戰(zhàn)略聯(lián)盟高失敗率的研究現(xiàn)狀與展望

高 杲 徐 飛

摘要：戰(zhàn)略聯(lián)盟業(yè)已成為界于市場和組織之間的典型中介形式，然而它的失敗率一直都處于高位，相關(guān)解釋也是眾說紛紜。文章對經(jīng)典文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，認(rèn)為對戰(zhàn)略聯(lián)盟高失敗率的原因分析要著重體現(xiàn)內(nèi)部視角和系統(tǒng)視角，并由此給出了今后可行的研究方向。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略聯(lián)盟；系統(tǒng)視角；內(nèi)部視角

一、引言

20世紀(jì)90年代以后，戰(zhàn)略聯(lián)盟研究呈現(xiàn)出爆炸式發(fā)展勢頭。人們分別從概念、分類、結(jié)構(gòu)、成因等多方面對其進(jìn)行了深入探討，無不強(qiáng)調(diào)或暗示其優(yōu)勢所在。然而，大量的研究又表明戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗率非常高。關(guān)于其原因，后續(xù)很多文獻(xiàn)進(jìn)行了深入挖掘。本文梳理了相關(guān)經(jīng)典文獻(xiàn)，區(qū)分開經(jīng)典研究和現(xiàn)代研究兩個(gè)階段，條分縷析，相互對照，引導(dǎo)出聯(lián)盟高失敗率原因分析的核心視角和關(guān)鍵問題。并基于此提出今后可行的研究方向。

二、經(jīng)典研究

戰(zhàn)略聯(lián)盟高失敗率的經(jīng)典研究主要從兩方面來展開，一是聯(lián)盟不穩(wěn)定性：二是聯(lián)盟機(jī)制。

1、聯(lián)盟不穩(wěn)定性研究。戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性是指聯(lián)盟中的巨大變化和解體，并且這些變化和解體是事先無法預(yù)料和羅列的。相關(guān)理論可以分為兩類：一類是論述聯(lián)盟的理論，如交易費(fèi)用理論、資源依賴?yán)碚摵蛻?zhàn)略行為理論：另一類是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，如博弈論和委托代理理論。

聯(lián)盟不穩(wěn)定性理論研究有以下特點(diǎn)：①多基于一個(gè)邏輯起點(diǎn)展開，如交易費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)等；②在理論范圍內(nèi)邏輯自洽，如資源依賴?yán)碚搹馁Y源角度審視了本企業(yè)和其他企業(yè)資源類型、互補(bǔ)關(guān)系等。在資源層面能夠很好地詮釋企業(yè)之間的關(guān)系；③超出本理論概念、邏輯等范疇之外適用范圍有限，如博弈論方法比較側(cè)重于強(qiáng)調(diào)競爭關(guān)系，對合作、信任等關(guān)系解釋力較差。

2、聯(lián)盟機(jī)制研究。

(1)信任機(jī)制。Sabel將信任定義為合作各方相信任何一方都不會去利用另一方的易受攻擊的弱點(diǎn)去獲取利益。從本質(zhì)上來說，信任是任一方對另一方行為的可預(yù)測性。Zucker將信任分為過程型、特征型和規(guī)范型三類。Lewicki，Bunker將信任分為計(jì)算型信任、了解型信任和認(rèn)同型信任。信任分類標(biāo)準(zhǔn)來源于分析問題的角度：如行為特征、發(fā)展特征等。

關(guān)于信任機(jī)制的討論，現(xiàn)有文章一般結(jié)合組織形式或具體案例。分析信任的現(xiàn)狀、問題和發(fā)展方式。如：潘旭明基于社會網(wǎng)絡(luò)的視角，運(yùn)用關(guān)系聯(lián)結(jié)、社會資本等理論分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟中信任的作用以及構(gòu)建信任機(jī)制的途徑和方法。孫剛、顏士梅和占怡以Lewicki。Bunker的信任關(guān)系發(fā)展三階段模式為理論依據(jù)，按照戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展階段，分別選取案例，闡述了各階段發(fā)展的核心決定因素。

(2)契約機(jī)制。契約經(jīng)濟(jì)學(xué)是個(gè)比較熱門的研究方向，現(xiàn)有戰(zhàn)略聯(lián)盟契約分析多借鑒其研究成果。戰(zhàn)略聯(lián)盟中契約風(fēng)險(xiǎn)一般是指簽約前隱藏信息的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)與簽約后隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于契約機(jī)制的討論，一般落實(shí)到如何通過契約降低上述兩種風(fēng)險(xiǎn)。如：郭焱、張世英等研究發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟短期合作的契約風(fēng)險(xiǎn)可采用包含監(jiān)控(內(nèi)控與外控)變量的最優(yōu)激勵(lì)合同(顯性合同)來解決。

(3)文化融合機(jī)制。文化融合是跨國聯(lián)盟研究中的核心命題之一。劉益等人將文化融合定義為使具有不同文化背景的聯(lián)盟企業(yè)之間、管理者之間相互理解、相互尊重對方的文化，并創(chuàng)造出各種文化相融度極高的合作。關(guān)于文化融合機(jī)制的討論，多引入了組織文化研究成果。如金怡、鄔文兵從文化差異和文化距離兩個(gè)概念人手，按照戰(zhàn)略聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)類型來分析不同類型聯(lián)盟所面對的不同文化沖突現(xiàn)狀，并提出了文化融通的管理策略。

(4)控制機(jī)制。控制是管理學(xué)中的基本命題。Leifer和Mills認(rèn)為控制就是根據(jù)所要追求的既定目標(biāo)和狀態(tài)建立標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則，從而使得系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)因素都可以按照標(biāo)準(zhǔn)工作的一個(gè)調(diào)整過程。

關(guān)于控制機(jī)制的討論，一般要?jiǎng)澐植煌刂祁愋停诓煌繕?biāo)來建立不同標(biāo)準(zhǔn)，探討標(biāo)準(zhǔn)之間的共存性。如：蘇中鋒、謝恩和李垣將控制分為基于契約的正式控制和基于信任的社會控制，從戰(zhàn)略聯(lián)盟的動機(jī)出發(fā)，提出實(shí)現(xiàn)不同聯(lián)盟目標(biāo)所應(yīng)采取的控制方式。并研究了不同的聯(lián)盟控制方式對聯(lián)盟績效的影響，

聯(lián)盟機(jī)制研究有以下特點(diǎn)：①專注于一個(gè)機(jī)制進(jìn)行界定、分類和細(xì)致討論；②在具體機(jī)制討論中關(guān)注互動、演化規(guī)律，如控制在聯(lián)盟不同階段的特點(diǎn)和差異；③各機(jī)制之間關(guān)系缺乏討論，如文化和信任在特定背景下如何相互影響。

綜上，傳統(tǒng)經(jīng)典理論的不穩(wěn)定性研究和機(jī)制研究為求解聯(lián)盟高失敗率提供了眾多思路。內(nèi)容豐富，角度各異。但是有一條主線貫穿始終——那就是它們基本上都是從聯(lián)盟內(nèi)部出發(fā)，通過刻畫和分析聯(lián)盟雙方的互動行為來尋求解答。

三、現(xiàn)代研究

現(xiàn)代研究有別于經(jīng)典研究，基本上是以2000年Das和Teng的文章為分界點(diǎn)。關(guān)于聯(lián)盟高失敗率問題，現(xiàn)代研究和經(jīng)典研究一樣從聯(lián)盟內(nèi)部來尋找答案，不同之處主要在于視角上的系統(tǒng)性和方法上的矛盾分析法。

1、系統(tǒng)性。Das、Teng在2000年分析了之前解釋聯(lián)盟不穩(wěn)定性的眾多研究，認(rèn)為它們要么不夠要么不完全，都沒能全面充分地解釋聯(lián)盟的高失敗率。隨后他們提出內(nèi)部張力框架，并解釋說：雖然聯(lián)盟的目標(biāo)從外部來定義，但外部影響不應(yīng)該被考慮成非穩(wěn)定的，而從聯(lián)盟內(nèi)部視角出發(fā)建立的內(nèi)部張力框架既充分綜合又強(qiáng)調(diào)了聯(lián)盟和聯(lián)盟內(nèi)單組織的差異，更適合解釋聯(lián)盟的高失敗率。這里他們重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了分析角度的內(nèi)部性和系統(tǒng)性。之后眾多文獻(xiàn)從系統(tǒng)角度展開，這里面又可以分為四類。

第一類，討論聯(lián)盟內(nèi)部多機(jī)制條件下聯(lián)盟的演化和績效問題。如：Das、Teng討論了聯(lián)盟內(nèi)部的信任、控制和風(fēng)險(xiǎn)多因素影響。將信任區(qū)分為善意信任和能力信任。將控制區(qū)分為行為控制、結(jié)果控制和社會控制。將風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分為關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和績效風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)實(shí)證研究包括：Patzelt、Shepherd分析了多因素(行為、信任、控制、競爭等)條件下對表現(xiàn)不佳聯(lián)盟的決策過程。

第二類，討論影響聯(lián)盟演化發(fā)展的多種因素。如：Sanchcz研究了合作中的多組織因素。發(fā)現(xiàn)其中的交流、信任和控制直接影響合作滿意，沖突直接影響關(guān)系的發(fā)展。依賴間接影響合作滿意。調(diào)和和信任間接影響關(guān)系的發(fā)展。相關(guān)實(shí)證研究包括：Lunnan、Hangland通過100個(gè)契約聯(lián)盟樣本來研究了聯(lián)盟績效的復(fù)雜性。并發(fā)現(xiàn)了績效與資源、時(shí)間、專用性投資之間的實(shí)證關(guān)系。

第三類，整合多種理論。盡可能拓展對聯(lián)盟績效等問題的有效詮釋。如：Ireland、HiR和Vaidyanath整合了交易成本理論、社會網(wǎng)絡(luò)理論和資源基礎(chǔ)理論來尋求對聯(lián)盟管理競爭優(yōu)勢的詮釋。

第四類，區(qū)分聯(lián)盟不同發(fā)展階段，討論各階段特點(diǎn)和影響因素。如：Das,Teng提出了一個(gè)綜合過程模型。包括聯(lián)盟發(fā)展階段(形成、執(zhí)行和結(jié)果)、聯(lián)盟條件(集體實(shí)力、伙伴間矛盾和依賴)和伙伴公司的特征。

通過梳理歸納，我們可以看出：①現(xiàn)代聯(lián)盟研究基于傳統(tǒng)經(jīng)典研究的成果，如機(jī)制、理論等，這可以從第一類、第三類得到印證：②現(xiàn)代聯(lián)盟研究更強(qiáng)調(diào)在系統(tǒng)視角下聯(lián)盟內(nèi)部復(fù)雜性互動關(guān)系的呈現(xiàn)，如第二類中涉及的多因素；③現(xiàn)代聯(lián)盟研究更要求時(shí)間序列上的演化性分析，如第四類分階段討論或者第一類、第二類的以時(shí)間為變量之一的討論。④對聯(lián)盟高失敗率的研究逐漸形成了一個(gè)個(gè)綜合性框架，框架內(nèi)部邏輯自洽。框架之間不斷融合。未來研究發(fā)展趨勢應(yīng)是從整體上、系統(tǒng)上來尋求對聯(lián)盟高失敗率求解。

2、矛盾分析法。對立、矛盾、兩難等命題一直是組織研究的一個(gè)重要基礎(chǔ)。Poole和Van de Ven提出了四個(gè)策略來處理矛盾，分別是時(shí)間隔離、空間隔離、綜合創(chuàng)新和綜合平衡。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要特點(diǎn)之一就是尋求建立在共同目標(biāo)基礎(chǔ)上的良性互動關(guān)系。因此時(shí)間或空間的隔離策略并不妥當(dāng)，主要考慮的還是綜合創(chuàng)新或綜合平衡。Das和Teng就采取了綜合平衡的策略，把內(nèi)部張力分為三個(gè)維度：合作——競爭、刻板——靈活、短期——長期。之后眾多文獻(xiàn)從矛盾分析方法來展開，這里面又可以分為兩類。

第一類，綜合平衡分析，強(qiáng)調(diào)在矛盾兩端之間取得平衡。如：Zeng和Chen討論了多方聯(lián)盟下社會兩難問題，重點(diǎn)分析了個(gè)體理性和集體理性之間的沖突。相關(guān)的實(shí)證研究還包括：Vlaar、Van den Bosch和Vo~erda提出了一個(gè)二元辯證的分析框架來正規(guī)化聯(lián)盟，包括在功能良好和功能障礙之間謀取平衡，并通過案例來進(jìn)行了詳細(xì)討論，給出了實(shí)施建議。

第二類，綜合創(chuàng)新分析。強(qiáng)調(diào)不是簡單地在矛盾兩端取得平衡，而是深入研究矛盾背后的原因和機(jī)理，從而提出解決思路。如WU、Sinkovics等分析了制造企業(yè)跨國擴(kuò)張時(shí)面臨的資源矛盾和文化矛盾，詳細(xì)討論了為克服矛盾而在出口渠道上管理信任、知識共享和契約關(guān)聯(lián)與競爭力的對應(yīng)關(guān)系。相關(guān)實(shí)證研究還包括：Katila、Rosenberger和Eisenhardt分析了聯(lián)盟中資源需求和資源侵占之間的矛盾，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)資源需求、保護(hù)機(jī)制、可選擇的伙伴和聯(lián)盟選擇之間的關(guān)系，

通過梳理歸納，我們可以看出：①聯(lián)盟本身介于等級組織和市場之間。其自身形式所包含的競合關(guān)系是聯(lián)盟內(nèi)諸多矛盾的根源，如上面所提到的信任——警惕、擴(kuò)張——收縮等；②現(xiàn)代矛盾研究借鑒了經(jīng)典研究的有益成果，包括理論和機(jī)制，如Wu等人強(qiáng)調(diào)了資源和文化等。③現(xiàn)有聯(lián)盟內(nèi)問題分析，不只是局限在一兩個(gè)矛盾，而是三個(gè)矛盾甚至更多，是多重矛盾的疊加。同樣具有系統(tǒng)性的特征，如將激勵(lì)非對稱分為風(fēng)險(xiǎn)先行、信息先行和純自利先行三種類型等。④聯(lián)盟的矛盾分析方法包括綜合平衡分析和綜合創(chuàng)新分析兩類，綜合平衡分析強(qiáng)調(diào)執(zhí)兩取中。綜合創(chuàng)新分析強(qiáng)調(diào)超越兩極、細(xì)分階段、詳細(xì)討論相關(guān)機(jī)制，如Vlaar等人在功能良好和功能障礙之間謀取平衡，Katila探討資源需求、保護(hù)機(jī)制、可選擇的伙伴和聯(lián)盟選擇之間的關(guān)系等。

四、分析和展望

1、現(xiàn)代研究建立在經(jīng)典研究有益成果的基礎(chǔ)上，并對經(jīng)典研究內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)性擴(kuò)展。如將多個(gè)經(jīng)典研究理論、機(jī)制、方法等有機(jī)地整合在一個(gè)分析框架下，從而加強(qiáng)了對現(xiàn)實(shí)問題的解釋力。

2、現(xiàn)代研究強(qiáng)調(diào)內(nèi)部視角，這一點(diǎn)與經(jīng)典研究一脈相承。它提示了我們：聯(lián)盟高失敗率問題要多從聯(lián)盟內(nèi)部找原因，不要隨意歸咎于環(huán)境因素。正如Das和Tong所說，外部因素相對于內(nèi)部因素呈現(xiàn)出更強(qiáng)的穩(wěn)定性。

3、現(xiàn)代研究強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)視角，合理借鑒經(jīng)典研究成果，通過揭示聯(lián)盟中存在的多種矛盾，重點(diǎn)分析系統(tǒng)框架下多個(gè)矛盾維度之間的相關(guān)性。需重點(diǎn)說明的是，前人的理論和實(shí)證研究成果成為各維度引入的重要基礎(chǔ)和維度之間相關(guān)性分析的關(guān)鍵依據(jù)。

由此，展望未來聯(lián)盟高失敗率求解的研究方向。我們認(rèn)為主要有以下幾個(gè)：

(1)在聯(lián)盟內(nèi)多矛盾的基礎(chǔ)上，通過揭示矛盾的存在形式和特點(diǎn)。引入競爭博弈、合作博弈、演化博弈、案例研究等分析方法。加深對聯(lián)盟雙方在資源、信任、認(rèn)知等多方面內(nèi)部互動規(guī)律的認(rèn)識和理解，特別是多重矛盾下的機(jī)制設(shè)計(jì)問題，包括綜合平衡和綜合創(chuàng)新。

(2)結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，深入分析聯(lián)盟雙方處于產(chǎn)業(yè)鏈、社會網(wǎng)絡(luò)不同位置時(shí)的互動規(guī)律。已有較成熟的研究包括供應(yīng)鏈、結(jié)構(gòu)洞等。結(jié)合已有研究成果，在產(chǎn)業(yè)鏈、社會網(wǎng)絡(luò)層面上對戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行分析和實(shí)證也是未來方向之一，

(3)在系統(tǒng)的視角下，將聯(lián)盟內(nèi)部多要素按照屬性分類，采用多層分析方法討論其相互關(guān)系并實(shí)證，如信任層面和資源層面的關(guān)系等。聯(lián)盟系統(tǒng)內(nèi)部各要素及其之間的關(guān)系。與聯(lián)盟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能密切相關(guān)。深入探討聯(lián)盟內(nèi)多要素性質(zhì)至關(guān)重要。

(4)借鑒系統(tǒng)科學(xué)、復(fù)雜性科學(xué)等橫斷學(xué)科、跨學(xué)科研究成果，加強(qiáng)對戰(zhàn)略聯(lián)盟系統(tǒng)本質(zhì)特征和演進(jìn)規(guī)律的理解，如可以引入對稱破缺理論等?，F(xiàn)有戰(zhàn)略聯(lián)盟研究多基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。討論其背后的經(jīng)濟(jì)機(jī)理。通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)其背后的因果關(guān)系和線形關(guān)系，而引入系統(tǒng)科學(xué)、復(fù)雜性科學(xué)等思想，可以加強(qiáng)對聯(lián)盟非因果、非線形等關(guān)系的理解。