和諧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架設(shè)計(jì)

高　艷

中圖分類號(hào)：F061 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：我國(guó)城市和諧社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個(gè)方興未艾的課題，在城市建設(shè)實(shí)際層面和城市評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)研究層面都有亟待解決的需要。筆者充分考慮這一現(xiàn)實(shí)需求，著力于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，力求為致力于和諧社會(huì)評(píng)價(jià)的學(xué)習(xí)者提供基礎(chǔ)的資料，同時(shí)也為建設(shè)和諧社會(huì)的操作者提供參考的樣例。

關(guān)鍵詞：城市 和諧社會(huì) 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架設(shè)計(jì)

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立方法

已有指標(biāo)體系的建立方法大體可以歸納為四類：系統(tǒng)法、目標(biāo)法、歸類法、指標(biāo)權(quán)重的確定方法。系統(tǒng)法就是先按研究對(duì)象和諧發(fā)展的系統(tǒng)學(xué)方向分類，然后逐類定出指標(biāo)。目標(biāo)法又叫分層法，首先確定研究對(duì)象和諧發(fā)展的目標(biāo)，即目標(biāo)層，然后在目標(biāo)層下建立一個(gè)或數(shù)個(gè)較為具體的分目標(biāo)，稱為準(zhǔn)則（或類目指標(biāo)），準(zhǔn)則層則由更為具體的指標(biāo)（又叫項(xiàng)目指標(biāo)）組成。在應(yīng)用目標(biāo)法時(shí)，研究者通常將系統(tǒng)的綜合效益作為目標(biāo)，把社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益作為準(zhǔn)則，選取有關(guān)要素作為評(píng)價(jià)系統(tǒng)是否具有和諧發(fā)展能力的指標(biāo)因子。歸類法就是先把眾多指標(biāo)進(jìn)行分類，再?gòu)牟煌悇e中抽取若干指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系。指標(biāo)權(quán)重的確定方法最初依據(jù)研究者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷來(lái)確定權(quán)重，但指標(biāo)權(quán)重的準(zhǔn)確與否在很大程度上影響綜合評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。隨著研究的深入，這種方法逐步發(fā)展為用特爾非法來(lái)確定權(quán)重。

鑒于和諧城市評(píng)價(jià)體系的多子系統(tǒng)、多層次特點(diǎn)，這一體系的指標(biāo)和權(quán)重可分兩部分生成，即主成分分析法和德?tīng)柗品ńY(jié)合使用。綜合來(lái)看，從“和諧”的本質(zhì)要求出發(fā)，可以考慮表1的框架設(shè)計(jì)。

（二）城市和諧社會(huì)評(píng)價(jià)體系層次

目標(biāo)層——高級(jí)綜合指標(biāo)。為了從宏觀上反映城市和諧社會(huì)的整體態(tài)勢(shì)，可以按不同年限對(duì)城市的和諧發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行縱向比較，也可以在一定程度上同其它城市做橫向比較，可以設(shè)計(jì)一個(gè)高級(jí)綜合指標(biāo)——城市和諧發(fā)展水平指數(shù)。該指數(shù)是城市和諧社會(huì)系統(tǒng)總體運(yùn)行效果、經(jīng)濟(jì)生態(tài)、社會(huì)生態(tài)、環(huán)境生態(tài)、資源生態(tài)之間相互協(xié)調(diào)程度，以及和諧社會(huì)的發(fā)展?jié)摿εc人為調(diào)控和諧能力的綜合體現(xiàn)。

系統(tǒng)層——系統(tǒng)指標(biāo)。為了進(jìn)一步刻畫(huà)城市和諧社會(huì)系統(tǒng)中經(jīng)濟(jì)、政治、文化、環(huán)境、資源對(duì)高級(jí)綜合指標(biāo)的作用和影響，可以設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)、政治生態(tài)、文化生態(tài)、環(huán)境生態(tài)、資源生態(tài) 5個(gè)系統(tǒng)指標(biāo)。這些指標(biāo)是根據(jù)高級(jí)綜合指標(biāo)的發(fā)展特征與發(fā)展目標(biāo)而設(shè)置的，是各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展水平的集中表現(xiàn)。這些指標(biāo)由若干指數(shù)指標(biāo)具體描述。

指數(shù)層——子系統(tǒng)分項(xiàng)指標(biāo)。各分項(xiàng)指標(biāo)是描述城市和諧社會(huì)各系統(tǒng)具體項(xiàng)目的指標(biāo)，劃分的出發(fā)點(diǎn)是能夠在各系統(tǒng)與各細(xì)分指標(biāo)之間建立一個(gè)指標(biāo)選取的方向，一是可以體現(xiàn)細(xì)分指標(biāo)對(duì)子系統(tǒng)的代表性，二是有意識(shí)的把細(xì)分指標(biāo)的各指標(biāo)按照實(shí)際操作部門大致分類，以便提高指標(biāo)體系的操作性，在以后的統(tǒng)計(jì)、規(guī)劃等環(huán)節(jié)中可以有針對(duì)性的找到相關(guān)責(zé)任部門，也可以在確定各要素的權(quán)重時(shí)起到指引作用。

指標(biāo)層——細(xì)分指標(biāo)。為了給操作過(guò)程更多的指標(biāo)選擇性，在考慮要素關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，盡可能全面而典型地確定指標(biāo)的個(gè)數(shù)，本研究構(gòu)想提供了39個(gè)細(xì)分指標(biāo)。

需要說(shuō)明的是，在指標(biāo)體系的框架中還包括參照值和分值兩部分。參照值對(duì)于城市和諧度的評(píng)價(jià)能夠起到大體測(cè)評(píng)作用，為實(shí)際評(píng)價(jià)部門提供政策的依據(jù)，這也是評(píng)價(jià)體系建立的深層次要求，即對(duì)于城市來(lái)說(shuō)，各項(xiàng)指標(biāo)在哪一個(gè)值上是大體和諧的。

評(píng)價(jià)方法的使用

（一）綜合評(píng)價(jià)方法

評(píng)價(jià)是指根據(jù)確定的目的來(lái)測(cè)定對(duì)象系統(tǒng)的屬性，并將這種屬性變?yōu)榭陀^定量的計(jì)值或者主觀效用的行為。和諧城市評(píng)價(jià)是一個(gè)多指標(biāo)多層次系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題。綜合評(píng)價(jià)則是指對(duì)以多屬性體系結(jié)構(gòu)描述的對(duì)象系統(tǒng)做出全局性、整體性的評(píng)價(jià)，即采用一定的方法，根據(jù)所給的條件給每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象賦予評(píng)價(jià)值（又稱評(píng)價(jià)指數(shù)），再據(jù)此擇優(yōu)排序，構(gòu)成綜合評(píng)價(jià)的基本要素有評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)專家及其偏好結(jié)構(gòu)、評(píng)價(jià)模型等。用于綜合評(píng)價(jià)的方法見(jiàn)表2所示。

多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法是把描述被評(píng)價(jià)事物多個(gè)不同方面且量綱不同的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，轉(zhuǎn)化成無(wú)量綱的相對(duì)評(píng)價(jià)值，并綜合這些評(píng)價(jià)值以得到對(duì)該事物一個(gè)整體評(píng)價(jià)的方法系統(tǒng)。其中最重要的兩個(gè)步驟是無(wú)量綱化和確定選取指標(biāo)的權(quán)重。

無(wú)量綱化是將無(wú)法比較的不同量綱的指標(biāo)實(shí)際值轉(zhuǎn)化為無(wú)量綱的評(píng)價(jià)值。也采用許多數(shù)學(xué)變換來(lái)消除原始變量（指標(biāo)）量綱的影響。無(wú)量綱化方法歸納起來(lái)主要有3類：直線型、折線型和曲線型。實(shí)踐中通常采用直線型無(wú)量剛化方法。直線型無(wú)量剛化方法在將實(shí)際指標(biāo)值轉(zhuǎn)化成不受量剛影響的指標(biāo)評(píng)價(jià)值時(shí)，假定兩者之間呈線性關(guān)系，指標(biāo)實(shí)際值的變化引起指標(biāo)相應(yīng)比例的變化。這種處理方法主要有閾值法（也稱臨界值）、Z-score法（中心化處理方法）、比重法等。其中，功效比重法操作起來(lái)較方便。

科學(xué)地確定指標(biāo)權(quán)重在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)中舉足輕重，指標(biāo)權(quán)重的確定方法也多種多樣，大致可分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。根據(jù)各指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系或各項(xiàng)指標(biāo)值的變異程度來(lái)確定權(quán)重?cái)?shù)，避免人為因素的偏差，如主成分分析法、因子分析法等。

根據(jù)自身的研究條件，主成分分析方法可以被選擇，因?yàn)榫椭饔^賦權(quán)法而言，主要是從評(píng)價(jià)者的角度認(rèn)定各評(píng)價(jià)因素重要程度如何而確定權(quán)重?cái)?shù)，依靠的是專家的修正環(huán)節(jié)。而客觀賦權(quán)法中的主成分分析法是采用數(shù)學(xué)計(jì)算得出指標(biāo)的重要程度、影響量，所以實(shí)用性很強(qiáng)。確定權(quán)重方法的使用前提是大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已獲取，對(duì)于有些城市的操作順序（有些城市是數(shù)據(jù)整理與建立指標(biāo)體系同步進(jìn)行）是不可取的。而實(shí)際上各城市用于操作的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系多是集合專家的意見(jiàn)，用德?tīng)柗品ù_定權(quán)重的，因?yàn)檫@種方法操作簡(jiǎn)便而且調(diào)整起來(lái)很靈活，尤其是一些描述性的指標(biāo)，更容易按各自城市的特色賦予權(quán)重。

（二）評(píng)價(jià)模型的建立

應(yīng)用數(shù)理方法及層次分析法（AHP），設(shè)計(jì)出既能反映城市特定時(shí)刻和諧水平，又能判斷城市協(xié)調(diào)發(fā)展趨勢(shì)，從而對(duì)城市和諧社會(huì)做出綜合評(píng)價(jià)的集成評(píng)價(jià)模型。這里所謂的“集成”是指各種數(shù)學(xué)方法的綜合應(yīng)用?？梢园慈缦虏襟E建立該評(píng)價(jià)模型：

和諧發(fā)展水平綜合指數(shù)：和諧水平綜合指數(shù)是和諧城市系統(tǒng)發(fā)展水平的集中體現(xiàn)。本研究依據(jù)該指標(biāo)特征，運(yùn)用遞階層次綜合評(píng)價(jià)法來(lái)完成對(duì)它的計(jì)算，即：

各系統(tǒng)的和諧發(fā)展水平指數(shù)。根據(jù)以上所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架，首先確定各細(xì)分指標(biāo)的功效值（無(wú)量綱化的結(jié)果），然后根據(jù)權(quán)重進(jìn)行加權(quán)處理得出各層指數(shù)，再次加權(quán)處理得到系統(tǒng)和諧指數(shù)。

細(xì)分指標(biāo)的功效函數(shù)：設(shè)和諧城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)變量為uI（I=1，2，…，n），評(píng)價(jià)指標(biāo)為XI（I=1，2，…，n），aI為系統(tǒng)穩(wěn)定的均值、bI為系統(tǒng)和諧的參照值。和諧指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中各指標(biāo)變量的功效值表示為：

U_A（u_I）=（X_I-b_I）÷（a_I-b_I），U_A（u_I）具有正功效時(shí)。

U_A（u_I）=（b_I-X_I）÷（b_I-a_I），U_A（u_I）具有負(fù)功效時(shí)。

說(shuō)明：式中U_A（u_I）為指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)有用的功效，A為系統(tǒng)的穩(wěn)定區(qū)域（I=1，2，…，n)

指數(shù)層指數(shù)函數(shù)：可用線性加權(quán)法對(duì)每一個(gè)指標(biāo)功效配以權(quán)重系數(shù)w_I（w_I<1，∑w_I=1），指數(shù)函數(shù)可表示為：

C=∑w_IU_A（u_I）（其中I=1，2，…，n∑w_I=1）

系統(tǒng)和諧度函數(shù)：可用線性加權(quán)法對(duì)每一個(gè)指數(shù)層指數(shù)配以權(quán)重系數(shù)y_I（y_I<1，∑y_I=1）

D=∑y_IC_I（其中I=1，2，…，n ∑y_I=1）

城市和諧發(fā)展水平函數(shù)：可用線性加權(quán)法對(duì)每一個(gè)系統(tǒng)層指數(shù)配以權(quán)重系數(shù)zI（z_I<1，∑z_I=1）

E=∑z_ID_I（其中I=1，2，…，n∑z_I=1）

和諧度介于0～1之間，大于0.8時(shí)城市處于高度和諧；在0.6和0.8之間為比較和諧；在0.5和0.6之間為基本和諧，小于0.5為不和諧，小于0.3 為極度不和諧。

誠(chéng)然，城市是一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，其復(fù)雜性決定著不可能有完全一致的評(píng)價(jià)體系，每個(gè)城市都有特定的城市環(huán)境，也有特殊的生態(tài)要素，考慮城市自身的實(shí)際是構(gòu)建評(píng)價(jià)體系的關(guān)鍵，在構(gòu)建具體評(píng)價(jià)體系時(shí)量體裁衣是必須考慮的。本框架旨在提供方法的探討和指標(biāo)的初級(jí)選擇。