基于曼奎斯特指數(shù)的我國(guó)Ｒ＆Ｄ投資效率區(qū)域性分析

[摘要] 本文對(duì)我國(guó)30個(gè)省市1998年～2005年的RD投入產(chǎn)出應(yīng)用DEA-Malmquist指數(shù)方法進(jìn)行計(jì)算分析，分區(qū)域進(jìn)行比較，得出我國(guó)這些年的RD投資效率的變化趨勢(shì)并進(jìn)行政策建議。

[關(guān)鍵詞] RD 投資效率 曼奎斯特指數(shù)

羅默等人把研究與發(fā)展（RD）活動(dòng)看作是技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在基礎(chǔ)。我國(guó)目前的RD投資較低，因此提高RD投資效率必然是提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。各省市的RD投資效率怎樣、這幾年來的變化趨勢(shì)如何、區(qū)域間的協(xié)調(diào)發(fā)展情況怎樣，了解各個(gè)地區(qū)RD投資的動(dòng)態(tài)，并相機(jī)采取對(duì)策，對(duì)于構(gòu)建全面協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和和諧社會(huì)將有重要的意義。

一、研究方法和數(shù)據(jù)處理

1.研究方法

本文選取了1998-2005年全國(guó)30個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的RD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，計(jì)算出我國(guó)各省市的RD投資效率，包括RD全要素生產(chǎn)率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

技術(shù)效率的計(jì)算方法采用Charnes等(1978)提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)，并且在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的Malmquist指數(shù)方法，采用Tim Coelli提供的生產(chǎn)力分析軟件DEAP2.1。

Caves等(1982)提出了由Tornqvi推算出Malmquist指數(shù)的計(jì)算方法，并首度將此指數(shù)用來作為生產(chǎn)率指數(shù)使用。對(duì)于兩組從0期到1期的輸入和輸出和，Caves等提出的Malmquist生產(chǎn)指數(shù)為：

這里距離函數(shù)下標(biāo)C表示在規(guī)模不變（CRS）技術(shù)下度量的結(jié)果。為了避免武斷地選擇第0期或者第1期的技術(shù)效率作為標(biāo)桿，曼奎斯特指數(shù)定義為兩個(gè)指數(shù)的幾何平均數(shù)：

按照Ray Desli（1997）的思路，將規(guī)模不變（CRS）的假設(shè)釋放為規(guī)?？勺儯╒RS），生產(chǎn)效率指數(shù)分解為三個(gè)指數(shù)：純技術(shù)效率變化（Pure Efficiency Change，PECH）、技術(shù)進(jìn)步（Technical Change，TECHCH）和規(guī)模效率（Scale Change，SECH）。

2.數(shù)據(jù)選擇和處理

RD投入指標(biāo)包括人力和資金兩方面。RD人力投入是指生產(chǎn)過程中實(shí)際投入的勞動(dòng)量。本文采用RD人員數(shù)作為歷年RD的勞動(dòng)投入量。RD資金投入理想意義上可以利用物質(zhì)資本的服務(wù)流量作為資本投入的測(cè)量，但是實(shí)際可以得到的數(shù)據(jù)并不允許進(jìn)行此類測(cè)度。在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中往往都是采用RD經(jīng)費(fèi)。

RD活動(dòng)最直接的產(chǎn)出是科技論文和專利，本文選取了國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)和國(guó)內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)。RD活動(dòng)的最終目的是實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用和新產(chǎn)品的市場(chǎng)成功，本文從技術(shù)市場(chǎng)和高新技術(shù)兩方面選取了技術(shù)市場(chǎng)合同成交金額、高技術(shù)產(chǎn)品出口總額、規(guī)模以上增加值中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)份額三個(gè)指標(biāo)。本文共選取了這五個(gè)指標(biāo)作為RD活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)的選擇應(yīng)表現(xiàn)為產(chǎn)出的集中度，2005年各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性相關(guān)系數(shù)均在0.4以上，體現(xiàn)產(chǎn)出集中的原則。

數(shù)據(jù)來源均來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及地方統(tǒng)計(jì)年鑒。由于西藏某些年份和某些指標(biāo)無統(tǒng)計(jì)值，故西藏未納入被評(píng)價(jià)單元。

二、實(shí)證分析

1.全國(guó)RD投資效率分析

表1 全國(guó)RD投資效率

從1998年到2005年RD全要素生產(chǎn)率年平均增長(zhǎng)率為10.7%，技術(shù)進(jìn)步的效率年平均增長(zhǎng)率為9.5%，而技術(shù)效率年平均增長(zhǎng)率為1.1%。RD全要素生產(chǎn)率在1999年、2001年和2003年得到大幅度的提升，特別是在2001年增長(zhǎng)了147.7%，這恰恰是由于技術(shù)進(jìn)步的效率在1999年、2001年和2003年的提升導(dǎo)致的。

從1998年到2005年純技術(shù)效率平均每年下降0.3%，總體看來各年雖有變化，但變化不大。從1998年到2005年規(guī)模效率平均每年增長(zhǎng)1.4%，有一定的波動(dòng)，增長(zhǎng)與下降呈現(xiàn)隔年交替出現(xiàn)的趨勢(shì)，最大增長(zhǎng)幅度為22.7%，最大下降幅度為26.1%。

2.區(qū)域性RD投資效率分析

表2 分區(qū)域的RD投資效率比較

從區(qū)域?qū)哟紊蟻砜矗琑D全要素生產(chǎn)率分地區(qū)平均值分別為東部1.072，中部1.106，西部1.152（見表2）。所以，這一段時(shí)間RD全要素生產(chǎn)率的順序從高到低依次是西部、中部和東部。從全要素生產(chǎn)率角度來看，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)在這一時(shí)期具有趨同效應(yīng)。我們認(rèn)為這種轉(zhuǎn)變的發(fā)生可能與實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略有關(guān)。

從技術(shù)進(jìn)步的角度來看，中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步是最快的，平均每年增長(zhǎng)11.2%，其次是西部地區(qū)，平均年增長(zhǎng)9.3%，東部地區(qū)年增長(zhǎng)率8.2%。

純技術(shù)效率東部地區(qū)和中部地區(qū)均出現(xiàn)了下降，僅有西部地區(qū)出現(xiàn)了增長(zhǎng)，年增長(zhǎng)率為1.8%。規(guī)模效率西部地區(qū)和東部地區(qū)出現(xiàn)增長(zhǎng)，西部年增長(zhǎng)率為4.6%，東部地區(qū)年增長(zhǎng)率為0.7%，中部地區(qū)略出現(xiàn)了下降。

3.各省市RD投資效率分析

福建、廣西、海南、內(nèi)蒙古和浙江五個(gè)省份的RD全要素生產(chǎn)率發(fā)生了下降，但是大部分省市的RD全要素生產(chǎn)率都產(chǎn)生了增長(zhǎng)，其中四川的年平均增長(zhǎng)率最高達(dá)到了35.3%。

技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)除了海南、內(nèi)蒙古和新疆沒有發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步以外，各省市均產(chǎn)生了技術(shù)進(jìn)步，平均增長(zhǎng)率為9.5%，平均增長(zhǎng)率前三位分別是陜西26.8%、甘肅21.8%和北京24%。

技術(shù)效率指標(biāo)安徽、福建、廣西、貴州、河北、吉林、江蘇、江西、內(nèi)蒙古、上海、天津、浙江等12個(gè)省份均未得到改進(jìn)。將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，得知技術(shù)效率的降低是由于規(guī)模效率的降低導(dǎo)致的。

三、結(jié)論和建議

總體看來，從1998年到2005年我國(guó)RD投資效率取得了一定的增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)表現(xiàn)在以技術(shù)進(jìn)步為推動(dòng)力，輔以技術(shù)效率的提高。但是，從局部來看，我國(guó)部分省區(qū)RD投資存在資源配置不合理的狀況，東部省份的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)都低于中部和西部，東部大部分省份出現(xiàn)規(guī)模遞減的趨勢(shì)，而西部大部分省份出現(xiàn)規(guī)模遞增的趨勢(shì)。

因此，提出如下政策建議：

繼續(xù)加大和增強(qiáng)對(duì)西部地區(qū)RD的投資和引導(dǎo)作用，進(jìn)一步出臺(tái)更多的有利于高新技術(shù)投資的政策鼓勵(lì)和引導(dǎo)RD投資有序、有效地在提升西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的作用，西部地區(qū)自身也要做好提升消化吸收RD投資的能力，保持RD投資效率的持續(xù)、穩(wěn)定增長(zhǎng)，這樣才能促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步協(xié)調(diào)穩(wěn)定。

東部地區(qū)要注意RD投資的效率問題，東部大部分省份已經(jīng)出現(xiàn)了規(guī)模遞減的趨勢(shì)，特別浙江這樣的工業(yè)大省出現(xiàn)RD全要素生產(chǎn)率下降的趨勢(shì)，這是本文始料未及的，因此注意分析資源配置的不合理之處找出其中的原因并加以改善是當(dāng)務(wù)之急。

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