印度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動

[內(nèi)容提要]印度是世界上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動具有獨特性的發(fā)展中大國，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動是在兩個時期、兩種機制以及產(chǎn)業(yè)政策的實施下完成的。本文對印度獨立以來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的趨勢進行了分析和研究。

[關(guān)鍵詞]印度 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 調(diào)整機制 結(jié)構(gòu)變動

從世界各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動歷史看，大致有兩類機制：一類是以歐美為代表的先起工業(yè)化國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動機制；另一類是以日本為代表的后起工業(yè)化國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動機制。其區(qū)分的標志是在推進工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程中，是以市場機制為主導(dǎo)還是以政府主導(dǎo)及計劃機制為主。

歐美發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是在市場機制作用下，經(jīng)過長期曲折的過程，自發(fā)地形成和發(fā)展起來的。盡管這些國家在某些時期尤其是20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條以及當前的金融危機時期也采納了國家干預(yù)政策，但在經(jīng)濟運行的歷程中，政府主要還是采取間接干預(yù)手段、實施指導(dǎo)性計劃，強調(diào)自由企業(yè)制度原則、市場機制和自由競爭。其理論基礎(chǔ)是自由主義經(jīng)濟理論，認為在自由競爭制度中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有自我調(diào)節(jié)的能力，政府的作用是完善這一自我調(diào)整功能，并為調(diào)整過程創(chuàng)造良好的經(jīng)濟環(huán)境，最后達到改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。日本等后起工業(yè)化國家，為了追趕和模仿先進工業(yè)國，一開始就有計劃地規(guī)劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級發(fā)展的步驟和政策，從而以較小的代價和較短的時間走完了歐美發(fā)達國家所走過的漫長發(fā)展道路。二戰(zhàn)后獨立的發(fā)展中國家印度，工業(yè)化的起步不是自身經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求和結(jié)構(gòu)變動的自然結(jié)果，而是政治獨立后的國家對經(jīng)濟獨立的要求，在市場經(jīng)濟發(fā)育不完善、市場機制不健全的條件下，只能靠國家實施工業(yè)化戰(zhàn)略，通過政府干預(yù)來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當印度步入市場化改革時期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整機制也相應(yīng)發(fā)生了變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動出現(xiàn)了與獨立初期發(fā)展戰(zhàn)略和目標不同的結(jié)果。

一、印度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制的演變

印度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制可大致分為兩個時期，第一個時期主要是尼赫魯執(zhí)政、實施工業(yè)化戰(zhàn)略時期，第二個時期是印度實行自由化、市場化、私有化、全球化改革開放的時期。

(一)以政府直接干預(yù)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制

在尼赫魯執(zhí)政時期，由于印度剛剛?cè)〉谜紊系莫毩?，要在?jīng)濟上迅速擺脫殖民控制，改變殖民地經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟混亂蕭條的狀況，需要選擇一條最快地發(fā)展經(jīng)濟、擺脫貧困、獨立自主的道路。尼赫魯明確地意識到，一個國家沒有大工業(yè)的發(fā)展，就不能提高人民現(xiàn)有的生活水平，沒有大工業(yè)的發(fā)展，就不能維護國家的自由。為了更快地建立起印度的工業(yè)體系，需要把社會主義國家的以發(fā)展重工業(yè)為重點的計劃經(jīng)濟和公營經(jīng)濟搬過來，為發(fā)展資本主義所用。在蘇聯(lián)社會主義計劃經(jīng)濟的影響下，尼赫魯于1948年提出了一份激進的工業(yè)政策報告書，對大型工業(yè)企業(yè)和銀行實行國有化，采取國家控制經(jīng)濟的措施。其目標是要建立一個公正的社會秩序，鏟除剝削，在國家的支持下有組織地進行消費品的共同分配。在當時印度私有制經(jīng)濟占主導(dǎo)的情況下，這一國有化政策引起了工商界的混亂，尤其是占印度工業(yè)資本一半以上的外國私營企業(yè)，對國有化政策最先做出了反應(yīng)，從企業(yè)中大量抽走資金和停止投資，這就使不景氣的經(jīng)濟陷入更加困難的境地。為了穩(wěn)定局面，政府不得不向后退，最終選擇了混合經(jīng)濟體制，即公營經(jīng)濟和私營經(jīng)濟同時并存，并列發(fā)展。1950年，國家計劃委員會在編制中長期發(fā)展計劃時，混合經(jīng)濟原則被作為印度工業(yè)發(fā)展的長遠戰(zhàn)略的核心。但尼赫魯并沒有放棄國有化和計劃經(jīng)濟的初衷，他認為混合經(jīng)濟只是過渡階段。他的理想社會是政治上有民主自由、經(jīng)濟上有平等，他選擇的道路是在資本主義制度的基礎(chǔ)上，政治上實行西方議會民主政治，經(jīng)濟上以發(fā)展公營經(jīng)濟為主導(dǎo)。

在尼赫魯工業(yè)化戰(zhàn)略的框架下，印度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和變動主要是通過政府直接干預(yù)機制完成的。在相當長時期內(nèi)，印度經(jīng)濟管理體制的特征是中央集權(quán)下的命令經(jīng)濟和控制經(jīng)濟。國家控制經(jīng)濟的主要內(nèi)容是所有權(quán)控制和資源分配控制，其目的是防止財富集中在少數(shù)人手中，擴大公營部門以促進迅速工業(yè)化和自力更生。由此國家需要對生產(chǎn)和分配領(lǐng)域進行投入和干預(yù)來實現(xiàn)上述目的，同樣通過控制經(jīng)濟的制高點即保險和金融領(lǐng)域，國家就可以努力將投資引向社會所需的部門。國家控制經(jīng)濟的手段是通過經(jīng)濟計劃、經(jīng)濟立法和相應(yīng)的政策在生產(chǎn)的準人、投資、分配、價格等領(lǐng)域?qū)?jīng)濟進行全面管理和控制。

1956年印度通過了第二個《工業(yè)政策決議》，這個決議的出臺是因為“一五”計劃已完成，議會開始接受建設(shè)“社會主義類型社會”作為社會和經(jīng)濟政策的基本目標。而加快經(jīng)濟增長速度和加速工業(yè)化是實現(xiàn)社會主義類型社會的途徑?？墒钱敃r資本缺乏，企業(yè)基礎(chǔ)薄弱，1956年出臺的《工業(yè)政策決議》最重要的目的是確立國家對工業(yè)發(fā)展的支配地位和直接責(zé)任。1956年的《工業(yè)政策決議》是以印度憲法為政治藍本制定的一部經(jīng)濟憲法?；旌辖?jīng)濟通過此決議中關(guān)于工業(yè)發(fā)展的規(guī)定得到了體現(xiàn)。決議進一步劃分了公營經(jīng)濟和私營經(jīng)濟活動的明確界限，并擴大了政府作用的范圍。決議把工業(yè)分為三大類：A類是完全由政府控制的工業(yè)部門，共17個部門，包括武器彈藥、原子能、鋼鐵、重型鋼鐵鑄件和鍛件、采礦、機床生產(chǎn)所需的重機器制造、重型電氣工業(yè)、煤礦、礦物油及其開采、鐵礦石及其他重要礦物、飛機、航空運輸、鐵路運輸、造船、電話電報和無線電設(shè)備、發(fā)電和配電。B類是逐步由國家所有并且由國家建立新企業(yè)的部門，私營企業(yè)可以成為國家力量的補充。這類涉及的部門包括有色金屬、機床、鐵合金、工具鋼、化學(xué)工業(yè)、抗菌素及其他基本藥物、化肥、合成橡膠、焦化煤、化學(xué)漿、公路運輸和海運。除A、B兩類以外的其他工業(yè)部門歸入c類，都留給私營部門。與1948年的《工業(yè)政策決議》相比，1956年的決議擴大了公營部門的生產(chǎn)范圍，強調(diào)了公營部門的主導(dǎo)作用，該決議一直是指導(dǎo)印度工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，直至90年代初的新工業(yè)政策出臺為止。

在上述政策框架下，政府通過工業(yè)許可證制度和其他政府分配與控制制度，形成一個命令和控制機制，以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和控制經(jīng)濟活動，保證政府參與建立某些重要產(chǎn)業(yè)，尤其是鋼鐵業(yè)、重型工程、機械工程、重化工業(yè)等，努力使印度的經(jīng)濟活動朝著計劃規(guī)定的長期目標邁進。

工業(yè)許可證制度主要是控制工業(yè)分散和避免工業(yè)超產(chǎn)能布局的工具。1951年印度政府公布的《工業(yè)發(fā)展與管理法》(下稱《工業(yè)法》)規(guī)定，由國家對工業(yè)配置、企業(yè)創(chuàng)建、產(chǎn)品種類以及企業(yè)擴建等進行全面管制?！豆I(yè)法》有下列重要條款：除雇工在100人、固定資產(chǎn)在100萬盧比內(nèi)的工業(yè)企業(yè)外，未獲中央政府的許可證，不得新建和擴建任何企業(yè)；政府可以對工業(yè)企業(yè)或項目進行調(diào)查并整頓(這些企業(yè)包括出現(xiàn)生產(chǎn)下降、產(chǎn)品質(zhì)量下降、產(chǎn)品價格上升、動用了國家重要資源、損害股東和消費者利益等情況)；對未能貫徹執(zhí)行政府指示改善經(jīng)營管理的企業(yè)和項目，政府有權(quán)接管；政府可以規(guī)定企業(yè)生產(chǎn)方法、規(guī)格、產(chǎn)量和分配渠道等。工業(yè)許可證制度相繼在1970年、1973年、1988年、1990年和1991年進行了調(diào)整和改革。自1973年的《工業(yè)政策聲明》到1990年人民黨的新工業(yè)政策，對工業(yè)許可證制度的政策趨勢是從逐步放寬到基本免除。

其他管理和控制機制有：實施“五年計劃”、進出口控制、資本流出控制、外匯控制、包括原材料分配在內(nèi)的交通運輸控制、價格控制和信貸分配控制。①政府主要采用以下手段和措施。計劃撥款：國家把撥款的很大部分用于促進國防、重工業(yè)和基礎(chǔ)工業(yè)的發(fā)展。國家直接投資：建立以灌溉工程、水電工程、公路、鐵路、郵政電訊、海運和空運等基礎(chǔ)設(shè)施。控制金融機構(gòu)：對金融機構(gòu)進行支配性控制，人壽保險實現(xiàn)了國有化；銀行系統(tǒng)逐漸歸國家所有和控制，目的是引導(dǎo)銀行貸款到重點支持的產(chǎn)業(yè)。物價措施：國家采用定量配額和控制來抑制基本消費品價格。稅收手段：國家采用稅收和公共開支等手段，使財源從富裕階層轉(zhuǎn)移到國家，在二次分配中解決社會公平問題。反壟斷措施：國家成立壟斷和限制貿(mào)易委員會，以防止私人商業(yè)財團壟斷的形成，確保商業(yè)財團不能利用限制性貿(mào)易行為損害消費者利益。

最初的許可證制度的目的是利用這個工具推動選定的重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但后來被應(yīng)用于所有工業(yè)部門，其結(jié)果不是發(fā)展而是規(guī)制成為這個制度更重要的特征。

(二)以市場機制為主、政府間接干預(yù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制

1985年開始了以自由化為主要內(nèi)容的改革，也可以說是印度開始了嘗試用市場機制配置資源、調(diào)整結(jié)構(gòu)的時期。拉吉夫·甘地1984年執(zhí)政后不久，就以放寬許可證政策的名義進行了較大的自由化改革，削弱政府的控制，尋求自由競爭和市場調(diào)節(jié)。改革的主要目的是提高生產(chǎn)率，降低成本，提高質(zhì)量。改革的重點是開放國內(nèi)市場，以增加競爭，讓國內(nèi)的工業(yè)面對國際市場的競爭，使公營部門從一系列束縛和限制中解脫出來，給予大量自主權(quán)。強調(diào)工業(yè)要提升生產(chǎn)率和國際競爭力，關(guān)鍵的途徑是工業(yè)技術(shù)和管理的現(xiàn)代化。主要有以下內(nèi)容。

第一，政府以規(guī)模經(jīng)濟和現(xiàn)代化的名義放寬批準企業(yè)提高設(shè)備能力的手續(xù)。1986年政府宣布，涉及23個工業(yè)部門的項目如位于中央宣布的任何落后地區(qū)，將取消其許可證限制。

第二，為了鼓勵生產(chǎn)并使企業(yè)具有根據(jù)市場需求調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的靈活性，政府推行了廣義許可證的發(fā)行，即以種類廣泛化為由發(fā)給許可證，這些項目包括機床、機動兩輪車、紙和紙漿、化工、醫(yī)藥、石油化工、化肥機械、娛樂電子工業(yè)等。

第三，提高《壟斷與限制性貿(mào)易行為法》管轄范圍內(nèi)的公司的資產(chǎn)限額，從過去的2億盧比提高到10億盧比，其結(jié)果是112個企業(yè)免于該行為法的限制。此外還宣布27個工業(yè)部門不再受該行為法的約束等。

第四，小型企業(yè)的投資限額從200萬盧比提高到350萬盧比，同時不再為小型企業(yè)保留項目，而是把為小型企業(yè)保留的200個產(chǎn)品項目向大中型企業(yè)開放。

1990年3月人民黨政府宣布了自己的新工業(yè)政策，在經(jīng)濟自由化方面做出了更大努力。主要做法是減少政府的審批手續(xù)，除大型工程項目需要繼續(xù)由政府審查外，中型項目的投資決定權(quán)下放給企業(yè)。工業(yè)審批程序進一步放寬，新工業(yè)政策提出，“所有位于非落后地區(qū)的固定資產(chǎn)投資在2.5億盧比以內(nèi)和所有坐落在中央宣布的落后地區(qū)的固定資產(chǎn)投資在7.5億盧比以內(nèi)的新企業(yè)，將免于申辦許可證或注冊。”這就使印度從過于嚴格的許可證制度走向另一個極端：自由放任。不加區(qū)別和控制地實行自由化給經(jīng)濟帶來了混亂，例如生產(chǎn)能力處于閑置狀態(tài)下的企業(yè)也允許進口非必需品和資本貨物；放手讓企業(yè)與外國合作的結(jié)果是使外資大量進人消費品領(lǐng)域，造成技術(shù)得不到轉(zhuǎn)讓，而與外資的合作導(dǎo)致經(jīng)濟外流。

1991年7月納拉辛哈·拉奧領(lǐng)導(dǎo)的國大黨政府實施新經(jīng)濟政策，開始了較大力度的改革。在管理體制方面，放松管制，大部分項目取消“工業(yè)許可”，改革計劃管理體制，增強市場調(diào)節(jié)功能，經(jīng)濟計劃由指令性為主轉(zhuǎn)變?yōu)橹笇?dǎo)性為主，計劃調(diào)節(jié)的范圍和領(lǐng)域大為縮??；簡化稅制，實行合理稅率；減少價格管理的商品種類，根據(jù)國內(nèi)外市場制定有彈性的價格體系；改革銀行體制，允許建立私營銀行并批準外國銀行在印度設(shè)立分支機構(gòu)，擴大各類銀行的業(yè)務(wù)自主權(quán)，減少審批項目及簡化審批手續(xù)，促進資金流通。開始明確在實行計劃經(jīng)濟的同時，必須更多地依靠市場機制。國家對經(jīng)濟發(fā)展的引導(dǎo)不再是主要依靠行政干預(yù)，而是通過金融財政手段實行間接調(diào)控。

20世紀90年代以來，政府的作用從控制轉(zhuǎn)變?yōu)橹笇?dǎo)和幫助，政府的計劃更多具有指導(dǎo)性，而不是僵硬的管制。2008年8月，政府決定取消1951年《工業(yè)發(fā)展與管理法》對工業(yè)許可的要求?，F(xiàn)在的工業(yè)許可和準入，僅在涉及安全、戰(zhàn)略和環(huán)境的五個產(chǎn)業(yè)有準入要求。這五個產(chǎn)業(yè)是：酒精飲料的蒸餾和釀造、煙草制的雪茄和香煙及煙草替代制造品、各種類型的電子、航空和防衛(wèi)設(shè)備、工業(yè)爆炸物(包括引爆線、保險絲、火藥、硝化纖維和火柴)以及特殊危險化學(xué)品。①其余所有工業(yè)的許可證制度都被廢除。這就使印度的資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整擺脫了長期以來政府控制的局面，進入到市場調(diào)節(jié)為主的新階段。政府主要通過貿(mào)易政策、匯率政策、財政政策、金融政策等一系列宏觀管理手段對市場機制進行彌補和完善。

二、印度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動

印度在兩個階段形成的不同的調(diào)控機制帶來的效果是不同的。從第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動看，在第一階段即20世紀80年代中期以前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重的提升明顯，特別是尼赫魯時期實施以重工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化戰(zhàn)略和政府直接干預(yù)經(jīng)濟的結(jié)果，使第二產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，重工業(yè)基礎(chǔ)得到加強。1950～1951年度，第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重為13.6％，1984～1985年度上升為22.2％，上升了近9個百分點。從20世紀80年代中期到2006～2007年度，第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重上升到24.7％，這一時期第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重僅上升了近3個百分點(見表1)。

第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動則相反，其結(jié)構(gòu)比重的提升是在第二階段，即80年代中期以后。1950～1951年度，第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重為29.5％，1984～1985年度為39.3％，上升了近10個百分點。而從80年代中期以來，即1984～1985年度到2006—2007年度，第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重快速上升到54.7％，這一時期第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重上升了15個百分點(見表1)。

從增長率看，50年代到60年代的十年間，制造業(yè)增長較快，增長率在6％以上的年份有七年，其中有兩年是10％以上的增長率，這十年的平均增長率為5.8％。從60年代到80年代的20年間，制造業(yè)只有九年增長率在6％以上，平均增長率為4.76％。這是因為在實現(xiàn)計劃目標的過程中，總是存在著實現(xiàn)計劃所采用的許可證工具與計劃的意圖不協(xié)調(diào)的問題。這說明以指令和控制為主的政府調(diào)控機制的作用和政策效果已在逐漸減弱。從1985～1986年度到2006—2007年度的20年間，有12年的增長率在6％以上，平均增長率為6.4％(見圖1)。而這一階段恰恰是政府控制減弱的階段，可見，并不是政府控制越強，增長速度越快，效果越理想。

第三產(chǎn)業(yè)的增長在第一階段并不明顯，從1950～1951年度到1984～1985年度第三產(chǎn)業(yè)平均增長率僅為4.6％。但在第二階段，即80年代中期以后增長加快，1985～1986年度到2006-2007年度，第三產(chǎn)業(yè)平均增長率為7.3％(見圖1)。尤其明顯的是IT產(chǎn)業(yè)的異軍突起，讓世界對印度刮目相看。

三、結(jié)論

印度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制經(jīng)歷了從指令性向指導(dǎo)性的轉(zhuǎn)變，從高度集中的計劃經(jīng)濟向市場化轉(zhuǎn)變。自20世紀80年代中期開始，特別是90年代以來，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制的變化，政府放松了管制，讓企業(yè)有了自主經(jīng)營的權(quán)利，市場機制開始發(fā)揮作用。尼赫魯以重工業(yè)為主導(dǎo)的發(fā)展模式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌娬{(diào)農(nóng)業(yè)、以農(nóng)業(yè)原料為主的輕工業(yè)、電子工業(yè)、IT產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機制發(fā)生了重大變化，市場機制和產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向共同對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整發(fā)揮作用。在傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，以金融、保險、信息、商務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，逐步實現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)正在向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)換。第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重在50年代到80年代中期變化不大，35年左右的時間內(nèi)占GDP的比重僅上升了9個百分點，而從80年代中期以后，第三產(chǎn)業(yè)迅速從39％左右上升到目前的55％左右。這一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，并不是通過嚴格的控制經(jīng)濟和行政干預(yù)手段實現(xiàn)的，而是通過市場化、自由化、全球化和私有化改革實現(xiàn)的。

印度的發(fā)展道路說明，任何僵化的機制和模式都不能帶來理想的結(jié)構(gòu)變化結(jié)果，不利用市場機制的調(diào)整不可能達到結(jié)構(gòu)調(diào)整的最優(yōu)。印度今天具有特色的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整路線，正是產(chǎn)業(yè)政策與市場機制相結(jié)合的結(jié)果。

(責(zé)任編輯 毛悅)