高校學(xué)生紀律處分的正當程序設(shè)計

劉惠芹

[摘要]學(xué)生紀律處分正當程序的核心是以學(xué)生為本,應(yīng)該引入聽證程序,所有的紀律處分都可以要求聽證而且必須聽證。聽證的形式可以有正式聽證和非正式聽證之分。紀律處分中的開除學(xué)籍這一處分性管理行為,應(yīng)主張司法救濟。

[關(guān)鍵詞]紀律處分 正當程序 聽證程序司法救濟

2006年7月9日,福建省漳州某高校以該校學(xué)生林某在考試中指使他人替考為由,對林某做出開除學(xué)籍處分決定。處分做出后,林某不服,向法院提起訴訟。2008年10月漳州市中級法院終審判定,高校對學(xué)生做出開除學(xué)籍決定違反法定程序,依法予以撤銷。法院判決所依據(jù)的,是教育部頒布的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)。法院通過審理查明,該高校在做出處分決定前,未履行告知程序、未提供讓當事人及其代理人陳述和申辯的機會,也無法證明曾將處分決定書原件送交當事人,其在法庭中提供的報備手續(xù)中未有省教育廳的蓋章。顯然,高校的敗訴和高校處罰學(xué)生時重實體輕程序,沒有以民主的程序尊重學(xué)生必要而且基本的權(quán)利有關(guān)。

《規(guī)定》第55條規(guī)定:“學(xué)校對學(xué)生的處分,應(yīng)當做到程序正當、證據(jù)充足、依據(jù)明確、定性準確、處分恰當?！毖芯扛咝Ｔ趯嵤W(xué)生紀律處分的過程中如何真正實現(xiàn)程序正當既有理論意義,更有現(xiàn)實意義。

一、學(xué)生紀律處分正當程序的核心——以學(xué)生為本

正當程序包涵二層含義:一是“任何人或團體在行使權(quán)力可能使別人受到不利影響時必須聽取對方意見,每一個人都有為他自己辯護和防衛(wèi)的權(quán)利”;二是“任何人或團體不能作為自己案件的法官”。學(xué)校一方面有權(quán)依法制定管理規(guī)章制度,有權(quán)依照國家法律法規(guī)和學(xué)校管理規(guī)章制度對學(xué)生進行管理;另一方面有義務(wù)尊重和保護學(xué)生作為“人”的權(quán)利,確保大學(xué)生應(yīng)有的實體性權(quán)利和正當權(quán)益通過法定程序得到全面、徹底的尊重和體現(xiàn),從而使高校學(xué)生管理規(guī)章制度的實體規(guī)則本身內(nèi)含法治和“維護人的權(quán)益”的理念。

高校學(xué)生紀律處分正當程序的核心是以學(xué)生為本。高校在設(shè)計學(xué)生紀律處分正當程序時,要確保建立以被處分學(xué)生為中心的理念,將違紀學(xué)生的權(quán)益保護置于首位,體現(xiàn)現(xiàn)代社會人權(quán)的基本要求。高校在依法治校的管理過程中,要以學(xué)生為本作為管理的指導(dǎo)思想,從各高校制定和頒布學(xué)生違紀處分條例方面的校規(guī)到其具體實施,都要體現(xiàn)以學(xué)生為中心,切實合法地保護學(xué)生的合法權(quán)益。高校制定學(xué)生違紀處分條例時要廣泛征詢學(xué)生的合理意見,集中學(xué)生的智慧,學(xué)生積極參與違紀處分條例的制定,具有歸責機制,提高學(xué)生對紀律處分規(guī)定的認可度。在紀律處分正當程序設(shè)計中,保障學(xué)生平等的參與權(quán),公開、公平和公正地解決糾紛,有利于疏導(dǎo)不解和矛盾,有利于學(xué)生接受處分,真正實現(xiàn)育人的高校目標。

二、學(xué)生紀律處分程序的相關(guān)立法規(guī)定

《規(guī)定》第55條規(guī)定,對于學(xué)生違紀處分程序做了原則規(guī)定,即“學(xué)校對學(xué)生的處分,應(yīng)當做到程序正當、證據(jù)充足、依據(jù)明確、定性準確、處分恰當?！逼渚唧w程序有:調(diào)查→審查、決定→申訴。

在審查決定階段,明確了學(xué)生的陳述申辯權(quán)和處分決定書的形式、內(nèi)容,即學(xué)校在對學(xué)生做出處分決定之前,應(yīng)當聽取學(xué)生或者其代理人的陳述和申辯。學(xué)校對學(xué)生做出處分,應(yīng)當出具處分決定書,送交本人。對學(xué)生開除學(xué)籍的處分決定書報學(xué)校所在地省級教育行政部門備案。學(xué)校對學(xué)生做出的處分決定書應(yīng)當包括處分和處分事實、理由及依據(jù),并告知學(xué)生可以提出申訴及申訴的期限。

在申訴階段,指出申訴有校內(nèi)申訴和向省級教育行政部門申訴之分,校內(nèi)申訴在先的順序,并明確了申訴機構(gòu)、組成、時間等要素。具體規(guī)定有:“學(xué)校應(yīng)當成立學(xué)生申訴處理委員會,受理學(xué)生對取消入學(xué)資格、退學(xué)處理或者違規(guī)、違紀處分的申訴。學(xué)生申訴處理委員會應(yīng)當由學(xué)校負責人、職能部門負責人、教師代表、學(xué)生代表組成。”“學(xué)生對處分決定有異議的,在接到學(xué)校處分決定書之日起5個工作日內(nèi),可以向?qū)W校學(xué)生申訴處理委員會提出書面申訴。學(xué)生申訴處理委員會對學(xué)生提出的申訴進行復(fù)查,并在接到書面申訴之日起15個工作日內(nèi),做出復(fù)查結(jié)論并告知申訴人。需要改變原處分決定的,由學(xué)生申訴處理委員會提交學(xué)校重新研究決定。”“學(xué)生對復(fù)查決定有異議的,在接到學(xué)校復(fù)查決定書之日起15個工作日內(nèi),可以向?qū)W校所在地省級教育行政部門提出書面申訴?！薄笆〖壗逃姓块T在接到學(xué)生書面申訴之日起30個工作日內(nèi),對申訴人的問題給予處理并答復(fù)?！?/p>

三、學(xué)生紀律處分的正當程序

在依法治校、民主管理的環(huán)境下,學(xué)生處分制度的設(shè)置與行使要遵循正當程序原則,構(gòu)建一套科學(xué)的、基于正當程序的學(xué)生處分流程。筆者以為,根據(jù)學(xué)生處分的實施階段,將學(xué)生處分流程劃分為準備程序、進行程序、救濟程序和后續(xù)程序四個階段,并對各階段的環(huán)節(jié)進行細化,以切實保護受處分學(xué)生的程序性權(quán)利。

1.處分程序的準備

(1)公布制度。即指制定并公布規(guī)則,保證學(xué)生認知這些規(guī)則的內(nèi)容、應(yīng)如何遵守規(guī)則以及違反規(guī)則的后果。如果學(xué)校依據(jù)沒有向?qū)W生公布的規(guī)定來學(xué)生進行處分,則可以認為違反了正當程序。很多高校在新生入學(xué)時發(fā)放相應(yīng)的學(xué)生手冊,內(nèi)容全面,是高校履行告知義務(wù)的具體體現(xiàn)。及時有效地組織學(xué)生學(xué)習新的校紀校規(guī)或在學(xué)校官方網(wǎng)站上公布最新的校規(guī)校紀,讓學(xué)校有關(guān)部門和學(xué)生簽署知情同意書、承諾書等都是學(xué)校公布制度的有效表現(xiàn)形式。

(2)調(diào)查取證。學(xué)生管理部門發(fā)現(xiàn)學(xué)生有違規(guī)或違紀行為時,應(yīng)當查清事實、收集證據(jù),履行調(diào)查程序,調(diào)查筆錄和當事人申述事實和各項證據(jù)材料應(yīng)完整規(guī)范。證據(jù)要具有客觀真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性,不按照法定程序提供、調(diào)查收集的證據(jù)不能作為認定案件事實的根據(jù)。

(3)告知違紀學(xué)生。對違紀學(xué)生做出不利決定之前,應(yīng)通過送達書面通知方式,告知其擬處分的事實、理由和依據(jù),并告知學(xué)生有進行陳述和申辯的權(quán)利,以及要求聽證的權(quán)利。

2.處分程序的進行

處分程序的進行包括:聽證程序、處分決定程序和送達程序。

(1)聽證程序。聽證制度是高校處理違紀學(xué)生的程序保障。作為正當法律程序的核心,聽證所蘊涵的公開、參與、民主等價值構(gòu)成了程序法治的生命源。聽證的內(nèi)涵是“聽取當事人的意見”,指的是權(quán)力主體在做出影響相對人權(quán)利義務(wù)的決定之前,給相對人提供發(fā)表意見、提出證據(jù)的機會,并對特定事項進行質(zhì)證、辯駁的程序性法律制度。聽證程序的實質(zhì)與要義是聽取當事人的意見,這是程序公正的必然要求和內(nèi)在體現(xiàn)。

聽證制度在高校學(xué)生管理中具有重要的法律價值,充分體現(xiàn)了依法治校、民主管理的辦學(xué)理念。而高校紀律處分程序中的聽證程序可以平衡行政權(quán)力與相對人的權(quán)利,維護處于弱勢地位的學(xué)生的合法權(quán)益。關(guān)于是否所有的紀律處分都可以申請聽證,各高校的做法并不相同。如:《北京大學(xué)學(xué)生違紀處分條例》規(guī)定:“對學(xué)生的處理,事實要清楚,證據(jù)要確鑿,依據(jù)要準確,處分要恰當。處分決定做出前,要給學(xué)生申辯的機會。經(jīng)本人申請,各院(系、所、中心)可以召開聽證會,聽取意見…”即所有的紀律處分都可以申請聽證;而《中國科學(xué)院研究生院學(xué)生紀律處分條例(試行)》規(guī)定,擬對學(xué)生處以開除學(xué)籍處分時,應(yīng)當書面告知擬被處分學(xué)生有要求召開聽證會的權(quán)利。即只有開除學(xué)籍的紀律處分可以申請聽證。筆者以為,為切實保證學(xué)生的陳述和申辯權(quán),應(yīng)該規(guī)定所有的紀律處分都可以要求聽證而且必須聽證。但聽證的形式可以有正式聽證和非正式聽證兩種。

正式聽證的特征是,給當事人及其利害關(guān)系人提出證據(jù)、反證和質(zhì)證的集會,然后根據(jù)聽證會記錄或充分考慮聽證會記錄作出決定的程序;正式聽證是公開進行的,允許當事人以外的學(xué)生和教師參加旁聽,公開是原則,不公開是例外;而非正式聽證的特征是,不舉行聽證會,但給予當事人及利害關(guān)系人口頭或書面陳述意見和申辯的機會,以供決定時參考。對于非正式聽證可以不公開進行。

高校紀律處分采取何種聽證程序,一方面要考慮處理決定對學(xué)生利益的影響程度。一般而言,警告、嚴重警告、記過處分可以采取非正式聽證;而勒令退學(xué)和開除學(xué)籍處分則應(yīng)該采取正式聽證。另一方面,要考慮學(xué)生的意愿。要給予學(xué)生充分的自主選擇權(quán),對于擬被處分學(xué)生本人對擬受處分無異議,且接受處分并聲明不再申訴的可以采用非正式聽證。

(2)處分決定程序。學(xué)校處分學(xué)生應(yīng)當針對每個被處分的學(xué)生分別制作處分決定書,處分決定書應(yīng)載明下列事項:①被處分學(xué)生的姓名、性別、年齡、專業(yè)、學(xué)號、班級等基本情況。②認定的違反相關(guān)規(guī)定的事實。③適用處分的理由和依據(jù)。④作出的處分決定。⑤被處分學(xué)生提出申訴的權(quán)利和期限。

(3)處分送達程序。學(xué)校的最終處理決定應(yīng)出具處分決定書,送交學(xué)生本人,學(xué)生本人應(yīng)在回執(zhí)單上注明簽收。直接送達處分決定書確有困難時,可采取留置送達與公告送達?？紤]到我國大學(xué)生及其家庭和法律責任意識現(xiàn)狀,即便學(xué)生已經(jīng)成年,也應(yīng)書面通知其父母或近親屬。送達有法定的順序,首先選擇直接送達,當事人拒收,可以留置送達;有證據(jù)證明直接送達有困難時,才可以采取郵寄或委托的方式送達;符合一定條件,才能采用代收或轉(zhuǎn)交的方式送達;有證據(jù)證明當事人下落不明或有證據(jù)證明用其他方式無法送達,才能公告送達。

3.處分的救濟程序

法諺有云“權(quán)利仰賴救濟,無救濟則無權(quán)利”。處分的救濟程序主要包括申訴程序和訴訟程序。學(xué)校對學(xué)生作出違紀處分的決定后,學(xué)生對學(xué)校的決定有異議的,有權(quán)提出申訴,既包括向?qū)W生申訴處理委員會的申訴,也包括向省級教育行政部門的申訴。而對于訴訟的救濟程序法律法規(guī)并未有明確規(guī)定。筆者以為,根據(jù)大學(xué)自治的原則,紀律處分中的警告、嚴重警告、記過、留校察看只應(yīng)由學(xué)校的內(nèi)部管理制度做出規(guī)定,司法無權(quán)介入;而開除學(xué)籍這一處分性管理行為,應(yīng)主張司法審查和司法救濟。

大學(xué)自治是大學(xué)處理與社會關(guān)系的重要原則,大學(xué)有著悠久的獨立傳統(tǒng),自治性很強。高等學(xué)校主要從事教學(xué)、研究工作,擔負著為國家培養(yǎng)人才的重任,需要較為寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境;作為追求學(xué)術(shù)自由的機構(gòu),大學(xué)有權(quán)按照自己的標準和價值目標去培養(yǎng)自己的學(xué)生,所以大學(xué)應(yīng)擁有廣泛的自由裁量權(quán)。對于高等學(xué)校的學(xué)術(shù)性權(quán)力,國家原則上不宜介入,不納入司法審查的范圍;對于行政性權(quán)力,雖然也屬于高等學(xué)校的自治權(quán)力,但與直接基于學(xué)術(shù)自由的學(xué)術(shù)權(quán)力相比,國家可以在較為廣泛的范圍內(nèi)介入,因此,可以納入司法審查范圍?！镀胀ǜ叩葘W(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》規(guī)定,對有違法、違規(guī)、違紀行為的學(xué)生,學(xué)校應(yīng)當給予批評教育或者紀律處分。紀律處分的種類分為:警告、嚴重警告、記過、留校察看、開除學(xué)籍。紀律處分中的警告、嚴重警告、記過、留校察看,《普通高校學(xué)生管理規(guī)定》也僅僅列舉了其可以作為處分的一種形式,對其適用條件并未作嚴格的限制,其并不影響公民受教育的基本權(quán)利,所以對于這類處分行為只應(yīng)由學(xué)校的內(nèi)部管理制度作出規(guī)定,在程序正當?shù)那疤嵯?申訴制度完全可以保障其合法權(quán)益,司法無權(quán)介入。

對紀律處分中開除學(xué)籍這一處分性管理行為,筆者以為應(yīng)主張司法審查和司法救濟。這一行為嚴重損害了公民的受教育權(quán),涉及公民受教育者的身份和地位,理應(yīng)由司法審查來確保公民受教育權(quán)的實現(xiàn)?！镀胀ǜ咝W(xué)生管理規(guī)定》第54條規(guī)定了開除學(xué)籍的適用條件。可見,對涉及高校學(xué)生受教育者的身份問題,教育主管部門采取了慎重的態(tài)度,用行政規(guī)章的形式明確規(guī)定了其適用范圍,以保護了高校學(xué)生的合法權(quán)益。在學(xué)生用盡申述程序后,司法的適度介入是必要的也是可行的。

4.處分后續(xù)程序

處分后續(xù)程序主要是處分公布和備案程序。處分決定視情況及時在全校、院(系、所、中心)或班級范圍內(nèi)公布,對涉及個人隱私、國家機密等情況的處分決定由高校相關(guān)部門決定是否公布。對學(xué)生的處分材料,學(xué)校應(yīng)真實完整的歸入學(xué)校文書檔案和個人檔案。對學(xué)生開除學(xué)籍的處分決定書,須同時報省教育廳備案。

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課題:本文系江蘇省“青藍工程”資助項目——高校管理法治化研究的階段性研究成果。