美國(guó)３３７調(diào)查與我國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

摘要:截至2009年5月，美國(guó)對(duì)我發(fā)起337調(diào)查已達(dá)91起，其中76起集中于2002年以后。我國(guó)已連續(xù)6年成為遭遇337調(diào)查最多的國(guó)家。隨著京瓷案后美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)救濟(jì)措施的轉(zhuǎn)變，越來(lái)越多的中國(guó)公司有可能成為被告。文章就337條款和京瓷案后救濟(jì)措施的變化進(jìn)行介紹，通過(guò)對(duì)今年幾起案件進(jìn)行分析，對(duì)我國(guó)今后的應(yīng)訴策略提出建議。

關(guān)鍵詞:337條款;特點(diǎn);京瓷案;應(yīng)對(duì)策略

中圖分類(lèi)號(hào):D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006-8937(2009)12-0153-02

1美國(guó)337條款簡(jiǎn)介

337條款是美國(guó)《1930 年關(guān)稅法》第337 條的簡(jiǎn)稱(chēng)，由1922年《美國(guó)關(guān)稅法》第316條款演變而來(lái)，歷經(jīng)《1974 年貿(mào)易法》、《1979 年貿(mào)易協(xié)定法》、《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》和《1994 年貿(mào)易法》等數(shù)次修改和完善，從為了提高美國(guó)的關(guān)稅逐漸轉(zhuǎn)向?qū)ν赓Q(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的不公平行為，是美國(guó)重要的貿(mào)易保護(hù)工具之一。

ITC是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)。啟動(dòng)337調(diào)查有兩種方式:申訴方的申請(qǐng)和ITC的主動(dòng)啟動(dòng)，后續(xù)具體程序包括初審及調(diào)查展開(kāi)、初步裁定、終裁及上訴等步驟。根據(jù)337條款第(a)項(xiàng)的規(guī)定，判斷國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品是否違反337條款，通常應(yīng)充分考慮以下三個(gè)要件:①存在不公平做法或不公平行為;②該做法或行為對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成損害或威脅;③存在符合該條款所規(guī)定的美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。

除了快速有效的調(diào)查程序外，還賦予ITC可以開(kāi)展一定的救濟(jì)措施，救濟(jì)措施包括排除令、禁止令以及其他輔助性措施。排除令包括普遍排除令與有限排除令。前者拒絕任何侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)，會(huì)使被訴企業(yè)甚至是非涉案的生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的相關(guān)企業(yè)被迫失去美國(guó)市場(chǎng);后者只針對(duì)被申訴方的侵權(quán)產(chǎn)品，不能適用于沒(méi)有被列入337條款調(diào)查的產(chǎn)品。

2337調(diào)查的特點(diǎn)對(duì)我國(guó)企業(yè)的影響

有學(xué)者說(shuō)過(guò):“在保護(hù)美國(guó)生產(chǎn)商遭受外國(guó)進(jìn)口蹂躪、禁止侵權(quán)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)，以及防止國(guó)際仿冒行為對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的損害等方面，1930年關(guān)稅法第337條款被認(rèn)為是最有效的法律和最具爭(zhēng)議性的工具之一”。近年來(lái)美國(guó)頻頻提起的337調(diào)查使得我國(guó)很多企業(yè)元?dú)獯髠货瓴徽?，?duì)我國(guó)的出口貿(mào)易造成了很大的影響。具體就其自身性質(zhì)而言，337條款具有如下特點(diǎn):

①“337條款”的對(duì)象是具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)性質(zhì)的不公平行為。337條款所涉及的行業(yè)較為集中，針對(duì)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，特別是針對(duì)高技術(shù)含量、高附加值和在美國(guó)市場(chǎng)份額逐步擴(kuò)大的高端產(chǎn)業(yè)。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還在發(fā)展階段，尚很脆弱，同時(shí)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)又很淡薄，不懂如何保護(hù)自己的研發(fā)成果。根據(jù)337條款的規(guī)定，在ITC做出終裁前的任何時(shí)間，申訴方均可以向ITC申請(qǐng)發(fā)布臨時(shí)禁令，限制我國(guó)產(chǎn)品出口。某些小品牌往往會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)沒(méi)有延續(xù)性而喪失海外市場(chǎng)。

②起訴前毫無(wú)征兆，時(shí)間緊節(jié)奏快，費(fèi)用高昂，讓國(guó)內(nèi)企業(yè)猝不及防?！?37條款”為美國(guó)國(guó)內(nèi)法，國(guó)內(nèi)專(zhuān)業(yè)律師寥寥無(wú)幾，而我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還處于朦朧階段，缺乏主動(dòng)意識(shí)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，因而在許多情況下，我國(guó)企業(yè)難以做出及時(shí)有效的反應(yīng)。此外，由于法律和語(yǔ)言上的障礙，應(yīng)對(duì)調(diào)查所需的昂貴的律師費(fèi)和專(zhuān)家費(fèi)開(kāi)支，也使我國(guó)企業(yè)望而卻步。因此，我國(guó)許多企業(yè)在遭遇“337調(diào)查”時(shí)往往消極應(yīng)對(duì)，結(jié)果導(dǎo)致敗訴，痛失美國(guó)市場(chǎng)。

③337調(diào)查針對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品范圍逐步加大，政府指導(dǎo)性手冊(cè)的缺乏供公眾參考導(dǎo)致造成很多企業(yè)畏訴、棄訴的現(xiàn)象。在針對(duì)中國(guó)提起的“337調(diào)查”中，絕大多數(shù)是基于專(zhuān)利權(quán)，但已有案例表明，商標(biāo)、版權(quán)和商業(yè)秘密，乃至于商業(yè)外觀都已成為“337調(diào)查”的起訴理由，而中國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，中國(guó)企業(yè)將面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

④“337條款”救濟(jì)措施波及范圍較大。337條款的救濟(jì)措施分為停止令、有限排除令和普遍排除令，采取對(duì)物管轄權(quán)。ITC一旦認(rèn)定某產(chǎn)品對(duì)于公共健康及福利、美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)條件、同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品的生產(chǎn)、及美國(guó)消費(fèi)者等會(huì)產(chǎn)生不良影響，認(rèn)為該產(chǎn)品不應(yīng)被禁止進(jìn)口，即可發(fā)布普遍排除令，普遍排除令可以防止任何侵權(quán)物品進(jìn)入美國(guó)，而不管其由誰(shuí)制造、進(jìn)口或者銷(xiāo)售。因此，普遍排除令一旦發(fā)出，不但影響本企業(yè)產(chǎn)品，還會(huì)影響同行和上下游產(chǎn)品，以致對(duì)整個(gè)行業(yè)造成影響并給直接涉案企業(yè)造成巨大損失。

3京瓷案后救濟(jì)措施的轉(zhuǎn)變

京瓷案的判決源于京瓷無(wú)線股份有限公司針對(duì)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在Inv.No.337-TA-543(基帶處理芯片)一案中所發(fā)布的有限禁止進(jìn)口令所提起的上訴。

在該案中，博通要求ITC對(duì)高通侵權(quán)芯片以及采用高通侵權(quán)芯片的下游產(chǎn)品發(fā)布有限排除令。盡管博通只列出高通為被告。博通的救濟(jì)請(qǐng)求得到了ITC的支持。由于此款芯片被廣泛運(yùn)用于各種型號(hào)手機(jī)中，因此，包括京瓷在內(nèi)的很多手機(jī)廠商都受到影響。于是，京瓷向聯(lián)邦巡回上訴法院提出上訴。

聯(lián)邦巡回上訴法院撤消了有限禁止進(jìn)口令并將案件發(fā)回下級(jí)法院重新審理，認(rèn)定:“美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)無(wú)權(quán)發(fā)布有限禁止進(jìn)口令禁止非被告的下游產(chǎn)品進(jìn)口到美國(guó)”。表面上，這一判決好像有利于中國(guó)公司(特別是作為被告的中國(guó)公司)，但實(shí)際上可能會(huì)導(dǎo)致337 調(diào)查原告將供應(yīng)鏈中盡可能多的公司指定為被告(通常為中國(guó)公司)，原告也許還會(huì)考慮更多地尋求普遍排除令救濟(jì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，京瓷案后，普遍排除令請(qǐng)求已有所增加。

今年上半年，中國(guó)在337調(diào)查上的幾起完勝提振了國(guó)內(nèi)企業(yè)出海、痛擊貿(mào)易壁壘的信心，包括勁量公司勝訴中國(guó)無(wú)汞堿性電池侵權(quán)案，鹽城捷康主動(dòng)應(yīng)訴337條款完勝，嘉吉公司訴南通醫(yī)保337案獲得最終勝利。下文將對(duì)今年幾起案件進(jìn)行分析，對(duì)我國(guó)今后的應(yīng)訴策略提出建議。

4我國(guó)應(yīng)對(duì)337調(diào)查應(yīng)對(duì)策略的新特點(diǎn)

①訴訟態(tài)度上的積極轉(zhuǎn)變。近期幾起“337調(diào)查”的完勝應(yīng)當(dāng)說(shuō)極大地鼓舞了我國(guó)企業(yè)的士氣。從畏訴、棄訴、急于達(dá)成和解導(dǎo)致被迫接受很多不平等條款到迅速反應(yīng)，敢于應(yīng)訴、善于應(yīng)訴。鹽城捷康更是首開(kāi)先河，在沒(méi)有被涉案的情況下主動(dòng)出擊，主動(dòng)申請(qǐng)加入ITC調(diào)查，泰萊公司措手不及，極力反對(duì)。最終鹽城捷康通過(guò)申請(qǐng)，加入調(diào)查。這一行為擾亂了泰萊公司整個(gè)訴訟計(jì)劃，泰萊公司不得不追加高額律師費(fèi)用，但由于鹽城捷康自身專(zhuān)利的自主性和訴訟上的精心準(zhǔn)備，使得泰萊公司潰敗。

②訴訟費(fèi)用的分?jǐn)偵细咧腔?。在?zhuān)利337調(diào)查案件中，每家應(yīng)訴企業(yè)的律師代理費(fèi)用達(dá)120萬(wàn)～150萬(wàn)美元，在商標(biāo)337調(diào)查案中，律師代理費(fèi)用一般為20萬(wàn)美元。高昂的訴訟費(fèi)用是我國(guó)企業(yè)在遭遇調(diào)查時(shí)望而卻步的主要原因。特別對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們最容易遭遇337調(diào)查，一方面他們又難以獨(dú)立承擔(dān)巨額應(yīng)訴費(fèi)用。在應(yīng)訴美國(guó)337堿錳電池勝訴后，中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)分享了自己的維權(quán)經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，即由行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)頭，確定費(fèi)用分?jǐn)傓k法，組織協(xié)調(diào)籌集應(yīng)訴費(fèi)用，并提出了幾項(xiàng)費(fèi)用分?jǐn)偟脑瓌t:考慮企業(yè)的出口量大小;考慮企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模大小;考慮企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)的潛力;考慮企業(yè)應(yīng)該為行業(yè)做一點(diǎn)貢獻(xiàn)。另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)在全行業(yè)發(fā)起動(dòng)員，希望不是被告的企業(yè)也參與應(yīng)訴，并承擔(dān)30%的費(fèi)用，基本解決了應(yīng)訴費(fèi)用問(wèn)題。

③律師團(tuán)隊(duì)中西合璧。美國(guó)律師專(zhuān)業(yè)水平高，可以保證訴訟的質(zhì)量和效果，但隨之而來(lái)的是每小時(shí)高達(dá)500～800美金的收費(fèi);中國(guó)律師收費(fèi)比較低廉，但對(duì)337調(diào)查了解不深，在資料搜集和翻譯方面可以發(fā)揮很大的作用。中西合璧的組合既保證了訴訟質(zhì)量，又節(jié)省了訴訟費(fèi)用。

④成功化解對(duì)我方律師團(tuán)隊(duì)的瓦解策略。據(jù)中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)透露，在應(yīng)訴美國(guó)337堿錳電池調(diào)查中，原告美國(guó)公司采取了分化瓦解的辦法，在臨近開(kāi)庭之際，跟原來(lái)應(yīng)訴的國(guó)外公司達(dá)成和解，并且在協(xié)議上簽署了一條約定，即原來(lái)這些證據(jù)不能與中國(guó)企業(yè)共享，從而瓦解了聯(lián)合應(yīng)訴陣線。在極其困難的情況下，協(xié)會(huì)動(dòng)員了各方面的力量，通過(guò)尋求國(guó)外友人等的幫助，尋找到了新證人和證據(jù)，使得庭審能順利進(jìn)行。

⑤重視行業(yè)協(xié)會(huì)的力量。行業(yè)協(xié)會(huì)可以最大限度的聚集全行業(yè)力量，采取集體應(yīng)訴的方式，不但可整合資源共享證據(jù)，還可分?jǐn)倯?yīng)訴費(fèi)用節(jié)約成本。這樣，“337調(diào)查”時(shí)間緊迫和費(fèi)用高昂的壓力就被成功化解。

5對(duì)今后應(yīng)訴“337調(diào)查”的建議

①企業(yè)應(yīng)積極開(kāi)發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)產(chǎn)品如果的確侵權(quán)，那么在訴訟中應(yīng)訴策略即為無(wú)本之源。在正常經(jīng)營(yíng)中，注意自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)資料的積累，從產(chǎn)品研發(fā)、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利管理、專(zhuān)利布局、市場(chǎng)分布、了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利情況等各個(gè)環(huán)節(jié)出發(fā)，全面構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，從根本上提高企業(yè)防范和應(yīng)對(duì)337調(diào)查的能力。

②根據(jù)自身情況區(qū)別對(duì)待，迅速反應(yīng)，以免貽誤。在難以繞開(kāi)的核心技術(shù)上，企業(yè)產(chǎn)品如果有吸收和借鑒國(guó)外的技術(shù)，最好的解決方法是事先協(xié)商，付出一定經(jīng)濟(jì)代價(jià)獲得技術(shù)，既可提前防范風(fēng)險(xiǎn)，這也體現(xiàn)出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重。若確定自身沒(méi)有侵權(quán)，則當(dāng)積極應(yīng)訴，必要時(shí)可主動(dòng)出擊，申請(qǐng)加入調(diào)查，一方面擾亂申訴方訴訟節(jié)奏，一方面也是防止普遍排除令的發(fā)出。

③進(jìn)一步壯大和規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)的作用。?行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)為337調(diào)查制訂一個(gè)完善的應(yīng)訴實(shí)施細(xì)則。不但要在信息和專(zhuān)利查證方面提供便利和支持，還要建立行業(yè)應(yīng)訴基金，并規(guī)范管理。同時(shí)，也要建立和培育技術(shù)創(chuàng)新能力，提高自主核心技術(shù)的創(chuàng)新能力。最重要是是建立數(shù)據(jù)庫(kù)，建立產(chǎn)業(yè)安全監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，整合行業(yè)資源，發(fā)揮最大效益，建立長(zhǎng)效的產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警機(jī)制。

④加大“337調(diào)查”專(zhuān)業(yè)律師的培養(yǎng)。江蘇省通過(guò)省外經(jīng)貿(mào)廳和省司法廳合辦涉外律師高級(jí)培訓(xùn)班，對(duì)“兩反一?！钡确矫孢M(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)律師外語(yǔ)能力強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)硬。這種經(jīng)驗(yàn)值得學(xué)習(xí)和推廣。此外，還要鼓勵(lì)高校教授的研究及后備學(xué)生力量的培養(yǎng)。

⑤政府方面應(yīng)當(dāng)給予更多支持。政府應(yīng)提供必要資金，扶持行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展和相關(guān)研究的開(kāi)展。商務(wù)部等部門(mén)要加快編制337調(diào)查應(yīng)對(duì)指南和案例集，為律師和專(zhuān)家們提供更全面的材料以便更好地應(yīng)對(duì)突發(fā)情況，也給企業(yè)提供一個(gè)學(xué)習(xí)的窗口，以防范于未然。

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