基于耗散結(jié)構(gòu)的西部生態(tài)風(fēng)險管理研究

葉　進　孟曉莉　劉　苑　侯鴻雁　周宏斌

中圖分類號：X213 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：本文運用自組織和耗散結(jié)構(gòu)理論，探析政府在西部地區(qū)生態(tài)恢復(fù)與保護中提高生態(tài)風(fēng)險管理水平、強化生態(tài)風(fēng)險管理的路徑。

關(guān)鍵詞：西部地區(qū) 自組織 耗散結(jié)構(gòu) 生態(tài)風(fēng)險管理

西部地區(qū)生態(tài)恢復(fù)與保護的自組織與耗散結(jié)構(gòu)

（一）西部地區(qū)生態(tài)恢復(fù)與保護的自組織現(xiàn)象

西部地區(qū)（以下簡稱西部）生態(tài)的恢復(fù)與保護在自組織過程中遵循自組織規(guī)律。組織是指系統(tǒng)內(nèi)的有序結(jié)構(gòu)或有序結(jié)構(gòu)的形成過程。系統(tǒng)按照相互默契的某種規(guī)則協(xié)調(diào)地、自動地形成有序結(jié)構(gòu)即為自組織。自組織理論是20世紀60年代末期開始建立并發(fā)展起來的一種系統(tǒng)理論。它的研究對象主要是復(fù)雜系統(tǒng)（生命系統(tǒng)、社會系統(tǒng)）自組織的形成和發(fā)展，即在一定條件下系統(tǒng)通過自身調(diào)節(jié)由無序走向有序，由低級有序走向高級有序。自組織現(xiàn)象無論在自然界還是在人類社會中都普遍存在。一個系統(tǒng)的自組織功能愈強，其保持和產(chǎn)生有序的能力也就愈強。人類社會比自然界具備更強的自組織能力。西部生態(tài)恢復(fù)與保護中的生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)作為自組織系統(tǒng)，在與自然之間相互開放的共生關(guān)系中求得其可持續(xù)發(fā)展；在平衡——非平衡——新的平衡過程中達到高級有序。

西部生態(tài)恢復(fù)與保護的風(fēng)險防范應(yīng)以自組織理論為切入點，探析生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的自組織有序結(jié)構(gòu)生成的條件和規(guī)律，自覺推進生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)由低層次向高層次有序轉(zhuǎn)變。自組織規(guī)律體現(xiàn)在四個方面：一是系統(tǒng)內(nèi)某個參數(shù)達到一定值時新狀態(tài)才突然出現(xiàn)；二是新狀態(tài)有更豐富的時空有序結(jié)構(gòu)；三是維持有序結(jié)構(gòu)需要不斷從外界補充能量；四是新的有序結(jié)構(gòu)一旦出現(xiàn)，不容易因為外界條件的微小變化而消失。

西部生態(tài)的恢復(fù)與保護具有在非平衡態(tài)下的新的自組織結(jié)構(gòu)。一個遠離平衡的開放系統(tǒng)在外界條件變化達到某一特定闕值時可能發(fā)生量變到質(zhì)變的飛躍。生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)通過與外界聯(lián)系產(chǎn)生自組織現(xiàn)象，組成系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)會形成一種相互協(xié)調(diào)的作用，從而促進系統(tǒng)從原來的無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時間、空間或功能上有序的自組織結(jié)構(gòu)。這種在非平衡態(tài)下的新的自組織結(jié)構(gòu)，普利高津等人把它稱為耗散結(jié)構(gòu)，原因是為了維持這種組織，必須對系統(tǒng)作某種形式的“功”，即不斷的“耗散”能量。耗散結(jié)構(gòu)能夠產(chǎn)生自組織現(xiàn)象，所以又稱為“非平衡系統(tǒng)的自組織理論”。

（二）生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)滿足形成耗散結(jié)構(gòu)的充要條件

西部生態(tài)恢復(fù)與保護過程中的生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)滿足形成耗散結(jié)構(gòu)的一切充分必要條件。耗散結(jié)構(gòu)是一種穩(wěn)定有序的結(jié)構(gòu)， 西部生態(tài)恢復(fù)與保護系統(tǒng)的健康發(fā)展應(yīng)是一個不斷形成新的耗散結(jié)構(gòu)的過程。西部生態(tài)的恢復(fù)與保護在本質(zhì)上要求該系統(tǒng)穩(wěn)定有序地發(fā)展，因而把生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)建構(gòu)成耗散結(jié)構(gòu)模式應(yīng)是實現(xiàn)西部生態(tài)恢復(fù)與保護的宏觀思路。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論， 西部生態(tài)恢復(fù)與保護中生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的形成與維持至少需要具備四個基本條件：一是生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)是開放系統(tǒng)。二是生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)遠離平衡區(qū)。三是生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)具有非線性特性。生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)內(nèi)部要素和子系統(tǒng)之間的非線性結(jié)構(gòu)使得系統(tǒng)內(nèi)各要素之間有著相互制約、相互推動的非線性關(guān)系。生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)存在著復(fù)雜的相互作用和反饋機制，這些相互作用和反饋通常是非線性的，即不是簡單疊加。四是生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)在遠離平衡條件下推動系統(tǒng)形成新的有序結(jié)構(gòu)，完成系統(tǒng)從無序到有序的轉(zhuǎn)變。

（三）西部生態(tài)的恢復(fù)與保護通過耗散結(jié)構(gòu)產(chǎn)生自組織效應(yīng)

西部生態(tài)的恢復(fù)與保護通過開放的國家和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策，在縮小與東部之間差距的過程中發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，采取一系列有效的措施產(chǎn)生自組織效應(yīng)，初步形成了穩(wěn)定有序的自組織結(jié)構(gòu)。

西部生態(tài)恢復(fù)與保護過程中的自組織過程是在已形成的耗散結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上完成的。漲落作為生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)演化的內(nèi)部誘因，加之外部非線性因素起觸發(fā)器的作用，導(dǎo)致生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)內(nèi)部非線性漲落而促使社會和諧有序。耗散結(jié)構(gòu)理論強調(diào)有序結(jié)構(gòu)生成和發(fā)展的不可逆性、多樣性、不平衡性和非線性，系統(tǒng)通過自組織過程達到有序。

西部生態(tài)的恢復(fù)與保護擁有國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略提供的政策和法律保障，加上政治制度方面的保障以及政策、決策和生態(tài)文明建設(shè)等一系列非線性因素交匯，產(chǎn)生了生態(tài)風(fēng)險管理所需要的耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)自組織非線性變化，從而為達到西部生態(tài)恢復(fù)與保護的目標奠定了基礎(chǔ)。

運用自組織和耗散結(jié)構(gòu)理論提升西部政府生態(tài)恢復(fù)與保護水平

（一）建立開放的生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)

開放是耗散結(jié)構(gòu)形成、維持和發(fā)展的首要條件。良好的生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)必然是一個開放的自組織系統(tǒng)。開放系統(tǒng)具有四個特點：一是不斷與外界進行物質(zhì)、能量和信息交流，以保持系統(tǒng)的存在和發(fā)展；二是具有自組織能力，通過反饋進行自控、自調(diào)；三是具有抗干擾能力和穩(wěn)定性；四是受到自身的結(jié)構(gòu)功能或環(huán)境參數(shù)的約束。提升西部政府生態(tài)恢復(fù)與保護水平需要將西部生態(tài)培育成一個開放的自組織系統(tǒng)。開放是實現(xiàn)西部生態(tài)恢復(fù)與保護的前提。

1.從生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的集合屬性看，西部生態(tài)的恢復(fù)與保護是多個要素相耦合的、具有耗散結(jié)構(gòu)特征的、復(fù)雜的系統(tǒng)。要使其成為一個開放的自組織系統(tǒng)，就必須擴大生態(tài)領(lǐng)域的對外開放。具體體現(xiàn)在鼓勵外商投資西部生態(tài)產(chǎn)業(yè)建設(shè)和生態(tài)資源開發(fā)，允許中外合資銀行、企業(yè)、外貿(mào)的試點擴大到西部地區(qū)；允許西部地區(qū)外資銀行逐步經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，允許外商在西部地區(qū)依照有關(guān)規(guī)定投資興辦中外合資生態(tài)企業(yè)。

2.從生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)屬性看，西部生態(tài)的恢復(fù)與保護需要加大對外開放力度。西部生態(tài)恢復(fù)與保護的穩(wěn)定有序的自組織結(jié)構(gòu)新狀態(tài)產(chǎn)生后，具有時空不可逆的自組織有序現(xiàn)象促使在一個非平衡系統(tǒng)內(nèi)的因素相互聯(lián)系、相互制約，并決定著系統(tǒng)的可能狀態(tài)和演變方向，需要不斷與外界進行物質(zhì)、能量和信息的交換，才能使系統(tǒng)在開放的動態(tài)中保持有序。因此，西部生態(tài)的恢復(fù)與保護需要進一步放寬西部地區(qū)生產(chǎn)企業(yè)對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的標準，放寬西部地區(qū)私營企業(yè)和科研院所自營進出口經(jīng)營權(quán)的資格條件。按照國際規(guī)則，對邊境地區(qū)繼續(xù)實行優(yōu)惠的邊貿(mào)政策，促進與周邊國家區(qū)域經(jīng)濟技術(shù)合作健康發(fā)展。在擴大對外開放的同時擴大對內(nèi)開放，加強與東、中部地區(qū)的經(jīng)濟協(xié)作。

3.從生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的功能屬性看，西部生態(tài)的恢復(fù)與保護需要通過強化政治、經(jīng)濟、文化、法律、生態(tài)、社會功能共同影響實現(xiàn)預(yù)期目標。堅持對外開放與對內(nèi)開放緊密結(jié)合，抓住東部向中西部地區(qū)實施產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的有利時機，優(yōu)化高技術(shù)服務(wù)，積極推進西部生態(tài)恢復(fù)與保護產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。

4.從生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的過程屬性看，開放是西部生態(tài)恢復(fù)與保護有序發(fā)展的必要條件。西部生態(tài)恢復(fù)與保護過程中始終保持開放，受國家政策環(huán)境的影響。耗散結(jié)構(gòu)理論中的開放是所有系統(tǒng)向有序發(fā)展的必要條件。因此，要形成開放合力：一是拓寬利用外資的渠道，開展BOT（建設(shè)-運營-移交）方式吸收外商投資的試點；二是開展TOT（轉(zhuǎn)讓-運營-移交）方式吸收外商投資的試點；三是繼續(xù)擴大西部生態(tài)恢復(fù)與保護向國際市場開放；四是推進西部生態(tài)恢復(fù)與保護市場多元化開放戰(zhàn)略。

（二）充分利用生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的非平衡態(tài)

西部生態(tài)恢復(fù)與保護中的生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)是一個遠離平衡態(tài)的系統(tǒng)。遠離平衡態(tài)是指系統(tǒng)內(nèi)部各個部分分布的不平衡狀態(tài)。耗散結(jié)構(gòu)理論指出，只有系統(tǒng)處于遠離平衡態(tài)時，才可能產(chǎn)生耗散結(jié)構(gòu)。西部地區(qū)在知識創(chuàng)新、知識傳播、生活質(zhì)量和經(jīng)濟質(zhì)量上與沿海發(fā)達地區(qū)的差距越來越大，導(dǎo)致西部生態(tài)遠離平衡態(tài)。遠離平衡態(tài)使生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的演化能力為其多元化發(fā)展提供了條件與可能。西部生態(tài)系統(tǒng)是一個有差異、非平衡的系統(tǒng)。西部生態(tài)的恢復(fù)與保護需要加大對西部地區(qū)的資金投入力度、政策支持力度和市場調(diào)控力度。

1.加大資金投入力度。資金不足是西部發(fā)展過程中，特別是生態(tài)恢復(fù)與保護的最大瓶頸。一是加大中央財政對西部生態(tài)恢復(fù)與保護的一般性轉(zhuǎn)移支付力度，拿出一部分財力專項安排用于對西部生態(tài)的轉(zhuǎn)移支付；二是充分利用資本市場，多渠道籌資融資，引導(dǎo)外資重點投向生態(tài)環(huán)境恢復(fù)與保護項目；三是加大西部生態(tài)恢復(fù)與保護的投資、融資力度，抓緊研究制定生態(tài)恢復(fù)與保護的招商引資優(yōu)惠措施，努力創(chuàng)造良好的生態(tài)恢復(fù)與保護投資環(huán)境。

2.加大政策支持力度。優(yōu)惠的政策支持是西部發(fā)展過程中不可缺少的一環(huán)，國家可考慮出臺相應(yīng)政策。一是優(yōu)惠的稅收政策。減免西部生態(tài)恢復(fù)與保護企業(yè)與個人的增值稅和所得稅，完善龍頭企業(yè)收購生態(tài)恢復(fù)與保護產(chǎn)品進項稅抵免的操作辦法；二是專項財政補助政策。對生態(tài)恢復(fù)與保護生產(chǎn)示范基地建設(shè)、良種繁育體系建設(shè)、技術(shù)引進或改造等，國家每年安排資金給予一定補助；三是金融政策。在銀行設(shè)立生態(tài)專項，為西部地區(qū)生態(tài)恢復(fù)與保護發(fā)放專項貸款，國家財政給予貼息，鼓勵發(fā)展一批生態(tài)恢復(fù)與保護專業(yè)合作組織；四是開發(fā)政策。加大外引內(nèi)聯(lián)步伐，以發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為重點，發(fā)揮好生態(tài)恢復(fù)與保護的技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)化和旅游基地的功能作用；五是積極的財政政策。重點支持西部生態(tài)的恢復(fù)與保護，加大對生態(tài)環(huán)境建設(shè)的投入；六是創(chuàng)新生態(tài)保護政策。研究并制定生態(tài)補償政策，根據(jù)西部生態(tài)恢復(fù)與保護的管理特點，針對西部不同地區(qū)、不同層次的生態(tài)補償需求，構(gòu)建西部生態(tài)補償政策的總體框架。

3.加大對西部地區(qū)市場培育與調(diào)控的力度。市場發(fā)育不完善是西部發(fā)展過程中的結(jié)癥。西部生態(tài)的恢復(fù)與保護歸根到底取決于地方政府以市場化思維來設(shè)計和完善政策體系的能力。西部地區(qū)政府要構(gòu)建市場化的政策體系，努力培育現(xiàn)代市場體系，特別是加快培育生產(chǎn)要素市場，制定公開、透明、平等的市場規(guī)則，監(jiān)督市場運行，發(fā)揮市場要素功能。一是加強西部地區(qū)市場的培育和建設(shè)，積極引導(dǎo)西部地區(qū)個體、私營等非公有制經(jīng)濟加快發(fā)展；二是在國家重點建設(shè)一批特色生態(tài)保護與恢復(fù)及農(nóng)林生產(chǎn)加工基地的同時，大力發(fā)展商品市場，加快培育資金、土地、勞動力、技術(shù)、信息等要素市場，建立健全西部生態(tài)恢復(fù)與保護的現(xiàn)代市場體系；三是形成有利于西部生態(tài)恢復(fù)與保護的產(chǎn)業(yè)集群，培育和形成一批市場拓展能力強、市場聯(lián)系范圍廣、市場貢獻大的生態(tài)產(chǎn)品商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)群，積極鼓勵和支持各種形式的組織和個人從事生態(tài)恢復(fù)與保護產(chǎn)業(yè)；四是著力引進、設(shè)計和規(guī)劃技術(shù)水平先進、帶動作用強的生態(tài)恢復(fù)與保護項目；五是提高西部生態(tài)恢復(fù)與保護生產(chǎn)經(jīng)營組織化程度和抵御市場風(fēng)險的能力；六是根據(jù)國內(nèi)外市場的變化，以市場為導(dǎo)向，從西部生態(tài)資源特點和自身優(yōu)勢出發(fā)，加快生態(tài)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力培育扶持發(fā)展特色生態(tài)經(jīng)濟和優(yōu)勢生態(tài)產(chǎn)業(yè)，培育新的生態(tài)經(jīng)濟增長點。

（三）實現(xiàn)西部生態(tài)恢復(fù)與保護的非線性生態(tài)風(fēng)險管理

生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)是一個典型的非線性演化系統(tǒng)。非線性導(dǎo)致自組織，西部生態(tài)恢復(fù)與保護過程中生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)的這種非線性相互作用為其在進行常規(guī)發(fā)展的同時，自發(fā)地突破常規(guī)發(fā)展模式的限制，從而進行非常規(guī)、跨越式的發(fā)展提供了可能。

西部生態(tài)的恢復(fù)與保護通過法律手段產(chǎn)生自組織效應(yīng)。實現(xiàn)西部生態(tài)恢復(fù)與保護的非線性良性生態(tài)風(fēng)險管理需要政府繼續(xù)加大對西部地區(qū)的法律保障力度。一是加強西部生態(tài)立法。建立健全西部生態(tài)恢復(fù)與保護和良性生態(tài)風(fēng)險管理相關(guān)的法律、法規(guī)和標準，把生態(tài)環(huán)境保護納入法制化軌道；盡快制定《生態(tài)保護法》等法律，制定相關(guān)法規(guī)；加快建立西部生態(tài)恢復(fù)與保護標準體系；制定西部生態(tài)環(huán)境監(jiān)察工作規(guī)范；保障生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃的權(quán)威性。二是加強西部生態(tài)司法。完善生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理體制，建立和完善部門協(xié)調(diào)機制，加強部門合作；針對資源開發(fā)的生態(tài)環(huán)境保護等問題，建立定期或年度的部門聯(lián)合執(zhí)法檢查；加強對生態(tài)環(huán)境有重大影響的資源開發(fā)和項目建設(shè)的環(huán)境影響評價；建立較完善的生態(tài)保護統(tǒng)計體系。三是強化西部生態(tài)執(zhí)法。四是加強西部生態(tài)與保護的守法宣傳和教育，優(yōu)化西部生態(tài)與保護良好的司法與執(zhí)法環(huán)境，使之產(chǎn)生巨大的良性生態(tài)風(fēng)險管理的耗散結(jié)構(gòu)效果，達到通過政府制定一項或一部社會政策或法律產(chǎn)生巨大的良性生態(tài)風(fēng)險管理效果。

西部生態(tài)恢復(fù)與保護的立法、司法、執(zhí)法與守法均構(gòu)成生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)內(nèi)相互作用和相互影響的非線性要素。只有充分發(fā)揮西部生態(tài)恢復(fù)與保護的立法、司法、執(zhí)法與守法的非線性作用，才能形成生態(tài)功能更加完善的自組織結(jié)構(gòu)，進而提升政府生態(tài)風(fēng)險管理的水平、能力和效果。

（四）生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)引向有序

生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)完全可以通過系統(tǒng)內(nèi)非線性機制來形成和維持與平衡結(jié)構(gòu)完全不同的生態(tài)和諧有序結(jié)構(gòu)。這就是自組織和耗散結(jié)構(gòu)理論用于生態(tài)風(fēng)險管理的精髓之所在。生態(tài)風(fēng)險管理通過預(yù)防生態(tài)風(fēng)險，解決生態(tài)恢復(fù)與保護問題，化解生態(tài)風(fēng)險，從而達到西部生態(tài)恢復(fù)與保護的目的，確保西部經(jīng)濟社會不斷地走向更高層次的和諧、穩(wěn)定和有序。

1.生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)存在著漲落和突變。漲落通常指社會的運營在動態(tài)有序的穩(wěn)定點附近來回振蕩，在宏觀上保持著動態(tài)的有序性與和諧。社會運營中時刻存在著漲落，當(dāng)漲落被放大后會出現(xiàn)突變，這時社會就有可能轉(zhuǎn)換到一個新的運行狀態(tài)。生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)不斷受到外界的影響而產(chǎn)生無數(shù)個“小漲落”，當(dāng)漲落影響達到一定程度時，系統(tǒng)就會產(chǎn)生“巨漲落”，從當(dāng)前的狀態(tài)躍遷到更有序的狀態(tài)，形成新的耗散結(jié)構(gòu)，從而不斷地推動社會向前發(fā)展。

2.西部生態(tài)恢復(fù)與保護及生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)中的各要素時刻處于動態(tài)變化中，從而啟動非線性的相互作用和非線性的相互影響，推動系統(tǒng)發(fā)生非線性變化，躍遷到一個新的穩(wěn)定有序狀態(tài)，形成耗散結(jié)構(gòu)。變化是一種啟動力，既可以導(dǎo)致生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)非線性有序發(fā)展，但也可能將生態(tài)帶入新的混亂狀態(tài)并導(dǎo)致生態(tài)危機而引起社會風(fēng)險。耗散結(jié)構(gòu)理論強調(diào)系統(tǒng)中的微小變化帶來大的結(jié)果性偏差。所以，為把生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)中各要素的變化引向有序，政府應(yīng)具備把握全局的能力及敏銳的觀察洞察能力，善于把握形勢，審時度勢，通過制定法律、調(diào)整政策、優(yōu)化決策、調(diào)配資源，化解矛盾，使非線性變化引發(fā)的非線性相關(guān)作用向著有利于形成生態(tài)功能更加完善的耗散有序結(jié)構(gòu)方向演化發(fā)展，促使生態(tài)風(fēng)險管理系統(tǒng)自組織功能不斷得到完善，推動生態(tài)文明，實現(xiàn)社會和諧。

參考文獻：

1.許國志等.系統(tǒng)科學(xué)[M].上?？萍冀逃霭嫔?，2000

2.尼科里斯，普利高津，羅久里，陳奎寧譯.探索復(fù)雜性[M].四川教育出版社，1986

3.維納.人有人的用處[M].商務(wù)印書館，1982