論企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的負(fù)效應(yīng)及其遏制對策

孟佳琪

【摘 要】 對于企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)，目前人們更多看到了有利的一面，輕視了它的負(fù)效應(yīng)。文章系統(tǒng)分析了企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的負(fù)效應(yīng)，以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導(dǎo)，提出了遏制企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的基本對策，對于趨利避害地利用政治關(guān)聯(lián)有一定的指導(dǎo)意義。

【關(guān)鍵詞】 政治關(guān)聯(lián)； 尋租； 政府職能； 核心價值觀

中圖分類號：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004-5937（2014）24-0056-03

一、引言

在中華民族幾千年的歷史發(fā)展長河中，由于深受封建社會中央集權(quán)等級森嚴(yán)制度和儒家禮教思想的長期影響，形成了一套特有的以人際關(guān)系來維系家族和睦及參與社會活動的價值觀念，而在眾多關(guān)系中，政治關(guān)聯(lián)是重要的組成部分。商人在經(jīng)商過程中，隨著經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)影響力的提升，便要面臨如何處理與政府官員關(guān)系的問題。隨著人類社會的發(fā)展、政府權(quán)威的提升，政治關(guān)聯(lián)在商人經(jīng)商中的地位日益重要。在目前政府掌握大量資源分配權(quán)和市場規(guī)則制定與監(jiān)督執(zhí)行權(quán)的情況下，企業(yè)與政府建立政治關(guān)聯(lián)時常對企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。

學(xué)術(shù)界關(guān)于政治關(guān)聯(lián)涵義的主流觀點(diǎn)是企業(yè)通過正當(dāng)或不正當(dāng)?shù)氖侄闻c政府建立各種聯(lián)系。國內(nèi)外眾多研究都表明，企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)有利于企業(yè)獲得稅收優(yōu)惠（Bertrand，2006；吳文峰等，2008）和財(cái)政補(bǔ)貼（羅黨論和唐清泉，2009），有利于企業(yè)獲取更多的融資便利（Faccio，2006；余明桂等，2008），有利于降低企業(yè)進(jìn)入高壁壘行業(yè)的難度（Xin and Pearce，1996；胡旭陽，2006），有利于提高企業(yè)價值（雷光勇等，2009）。當(dāng)然，也有一些學(xué)者（Shleifer and Vishny，1998；李維安和邱艾超，2010）發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)會給企業(yè)價值帶來負(fù)面的影響。

從國內(nèi)外的研究文獻(xiàn)可以看出，研究政治關(guān)聯(lián)給企業(yè)帶來有利影響的較多，而研究政治關(guān)聯(lián)給企業(yè)帶來負(fù)面效應(yīng)的較少，并且?guī)缀跛械奈墨I(xiàn)都集中在研究政治關(guān)聯(lián)對有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的短期財(cái)務(wù)指標(biāo)或好或壞的影響，很少有文獻(xiàn)來研究企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對自身長期健康發(fā)展的負(fù)面影響、企業(yè)構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)對其他無政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的負(fù)面影響，更鮮有學(xué)者關(guān)注到政治關(guān)聯(lián)對社會整體福利的負(fù)面影響。因此，本文通過對政治關(guān)聯(lián)進(jìn)一步的分析研究，試圖使人們更清楚地認(rèn)識到政治關(guān)聯(lián)對擁有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)自身的長期健康發(fā)展、對其他無政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)以及對社會整體福利的負(fù)面影響。

二、政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面效應(yīng)分析

我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)既不同于西方的自由競爭市場經(jīng)濟(jì)，也不同于完全以政府指令來進(jìn)行資源配置的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，它介于兩者之間，屬于市場經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的“混合經(jīng)濟(jì)”。這種混合經(jīng)濟(jì)除了具有效率較高等優(yōu)點(diǎn)外，還意味著政府較大地掌握了資源分配權(quán)，更多地采用壟斷、特權(quán)、管制等手段管理經(jīng)濟(jì)。因而，企業(yè)家如何處理好與政府的關(guān)系，構(gòu)建更加有效的政治關(guān)聯(lián)，比如參選人大代表或政協(xié)委員，或者聘請已退休的政府官員到本企業(yè)擔(dān)任高管等就顯得更為重要。然而，政治關(guān)聯(lián)作為一種特別的競爭手段，必須在比較健全的制度約束下才能發(fā)揮其有益的方面，否則它就有可能給擁有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)自身、無政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)以及社會整體福利帶來危害。

（一）失控的政治關(guān)聯(lián)會加大擁有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)自身長期發(fā)展的風(fēng)險

首先，因?yàn)檎侮P(guān)聯(lián)能給企業(yè)帶來各種財(cái)務(wù)效應(yīng)，例如稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼和融資便利等，這會誘使企業(yè)競相建立和擴(kuò)大政治關(guān)聯(lián)，從而耗費(fèi)越來越多的時間、金錢、精力來維持和擴(kuò)大政治關(guān)聯(lián)，會形成對內(nèi)部管理、技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量管理、市場營銷、技術(shù)創(chuàng)新等能力會逐漸弱化，最終會使企業(yè)后續(xù)發(fā)展能力嚴(yán)重不足。其次，政治關(guān)聯(lián)并不是穩(wěn)定長期的，它很容易隨著政府關(guān)鍵人員和企業(yè)關(guān)鍵人員的變更而變化，具有明顯的短期性和不確定性，因此會加大企業(yè)長期經(jīng)營的風(fēng)險。

（二）失控的政治關(guān)聯(lián)會對其他無政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)造成不公平競爭

在一定范圍內(nèi)，資源總額往往是既定的和稀缺的，有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)如果可以更輕松地獲取稀缺資源以及某些特定收益，這會對無政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)形成不公平的競爭優(yōu)勢。因此，過度的政治關(guān)聯(lián)會對無政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)造成傷害，從而會引發(fā)社會矛盾。

（三）失控的政治關(guān)聯(lián)會扭曲市場資源的配置，并會破壞社會的公平公正，從而損害社會整體福利

市場經(jīng)濟(jì)的精髓在于參與市場的各個主體能夠公平地憑借自己給他人帶來更多的利益而實(shí)現(xiàn)自身的利益。在公平有序的市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化，就必須生產(chǎn)出符合消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，為消費(fèi)者創(chuàng)造最大的“消費(fèi)者剩余”。然而，當(dāng)政治關(guān)聯(lián)成為一種生產(chǎn)要素進(jìn)入到市場時，在沒有有效的制度控制下，它就會成為一種不正當(dāng)?shù)母偁幨侄?，一種“權(quán)錢交易”，就會破壞市場規(guī)則，擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序，造成企業(yè)競爭中“劣幣驅(qū)除良幣”的現(xiàn)象，從而扭曲市場的資源配置，損害社會整體福利。

三、遏制政治關(guān)聯(lián)負(fù)面效應(yīng)的對策

要遏制政治關(guān)聯(lián)可能產(chǎn)生的諸多負(fù)面效應(yīng)，必須建立健全各種配套的制度（正式制度和非正式制度），使政治關(guān)聯(lián)在良好的制度環(huán)境下存在和運(yùn)行，才能趨利避害。正式制度主要包括成文的政治制度、經(jīng)濟(jì)制度和法律制度等；非正式制度主要包括不成文的風(fēng)俗習(xí)慣、道德倫理和價值觀念等。政治關(guān)聯(lián)負(fù)效應(yīng)的顯現(xiàn)，從正式制度看，主要是政府職能越位、缺位、錯位和防范、治理尋租腐敗的制度不健全所致；從非正式制度看，主要是人們的道德意識淡薄、價值觀念錯誤所致。因此，要遏制政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面效應(yīng)，就應(yīng)當(dāng)從合理定位政府職能，健全防范、治理尋租制度，積極踐行社會主義核心價值觀三個方面入手。

（一）合理定位政府職能

隨著我國改革開放的不斷深入，政府權(quán)力過大，導(dǎo)致企業(yè)很難通過市場途徑來充分獲取資源。一些企業(yè)出于無奈，通過構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)的方式來獲取經(jīng)營許可和發(fā)展資源。因此，為了使企業(yè)能更多地通過市場途徑來發(fā)展自身，政府必須改變越位、缺位、錯位的現(xiàn)狀，使政府職能更好地實(shí)現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的目標(biāo)?，F(xiàn)階段而言，必須重點(diǎn)理順以下三者的關(guān)系。

首先，理順政府與企業(yè)的關(guān)系。一方面，對國企而言，政府必須減少對國企的行政干預(yù)，真正做到政企分開，使其能充分按照市場自由、平等競爭的規(guī)則參與市場競爭。另一方面，對民企而言，政府必須積極引導(dǎo)民企在市場中公平、合理、有序地競爭，在扶持政策上重點(diǎn)給予民企尤其是中小民營企業(yè)更多的貸款支持、稅收減免等，逐漸改變我國民企天然弱勢的現(xiàn)狀。

其次，理順政府與市場的關(guān)系。總體而言，目前政府在屬于市場調(diào)節(jié)領(lǐng)域過度使用了行政權(quán)力，但在市場監(jiān)管和提供公共產(chǎn)品與服務(wù)上卻做得不夠。因此，要想政府更好地發(fā)揮其社會管理和公共服務(wù)的作用，市場更多地發(fā)揮其配置資源的作用，必須實(shí)現(xiàn)“政府的歸政府，市場的歸市場”。一方面，減少政府的行政壟斷。政府應(yīng)打破行業(yè)壟斷，重點(diǎn)做好對行業(yè)的有效監(jiān)管；打破地區(qū)壟斷，加強(qiáng)各生產(chǎn)要素在各個地區(qū)自由流通。另一方面，深化行政審批制度改革，進(jìn)一步取消和規(guī)范行政審批事項(xiàng)，更多地采用核準(zhǔn)制和登記制。

最后，理順政府與社會的關(guān)系。政府必須逐步還權(quán)于社會，將社會性、服務(wù)性和公益性的具體事務(wù)交由社會中介組織和自治組織去辦，從而發(fā)展好社會自我管理和自我組織的能力，實(shí)現(xiàn)政府和社會各司其職。一方面，政府需進(jìn)一步下放管理權(quán)，并通過制定法律給予社會中介組織和自治組織更多的生產(chǎn)空間，賦予他們更多的權(quán)利，使其更多地參與社會事務(wù)的管理。另一方面，政府必須做好對社會中介組織和自治組織的注冊登記和資格審查等，對違法的中介組織和機(jī)構(gòu)進(jìn)行整頓，從而加強(qiáng)監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮作用。

（二）健全防范、治理尋租腐敗的制度

當(dāng)防范、治理尋租腐敗制度不完善時，企業(yè)就可能通過尋租腐敗的非法手段與政府官員建立政治關(guān)聯(lián)。因此，要想遏制此種情況，必須健全防范、治理尋租腐敗的機(jī)制，使政府官員“不敢、不能、不易”接受企業(yè)的賄賂①。

首先，加強(qiáng)懲戒機(jī)制的建設(shè)，使政府官員不敢腐。尋租腐敗盛行的重要原因是目前尋租腐敗風(fēng)險小、成本低。因此，可以從以下方面努力：（1）完善反腐方面的法律，提高對尋租腐敗的處罰力度，加大尋租腐敗者的風(fēng)險和成本；（2）縮短查處尋租腐敗的時間，并及時處理尋租腐敗案件，消除尋租腐敗者的僥幸心理；（3）加強(qiáng)反腐機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，保證其獨(dú)立執(zhí)法權(quán)，并協(xié)調(diào)好公檢法機(jī)構(gòu)和紀(jì)檢委的反腐工作，加大尋租腐敗的曝光率。

其次，加強(qiáng)防范機(jī)制的建設(shè)，使政府官員不能腐。尋租腐敗的發(fā)生很大程度上是因?yàn)闄?quán)力失去了監(jiān)督，導(dǎo)致官員濫用不受監(jiān)督的權(quán)力。因此，必須從多方面加強(qiáng)對權(quán)力的監(jiān)督：（1）加強(qiáng)“人大”的監(jiān)督?！叭舜蟆笔菄业臋?quán)力機(jī)關(guān)，它必須履行好其職能去監(jiān)督政府活動是否合法，政府官員是否違法違紀(jì)、尋租腐敗。（2）加強(qiáng)媒體的監(jiān)督。必須完善各種制度來保證新聞媒體的獨(dú)立性，保障新聞工作者的合法權(quán)益，從而使新聞媒體成為一把反腐利劍。（3）加強(qiáng)群眾的監(jiān)督。建立對群眾舉報及時調(diào)查核實(shí)、及時反饋的制度，并且充分保證舉報人的安全，防止打擊報復(fù)；建立使各級黨委、政府能及時與群眾溝通的會議制度，以真正聽取群眾的心聲；建立群眾對政府部門和官員的行為問詢制度，加強(qiáng)政府官員的責(zé)任意識。

最后，加強(qiáng)保障機(jī)制的建設(shè)，使政府官員不易腐。目前政府部門“一把手”的權(quán)力過大，從而造成行賄者想方設(shè)法去搞定“一把手”。因此，可以從以下方面努力：（1）加強(qiáng)民主決策，讓更多人參與到政府部門的政策和規(guī)章制度的制定中來，從而防止“一把手”擅權(quán)；（2）加強(qiáng)科學(xué)決策，在政府部門制定某些規(guī)章制度時，更多地通過調(diào)查研究等科學(xué)的方法，避免“拍腦袋”決策；（3）完善決策問責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化決策人員的責(zé)任意識。

（三）積極踐行社會主義核心價值觀

轉(zhuǎn)軌時期，資本主義的一些腐朽觀點(diǎn)逐漸占領(lǐng)道德領(lǐng)域，導(dǎo)致整個社會道德意識日益淡薄、價值觀念不斷扭曲。在人們內(nèi)心道德約束下降的情況下，通過尋租腐敗的手段來與政府構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象不斷增多。

在十八大報告中，黨中央高瞻遠(yuǎn)矚，從國家、社會、公民三個層面，提出了“富強(qiáng)、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業(yè)、誠信、友善”24字的社會主義核心價值觀。因此，必須積極踐行社會主義核心價值觀，確立全社會的精神信仰，提高全社會的道德素質(zhì)，樹立全社會的良好風(fēng)氣，從非正式制度層面來遏制企業(yè)通過尋租腐敗手段與政府構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)。一方面，應(yīng)大力弘揚(yáng)中華民族的“以義取利”、“誠信為本”等傳統(tǒng)優(yōu)秀的道德價值觀，做到“古為今用”，積極配合踐行社會主義核心價值觀；另一方面，應(yīng)積極引進(jìn)吸收其他國家的“公平競爭”、“嚴(yán)格守法”等優(yōu)秀理念，做到“洋為中用”，進(jìn)一步完善發(fā)展我國當(dāng)前的社會主義市場經(jīng)濟(jì)道德。

四、結(jié)語

中國的市場與西方發(fā)達(dá)國家的市場最大不同在于中國市場是由政府主導(dǎo)的。在此背景下，企業(yè)的行為更多面向了政府（張維迎，2001），這也是當(dāng)前我國企業(yè)積極與政府構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)的主要原因。然而，市場化改革的潮流勢不可擋，十八屆三中全會也明確提出了“市場在資源配置中起決定性作用”。由此可知，政府必將進(jìn)一步減少對市場的干預(yù)，企業(yè)依靠政治關(guān)聯(lián)獲取的競爭優(yōu)勢將逐漸減少。本文分析了政治關(guān)聯(lián)帶來的負(fù)面效應(yīng)，并從合理定位政府職能，健全防范、治理尋租腐敗的制度和積極踐行社會主義核心價值觀三方面提出了遏制對策。這對致力于市場經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的政府和熱衷于尋求政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)都有重要啟示。對政府而言，只有扮演好“守夜人”的角色，才能為國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供較好的制度環(huán)境；對企業(yè)而言，只有理性地看到政治關(guān)聯(lián)帶來的負(fù)面效應(yīng)，并更多地依靠自身的創(chuàng)新能力和市場開拓能力等“內(nèi)力”參與市場競爭，才能在未來的發(fā)展中獲得競爭優(yōu)勢，從而實(shí)現(xiàn)“基業(yè)長青”。

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