論“資本主義精神”的產(chǎn)生和發(fā)展

摘要:韋伯認(rèn)為新教倫理導(dǎo)致“資本主義精神”質(zhì)的產(chǎn)生。文章在認(rèn)同新教倫理在“資本主義精神”產(chǎn)生過程中重要作用的同時，認(rèn)為其并不是這種精神產(chǎn)生的支配力量。并用回顧歷史的手段，歸納總結(jié)了影響“資本主義精神”產(chǎn)生的各要素。最后，文章指出:除宗教影響外，中產(chǎn)階級較低的生活水平、廣闊的市場需求刺激是“資本主義精神”質(zhì)的成熟和量的傳播所必不可少的。

關(guān)健詞:資本主義精神;新教倫理;功利主義

中圖分類號:B911 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1006-8937(2009)12-0165-02

關(guān)于“資本主義精神”的產(chǎn)生和發(fā)展的問題，自從韋伯提出 “資本主義精神” 這一概念以來，學(xué)術(shù)界就有了許多的爭議和看法。韋伯認(rèn)為宗教力量(其實就是新教)在資本主義精神形成中扮演著主要和關(guān)鍵的角色，但同時也承認(rèn)資本主義精神的產(chǎn)生還受其它力量的影響。那么，“資本主義精神”到底是如何產(chǎn)生和發(fā)展的呢?

1“資本主義精神”根源的歷史追溯

1.1猶太教徒與新教徒的功利主義精神比較

對于韋伯的新教倫理促成資本主義精神產(chǎn)生的邏輯推理，最富影響力的支持莫過于對不同宗教信仰群體對成就需要的比較研究。麥克萊蘭就指出:①新教改革運動強(qiáng)調(diào)的是在生活的各個方面要自力更生，而不是依賴別人;②信仰新教的父母改變了培養(yǎng)兒童的方法，教他們自力更生和獨立自主，從而導(dǎo)致孩子具有更強(qiáng)烈的獲取成就的需要;③更為強(qiáng)烈的獲取成就的需要會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動的迅速發(fā)展，而這就是資本主義精神。而格哈特·倫斯基則對人們對工作的愿望、抱負(fù)和態(tài)度的相應(yīng)特點進(jìn)行了研究，他的研究結(jié)果是:“(最向上進(jìn)取的)是猶太人，第二是新教徒，……”這意味著，猶太人比新教徒還要積極進(jìn)取，還要注重個人成就。而此現(xiàn)象用宗教改革或新教倫理是難以解釋的。那么，猶太教徒更為進(jìn)取、更為理性的功利主義傾向源自何處呢?

猶太人自中世紀(jì)到20世紀(jì)中葉一直是個流浪的民族，沒有國土，信仰單一，受到其他民族和國家的歧視。猶太教的教義就是天主教《圣經(jīng)》中的《舊約》，和天主教義如出一轍，這個宗教千百年來也沒有進(jìn)行類似于基督教的改革，我們自然無法用宗教信仰來闡釋猶太人積極進(jìn)取的行為導(dǎo)向的根源。同時，古猶太國的遺跡中也難以發(fā)掘出這個民族擅長商業(yè)、積極進(jìn)取精神的痕跡。結(jié)合猶太民族的發(fā)展歷程分析，其實猶太人積極進(jìn)取精神的形成根本上還是與他們的流浪生活狀況有關(guān)的。漫長的歷史長河中，他們失去了自己的土地，無法耕種糧食，這樣就斷絕他們建立王國和進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可能，他們只能客居在他鄉(xiāng)，從事封建社會中的末業(yè)-商業(yè)?；诳途铀l(xiāng)所帶來的生活不穩(wěn)定感和所受到的排擠，及落后就會淪為宗主國人民的奴隸的現(xiàn)實，猶太人對自身積極進(jìn)取重要性的感受更為迫切。久而久之，這個民族形成了行商的傳統(tǒng)，有了一套完善的行商道德，這就是猶太人擅長商業(yè)的根源。猶太人正是因為其獨特惡劣的生活環(huán)境，使他們的積極進(jìn)取的素養(yǎng)遠(yuǎn)高于其他民族和其他宗教信徒?；谝陨戏治隹芍?，相較與宗教教義影響，惡劣的生存狀況同樣可以激發(fā)人的向上動機(jī)，甚至在更多情況下比宗教教義的影響更為顯著。

1.2韋伯的“資本主義精神”的主要體現(xiàn)者分析

對于“資本主義精神”的體現(xiàn)者，韋伯有其獨特的觀點。他指出:“商業(yè)貴族中那些具有資本主義性質(zhì)的企業(yè)家既不是我們在此稱為資本主義精神的唯一體現(xiàn)者，也不是這種精神的主要體現(xiàn)者。只有那些處于上升時期的工業(yè)中產(chǎn)階級才體現(xiàn)了資本主義精神?！比绻f韋伯的觀點完全正確，那么為什么只有中產(chǎn)階級才是這種精神的主要載體和主要奉行者呢?難道當(dāng)時社會各階層中僅僅只是中產(chǎn)階級信仰新教所致嗎?

通過對當(dāng)時社會宗教信仰的分析可知，收入水平上的三個階級在宗教信仰上并無差異，而宗教信仰也并不是以收入水平來分層的。基于上文的分析思路，我們同樣可以從當(dāng)時三個階級的生活處境中得到上述問題的答案。13-16世紀(jì)的無產(chǎn)階級缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)上還是依附著地主和新生的資產(chǎn)階級，沒有自己的產(chǎn)業(yè)，在工作中他們?nèi)猿种环N被迫的態(tài)度(正如韋伯在計件工資制下發(fā)現(xiàn)到的雇工的情況一樣)，當(dāng)然那種宏遠(yuǎn)的功利欲望就很難提起。同時也由于大多數(shù)無產(chǎn)階級教育文化水平低，所以他們的精神只能還停留在前資本主義時期的麻木不仁和逆來順受狀態(tài)，這種精神思想就是在現(xiàn)代還流傳的“小農(nóng)意識”、“小市民思想”的重要組成部分。這種生活處境下無產(chǎn)階級要完全具備資本主義精神是不可能的。轉(zhuǎn)而再來看看當(dāng)時的大資產(chǎn)階級和貴族。這部分人群大多在當(dāng)時已經(jīng)學(xué)會了用工商業(yè)來壯大自身的經(jīng)濟(jì)實力以壯大其總體實力，似乎頗有些“積極進(jìn)取”的“資本主義精神”。但是他們的獲利很多情況下是靠政治扶植、人緣關(guān)系和戰(zhàn)爭掠奪等非理性方式達(dá)成的，自然大資產(chǎn)階級也不能成為韋伯所說的資本主義精神的體現(xiàn)者了。反觀韋伯所說的中產(chǎn)階級，這部分人在14世紀(jì)初主要是指中小地主和城市家庭作坊主以及小商人。他們有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和文化知識水平，從而使他們一定程度上具備了實現(xiàn)自身欲望的能力和空間。由于當(dāng)時總的社會生產(chǎn)水平還不高，中產(chǎn)階級的生活水平無法令其滿足，而他們又缺乏像大資產(chǎn)階級和貴族一樣的政治經(jīng)濟(jì)特權(quán)，他們?nèi)绻慌M(jìn)取實現(xiàn)人生的攀升，自己和后代就很有可能淪為無產(chǎn)階級。正是在這種生活情境下，這些所為的工業(yè)中產(chǎn)階級在新航路開辟之后，面臨社會需求急劇增多的機(jī)會，他們積極進(jìn)取，在沒有特權(quán)的情況下，理性的遵守王國法律和商業(yè)道德，形成了一套完整的資本主義理性經(jīng)營方式，最終也因此形成了成熟的“資本主義精神”。因此，與上文一樣，文章認(rèn)為艱難的生活情景是催生“資本主義精神”質(zhì)的形成的主要動力之一。

1.3“資本主義精神”產(chǎn)生的真正來源

正如上文所說，韋伯的“資本主義精神”實質(zhì)有二:其一是積極進(jìn)取的功利主義精神，其二是理性對待功利的態(tài)度。而人類生來就有對功利的欲望，而對事物持客觀理性的看法至少在古希臘和中國的春秋戰(zhàn)國時期就已存在。古希臘的哲學(xué)和自然學(xué)家們已經(jīng)會用一些自然現(xiàn)象來客觀理性的解釋世間萬物。而在我國古代荀子的“至天命而用之”的言論已顯示出古人對待事物客觀理性的態(tài)度。因此，可以說“資本主義精神”在人類社會出現(xiàn)不久就有了零碎的影子。

那么古時“資本主義精神”的零碎影子是何時及如何被整合為一個現(xiàn)代意義上的“資本主義精神”呢?文章認(rèn)為貫穿其中的是人類改善自身生存狀況的努力和外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化。歐洲歷史發(fā)展進(jìn)程中，自羅馬帝國時期一直到中世紀(jì)，人們的生活環(huán)境惡劣，生活總體水平一直不高。且當(dāng)時各國君主大都不重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，王朝戰(zhàn)爭時有發(fā)生，經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常緩慢，人們生活狀況的改善或者說欲望的滿足大多采取奪取這種非理性的手段。因此，這一時期的工商業(yè)者既要想實現(xiàn)人生的功利欲望，又須用理性的態(tài)度去對待這一問題是不現(xiàn)實的，“資本主義精神”也就缺乏成熟的條件。直到13-16世紀(jì)，地中海沿岸的商業(yè)得以迅速發(fā)展，而后新大陸的發(fā)現(xiàn)又開辟了新航線，這些都促成了資本主義經(jīng)濟(jì)的初步繁榮。資本主義手工工場逐漸形成，借貸記賬法這一新型核算方法也出現(xiàn)了，銀行、公司等一系列的理性商業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了，這就標(biāo)志著理性的資本主義精神質(zhì)的形成。與之相隨的是同期的宗教改革運動爆發(fā)，隨之產(chǎn)生的新教倫理不可否認(rèn)在西歐很多地區(qū)對人的精神意識產(chǎn)生了重大的影響。但是脫離時代所處的經(jīng)濟(jì)情景，要把人群信仰的改變看成是一種人類行為動機(jī)產(chǎn)生的主要動力，其結(jié)論是難以成立的?；隈R斯洛的需求層次理論，低物質(zhì)生活水平時期的人類是不會把諸如對上帝的虔誠等情感需求放在個人需求的首位的，他們的物質(zhì)需求顯然要排在對上帝的精神需求之前。因此，文章認(rèn)為在宗教改革影響之外，資本主義精神產(chǎn)生的根源最主要還在于當(dāng)時中產(chǎn)階級仍舊低下的生活水平，以及新航路開辟以來社會需求增加的刺激所致。

2“資本主義精神”盛行的土壤——美國

在《新教倫理與資本主義精神》的背后，是韋伯對美國經(jīng)濟(jì)后來居上原因的分析，韋伯甚至將美國稱為“‘資本主義精神’盛行的土壤”。韋伯認(rèn)為美國國民普遍信仰基督新教，有著富蘭克林式“資本主義精神”的支持，使其人民理性的奮斗，最終創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)上的奇跡。但是為什么韋伯就能論斷這種進(jìn)取并且及其理性的“資本主義精神”是受到了新教倫理的決定性影響才最終形成的呢?美國騰飛時期的西歐主要國家除意大利外都接受了這種宗教倫理，為什么整個西歐卻被美國所超過呢?清教禁欲主義只是給了正當(dāng)?shù)孬@取財富一個通行證，正如上文所述，美國資本主義精神勃發(fā)的原因除了宗教改革的影響之外，還在于其具有一些社會優(yōu)勢。

新生的美利堅民族社會整體發(fā)展水平要遠(yuǎn)低于當(dāng)時的世界中心—西歐。在沒有奴隸封建社會的經(jīng)歷下，其人民的社會分層也沒有西歐那么明顯和嚴(yán)重，因此其社會的主要組成部分是中產(chǎn)階級。而中產(chǎn)階級的生活水平普遍較低，這主要是源自當(dāng)時美國社會總體社會生產(chǎn)水平不高所致。在諸如“西進(jìn)運動”、“門羅主義”(這里是表示美國對美洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)殖民主義政策)的刺激下，美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展得以擁有了廣闊的市場。美國政府又把經(jīng)濟(jì)作為國家發(fā)展的第一要務(wù)，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展很少受到其他方面的影響。在以上因素的刺激下，美國的經(jīng)濟(jì)得以快速發(fā)展起來。美國的中產(chǎn)階級在這種物質(zhì)刺激下，自然就不自覺的成為了最具“資本主義精神”的體現(xiàn)者。而由于中產(chǎn)階級占了美國社會的絕大部分，這種階層精神就逐漸成為了整個社會的精神。這種積極進(jìn)取而又理性的精神成為了整個社會的一種精神氣質(zhì)，隨之促進(jìn)了美國社會的發(fā)展，美國社會也就進(jìn)入了一個“資本主義精神”與經(jīng)濟(jì)發(fā)展互相促進(jìn)的良性循環(huán)，美國的經(jīng)濟(jì)奇跡由此誕生。與之相對應(yīng)的是同樣作為過英國殖民地，也同樣廣受清教主義影響的加拿大、澳大利亞、新西蘭則缺乏這樣的廣闊市場，導(dǎo)致整個社會的精神色彩也就沒有美國社會那么上進(jìn)和理性，從而“資本主義精神”沒能在這些國家廣泛傳播。至此，除宗教影響外，中產(chǎn)階級較低的生活水平、廣闊的市場需求刺激是“資本主義精神”成熟和量的傳播所必不可少的。

3結(jié) 語

文章并不是對韋伯觀點的全盤否定，也并不是和一些反對韋伯觀點的學(xué)者站在一邊。文章只是用一種回顧歷史的手段，來闡述自身關(guān)于“資本主義精神”產(chǎn)生的一些新的看法。文章認(rèn)同新教倫理在資本主義精神產(chǎn)生過程中的重要作用，但并不認(rèn)為其是這種精神產(chǎn)生的支配力量。宗教改革只是歐洲在資本主義發(fā)展史上的一個特殊歷程，它只能代表宗教信仰對“資本主義精神”在歐美的特殊作用，而這種特殊作用也只可能是輔助作用。因為宗教信仰本來就是精神上的，它沒有個人欲望和經(jīng)濟(jì)刺激來的那么實際，那么有分量。通過對人類歷史的回顧和美國作為資本主義精神盛行的土壤的歷史背景分析，作者認(rèn)為:除宗教影響外，中產(chǎn)階級較低的生活水平、廣闊的市場需求刺激是“資本主義精神”成熟和量的傳播所必不可少的。

參考文獻(xiàn):

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