EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探析

□文/秦 宏

一、引言

目前，國(guó)際上已經(jīng)形成一套比較完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，而我國(guó)EPC工程建設(shè)模式的風(fēng)險(xiǎn)管理研究尚處于起步階段。EPC模式是指由一家承包商或承包商聯(lián)合體對(duì)整個(gè)工程的規(guī)劃設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工直至交付使用進(jìn)行全過程總承包的方式。EPC總承包商在合同范圍內(nèi)對(duì)工程的質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全負(fù)責(zé)。在EPC總承包合同中，承包商需要面對(duì)比傳統(tǒng)承包合同下大得多的風(fēng)險(xiǎn)，分析EPC總承包項(xiàng)目下風(fēng)險(xiǎn)的成因、產(chǎn)生過程及系統(tǒng)，采用相應(yīng)策略化解這些風(fēng)險(xiǎn)就成了承包商不得不認(rèn)真思考的問題。

二、EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生

（一）EPC總承包項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)增大的原因

1、合同條款的變化。EPC總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)發(fā)生了變化。工程承包合同中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)是明示的規(guī)定，有時(shí)是隱含在合同條款中。在銀皮書的規(guī)定中，除政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力的直接損失仍由業(yè)主承擔(dān)外，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍明顯擴(kuò)大，得到補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)卻大大減少。EPC總承包商主要承擔(dān)了以下擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)：（1）EPC總承包商承擔(dān)了全部“設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)”和“外部自然力的風(fēng)險(xiǎn)”；（2）EPC總承包商承擔(dān)了“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”。EPC合同條件的一般規(guī)定中刪去了因?yàn)槲飪r(jià)上漲或匯率波動(dòng)調(diào)整合同價(jià)格的規(guī)定，這就意味著一般情況下，承包商要承擔(dān)在新紅皮書和新黃皮書中由業(yè)主承擔(dān)的“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”；（3）EPC總承包商承擔(dān)了所有不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)；（4）EPC總承包商承擔(dān)了因?yàn)闃I(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2、工作內(nèi)容的變化。（1）工作范圍的擴(kuò)大。EPC模式下，總承包商的工作范圍大大增加了，它包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三個(gè)過程。如果業(yè)主需要的話，還要介入可行性研究和試運(yùn)行等階段。這么大的工作范圍中，常常會(huì)有一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)總承包商不是很擅長(zhǎng)。這些無疑增加了總承包商的工作難度，風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加；（2）工作難度的加大。EPC總承包模式給承包商所帶來的不是單純工作范圍的增加，工作的難度也會(huì)明顯增加。EPC項(xiàng)目本身的復(fù)雜性、總承包商管理跨度的增加需要總承包商具有更為快速、有效的管理。EPC模式需要項(xiàng)目管理向信息化、集成化方向發(fā)展。

（二）EPC總承包項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可以按發(fā)生的概率、后果的嚴(yán)重程度、結(jié)果屬性（項(xiàng)目目標(biāo)）、項(xiàng)目階段、風(fēng)險(xiǎn)因素（引發(fā)原因）、關(guān)聯(lián)程度、作用對(duì)象、項(xiàng)目系統(tǒng)等多種方法進(jìn)行分類。其中最為主要的就是按照項(xiàng)目系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)因素（引發(fā)原因）、結(jié)果屬性（項(xiàng)目目標(biāo)）和項(xiàng)目階段四種方法進(jìn)行分類。

1、按項(xiàng)目系統(tǒng)可分類為：環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、行為主體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、管理過程風(fēng)險(xiǎn)。

2、按照風(fēng)險(xiǎn)因素可分為：自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)。

3、按照結(jié)果屬性可分為：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

4、按照項(xiàng)目階段可分為：決策風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

（三）EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生過程。

按照項(xiàng)目系統(tǒng)分類，環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、行為主體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、管理過程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)共同因素構(gòu)成項(xiàng)目系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)因素，在一定的轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件下，它們會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，最終引起項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致?lián)p失，從而產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

三、EPC總承包項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

在EPC總承包項(xiàng)目的投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工幾大階段中，主要有投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)階段接口銜接風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工階段的HSE管理風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目組織成員的項(xiàng)目管理能力風(fēng)險(xiǎn)五類主要風(fēng)險(xiǎn)。下面將對(duì)這些主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

（一）投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理

1、投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。在EPC總承包模式下，承包商按照合同條件和業(yè)主要求確定的工程范圍、工作量和質(zhì)量要求報(bào)價(jià)。但是，業(yè)主要求是面對(duì)功能的，沒有明確的工作量。因此，總承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)工作量和質(zhì)量的細(xì)節(jié)是不確定的，合同簽訂后才有方案設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)和施工計(jì)劃，但這些必須經(jīng)過業(yè)主的批準(zhǔn)才能進(jìn)一步實(shí)施。這樣最終按照詳細(xì)設(shè)計(jì)核算的工程量與投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的假定工作量之間可能存在很大的差異，導(dǎo)致投標(biāo)報(bào)價(jià)存在較大失誤風(fēng)險(xiǎn)。

2、投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

（1）選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)分析步驟。綜合考慮上述投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)因素以后，總承包商按以下步驟進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)分析：①項(xiàng)目控制、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試車各專業(yè)負(fù)責(zé)人編制風(fēng)險(xiǎn)備忘錄，并提出部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄；②報(bào)價(jià)經(jīng)理匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄，并將項(xiàng)目管理其他方面應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)綜合進(jìn)去后，整理成報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄；③管理部門審查報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄。

（2）運(yùn)用正確的投標(biāo)報(bào)價(jià)工作程序。

為了使投標(biāo)報(bào)價(jià)工作能夠順利、低風(fēng)險(xiǎn)地進(jìn)行，EPC總承包商不僅要進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)分析，還要有一套完善的報(bào)價(jià)工作程序，讓報(bào)價(jià)的各項(xiàng)工作按照流程來進(jìn)行，以此來緩解投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)，從而保證報(bào)價(jià)的成功。

（二）設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)管理

1、設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)分析。設(shè)計(jì)是EPC總承包的龍頭，是項(xiàng)目管理全過程中的重要組成部分。設(shè)計(jì)所產(chǎn)生的文件是總承包項(xiàng)目管理中采購(gòu)、施工的重要依據(jù)。所以，設(shè)計(jì)工作不光要滿足業(yè)主的功能要求和質(zhì)量要求，還要考慮和施工、采購(gòu)之間科學(xué)合理的銜接。他們之間的有效銜接是EPC模式的優(yōu)越性之一，同時(shí)他們之間能否有效銜接也成為了EPC項(xiàng)目要獲得成功所面臨的風(fēng)險(xiǎn)之一。

2、設(shè)計(jì)接口風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。為了讓設(shè)計(jì)工作能夠順利、有效、低風(fēng)險(xiǎn)地開展，必須明確規(guī)定并切實(shí)做好設(shè)計(jì)部門和其他部門（主要是采購(gòu)部門）、設(shè)計(jì)內(nèi)部各專業(yè)之間的接口。

（1）加強(qiáng)設(shè)計(jì)的組織接口銜接。①設(shè)計(jì)與采購(gòu)的組織接口管理。設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)編制設(shè)備、材料采購(gòu)文件的技術(shù)部分，編寫好的詢價(jià)技術(shù)文件應(yīng)按規(guī)定的校審程序進(jìn)行校審，并送采購(gòu)部門準(zhǔn)備詢價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)收到的詢價(jià)技術(shù)文件進(jìn)行核查，并將其與采購(gòu)部門編制好的商務(wù)文件組成完整的詢價(jià)文件，向投標(biāo)廠商發(fā)出詢價(jià)；②各專業(yè)間組織接口的規(guī)范化。可應(yīng)用設(shè)計(jì)條件表規(guī)范專業(yè)間的組織接口，設(shè)計(jì)條件表的格式應(yīng)作為總承包公司的作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容之一做出規(guī)定。

（2）加強(qiáng)設(shè)計(jì)的技術(shù)接口銜接。設(shè)計(jì)的技術(shù)接口是指設(shè)計(jì)各專業(yè)之間設(shè)計(jì)條件的傳遞，提出設(shè)計(jì)條件專業(yè)在專業(yè)設(shè)計(jì)技術(shù)接口條件表發(fā)出之前應(yīng)進(jìn)行校審。設(shè)計(jì)人、校審人及專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)所提出的接口條件的正確性、合理性負(fù)責(zé)。接受設(shè)計(jì)條件的專業(yè)在接到接口條件表后，應(yīng)對(duì)接口條件進(jìn)行評(píng)審，檢查其完整性、深度、有效性和適用性。

（三）采購(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)管理

1、采購(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)分析。采購(gòu)的費(fèi)用往往占工程總投資很大的比例，總承包商在采購(gòu)環(huán)節(jié)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：設(shè)備和材料的交貨進(jìn)度，設(shè)備和材料的規(guī)格、數(shù)量是否齊全，設(shè)備和材料的質(zhì)量好壞等，他們影響著項(xiàng)目的費(fèi)用和建設(shè)進(jìn)度，并將決定項(xiàng)目建成后的連續(xù)、穩(wěn)定和安全運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、采購(gòu)控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

（1）加強(qiáng)采購(gòu)與施工間的合理銜接。

采購(gòu)部門按批準(zhǔn)的采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃將材料的供貨進(jìn)度計(jì)劃提交給施工部門，明確材料的到貨時(shí)間及數(shù)量以及進(jìn)庫(kù)的時(shí)間要求等；施工部門應(yīng)根據(jù)供貨計(jì)劃，做好接貨準(zhǔn)備工作，如存放場(chǎng)地、接貨手續(xù)。

（2）加強(qiáng)采購(gòu)費(fèi)用和質(zhì)量控制點(diǎn)管理。采購(gòu)費(fèi)用和采購(gòu)質(zhì)量主要控制點(diǎn)有：詢價(jià)文件的準(zhǔn)備和發(fā)出；詢價(jià)廠商選擇；審查采購(gòu)合同及采購(gòu)合同簽訂；總體檢驗(yàn)計(jì)劃制定；制造廠商施工圖及技術(shù)文件；原材料及外購(gòu)件檢驗(yàn)驗(yàn)收；裝運(yùn)前檢查；產(chǎn)品質(zhì)量證書；現(xiàn)場(chǎng)開箱檢驗(yàn)。

（四）H SE風(fēng)險(xiǎn)管理

1、H SE風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在EPC項(xiàng)目的實(shí)施過程中，施工階段最主要的風(fēng)險(xiǎn)就是HSE（即健康、安全與環(huán)境）管理問題。HSE因素識(shí)別包括工作現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)過程中存在的或可能存在的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別。①環(huán)境因素的識(shí)別。環(huán)境因素識(shí)別以生命期分析和預(yù)防污染的思想為指導(dǎo)。識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)下，大氣排放、水體排放、噪聲污染、廢物管理；放射性輻射、熱輻射、熱污染；土地污染；植被和自然生態(tài)的破壞；原材料與自然資料使用；當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境和社區(qū)問題等方面的問題；②危險(xiǎn)源的識(shí)別。在辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)，應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；所有進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)的人員的活動(dòng)、工作現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)施等。

2、H SE風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)HSE因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，當(dāng)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素發(fā)生變化時(shí)，項(xiàng)目HSE經(jīng)理應(yīng)及時(shí)修改相應(yīng)的環(huán)境因素清單或職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源清單。對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過程中新發(fā)現(xiàn)、新確定的重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源，HSE經(jīng)理應(yīng)組織HSE工程師進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并制定相應(yīng)的控制措施。

（五）項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理。EPC總承包模式在我國(guó)還是一個(gè)比較新的模式，項(xiàng)目的組織一般不是很成熟，組織人員的項(xiàng)目管理能力也不是很強(qiáng)。項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的具體措施是配置合理的組織人員，通過合理的人員配置來降低管理風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)的、有經(jīng)驗(yàn)的組織成員能夠大大降低項(xiàng)目運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)，將一些風(fēng)險(xiǎn)化解于無形。

四、結(jié)束語(yǔ)

EPC總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比其他承包模式下要大。EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素可以歸納為政治、社會(huì)、自然、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等七個(gè)方面。相對(duì)傳統(tǒng)承包模式，上述風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率、造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)的不可控性都有所增加。應(yīng)通過深入重點(diǎn)分析EPC項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)成因并采取相應(yīng)的防范措施，從根本上規(guī)避或減輕EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

[1]張崇濤.EPC總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].建筑管理現(xiàn)代化，2004.76.

[2]李海凌.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[D].成都：西南交通大學(xué)，2004.4.

[3]林飛騰.國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)管理的研究[D].西安：西安建筑科技大學(xué)，2004.3.

[4]袁衛(wèi)強(qiáng).基于EPC模式的石化工程項(xiàng)目管理研究[D].天津：天津大學(xué)，2004.6.

[5]趙曉玲.我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].北京：北京化工大學(xué)，2003.3.

[6]魏建雄，曾浩峙.總承包項(xiàng)目的H SE管理程序及管理要點(diǎn) [J].水運(yùn)工程，2005.11.