我國(guó)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)全球化背景下的分析

袁衛(wèi)華

[摘要]部門(mén)創(chuàng)新體系是研究產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新問(wèn)題非常重要的分析框架。它主要強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的系統(tǒng)特點(diǎn)在不同部門(mén)之間存在著明顯的差異,正是新技術(shù)的特點(diǎn)在很大程度上決定了新的產(chǎn)業(yè)部門(mén)對(duì)新制度、新組織和新做事方式等方面創(chuàng)新的需求。在系統(tǒng)評(píng)述部門(mén)創(chuàng)新體系概念的基礎(chǔ)上,論文就我國(guó)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施提出了三點(diǎn)政策建議。

[關(guān)鍵詞]部門(mén)創(chuàng)新體系 自主創(chuàng)新 政策建議

一、部門(mén)創(chuàng)新體系概念的緣起與形成

部門(mén)創(chuàng)新體系或系統(tǒng)是一個(gè)從系統(tǒng)的視角研究產(chǎn)業(yè)或部門(mén)層面上的技術(shù)、組織和制度等創(chuàng)新問(wèn)題的正在興起的研究領(lǐng)域。作為對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系研究的深化和補(bǔ)充,部門(mén)創(chuàng)新體系著眼于特定部門(mén),主要研究部門(mén)體系之間在創(chuàng)新活動(dòng)的速度、類(lèi)型及其組織方式等方面存在的差異,以及這些差異的影響因素。部門(mén)創(chuàng)新體系的概念,其核心在于運(yùn)用多學(xué)科的、整體的和動(dòng)態(tài)的方法來(lái)研究產(chǎn)業(yè)部門(mén)中的創(chuàng)新問(wèn)題。

二、部門(mén)創(chuàng)新體系的分析框架與理論貢獻(xiàn)

1.產(chǎn)業(yè)特性的差異孕育著不同的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式

不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間在創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)基礎(chǔ)方面存在著巨大差異,知識(shí)基礎(chǔ)的歷時(shí)變化影響著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的邊界和結(jié)構(gòu)以及創(chuàng)新活動(dòng)的組織方式。知識(shí)在創(chuàng)新和生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用,創(chuàng)新體系尤其強(qiáng)調(diào)知識(shí)的意會(huì)性特點(diǎn),知識(shí)的獲取跟企業(yè)的學(xué)習(xí)過(guò)程和能力密切相關(guān)。部門(mén)之間在知識(shí)基礎(chǔ)方面存在的差異,分別表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)部門(mén)創(chuàng)新活動(dòng)的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)和部門(mén)產(chǎn)品的應(yīng)用需求這兩個(gè)方面,并集中體現(xiàn)在 “技術(shù)體制”這一概念上,技術(shù)體制反映了特定部門(mén)的一系列特點(diǎn)的集合。布雷奇和馬萊巴(Breschi and Malerba,1997)提出了“技術(shù)體制”的基本要素:技術(shù)機(jī)會(huì)、可占有性、累積條件和知識(shí)基礎(chǔ),其中,技術(shù)機(jī)會(huì)指對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行一定投資后產(chǎn)生創(chuàng)新的可能性;可占有性條件指保護(hù)創(chuàng)新不被模仿以及從創(chuàng)新活動(dòng)中獲利的可能性;累積條件則反映了創(chuàng)新活動(dòng)的路徑依賴(lài)性特點(diǎn),(部門(mén))相關(guān)知識(shí)基礎(chǔ)的特點(diǎn)則指支撐企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)特點(diǎn)。技術(shù)型式的基本作用表現(xiàn)在,它限定了企業(yè)解決問(wèn)題的范圍,并為企業(yè)尋找問(wèn)題解決的答案提供某種指引。

2.各行為主體結(jié)成的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主體和動(dòng)力源

根據(jù)馬來(lái)巴的觀點(diǎn),部門(mén)創(chuàng)新體系的一個(gè)重要特點(diǎn)就在于它不僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)的作用,而且還對(duì)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等方面的作用給予了特別的關(guān)注。基于不同的學(xué)習(xí)方式、能力、目標(biāo)和組織結(jié)構(gòu)等,各行為主體之間通過(guò)交易、合作、競(jìng)爭(zhēng)和命令等市場(chǎng)與非市場(chǎng)關(guān)系彼此聯(lián)系。在組織層面上,部門(mén)創(chuàng)新體系以各行為主體及其組成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系為研究對(duì)象,重點(diǎn)探討包括企業(yè)、大學(xué)、用戶、供應(yīng)商以及融資機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的不同組織之間合作是如何實(shí)現(xiàn)的。基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理,各主體的異質(zhì)性是部門(mén)體系的一個(gè)重要特征,尤其是企業(yè)的異質(zhì)性在部門(mén)體系差異和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程中所發(fā)揮的作用非常關(guān)鍵?；谑袌?chǎng)或非市場(chǎng)關(guān)系,異質(zhì)性主體之間所形成的組織網(wǎng)絡(luò)推動(dòng)著部門(mén)創(chuàng)新體系的不斷變遷。

3.制度創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供重要的激勵(lì)和保障作用

馬萊巴認(rèn)為,與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的制度可以視作部門(mén)和國(guó)家變量之間交互作用,以及企業(yè)或非企業(yè)組織有意設(shè)計(jì)與個(gè)體之間自發(fā)交互聯(lián)系協(xié)同作用的結(jié)果。

部門(mén)創(chuàng)新體系是在國(guó)家創(chuàng)新體系研究的基礎(chǔ)上形成的,但相對(duì)于后者,部門(mén)創(chuàng)新體系有兩大優(yōu)勢(shì),一方面:經(jīng)驗(yàn)研究表明,創(chuàng)新的系統(tǒng)特點(diǎn)在不同部門(mén)之間存在著明顯的差異,國(guó)家創(chuàng)新體系未能深入剖析產(chǎn)業(yè)不同學(xué)習(xí)特點(diǎn)和特定制度等問(wèn)題;另一方面,部門(mén)體系的跨國(guó)界聯(lián)系使得部門(mén)創(chuàng)新體系分析不能局限在國(guó)界范圍內(nèi),而國(guó)家創(chuàng)新體系的研究則受到了一定的限制。經(jīng)驗(yàn)研究表明,某些產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的區(qū)域特定性,如啤酒產(chǎn)業(yè)和食品產(chǎn)業(yè);而有些產(chǎn)業(yè)則更為偏重全球?qū)哟紊险归_(kāi)競(jìng)爭(zhēng),如汽車(chē)和飛機(jī)制造業(yè)。在部門(mén)創(chuàng)新體系分析框架中,不同產(chǎn)業(yè)可能會(huì)因其競(jìng)爭(zhēng)性、主體互動(dòng)性及組織邊界不同存在差別,這體現(xiàn)了該分析框架的研究特點(diǎn)。

部門(mén)創(chuàng)新體系研究不僅豐富了創(chuàng)新體系的研究?jī)?nèi)容,同時(shí)也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的多元化發(fā)展。然而,就我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況而言,部門(mén)創(chuàng)新體系的意義更在于它有助于我們理解和把握產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的含義,部門(mén)創(chuàng)新體系對(duì)于我國(guó)“創(chuàng)新型國(guó)家”的建設(shè)有著重要的啟示作用。

三、經(jīng)濟(jì)全球化條件下我國(guó)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇

1.積極發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策在部門(mén)創(chuàng)新體系建設(shè)中的重要作用

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是產(chǎn)業(yè)政策中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。為奪取產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)制高點(diǎn),各國(guó)紛紛制定并完善本國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策,這已成為當(dāng)代世界戰(zhàn)略技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)基本動(dòng)向。根據(jù)部門(mén)創(chuàng)新體系研究,不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)有其不同的知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)特點(diǎn),不同產(chǎn)業(yè)具有不同的技術(shù)創(chuàng)新模式和獲取技術(shù)知識(shí)的途徑,其形成的制度和歷史背景也存在很大區(qū)別,產(chǎn)業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新的差異要求產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該注意到具體產(chǎn)業(yè)的特殊性。只有全面把握不同產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新特點(diǎn)上存在的差異,才能夠有的放矢、對(duì)癥下藥。

2.加強(qiáng)對(duì)外資的有效管理是部門(mén)創(chuàng)新體系建設(shè)的內(nèi)在要求

外資是一把雙刃劍,利用的好會(huì)對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)起到助益作用;利用不好,在極端的情況下反而會(huì)陷入依附型的經(jīng)濟(jì)中。日本、韓國(guó)等國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們,我們對(duì)外資不能采取放任自流的政策,而是應(yīng)該對(duì)它們進(jìn)行嚴(yán)格管理,使其服務(wù)于最終有利于本土技術(shù)能力發(fā)展的這一根本目標(biāo)。就我國(guó)現(xiàn)階段而言,我們有必要警惕外資與國(guó)有企業(yè)的“合謀”造成國(guó)資流失的危險(xiǎn)和壟斷的形成,要防止外資并購(gòu)?fù){到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

3.教育和培訓(xùn)體制的改革應(yīng)該成為我國(guó)部門(mén)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容

我國(guó)現(xiàn)有技術(shù)工人約7000萬(wàn)人,只占全部工人總數(shù)的1/3,其中初級(jí)工占60%,中級(jí)工占36%,高級(jí)工僅占4%。這跟發(fā)達(dá)國(guó)家差距非常明顯,發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)工人基本上都是技術(shù)工人,其中高級(jí)工占35%,中級(jí)工占50%,初級(jí)工占15%。我國(guó)制造業(yè)的人才素質(zhì)連目前的“中國(guó)制造”都遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了,更難以滿足“中國(guó)創(chuàng)造”的更高要求。韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明,對(duì)于技術(shù)能力的提高,高級(jí)技工與科學(xué)家、工程師同樣發(fā)揮著重要的作用。要實(shí)現(xiàn)從“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的成功轉(zhuǎn)變,改善我國(guó)的教育體制和人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)以順應(yīng)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的要求已成為當(dāng)務(wù)之急。