基于PCA-AHP的城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平評價——以鄂州市為例

童長江，李崇光

（華中農業(yè)大學經濟管理學院，湖北 武漢 430070）

基于PCA-AHP的城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平評價
——以鄂州市為例

童長江，李崇光

（華中農業(yè)大學經濟管理學院，湖北 武漢 430070）

本文構建了一套城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平的指標體系，采用主成分分析法對指標體系進行優(yōu)化，運用層次分析法確定優(yōu)化指標的權重，并以鄂州市為例對城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平進行了實證分析。結果顯示：2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟發(fā)展總體上處于初步協(xié)調水平、加速協(xié)調階段；影響城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平的主要因素有十一項，其中人均GDP、城鄉(xiāng)收入比影響最大，城鎮(zhèn)化率與城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平相關性較強。

協(xié)調水平；城鄉(xiāng)經濟；指標體系

1 引言

城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展是城鄉(xiāng)一體化的基礎，城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展的實質是轉變城鄉(xiāng)二元經濟結構，實現(xiàn)城鄉(xiāng)經濟一體化發(fā)展，建立社會主義市場經濟體制下平等和諧的城鄉(xiāng)經濟關系［1-4］。如何切實提高城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平，改變城鄉(xiāng)經濟失調狀態(tài)，使城鄉(xiāng)一體化得以順利實現(xiàn)，是亟待解決的問題。而科學評價一個區(qū)域城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平有利于對城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展趨勢的科學把握，對科學制定城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展戰(zhàn)略具有理論和實踐意義。

目前，城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展評價量化研究基本上處于嘗試性階段，取得了一些成果。如，徐同文從區(qū)域視角構建了包括城鄉(xiāng)經濟協(xié)調狀態(tài)、協(xié)調動力、協(xié)調保障3個方面共21個指標的指標體系，來反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平，并用灰色關聯(lián)分析法對山東省進行了實證研究［5］。李慈軍提出了包括城鄉(xiāng)經濟互動狀態(tài)、互動動力、互動保障三個方面共21個指標的指標體系，并運用層次分析法對廣西1995—2007年城鄉(xiāng)經濟互動協(xié)調度進行測評［6］。趙保佑構建了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展評價指標體系，包括自然稟賦條件、城鎮(zhèn)化與城鎮(zhèn)體系、區(qū)位與基礎設施、經濟發(fā)展水平與結構、市場發(fā)育與經濟外向性、鄉(xiāng)村經濟發(fā)展水平、城鄉(xiāng)經濟差別水平7個方面共22個具體指標，并運用網(wǎng)絡層次分析法對我國城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展進行了靜態(tài)和動態(tài)分析［7］。這些研究都從一定程度上測度了城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平，為城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展提供了可資借鑒的數(shù)理依據(jù)。本文試圖在指標選取和評價方法及實證分析方面做一些探討。

2 城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平評價指標體系的構建

2.1 城鄉(xiāng)經濟協(xié)調指標體系的構建原則

城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展評價指標體系是由一組相互獨立而又相互關聯(lián)、既可定性分析又可量化分析的指標所構成的完整系統(tǒng)。評價指標體系要力求客觀地反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢，科學地評價城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平及成因。本文在構建和設計城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展指標體系時遵循以下原則：

科學性原則。指標體系要體現(xiàn)科學發(fā)展觀，遵循城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展規(guī)律。既有“好”的指標，又有“快”的指標，既有規(guī)模指標，又有結構、功能指標，使指標體系體現(xiàn)規(guī)模、結構、功能的有機統(tǒng)一。

客觀性原則。指標體系要客觀地反映城鄉(xiāng)經濟發(fā)展情況，準確把握城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展的脈搏。既有宏觀指標，又有微觀指標，使指標體系體現(xiàn)抽象與具體的有機統(tǒng)一。

可行性原則。指標體系要易于量化，指標數(shù)據(jù)要便于可得。無論是直接獲取的指標，還是間接計算的指標，其原始數(shù)據(jù)都要來源于權威統(tǒng)計資料。既要注重指標的可選性，更要注重指標的可獲性，使指標體系體現(xiàn)定性與定量的有機統(tǒng)一。

指導性原則。指標體系要能夠指導城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展實踐，成為衡量城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展的標尺。既要發(fā)揮指標的導向功能，更要發(fā)揮指標的糾偏功能，使指標體系體現(xiàn)理論與實踐的有機統(tǒng)一。

2.2 城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展指標體系的基本框架

根據(jù)上述原則，結合城鄉(xiāng)經濟發(fā)展實際，借鑒前人相關研究成果［5-6，8］，筆者認為，城鄉(xiāng)經濟協(xié)調系統(tǒng)作為復雜的巨系統(tǒng)，以系統(tǒng)論的視角從規(guī)模、結構、功能三方面對其剖析、把握具有科學性、可行性、簡潔性。城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展指標體系可考慮包括規(guī)模性指標、結構性指標、功能性指標三個方面的內容。規(guī)模性指標是反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展結果的指標，可直觀反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展規(guī)模方面的情況。結構性指標是反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展原因的指標，可直接反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展結構方面的情況。功能性指標是反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展基礎的指標，可間接反映城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展功能方面的情況。這些指標共同反映了城鄉(xiāng)經濟系統(tǒng)協(xié)調發(fā)展的規(guī)模、結構、功能水平，揭示了城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展的一系列因果關系（見表1）。

3 城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平評價實證分析

基本思路是首先運用主成分分析法對上述城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展協(xié)調水平指標體系進行檢驗及優(yōu)化，然后運用層次分析法確定優(yōu)化指標的權重及排序，并以鄂州市為例對城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平進行測度、評價、分析。

3.1 主成分分析法檢驗及優(yōu)化指標體系

主成分分析法是一種通過降維技術把多個具有一定相關性的指標簡化為少數(shù)幾個綜合指標的多元統(tǒng)計分析方法［9］。用這種方法進行多指標綜合評價具有可減少指標選擇工作量、科學優(yōu)化指標體系等優(yōu)點。

選取鄂州市2000—2008年城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展資料作為基礎數(shù)據(jù) （各項指標的原始數(shù)據(jù)來源于歷年的《鄂州統(tǒng)計年鑒》），采用SPSS14.0系統(tǒng)軟件進行處理，得到方差貢獻分析表（見表2）和旋轉后的主成分負載矩陣（見表3）。

表1 城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展協(xié)調水平指標體系

表2 方差貢獻分析表

選取主成分原則是特征值大于1或累積貢獻率大于85%。從表2可以看出，前5個成分的特征值大于1，且方差累積貢獻率達到94.369%，因此可用這5個成分來替代原來的24個指標，同時也證明初選指標具有一定的合理性。

主成分在具體指標上的負載絕對值代表該指標與主成分的相關關系，可認為當負載絕對值小于0.7時，相關性小，該指標可剔除。進一步從表3可以看出：剔除表3中負載絕對值小于0.7的城鄉(xiāng)人均儲蓄比（X20）、城鄉(xiāng)人均電話數(shù)比（X23）后，得到包含 22個指標的新的優(yōu)化指標體系。其中，規(guī)模性指標包括人均GDP（Y1）、人均財政收入 （Y2）、GDP非農產業(yè)比重（Y3）、非農就業(yè)比重（Y4）、城鎮(zhèn)化率（Y5）、城鄉(xiāng)收入比（Y6）、城鄉(xiāng)消費比（Y7）、.城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)比（Y8）；結構性指標包括人均固定資產投入（Y9）、人均實際利用外資 （Y10）、人均社會消費品零售額 （Y11）、人均出口額 （Y12）、科技三項費占財政支出比 （Y13）、教育經費占GDP比（Y14）、環(huán)境投資GDP占比（Y15）、城鄉(xiāng)勞動生產率比（Y16）；功能性指標包括人均生活年用電量（Y17）、人均公路里程（Y18）、人口密度 （Y19）、城鄉(xiāng)自來水普及率比（Y20）、城鄉(xiāng)衛(wèi)生廁所普及率比（Y21）、城鄉(xiāng)居民戶均電視機數(shù)比（Y22）。

表3 旋轉后的主成分負載矩陣

優(yōu)化后的指標體系更具有合理性。設計的7項城鄉(xiāng)經濟對比指標，一定程度上解決了目前定量評價研究中存在的重城鄉(xiāng)個體規(guī)模指標、輕城鄉(xiāng)對比結構指標或重城鄉(xiāng)對比結構指標、輕總體規(guī)模指標或指標重復、交叉等問題，體現(xiàn)了規(guī)模、結構、功能的有機結合，可以比較全面、準確地把握城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平。

3.2 層次分析法確定權重及排序

下面在上述優(yōu)化指標體系的基礎上，利用層次分析法（AHP）確定權重及排序。

第一，建立判斷矩陣。根據(jù)T.L.Saaty的九級標度法，通過專家確定每個指標的相對重要性，建立比較矩陣并轉化為判斷矩陣。

第二，對判斷矩陣進行一致性檢驗（見表4）。從表4可以看出：各層一致性檢驗通過。

第三，對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。采用向量規(guī)范化方法對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。

第四，計算各指標得分。各指標得分等于各指標權重乘以各指標原始數(shù)據(jù)標準化結果（見表5）。

第五，計算綜合得分（見表6）。

3.3 結果評價與分析

（1）2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平總體上處于上升狀態(tài)。這與實際情況比較吻合。鄂州市從2001年起實施城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，2008年起被湖北省委、省政府確定為全省唯一的城鄉(xiāng)一體化試點城市，這種以“城鄉(xiāng)一體”為主要特征的城鄉(xiāng)經濟發(fā)展模式有力地促進了城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展。

但這期間出現(xiàn)了兩次波動，說明鄂州市城鄉(xiāng)經濟發(fā)展過程中還存在不穩(wěn)定因素。從表6可以看出，2000—2001年、2003—2004年出現(xiàn)下滑，2001—2003年、2004-2008年出現(xiàn)回升。2000-2008年間出現(xiàn)了兩個拐點：2001年、2004年。2000—2001年出現(xiàn)下滑的原因主要是由規(guī)模性指標下降引起的。其主要原因是城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)比從0.94大幅下降到0.68，城鄉(xiāng)居民收入水平、生活質量水平差異拉大。2001年以后城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平回升主要是得益于實施城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略帶來的積極效應。2003—2004年出現(xiàn)下滑的原因主要是由結構性指標和功能性指標兩個子系統(tǒng)出現(xiàn)失調引起的。結構性指標、功能性指標的分值分別從2003年的0.079、0.043下滑到2004年的0.076、0.035。其主要原因是2004年科技三項費占財政支出比、教育經費占GDP比、環(huán)境投資GDP占比分別比2003年下降0.2、0.1、0.2個百分點。2004年以后城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平回升主要是得益于規(guī)模性指標的增加。

表4 一致性檢驗結果

（2）2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平處于初步協(xié)調以下的狀態(tài)。城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平的取值范圍在0與1之間。取值越大，協(xié)調水平越高，取值越小，協(xié)調水平越低。城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平等級與階段劃分見表7，2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展情況判斷見表8。

表5 2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展各指標的權重與得分

表6 2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平綜合得分及排名

從表7、表8可以看出：2000—2008年，協(xié)調水平小于0.5，其中2000—2002年處于失調狀態(tài)，2003—2008年則處于初步協(xié)調狀態(tài)。鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平不高的主要原因是：從規(guī)模性指標來看，城鄉(xiāng)收入、消費水平差距太大。2000—2008年間，城鄉(xiāng)收入比為0.41～0.45，即農村居民人均收入水平只有城鎮(zhèn)居民的41%～45%。城鄉(xiāng)消費水平比值為0.36～0.45，即農村居民人均消費水平只為城鎮(zhèn)居民的36%～45%。從結構性指標來看，城鄉(xiāng)勞動生產率比、政府在城鄉(xiāng)科技等方面投入太低。2000—2008年農村勞動生產率只有城鎮(zhèn)勞動生產率的27%～38%，財政支出用于科技三項費用為0.5%～1.2%。從功能性指標來看，城鄉(xiāng)自來水普及率、城鄉(xiāng)衛(wèi)生廁所普及率、城鄉(xiāng)居民戶均電視機數(shù)有一定差距。2000—2008年城鄉(xiāng)自來水普及率比、城鄉(xiāng)衛(wèi)生廁所普及率比、城鄉(xiāng)居民戶均電視機數(shù)比分別僅為0.56～0.81、0.49～0.72、0.67～0.86。

表7 城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平等級與階段劃分

表8 2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展情況判斷

（3）鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平的影響因素集中度相對較高。主要集中在人均GDP、城鄉(xiāng)收入比、城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)比、人均財政收入、城鎮(zhèn)化率、城鄉(xiāng)勞動生產率比、城鄉(xiāng)消費比、科技三項費占財政支出比重、非農就業(yè)比重、城鄉(xiāng)自來水普及率比、城鄉(xiāng)衛(wèi)生廁所普及率比等11項指標上，其權重之和占比高達80%。其中人均GDP、城鄉(xiāng)收入比權重各為13%，是單項中影響力最大的兩項指標。說明這11個方面是鄂州市提高城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平的主要著力點。

（4）特別值得注意的是鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平與城鎮(zhèn)化率相關性較強。2001—2008年鄂州市的城鎮(zhèn)化率從44.8%上升到59.1%，增長了14.3個百分點。與此同時，城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平也得到同步提高，從0.267上升到0.410，也增長了14.3個百分點。這說明鄂州市實施城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略是提高城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平的主戰(zhàn)略。

4 結語

本文構建了一套城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平的評價指標體系，嘗試性地運用主成分分析法對指標體系進行優(yōu)化，然后運用層次分析法確定優(yōu)化指標的權重，并以鄂州市為例對城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平進行了測度，使城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平這個相對主觀、模糊的概念趨于清晰，初步克服了現(xiàn)有評價方法的不足，增強了評價的客觀性、科學性。結果顯示：2000—2008年鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平總體上處于初步協(xié)調、加速協(xié)調階段；影響城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平的主要因素是人均GDP、城鄉(xiāng)收入比、城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)比等11項指標；鄂州市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調水平與城鎮(zhèn)化率相關性較強。評價結果比較符合鄂州市實際，有利于科學認識城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平，從而進一步有針對性地采取措施提高城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展水平，推進城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。鄂州市要在繼續(xù)保持經濟規(guī)?？焖侔l(fā)展的同時，加快城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農業(yè)現(xiàn)代化進程，大力推進城鄉(xiāng)公共服務均等化，切實提高城鄉(xiāng)居民生活質量和水平。

［1］王夢奎.關于統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展和統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展［J］.管理世界,2004,（4）:1-8.

［2］Lewis,W.A..Ecnomic Development with Unlimited Supply of Labour［D］.Mancnester:The Manchester school,1954,5.

［3］Todaro,M.P..Economic Development in the Third World（3rd edition）［M］.Longman,1985.

［4］夏春萍.湖北省統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經濟發(fā)展研究［D］.武漢：華中農業(yè)大學博士學位論文，2005.29-30.

［5］徐同文.地市城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展研究［M］.北京：社會科學文獻出版社，2008.

［6］李慈軍.廣西城鄉(xiāng)經濟互動發(fā)展定量綜合評價實證研究［J］.廣西社會科學,2009,（10）:18-23.

［7］趙保佑等.統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經濟協(xié)調發(fā)展與科學評價［M］.北京：社會科學文獻出版社，2009.

［8］李勤,張元紅,張軍,孫祥棟,劉曉婷,羅丹.城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展評價體系:研究綜述和構想［J］.中國農村觀察,2009,（09）:2-10.

［9］郭志剛.社會統(tǒng)計分析方法——SPSS軟件應用［M］.北京：中國人民大學出版社，1999.

Evaluation of Coordinating Developmental Level of the Urban and Rural Economy based on PCA-AHP——Taking Ezhou as an Example

Tong Changjiang，Li Chongguang
（College of Economics and Management，Huazhong Agricultural University,Wuhan 430070,China）

The paper establishes an index system of coordinating developmental level of the urban and rural economy.Optimizing by PCA and fixing by AHP,the paper makes an empirical analysis of the coordinating developmental level of the urban and rural economy in Ezhou city.the conclusion is:the total economical coordinating developmental level of Ezhou is in a primary and accelerating phase between 2000 and 2008;There are 11 main influential elements,among which average GDP,rural and urban income ratio matter most and the rate of urbanization and economical coordinating level relate to each other most.

coordinating level;urban and rural economy;PCA-AHP method

國家社會科學基金項目“中國特色農業(yè)現(xiàn)代化道路--農業(yè)流通體系研究”（08AJY020）資助。

2010-07-08

童長江（1964-），男，湖北團風人，華中農業(yè)大學經濟管理學院博士研究生，鄂州職業(yè)大學副校長、副教授；研究方向：城鄉(xiāng)經濟發(fā)展。

F323

A

（責任編輯 遲鳳玲）