互制約、相互影響，從而形成推廣合力增強需求方的獲取能力、消化能力、利用能力，實現(xiàn)水利新技術推廣率提升的過程與方式。

2.2 水利新技術推廣的管理機制特征

水利新技術推廣的管理機制是為了改變供給方、推廣方、需求方等相關主體的現(xiàn)有行為，形成推廣合力，增強需求方吸收能力，保障推廣的成效。本文設計的管理機制具備以下特征：

目的性。管理機制的設計是為了促使推廣中相關利益主體形成推廣合力，根除需求方吸收能力弱的根源，增強需求方的吸收能力，提高新技術的推廣率。即機制間的相互作用促使政府部門制定推廣規(guī)劃、采購政策、項目審查政策等，改變需求方落后的應用理念；引導供給方研發(fā)先進實用且成本低的新技術，引導推廣方提供全流程的服務，以保障需求方及時了解、獲取水利新技術，提高需求方應用新技術的積極性。

整體性。管理機制存在于水利新技術推廣的復雜系統(tǒng)之中，而推廣系統(tǒng)是一個不可分割的整體，故管理機制設計強調(diào)整體的構造、功能和相互關系。水利新技術推廣主體間具有不同的利益，具有很強的非線性關系，這種非線性關系要形成合力，成為增強需求方吸收能力提升的外在推動動力，就要求在設計管理機制過程要注意機制間的協(xié)調(diào)性、注意整體優(yōu)化。

結構性。機制的設計與排列不是隨便、雜亂的，而是以改變相關利益主體現(xiàn)有行為增強需求方吸收能力為目的；本文依據(jù)相關主體缺乏積極性、缺乏協(xié)調(diào)性的特征，制定激勵機制與協(xié)調(diào)機制；依據(jù)推廣主體缺乏標準化服務，制定標準化服務機制，這三個機制貫穿于各主體間、各環(huán)節(jié)之間，具有清晰的結構性。

3 水利新技術推廣的管理機制設計

本文以吸收能力理論為指導，以提升推廣率為目標，依據(jù)奧卡姆剃刀定律，對水利新技術推廣的管理機制予以設計，力求所設計的管理機制語言簡潔、容易理解、無歧義，最大限度地降低水利新技術推廣的成本。

3.1 管理機制的設計原則

權責利對等原則。水利新技術推廣涉及到技術供給方、推廣方、政府、需求方等主體，故管理機制設計時應針對遵循權責利對等原則，發(fā)揮各個主體中人力資本的積極性?，F(xiàn)有的利益分配機制中，對需求方缺乏可操作的激勵措施，且其還要承擔技術風險終身制制約，造成了其應用水利新技術積極性不高。

導向性原則。管理機制設計的前提條件是推廣系統(tǒng)擁有統(tǒng)一的、明確的目標。即通過機制間相互作用，強化推廣前的研發(fā)、實驗、轉(zhuǎn)化、示范工作，篩選先進適用性強的水利新技術解決供需脫節(jié)現(xiàn)狀；強化推廣中推廣人員的積極性與創(chuàng)造性；改變需求方應用新技術理念落后、學習動力弱、人力資本綜合素質(zhì)差的現(xiàn)狀，建立提升需求方吸收能力的持續(xù)動力機制，進而提高水利新技術推廣率。

表1 吸收能力的構成要素與外部影響因素

相容性原則。水利新技術推廣的管理機制不是相互矛盾，而是相互兼容的。機制間的相互作用將推廣目標的管理與推廣過程的管理相結合，提高推廣中相關利益者的整體利益，促使相關利益主體形成推廣合力，根除吸收能力弱的根源，達到管理機制的最大效用。

3.2 吸收能力視角下水利新技術推廣的管理機制構成

自 Cohen&Levinthal（1989）開創(chuàng)性地提出吸收能力的概念以來，吸收能力就得到了學界的廣泛關注。學界普遍認為吸收能力與企業(yè)的創(chuàng)新績效、競爭優(yōu)勢具有顯著地正相關，那么提高企業(yè)吸收能力將有助于企業(yè)獲取持續(xù)的市場競爭優(yōu)勢（Lane&Lubatkin,1998;Zahra&George,2002;Li,C.R.,et al）［5-7］。本文將水利新技術需求方比作企業(yè)，提高需求方的吸收能力將提高其應用水利新技術的積極性，進而提升水利新技術推廣率。由于吸收能力的形成過程與強弱將影響吸收能力所產(chǎn)生的結果，所以各種因素對吸收能力的影響也成了學界研究熱點。查閱國內(nèi)外現(xiàn)有文獻，影響企業(yè)吸收能力的因素可以分為企業(yè)內(nèi)部構成要素與外部影響因素 （如表1所示）。據(jù)此，本文針對影響需求主體吸收能力的軟肋構建對應的管理機制，引導利益相關主體改變現(xiàn)有行為，通過外部助推方式增強需求方的吸收能力。

水利新技術推廣具有多主體、多目標、多階段特征，分析水利新技術推廣現(xiàn)狀進而推演出解決推廣中突出問題的管理機制是科學的、合理的。

（1）激勵機制。

目前，推廣方因激勵機制的缺失致使推廣動力不足，基層組織出現(xiàn)“斷奶、人散”的局面；大多技術供給方資金力量比較薄弱，信貸資金申請又比較困難，手續(xù)繁瑣，嚴重制約了它的推廣能力；需求方因風險終身承擔制等因素的影響，不愿主動采用新技術以回避新技術使用所帶來的各種風險，此現(xiàn)狀的緩解與解決都需要實施激勵機制。所謂激勵機制是指在水利新技術推廣過程中，通過采取多種手段激勵相關利益主體并使之行為規(guī)范化、標準化、固定化，增強需求方吸收能力，實現(xiàn)推廣率提升。

（2）服務標準化機制。

由于水利新技術具有“準公益性”、轉(zhuǎn)化周期長、轉(zhuǎn)化難度大特征，區(qū)域間的地理環(huán)境不同，水利新技術必須進行相應的調(diào)試后才能在該地區(qū)應用。大多水利新技術具有復雜性、難操作的特征，需求方因缺乏應用導則，難以將水利新技術設計到水利工程中；水利新技術推廣信息溝通平臺缺失致使供需雙方互動性弱、溝通缺乏深度，示范基地功能缺位，致使示范輻射效應難以凸顯；水利新技術推廣的應用前、應用中、應用后服務缺失，這均表明推廣方的服務理念尚未建立，服務管理的標準化、規(guī)范化、統(tǒng)一化缺失，此現(xiàn)狀的緩解與解決都需要實施服務標準化機制。所謂服務標準化機制是指推廣方通過示范基地、信息溝通平臺等載體建設、新技術應用導則撰寫，將水利新技術隱性知識顯性化、推廣服務標準化，減少需求方的技術應用風險。

（3）協(xié)調(diào)機制。

水利新技術推廣涉及多個利益主體，部門間協(xié)同力度弱，尚未形成相互配合、齊抓共管、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的推廣環(huán)境；故而水利新技術推廣亟需協(xié)調(diào)機制以保障推廣目標的實施?，F(xiàn)有推廣模式缺少與相關部門協(xié)同配合，不能充分調(diào)動像農(nóng)業(yè)部、林業(yè)部、農(nóng)發(fā)辦等部門的項目資金對農(nóng)業(yè)節(jié)水、林業(yè)節(jié)水、水土保持等水利新技術推廣的支撐力度；同時，在河湖污染治理過程中需要大量水利新技術集成配套應用，涉及多個技術擁有方，如何發(fā)揮水利新技術最大效益、發(fā)揮水利新技術最大輻射效應等均需要協(xié)調(diào)機制解決。所謂協(xié)同機制是指依據(jù)組織設定的推廣目標對水利新技術推廣內(nèi)外部管理主體所進行的溝通協(xié)調(diào)、目標引導、信息共享、利益協(xié)調(diào)與風險共擔等。

實施激勵機制、服務標準化機制、協(xié)調(diào)機制有助于強化水利新技術推廣與供給方“溢出意愿”、強化互動交流，實現(xiàn)供需雙方的無縫對接，遴選有效的推廣載體與制定水利新技術應用導則將水利新技術顯性化、減少技術的風險性，建立可靠的水利新技術溢出渠道，均能有效地增強需求方的吸收能力。

3.3 管理機制的作用機理

水利新技術推廣的激勵機制、服務標準化機制、協(xié)調(diào)機制相互依存、密切互動，引導利益相關主體改變現(xiàn)有行為，形成推廣合力，增強需求方吸收能力，提高推廣率（見圖1）。

圖1 吸收能力視角下水利新技術推廣的管理機制框架設計

激勵機制。激勵機制有助于提高相對吸收能力，即有助于促使供給方研發(fā)需求方急需的水利新技術，強化推廣主體的“技術溢出意愿”，提高需求主體應用理念。通過采取精神激勵與物質(zhì)激勵相結合的手段建立科學的激勵制度與考核指標，強化多主體在水利新技術推廣中的積極性并使水利新技術推廣工作得到客觀公正的評價。改變供給方長期以來僅將主要目標定位在提高學術水平上，在制定激勵措施過程中不僅要強調(diào)論文、課題、論著、獲獎，而且也要設立水利新技術轉(zhuǎn)化獎、應用獎、推廣獎，激發(fā)供給方研發(fā)先進適用的水利新技術；政府可通過財政補貼或項目支持的方式加大對富有前景的水利企業(yè)初始階段的資金支持，以提高水利企業(yè)初期的抗風險能力，進而撬動未來市場，提升新技術推廣能力；鑒于水利新技術推廣組織和人員動力不足，推廣服務工作不到位等現(xiàn)狀，政府應通過制定對推廣人員的正向考核機制，建立規(guī)范化、精細化、科學化的推廣制度及創(chuàng)設市場化的激勵機制，提高推廣人員對水利科技示范、推廣的積極性；政府應建立多元化的補貼方式，從項目、資金、政策及稅收等給予優(yōu)惠；通過財政補貼、私人入股等方式激勵需求方或潛在需求者使用水利新技術意識。如澳大利亞因缺水，鼓勵其國民采用小型過濾水技術，提高水資源的利用率；對采用節(jié)水新技術的居民給予4000澳元獎勵，極大地提高居民采用新技術積極性，也提高了新技術推廣率。

服務標準化機制。流程化、標準化的水利新技術推廣服務（服務質(zhì)量高、服務態(tài)度好）能夠增強需求方的吸收能力；推廣的公共信息服務平臺建設有助于需求方獲取急需的技術信息，提高其獲取能力；標準化推廣載體（示范園、示范基地、試驗站）能夠降低新技術的應用風險，也有助于水利新技術的隱性知識顯性化；進而通過推廣載體遴選出一批與社會發(fā)展密切相關、帶動水利產(chǎn)業(yè)及相關產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的較成熟的新技術，提高需求方的消化能力及應用能力。改變以往純粹推廣產(chǎn)中技術狀況，在水利新技術推廣過程中提供標準化、全過程的“保姆式”的服務并建立科學化的推廣渠道，解決需求方在使用水利新技術遇到的難題，降低需求方應用水利新技術的風險。

協(xié)調(diào)機制。協(xié)調(diào)機制實施有助于協(xié)調(diào)多主體利益、實現(xiàn)水利新技術推廣的“帕累托優(yōu)化”，保障多方滿意，為增強需求方的吸收能力提供良好的環(huán)境。對推廣過程中的相關利益主體協(xié)調(diào)管理中出現(xiàn)的一些確定性問題（利益協(xié)調(diào)、目標協(xié)調(diào)、沖突處理等），使用現(xiàn)有的或開發(fā)新的優(yōu)化技術、方法和工具，設計與構建相應的規(guī)則和策略來加以解決；針對推廣過程中的一些不確定性問題（信任、推廣文化），應通過構建信任文化以營造良好的推廣環(huán)境，實現(xiàn)水利新技術推廣與需求的信息對稱，增強需求方的吸收能力；協(xié)調(diào)水利新技術集成應用，發(fā)揮水利新技術的最大效益。隨著需求方獲取能力增強，將有助于其消化能力增強，消化能力增強也有助于其應用能力提升，應用能力增強反過來提升水利新技術獲取能力，最終實現(xiàn)需求方吸收能力增強與水利新技術推廣率提高。

4 結語

水資源的可持續(xù)利用是保障國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要先決條件，水資源的可持續(xù)利用亟需大量水利新技術推廣與應用，而水利新技術推廣離不開有效的管理機制支撐。故本文在認知水利新技術推廣管理機制內(nèi)涵基礎上，以系統(tǒng)理論為指導，以吸收能力理論為研究視角，推演出吸收能力視角下水利新技術管理機制構成模塊及作用機理，提高了需求方吸收能力，促進了水利新技術推廣率提升，為早日實現(xiàn)現(xiàn)代化水利、可持續(xù)發(fā)展水利、生態(tài)水利目標起到源頭助推的長效作用。

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（責任編輯 張九慶）

The Management Mechanism of the New Technology Designed of Water Conservancy

Yang Chen,Pan Hongliang
（School of Business,Hohai University,Nanjing 210098,China）

G311;F204

A

財政部行政事業(yè)類項目“水利科技推廣機制研究”（1261016284）；水利部科技成果重點推廣計劃項目“基于服務質(zhì)量理論的水利科技成果推廣管理體系研究”（TG0913）；中央高?；痦椖俊盎谖漳芰Φ钠髽I(yè)競爭優(yōu)勢研究”（20100220）；教育部211工程三期重點學科（技術經(jīng)濟及管理）建設項目。

2010-05-24

楊晨（1957-），女，江蘇南京人，教授、博士生導師；研究方向：知識管理、水利科技成果推廣。