論優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的種類(lèi)及適用條件

羅愛(ài)玲

中圖分類(lèi)號(hào):DF521 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)屬物權(quán)性質(zhì),由法律直接規(guī)定,當(dāng)事人不能自由創(chuàng)設(shè)。主要有:承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、合伙人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、股東出資優(yōu)先受讓權(quán)。

關(guān)鍵詞:優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán) 承租人 共有人 合伙人 股東

優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指特定人,依法律規(guī)定,在特定的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系中,于所有人出賣(mài)財(cái)產(chǎn)(動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn))時(shí),依法享有在同等條件下,優(yōu)先于其他人購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利。優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的主體是特定的人,即特定的公民、法人或政府。優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)要由法律來(lái)規(guī)定,不能由當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)。優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)一般是基于優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人與財(cái)產(chǎn)出賣(mài)人有一定的關(guān)系,如共有關(guān)系、租賃關(guān)系等,且必須在同等條件下,才能行使。優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)在性質(zhì)上,由于它具有排斥第三人的效力,所以屬于物權(quán)性質(zhì),但這種物權(quán)既不是用益物權(quán),也不是擔(dān)保物權(quán),而是屬于形成權(quán)的物權(quán)取得權(quán)。

優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是對(duì)出賣(mài)人的所有權(quán)所施加的負(fù)擔(dān),其目的是保護(hù)權(quán)利人獲得某種物或者權(quán)利的特殊利益,這對(duì)于權(quán)利人個(gè)人及經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定發(fā)展具有重要的意義。

承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指公民、法人作為承租人時(shí),對(duì)于出租人在出賣(mài)其出租物時(shí),在同等條件下,有優(yōu)先于他人購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利。

(一)承租人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的法律特征

1.承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須由法律法規(guī)直接規(guī)定。由于優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種能對(duì)抗第三人的民事權(quán)利,具有物權(quán)性質(zhì),根據(jù)物權(quán)法定原則,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須由法律來(lái)創(chuàng)設(shè),當(dāng)事人之間不得約定優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。我國(guó)國(guó)務(wù)院在1983年12月頒布的《城市私有房管理?xiàng)l例》中規(guī)定“房屋所有人出賣(mài)出租房屋,應(yīng)提前三個(gè)月通知承租人,承租人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)”。1988年1月,最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》有相同的司法解釋,這是承租人享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的法律依據(jù)。

2.承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種具有物權(quán)性質(zhì)的請(qǐng)求權(quán)。承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人依法對(duì)出賣(mài)人即出租人享有的一種具有物權(quán)性質(zhì)的請(qǐng)求權(quán)。關(guān)于承租人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的性質(zhì),世界各國(guó)民商法及有關(guān)解釋中有不同的觀點(diǎn),許多國(guó)家都把承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)作為一種債權(quán)請(qǐng)求加以規(guī)定,認(rèn)為承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)僅具債權(quán)效力,即承租人對(duì)于出租人之買(mǎi)賣(mài)契約訂立有請(qǐng)求權(quán),因?yàn)槌凶馊说膬?yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)本身不是直接對(duì)物享有權(quán)利,不能直接對(duì)抗第三人。出租人出賣(mài)房屋,承租人依同樣條件聲明購(gòu)買(mǎi)的,出租人有承諾出賣(mài)的義務(wù)。如果出租人出賣(mài)房屋不通知承租人而與第三人訂立買(mǎi)賣(mài)契約,承租人不能主張優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)該房屋,只能主張對(duì)于出租人請(qǐng)求損害賠償。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)應(yīng)列入物權(quán)范疇,如日本、德國(guó)、我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)。我國(guó)民商法對(duì)承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是否屬于物權(quán)性質(zhì)沒(méi)有明確規(guī)定,但從最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》 的規(guī)定來(lái)看,應(yīng)屬于物權(quán)性質(zhì)。該意見(jiàn)規(guī)定:“出租人出賣(mài)出租房屋,應(yīng)提前三個(gè)月通知承租人,承租人在同等條件下,享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán);出租人未按此規(guī)定出賣(mài)房屋的,承租人可以請(qǐng)求人民法院宣告該房屋買(mǎi)賣(mài)無(wú)效”。因此,承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)應(yīng)是一種基于物權(quán)性質(zhì)的請(qǐng)求權(quán)。

3.承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種附條件的形成權(quán)。所謂形成權(quán),是指權(quán)利人利用法律賦予的權(quán)利,以其獨(dú)立行為使權(quán)利發(fā)生變動(dòng)。承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的形成權(quán),即指優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人依自己一方的意思,形成以義務(wù)人(出租人)與第三人同等條件為內(nèi)容的契約,無(wú)須義務(wù)人的承諾。承租人行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)后,依法排除了出租人把其財(cái)產(chǎn)出賣(mài)給他人的可能,而在雙方之間形成買(mǎi)賣(mài)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。由于承租人必須以同等條件為前提,因此,承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種限制條件的形成權(quán)。

4.承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種專(zhuān)屬權(quán)。所謂專(zhuān)屬權(quán)是指某民事權(quán)利屬于某特定的民事主體。承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是承租人根據(jù)法律規(guī)定產(chǎn)生的,這種權(quán)利僅屬于承租人本身,不能轉(zhuǎn)讓和繼承。但是,承租人承租的房屋用以家庭成員共同使用,那么,承租人死亡時(shí),承租人的家庭成員也應(yīng)視為有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

(二)承租人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的適用條件

1.承租人和出租人之間必須有合法有效的租賃合同。承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是基于租賃合同的成立而享有的一項(xiàng)民事權(quán)利,它是在出租人房屋上增加的一種合法的負(fù)擔(dān)。因此,如果租賃合同不成立、終止或無(wú)效,承租人即不享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

2.承租人必須在同等條件下行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)不是以優(yōu)于第三人購(gòu)買(mǎi)條件而取得出租人的房屋,而是按照等價(jià)有償?shù)脑瓌t,在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。在非與第三人同等條件下,承租人即不享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。同等條件主要是指價(jià)格條款,還包括法律規(guī)定的限制條件等。

3.承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須要在一定期限內(nèi)行使。為了保障交易安全,促進(jìn)正常財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn),有效保護(hù)承租人和出租人的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)規(guī)定承租人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)行使的期限。我國(guó)國(guó)務(wù)院《城市私有房屋管理?xiàng)l例》及最高人民法院司法解釋均規(guī)定優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使期限為3個(gè)月,《合同法》只規(guī)定為“合理期限”。

共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指共有人的財(cái)產(chǎn)有償轉(zhuǎn)讓給第三人時(shí),其他共有人在同等條件下,有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利。我國(guó)法律關(guān)于共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)主要適用于按份共有,對(duì)于共同共有,只有在財(cái)產(chǎn)屬于一個(gè)整體或配套使用時(shí),共有人出售財(cái)產(chǎn)時(shí),其他共有人才有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

(一)共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的法律特征

1.共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須由法律直接規(guī)定。民事主體是否享有及在何種條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),必須由法律直接規(guī)定,不得由當(dāng)事人之間自由約定。這是因?yàn)?共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)具有物權(quán)性質(zhì),而物權(quán)的種類(lèi)和內(nèi)容都是法定化的,這就是物權(quán)法定主義原則。

2.共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種物權(quán)請(qǐng)求權(quán)。共有人將自己的份額出售時(shí)應(yīng)當(dāng)通知其他共有人,其他共有人也有權(quán)請(qǐng)求共有人在同等條件下,把出售的份額轉(zhuǎn)讓給自己,享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的人可以請(qǐng)求人民法院宣告其買(mǎi)賣(mài)無(wú)效,并有權(quán)請(qǐng)求出賣(mài)人繼續(xù)履行義務(wù)。

3.共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種期待權(quán)。共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)并不是在任何時(shí)候都享有的一種現(xiàn)實(shí)權(quán)利。在出賣(mài)人出賣(mài)其財(cái)產(chǎn)以前,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人僅僅存在實(shí)現(xiàn)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的可能性,而只有當(dāng)出賣(mài)人出售自己的共有財(cái)產(chǎn)份額時(shí),優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人才能行使自己的優(yōu)先權(quán),把這項(xiàng)權(quán)利的可能性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性。

4.共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種附條件形成權(quán)。共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)只依自己?jiǎn)畏矫娴囊馑急硎镜男袨?就能引起民事法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或終止,從而排除了共有人把其財(cái)產(chǎn)出售給第三人的可能性。由于共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是以同等條件為前提,因此,共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種附條件形成權(quán)。

(二)共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的適用條件

1.共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須有按份共有關(guān)系的存在。在一切財(cái)產(chǎn)關(guān)系中,對(duì)所有權(quán)的法律保護(hù)具有最高的效力。法律之所以賦予按份共有人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),是基于共有人對(duì)共有物的所有關(guān)系而對(duì)共有人所有權(quán)的一種法律保護(hù)。因此共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須以按份共有關(guān)系的存在為前提。而法律之所以要對(duì)按份共有人的共有物所有權(quán)以共有人以優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù),是因?yàn)楣灿形锿遣豢煞指畹奶囟ㄎ?即使是可分割的共有物,一方共有人對(duì)其應(yīng)得部分的處分,也可能影響其他共有人對(duì)共有物的使用、管理、維修、收益及損害等,使其他共有人的所有權(quán)得不到可靠完整的保護(hù)。

法律為什么沒(méi)有規(guī)定共同共有存續(xù)期間的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)?因?yàn)?共同共有關(guān)系存續(xù)期間,共同共有人不能在共有財(cái)產(chǎn)中確定自己的份額,不能轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利,因此也就不存在優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。但在共同共有關(guān)系終止時(shí),共同共有財(cái)產(chǎn)分割后,一個(gè)或者數(shù)個(gè)共有人出賣(mài)的財(cái)產(chǎn)與其他原共有人分得的財(cái)產(chǎn)屬于一個(gè)整體或配套使用,其他共有人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

2.共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須在同等條件下行使。財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)必須貫徹等價(jià)有償?shù)脑瓌t,使共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使,既不損害出賣(mài)人的合法權(quán)益,又不損害購(gòu)買(mǎi)人的合法權(quán)益。共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)不是以優(yōu)于他人的購(gòu)買(mǎi)條件而取得出賣(mài)財(cái)產(chǎn)的優(yōu)惠權(quán),而是按照等價(jià)有償?shù)脑瓌t,履行買(mǎi)賣(mài)合同中同等的義務(wù),行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

3.共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使。共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使的理由,與承租人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使基本相同。關(guān)于共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的期限,我國(guó)法律未作規(guī)定,屬立法之欠缺,尚須加以完善。依筆者之見(jiàn),共有人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)行使的期限,與承租人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)行使期限應(yīng)當(dāng)相同。

合伙人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

合伙企業(yè)合伙人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),雖然與共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)有相似之處,但二者又具有不同的適用條件,因此,合伙人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)不能按共有人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)來(lái)對(duì)待。

(一)合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的法律特征

1.其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是法定的物權(quán)。其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)屬于物權(quán)性質(zhì),物權(quán)的法定主義原則要求物權(quán)設(shè)定時(shí)要由法律規(guī)定而不能由當(dāng)事人自由設(shè)定。

2.其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是物權(quán)請(qǐng)求權(quán)。由于其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)可以宣告出賣(mài)人與第三人的買(mǎi)賣(mài)行為在未通知其他合伙人購(gòu)買(mǎi)情況下無(wú)效,因此,其他合伙人在優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)可以對(duì)抗第三人,屬于物權(quán)上的請(qǐng)求權(quán)。

3.其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種期待權(quán)。其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)在合伙人轉(zhuǎn)讓其財(cái)產(chǎn)份額前,僅僅是一種可能,只有在合伙人正式轉(zhuǎn)讓其財(cái)產(chǎn)份額時(shí),其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)才能變成現(xiàn)實(shí),因此,它是一種期待權(quán)。

4.其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是一種附條件的形成權(quán)。即其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須在同等條件下才能實(shí)現(xiàn),否則,其他合伙人的單方意思表示不發(fā)生法律效力。

(二)合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的適用條件

1.必須與轉(zhuǎn)讓人同為一合伙企業(yè)的合伙人。合伙人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)屬于優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的一種,而優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須以特定的身份為前提。合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)也不例外,擁有與轉(zhuǎn)讓人同為一合伙企業(yè)的合伙人的身份,是合伙人享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)其他合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額權(quán)利的身份性要件。

2.其他合伙人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須在同等條件下行使。這是民事活動(dòng)必須遵循等價(jià)有償原則的體現(xiàn)。當(dāng)有意購(gòu)買(mǎi)合伙人所轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)份額的人中既有其他合伙人,又有合伙人之外的第三人時(shí),只有在同等條件下,其他合伙人才享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。如果其他合伙人所提供的條件低于他人,則其不能再主張優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

3.必須經(jīng)過(guò)其他合伙人的一致同意。合伙企業(yè)的設(shè)立是以合伙人相互之間的人身信任關(guān)系為基礎(chǔ)的,具有很強(qiáng)的人合色彩,因此,合伙人的相對(duì)穩(wěn)定是合伙企業(yè)事務(wù)順利進(jìn)行的重要前提,一旦缺失信任,就意味著合伙體的解散。這就必須對(duì)某個(gè)合伙人將其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給他人時(shí)進(jìn)行限制,這種限制就是必須經(jīng)其他合伙人的一致同意,缺一不可。

4.其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使。對(duì)此,我國(guó)《合伙企業(yè)法》沒(méi)有作出明確規(guī)定,而世界許多國(guó)家都對(duì)其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使期限作出規(guī)定。筆者認(rèn)為,在我國(guó)的立法完善中,必須規(guī)定其他合伙人優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使期限。

股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓出資時(shí),或公司(有限責(zé)任公司和股份有限公司)新增資本時(shí),其他股東或原有股東在同等條件下,有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利。股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)又分為股東新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)和出資受讓優(yōu)先權(quán)兩種。

(一)股東出資受讓優(yōu)先權(quán)

我國(guó)《公司法》規(guī)定:“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí),必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意;不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資,如果不購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資,在同等條件下,其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)”。

由于股權(quán)具有自益權(quán)和共益權(quán)的內(nèi)容,又由于股權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性,因此,作為具有資合兼具人合的有限責(zé)任公司的股東,在轉(zhuǎn)讓其出資時(shí),必須涉及到其他股東和公司的利益。因此,為了保持股東之間的密切關(guān)系和股東的利益,法律賦予了其他股東對(duì)同一公司中的股東轉(zhuǎn)讓出資時(shí),在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。但前提條件是轉(zhuǎn)讓出資的股東,與其他享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的股東,必須是同一有限責(zé)任公司的股東。如果是轉(zhuǎn)讓出資股東所在公司以外的第三人,或其他公司的股東,則不享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

(二)原有股東的新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)

無(wú)論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司,公司在設(shè)立后需要通過(guò)投資者的投資來(lái)增加公司的資本,增強(qiáng)自己的實(shí)力,滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中不斷增加的資金需求。而開(kāi)辟公司資金來(lái)源的一個(gè)好途徑是:有限責(zé)任公司增資,股份有限公司發(fā)行新股。增資也好,發(fā)行新股也好,購(gòu)買(mǎi)者要么是公司的原有股東,要么是公司原有股東以外的人。在公司籌集資金中,賦予原有股東對(duì)新股的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),有其重要的意義。

在有限責(zé)任公司中,由于公司兼具資合與人合的因素,其股東比較固定,股東之間關(guān)系比較密切,所以,當(dāng)公司需要增加資本時(shí),應(yīng)當(dāng)由本公司的股東首先認(rèn)繳,以盡量不增加新股東,防止發(fā)生新增股東而破壞公司原有股東之間緊密關(guān)系的情況。同時(shí),公司新增資本時(shí),若原有股東沒(méi)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),那么,原有股東在整個(gè)公司中所持資本比例必然下降,表決力降低。且原有股東的資本積累會(huì)與新股東共享,所有這些,都會(huì)損害原有股東的自益權(quán)和共益權(quán),因此,我國(guó)《公司法》賦予有限責(zé)任的公司在新增資本時(shí),原有股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

在股份有限公司中,公司在發(fā)行新股時(shí),若原有股東沒(méi)有新股購(gòu)買(mǎi)優(yōu)先權(quán),那么,在公司向第三人發(fā)行新股時(shí),原有股東的資本積累將與新股東共享。同時(shí),原有股東在公司中原有資本總額所占的持股比例必然下降,造成原有股東的表決力削弱,原有股東的股利和剩余價(jià)值財(cái)產(chǎn)分取利益減少,而且上市公司的原有股東還會(huì)蒙受股價(jià)下跌所造成的損失。因此,維持原有股東比例上的地位,使原有股東不因新股發(fā)行而損害其利益,法律必須有賦予原有股東對(duì)新股發(fā)行有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額作出決議。由此可見(jiàn),我國(guó)公司法對(duì)股東的新股優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)持肯定態(tài)度。

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