科技評(píng)估與科技查新相互支撐關(guān)系的探討

吳其葉　韋躍宇

〔摘 要〕從科技評(píng)估與科技查新各自的特點(diǎn)及作用的角度，對(duì)科技評(píng)估與科技查新的相互支撐關(guān)系進(jìn)行探討，認(rèn)為科技評(píng)估與科技查新具有互補(bǔ)的作用。

〔關(guān)鍵詞〕科技評(píng)估；科技查新；支撐關(guān)系

〔中圖分類號(hào)〕G255.51 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821(2009)01-0029-03

Study about the Mutual Supporting Relationship of Sci-tech Evaluation and Sci-tech Novelty Retrieval

Wu Qiye¹ Wei Yueyu²

(1.Institute of Scientific and Technical Information of Zhejiang，Hangzhou 310006，China；

2.Hangzhou Normal University，Hangzhou 310036，China)

〔Abstract〕In this paper，the mutual supporting relationship of sci-tech evaluation and sci-tech novelty retrieval were discussed from the angle of their characteristics and functions.It was considered that sci-tech evaluation and sci-tech novelty retrieval had the complementary effect.

〔Key words〕sci-tech evaluation；sci-tech novelty retrieval；suppoting relationship

科技評(píng)估與科技查新都是屬于科技咨詢的范疇，其作用是使科技管理決策更科學(xué)化、民主化，科技評(píng)估與科技查新有不同的特點(diǎn)和作用，具有相互支撐補(bǔ)充的作用，目前科技評(píng)估與科技查新的相關(guān)性的研究還鮮有文獻(xiàn)報(bào)道，本文僅從科技評(píng)估與科技查新各自的特點(diǎn)及作用的角度，對(duì)科技評(píng)估與科技查新的相互支撐關(guān)系進(jìn)行探討，以便充分發(fā)揮科技評(píng)估與科技查新的作用，為科技管理決策提供更好的參謀作用。

1 科技查新的特點(diǎn)與作用

科技查新是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)，根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》(國科發(fā)計(jì)字[2000]544號(hào))進(jìn)行操作，并做出查新結(jié)論，是一種公眾性科技信息咨詢服務(wù)工作。

科技查新是文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研相結(jié)合的情報(bào)研究工作，它以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，以文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研為手段，以檢索結(jié)果為依據(jù)，通過綜合分析，對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性進(jìn)行情報(bào)學(xué)審查，寫出有依據(jù)、有分析、有對(duì)比、有結(jié)論的查新報(bào)告。也就是說查新是以通過檢出文獻(xiàn)的客觀事實(shí)來對(duì)項(xiàng)目的新穎性做出結(jié)論。因此，查新有較嚴(yán)格的年限、范圍和程序規(guī)定，有查全、查準(zhǔn)的嚴(yán)格要求，要求給出明確的結(jié)論，查新結(jié)論具有客觀性和鑒證性，但不是全面的成果評(píng)審結(jié)論。這些都是單純的文獻(xiàn)檢索所不具備的，也有別于專家評(píng)審。

科技查新一般可分為立項(xiàng)查新、成果查新、專利查新等，科技查新的主要作用有：

1.1 為科研立項(xiàng)提供客觀依據(jù)

科研項(xiàng)目在論點(diǎn)、研究開發(fā)目標(biāo)、技術(shù)路線、技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)水平等方面是否具有新穎性，在正式立項(xiàng)前，首要的工作是全面、準(zhǔn)確地掌握國內(nèi)外的有關(guān)情報(bào)，查清該課題在國內(nèi)外是否已研究開發(fā)過；通過查新可以了解國內(nèi)外有關(guān)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平、研究開發(fā)方向；是否已研究開發(fā)或正在研究開發(fā)；研究開發(fā)的深度及廣度；已解決和尚未解決的問題等等，對(duì)所選課題是否具有新穎性的判斷提供客觀依據(jù)，這樣可防止重復(fù)研究開發(fā)而造成人力、物力、財(cái)力浪費(fèi)和損失。

1.2 為科技成果的鑒定、評(píng)估、驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)等提供客觀依據(jù) 科技查新可以為科技成果的鑒定、評(píng)估、驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)等提供客觀的文獻(xiàn)依據(jù)；查新還能保證科技成果鑒定、評(píng)估、驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)等的科學(xué)性和可靠性。在這些工作中，若無查新部門提供可靠的查新報(bào)告作為文獻(xiàn)依據(jù)，只憑專家小組的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，難免會(huì)有局限之處，可能會(huì)得不出確切的結(jié)論。這樣既不利于調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，又妨礙成果的客觀公正的評(píng)定。

2 科技評(píng)估的特點(diǎn)與作用

科技評(píng)估是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，由專門的機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)大量的客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技項(xiàng)目、科技成果、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。

科技評(píng)估是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科學(xué)性、可行性和有效性進(jìn)行評(píng)判，為決策提供參考意見的咨詢活動(dòng)。因此，從科技評(píng)估的原則、程序、標(biāo)準(zhǔn)及目的來判斷、科技評(píng)估是科技咨詢的一部分，科技評(píng)估按科技活動(dòng)的管理過程，一般可分為事先評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估和跟蹤評(píng)估4類。

科技評(píng)估整體包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估設(shè)計(jì)、信息獲取、評(píng)估分析與綜合、撰寫評(píng)估報(bào)告等評(píng)估活動(dòng)全過程的集成性技術(shù)方法體系，由評(píng)估方法與程序、評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估模型、評(píng)估專家等要素組成。

科技評(píng)估增強(qiáng)了科技管理中決策的科學(xué)性，為科學(xué)決策提供了運(yùn)作基礎(chǔ)，極大地優(yōu)化了決策過程；同時(shí)增強(qiáng)了科技管理部門運(yùn)用科技政策、科技計(jì)劃等宏觀杠桿調(diào)節(jié)、配置科技資源的能力，增加了對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程監(jiān)控和對(duì)其績效考核的科學(xué)性。此外，完善的科技項(xiàng)目評(píng)估技術(shù)方法體系，尤其是中期評(píng)估、驗(yàn)收評(píng)估和追蹤評(píng)估，從制度上加強(qiáng)了對(duì)公共科技資源使用情況的監(jiān)督，能夠健全科技資源使用責(zé)任機(jī)制?？萍荚u(píng)估的主要作用有：

2.1 參謀作用

科技評(píng)估的首要作用是為政府、企業(yè)和其他投資者提供咨詢服務(wù)。隨著政府職能的轉(zhuǎn)變和政府機(jī)構(gòu)的精簡(jiǎn)，科技主管部門的管理方式將從直接管理轉(zhuǎn)到間接管理，從項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)到宏觀管理。這就迫切需要評(píng)估機(jī)構(gòu)這樣的中介組織在廣泛搜集和分析信息的基礎(chǔ)上為管理部門提供咨詢服務(wù)，發(fā)揮參謀作用。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)將逐漸成為科技創(chuàng)新和投資的主體，他們也越來越重視預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)變化對(duì)企業(yè)的影響以及項(xiàng)目的選擇和篩選，所以，更好地為企業(yè)服務(wù)，滿足企業(yè)的評(píng)估需求，也是發(fā)揮科技評(píng)估參謀功能的重要方面。

2.2 導(dǎo)向作用

由于科技評(píng)估是站在一個(gè)客觀、公正的立場(chǎng)，所以其評(píng)估結(jié)論更容易被投資者和決策者接受，從而對(duì)決策產(chǎn)生重要影響。正確的評(píng)估結(jié)論可能導(dǎo)致科學(xué)的投資決策，提高投資效益；而錯(cuò)誤的或者偏差較大的評(píng)估結(jié)論則可能導(dǎo)致決策失誤，釀成嚴(yán)重惡果。

2.3 學(xué)習(xí)作用

評(píng)估過程同時(shí)也是學(xué)習(xí)過程。對(duì)投資者和管理者而言，應(yīng)學(xué)習(xí)如何正確使用評(píng)估結(jié)論，使決策更加科學(xué)化和民主化；對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估者而言，一要學(xué)習(xí)如何選擇恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估方式和方法以提高評(píng)估的質(zhì)量，二要學(xué)習(xí)科技知識(shí)，了解技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，提高評(píng)估判斷能力。

2.4 管理作用

科技評(píng)估可以為科技管理服務(wù)。前評(píng)估主要是為決策提供參考意見；中評(píng)估則是檢查項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r，為管理者改善管理服務(wù)；后評(píng)估主要是總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的立項(xiàng)選擇服務(wù)。

2.5 監(jiān)督作用

科技評(píng)估可以對(duì)科技活動(dòng)的全過程進(jìn)行監(jiān)督。例如，在政府的科技投資活動(dòng)中，科技評(píng)估可以監(jiān)督科技投資的使用方向、效果，也可監(jiān)督資金接受方的借款或撥款的用途，項(xiàng)目是否按計(jì)劃進(jìn)行等。

2.6 宣傳作用

科技評(píng)估還可以增加被評(píng)單位的無形資產(chǎn)，提高信譽(yù)度，從而起到宣傳和廣告的作用。

3 科技評(píng)估與科技查新的相同共性

(1)科技評(píng)估與科技查新都是屬于科技咨詢的范疇，其作用是使科技管理決策更科學(xué)化，民主化，科技評(píng)估與科技查新都可以貫穿科技活動(dòng)的整個(gè)過程。

(2)科技評(píng)估與科技查新都具有不同的特點(diǎn)和作用，并有相互補(bǔ)充的作用。

(3)科技評(píng)估與科技查新對(duì)各種文獻(xiàn)資料都有不同程度的依賴性，文獻(xiàn)是人類最寶貴的知識(shí)寶藏，文獻(xiàn)是傳播、交流知識(shí)的主要渠道，是各種信息的重要來源，通過文獻(xiàn)可以超越時(shí)空的局限，了解歷史，探索未來。在科技評(píng)估與科技查新過程中都需要通過應(yīng)用各種文獻(xiàn)資料，經(jīng)過對(duì)比分析得出結(jié)論性的意見。

(4)科技評(píng)估與科技查新都要在有一定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)，由專業(yè)人員遵循相應(yīng)的規(guī)范規(guī)定，開展相應(yīng)的科技評(píng)估和科技查新活動(dòng)。

4 科技評(píng)估與科技查新的差異性

(1)在科技評(píng)估中通常采用定量和定性相結(jié)合的方法，對(duì)被評(píng)估的對(duì)象通常會(huì)采取量化排序的方法；科技查新是通過與對(duì)比文獻(xiàn)的分析比較，通常是采用定性分析的方法，對(duì)查新委托方提出的創(chuàng)新點(diǎn)是否有文獻(xiàn)報(bào)道做出結(jié)論。

(2)在科技評(píng)估中以專家參與評(píng)估作為重要的環(huán)節(jié)，一般不會(huì)直接進(jìn)行文獻(xiàn)的檢索查閱，評(píng)估專家通過對(duì)包括文獻(xiàn)資料在內(nèi)的評(píng)估資料的審閱，結(jié)合自身的經(jīng)驗(yàn)得出評(píng)估結(jié)論。而科技查新是以采用檢索查閱文獻(xiàn)作為重要的環(huán)節(jié)，根據(jù)查新規(guī)范的規(guī)定，只有在必要時(shí)才啟動(dòng)專家程序，因而查新咨詢專家參與查新過程只是一個(gè)輔助環(huán)節(jié)，查新人員通過對(duì)文獻(xiàn)的分析對(duì)比得出查新結(jié)論。

(3)科技評(píng)估可以用客觀和主觀相結(jié)合的方法，做出評(píng)價(jià)性的結(jié)論，并應(yīng)對(duì)被評(píng)估對(duì)象指出存在的問題，提出改進(jìn)的建議，科技查新只能以文獻(xiàn)為依據(jù)，通過對(duì)比分析，對(duì)查新委托方所提出的創(chuàng)新點(diǎn)做有無文獻(xiàn)報(bào)道的客觀性結(jié)論。

5 兩者的互補(bǔ)作用

科技評(píng)估與科技查新都是屬于科技咨詢活動(dòng)，科技查新工作是科技評(píng)估的基礎(chǔ)之一，科技評(píng)估需要大量與技術(shù)有關(guān)的科技文獻(xiàn)、相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)者、技術(shù)進(jìn)展等信息，都需要科技查新工作來提供。

通過系統(tǒng)分析科技評(píng)估所需方法，可以發(fā)現(xiàn)科技查新是科技評(píng)估的信息基礎(chǔ)和有力的補(bǔ)充。在科研管理的評(píng)估工作中，每個(gè)環(huán)節(jié)都離不開查新工作的支持，這也是查新工作的生命力所在?？萍荚u(píng)估可依靠科技查新所提供的信息及結(jié)論，通過評(píng)估專家的分析，對(duì)被評(píng)估對(duì)象做出更為科學(xué)的評(píng)估結(jié)論，科技評(píng)估所形成的文獻(xiàn)信息為科技查新提供了新的查新文獻(xiàn)資源，為科技查新更全更準(zhǔn)提供了資源條件。

圖1顯示了目前科技評(píng)估和科技查新的相關(guān)程度，科技評(píng)估和科技查新貫穿科技活動(dòng)的全程，在科技活動(dòng)的前期及后期科技評(píng)估和科技查新的相互依賴更顯著，在科技咨詢活動(dòng)中，應(yīng)充分發(fā)揮科技查新與科技評(píng)估的相互協(xié)調(diào)作用，彌補(bǔ)科技查新與科技評(píng)估各自的局限性，使科技咨詢更公正公平，使科技決策更民主科學(xué)。

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