科技政策工具對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

李　立　楊樹(shù)旺　劉　航

中圖分類(lèi)號(hào)：F407.67 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：科技政策工具是科技政策的現(xiàn)實(shí)載體，其實(shí)施主體為政府，政府通過(guò)各種形式的科技政策工具，對(duì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生直接或間接的作用，進(jìn)而對(duì)其空間結(jié)構(gòu)發(fā)生影響。本文在分析科技政策工具概念和類(lèi)型的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)論述了科技政策工具對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響。

關(guān)鍵詞：科技政策工具 產(chǎn)業(yè) 影響機(jī)制

科技政策工具

科技政策是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)一定歷史時(shí)期的科技任務(wù)而規(guī)定的基本行動(dòng)準(zhǔn)則，是確定科技事業(yè)發(fā)展方向，指導(dǎo)整個(gè)科技事業(yè)的戰(zhàn)略和策略原則?？萍颊吖ぞ呤怯脕?lái)實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)科技目標(biāo)的具體手段，同時(shí)也是科技政策體系的重要組成部分?？萍颊吖ぞ叩膶?shí)施主體為政府，政府通過(guò)各種形式的科技政策工具對(duì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的研發(fā)（R&D）活動(dòng)產(chǎn)生直接或間接的作用，進(jìn)而對(duì)其空間結(jié)構(gòu)發(fā)生影響。

對(duì)于科技政策工具與科技政策內(nèi)容這兩個(gè)概念，學(xué)者尚無(wú)明確的區(qū)分。一般認(rèn)為，科技政策工具是科技政策內(nèi)容的具體化，科技政策工具相對(duì)于科技政策內(nèi)容而言，側(cè)重于微觀(guān)上的描述，但兩者在本質(zhì)上是一致的，即都是科技政策概念的微觀(guān)延伸。

有關(guān)科技政策工具的專(zhuān)題性研究，目前還少有學(xué)者涉足，一般都是將其作為科技政策體系和內(nèi)容的一部分進(jìn)行研究。楊建（2004）認(rèn)為，按照我國(guó)科技政策制定的現(xiàn)狀，可將科技政策分為以法律形式頒布的科技政策，科技投入政策，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)政策，促進(jìn)科技創(chuàng)新的稅收政策和科技金融政策。季小兵等在借鑒美國(guó)學(xué)者政策工具類(lèi)型學(xué)研究的基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)科技政策工具分類(lèi)方案（見(jiàn)表1）。

筆者認(rèn)為，我國(guó)科技政策工具應(yīng)分為六種類(lèi)型（見(jiàn)表2）：科技計(jì)劃和戰(zhàn)略規(guī)劃；科技財(cái)政政策；金融科技政策；人力資本存量；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；其他支撐性制度。這些工具都是科技政策的具體表現(xiàn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的空間結(jié)構(gòu)的形成和演變起著直接的影響。

不同類(lèi)型科技政策工具對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

（一）科技計(jì)劃和戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

一國(guó)的科技資源始終是有限的，為了盡可能獲得科技高產(chǎn)出，最有效地提升科技創(chuàng)新能力，必須根據(jù)本國(guó)的科技資源狀況制定合理的科技戰(zhàn)略性規(guī)劃，讓具有優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。

科技計(jì)劃和戰(zhàn)略規(guī)劃主要由國(guó)家直接投入資源，并負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和實(shí)施。它決定了科技財(cái)政、金融、稅收和人才培養(yǎng)等政策的導(dǎo)向，解決的主要問(wèn)題是優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的選擇和國(guó)家科技資源的優(yōu)化配置。其最顯著的特征是決定了產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金的流向，資金的大量流入使得那些在優(yōu)先產(chǎn)業(yè)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)研發(fā)朝密集化方向發(fā)展。

（二）財(cái)政政策對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

財(cái)政政策是指用于達(dá)到宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的聯(lián)邦稅收和支出的改變，據(jù)此，作為科技政策工具的科技財(cái)政政策也應(yīng)包含兩方面的內(nèi)容：政府對(duì)科技的直接投入；政府對(duì)R&D的稅收政策。

政府對(duì)科技的財(cái)政投入一般集中于以下方面：基礎(chǔ)研究、國(guó)防安全與公共利益需要的R&D、為提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的共用技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的R&D，此外，還包括科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。財(cái)政投入對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的作用是直接的，主要用于公共機(jī)構(gòu)，其政策導(dǎo)向和科技計(jì)劃和戰(zhàn)略規(guī)劃的導(dǎo)向是一致的。

總的來(lái)講，如果某個(gè)區(qū)域內(nèi)的科技財(cái)政政策較為積極，則該區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)一般較為活躍，有利于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間朝密集化方向發(fā)展。

（三）科技稅收政策對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

科技稅收政策是提高區(qū)域和國(guó)家產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平、推動(dòng)科技進(jìn)步的必然選擇。產(chǎn)業(yè)研發(fā)的主體是產(chǎn)業(yè)界，企業(yè)又是產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行創(chuàng)新的主體，而科技稅收政策主要是面向企業(yè)的，因此，研究科技稅收政策對(duì)于如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)具有重要意義。企業(yè)作為追求利益最大化的市場(chǎng)主體，必須采取一定的利益激勵(lì)機(jī)制，才能激發(fā)其從事R&D活動(dòng)的熱情。

稅收是政府間接支持產(chǎn)業(yè)研發(fā)的重要工具，與財(cái)政投入不同的是，科技稅收政策往往帶有更大的激勵(lì)性。主要包括以下兩種類(lèi)型：對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)給予稅收優(yōu)惠，這項(xiàng)措施現(xiàn)已被各國(guó)普遍采用，許多國(guó)家都規(guī)定，企業(yè)可將R&D的部分投入用于抵稅；為采用或購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)的企業(yè)提供稅收優(yōu)惠或補(bǔ)貼，如日本政府規(guī)定，采用政府各種新技術(shù)制造出口船舶的廠(chǎng)商，可向進(jìn)出口銀行申請(qǐng)長(zhǎng)期低息貸款，額度可達(dá)船價(jià)的20%，年利率為4%。

（四）金融政策對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步深化，科技活動(dòng)，特別是涉及到技術(shù)創(chuàng)新的R&D活動(dòng)，僅靠財(cái)政投入是不行的。還必須制定相應(yīng)的科技金融政策，強(qiáng)化金融部門(mén)對(duì)科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用，促進(jìn)科技與金融的結(jié)合。

科技金融政策是指包括政策性金融、商業(yè)金融、金融服務(wù)、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、資本市場(chǎng)、保險(xiǎn)和外匯管理等在內(nèi)的一系列支持自主創(chuàng)新的政策。建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)，是這一系列科技金融政策的核心和基礎(chǔ)?？萍冀鹑谡咦鳛樨?cái)政政策的補(bǔ)充，在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)深度，加速科研成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中發(fā)揮著積極作用?？萍冀鹑谡咧饕鉀Q產(chǎn)業(yè)研發(fā)下游的問(wèn)題，以推動(dòng)研究成果的市場(chǎng)化為目標(biāo)。

科技金融政策影響產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的主要機(jī)制為：在一定區(qū)域，通過(guò)解決制約R&D成果產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的資金瓶頸，加快產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程，使其充分發(fā)揮其市場(chǎng)價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。R&D成果市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，既有利于激勵(lì)產(chǎn)業(yè)界區(qū)域R&D的投入熱情，也利于金融機(jī)構(gòu)將獲得的收益再次投入到區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)中，實(shí)現(xiàn)該區(qū)域金融支持產(chǎn)業(yè)研發(fā)的良性循環(huán)。

（五）人力資本存量對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

人才作為產(chǎn)業(yè)研發(fā)的創(chuàng)造主體，對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的開(kāi)展和空間分布起著重要作用。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)研發(fā)多集中于科技人力資本較為集中的地區(qū)，這一方面取決于R&D高新技術(shù)的特性，另一方面則是由于R&D集中于上述地區(qū)，可大大降低企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)搜尋和使用人力資源的成本，從而使得整個(gè)研發(fā)成本降低。這是近年來(lái)許多跨國(guó)公司紛紛將其R&D中心轉(zhuǎn)移至亞洲地區(qū)的原因之一。

人力資本存量與產(chǎn)業(yè)研發(fā)之間存在著雙向影響的關(guān)系，主要體現(xiàn)在：良好的區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)環(huán)境能夠吸引大量?jī)?yōu)秀人才的流入，而人力資本存量的增加又能吸引研發(fā)資本的大量流入，進(jìn)一步推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展，區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)環(huán)境的改善又能進(jìn)一步促進(jìn)研發(fā)人員的流入，我們稱(chēng)之為“人力資本－產(chǎn)業(yè)研發(fā)”螺旋。

（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)空間結(jié)構(gòu)的影響

R&D活動(dòng)帶有一定的公共物品特性，即存在非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，往往使開(kāi)發(fā)新技術(shù)的企業(yè)或部門(mén)對(duì)其創(chuàng)新不享有獨(dú)占權(quán)。非竟?fàn)幮允侵窻&D成果一旦公布于眾，所有人都可利用該成果，非排他性是指一方使用R&D成果并不排斥其他參與者使用該成果。R&D的公共屬性會(huì)大大降低產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行R&D的熱情，所以，為了克服R&D公共屬性引致的投資不足問(wèn)題，應(yīng)該積極加強(qiáng)對(duì)R&D成果產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保障體系是保護(hù)研發(fā)成果的必要手段，此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際上也是一種鼓勵(lì)機(jī)制，國(guó)內(nèi)外的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系越是發(fā)達(dá)，區(qū)域內(nèi)的科技創(chuàng)新活動(dòng)就越是密集。研發(fā)創(chuàng)新成果被競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)復(fù)制或?qū)W習(xí)，是許多企業(yè)進(jìn)行R&D活動(dòng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)恰好可以最大程度地降低這種風(fēng)險(xiǎn)，從而降低R&D活動(dòng)的整體不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

1.楊建.我國(guó)科技政策制定問(wèn)題研究.東南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2004

2.鄭德淵.R&D的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)研究.上海交通大學(xué)博士論文，2001

3.李明德.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是鼓勵(lì)機(jī)制[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2008