集群式民營企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡組織機制的有效性分析

[摘要] 現(xiàn)代社會由于規(guī)?；a(chǎn)的需要，一方面企業(yè)分工越來越細，一方面企業(yè)間的合作越來越多，形成了眾多的企業(yè)集群。浙江民營經(jīng)濟的發(fā)展與企業(yè)集群有著很大的聯(lián)系，今天民營經(jīng)濟的發(fā)展離不開創(chuàng)新與開拓，集群式企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡已成為新時代企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的新模式，通過修改后的麥克洛伊德模型對集群式民營企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡的組織機制進行有效性分析，從理論上找出影響集群式企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡組織機制有效性的主要影響因素并加以分析，以起到幫助和促進集群式企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡工作組織機制的有效運行和合作長期穩(wěn)定發(fā)展的作用，為實際運行的創(chuàng)新網(wǎng)絡組織機制提供有效的理論依據(jù)。

[關鍵詞] 集群式企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡 麥克洛伊德模型 有效分析

企業(yè)集群和中國民營企業(yè)的發(fā)展有著天然的聯(lián)系，浙江民營企業(yè)在全國的民營企業(yè)中處于領先地位的主要原因就是走集群式的市場化發(fā)展道路，近年來隨著市場需求的多樣化和產(chǎn)品生產(chǎn)周期的不斷縮短，企業(yè)的競爭優(yōu)勢越來越取決于自身獲取資源的能力，創(chuàng)新問題成為了關乎企業(yè)成長和可持續(xù)發(fā)展的主要動力，以集群方式生存的民營企業(yè)，其自身創(chuàng)新能力的薄弱與集群這一整體創(chuàng)新優(yōu)勢之間形成了強大的反差，為更好的實現(xiàn)資源共享與規(guī)模經(jīng)濟，區(qū)域經(jīng)濟和技術優(yōu)勢，借助高科技網(wǎng)絡（internet）時代的信息快速傳遞資源，集群式企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡在技術創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新上正發(fā)揮巨大的作用。集群式民營企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡是指在同一集群內(nèi)的多個民營企業(yè)為了獲得和分享創(chuàng)新資源而在相互信任的基礎上建立的一種合作創(chuàng)新體系，這一合作體系中的各企業(yè)在互惠互助的基礎上，根據(jù)本企業(yè)在集群中產(chǎn)業(yè)鏈的地位和分工，各負責創(chuàng)新網(wǎng)絡中的一個環(huán)節(jié)的革新，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡鏈的上下游關系，最終由整個網(wǎng)絡形成一項創(chuàng)新成果，在集群企業(yè)內(nèi)大家共同分享，如浙江溫州的打火機集群是在家族制企業(yè)群的基礎上發(fā)展起來的集群式企業(yè)群，他們的創(chuàng)新合作采取的是以龍頭企業(yè)為首的縱向合作創(chuàng)新網(wǎng)絡，而北京中關村IT企業(yè)的合作則是另一種平行企業(yè)的橫行合作為主的創(chuàng)新網(wǎng)絡。民營企業(yè)集群內(nèi)形成這種創(chuàng)新網(wǎng)絡有其必然性：專業(yè)化的分工模式，企業(yè)規(guī)模結構和集群內(nèi)的長期交易建立的聲譽，這些都使得網(wǎng)絡創(chuàng)新成為可行。而實踐證明，集群內(nèi)的網(wǎng)絡創(chuàng)新形式具有強大的優(yōu)勢：一是實現(xiàn)了資源共享與范圍經(jīng)濟，專業(yè)化分工，等于把其他企業(yè)的技術嫁接到自己的核心能力上，能顯著的提高創(chuàng)新績效，而在集群中不同企業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)技術上相互關聯(lián)的多元化產(chǎn)品，不但共享基礎設施等有形資源，還實現(xiàn)知識共享，有很強的范圍經(jīng)濟；二是集群內(nèi)的知識積累實現(xiàn)了學習效應和動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟效應，企業(yè)的創(chuàng)新和生產(chǎn)效率會隨著在某一領域從事創(chuàng)新和生產(chǎn)的積累時間的延長而遞增；三是集群內(nèi)專有資源的集聚可以有效的降低集群成員獲取資源的交易成本，另外，在同一價值鏈上的不同環(huán)節(jié)的企業(yè)聚集可以降低同一環(huán)節(jié)中各企業(yè)資源的壟斷性，從而降低了上下游企業(yè)之間的交易成本。

企業(yè)網(wǎng)絡作為一種組織模式不是建立在嚴格的價格機制上，也不是建立在“科層命令”基礎上，而是建立在通過“適應”來協(xié)調(diào)的基礎之上的，比等級組織更靈活又比市場組織更穩(wěn)定，這種網(wǎng)絡的有效性在于它既具有壟斷企業(yè)的龐大信息源但不具備壟斷企業(yè)的剛性結構，又避免了小企業(yè)的資源匱乏特點，關鍵是存在一個以技術創(chuàng)新價值鏈為基礎的網(wǎng)絡，網(wǎng)絡中許多穩(wěn)定和不穩(wěn)定的結點，則是創(chuàng)新的靈魂和培育新的創(chuàng)新主體的基礎，網(wǎng)絡創(chuàng)新作為新興的集群已成為一種新的技術創(chuàng)新的組織形式。

網(wǎng)絡松散型結構使創(chuàng)新網(wǎng)絡具有高度靈活性和較強適應力，但同時也帶來有效性問題，正如企業(yè)的組織形式對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新水平產(chǎn)生深刻影響一樣，集群內(nèi)企業(yè)的之間的組織模式也會影響集群的創(chuàng)新水平，目前在集群式企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡中存在兩種比較典型的組織機制：一類為所有企業(yè)處于平等地位的中小企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡，另一類為以龍頭企業(yè)為核心的創(chuàng)新網(wǎng)絡，這兩類創(chuàng)新網(wǎng)絡的組織機制的有效性各有特色，適用于不同類型的集群體系，前者多見于高新技術產(chǎn)業(yè)群，后者為龍頭市場導向型，在創(chuàng)新網(wǎng)絡的有效實施上，分別存在搭便車現(xiàn)象和龍頭企業(yè)獨享溢出效應，影響集群網(wǎng)絡的互相合作，從而降低了有效性。

一、集群式企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡組織機制的特點

產(chǎn)業(yè)集群可以從橫向和縱向兩個方面對技術創(chuàng)新發(fā)揮促進作用，橫向平等型中小企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡是指集群中的企業(yè)在在資金規(guī)模，技術消化上具有等同性，價值鏈相同或相似環(huán)節(jié)的集聚，使得相同資源可以得到迅速積累和充分利用，有效的降低行業(yè)總體的創(chuàng)新成本，大幅增加技術突破的可能性，如中關村的產(chǎn)業(yè)集群和技術突破就屬于這一類型。企業(yè)間的技術轉移采用標準化的市場交易進行，這種組織機制的有效實施一要有規(guī)范的專利保護或者彼此信任的對搭便車行為的限制，二是集群內(nèi)企業(yè)具備足夠能力吸收和消化集群外部的新知識，企業(yè)之間的知識保持異質性，使集群保持足夠的創(chuàng)新活力。在這里有規(guī)范的專利保護和有效制止搭便車現(xiàn)象是平等型創(chuàng)新網(wǎng)絡有效運作的保證，規(guī)范的專利保護措施得益于國家和行業(yè)的法律法規(guī)的健全和實施，而限制搭便車現(xiàn)象的產(chǎn)生則依靠網(wǎng)絡內(nèi)部機制的完善。

縱向集群主要是價值鏈上下游相關環(huán)節(jié)的集聚，使得產(chǎn)業(yè)上下游的相關環(huán)節(jié)之間能夠形成有效互動，從而加快技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的步伐，其中龍頭企業(yè)為核心的模式在縱向型的創(chuàng)新網(wǎng)絡中占主導地位，一般具備如下的優(yōu)勢:

1.龍頭企業(yè)的規(guī)模和實力使其有能力吸收消化從集群外部獲取的知識，從而提高集群的整體創(chuàng)新能力。

2.在一個龍頭企業(yè)網(wǎng)絡內(nèi)企業(yè)之間的透明度高而網(wǎng)絡外成員透明度低，網(wǎng)絡內(nèi)知識創(chuàng)造者可很好的分享知識效應。

3.即使龍頭企業(yè)存在溢出效應，相對眾多規(guī)模大小相近的企業(yè)共存情況而言，這也是一種可接受的現(xiàn)象，更容易解決技術創(chuàng)新上搭便車現(xiàn)象。如浙江嵊州領帶集群中由一部分大企業(yè)率先采用納米技術提高整個集群的競爭優(yōu)勢。

集群式企業(yè)的創(chuàng)新模式應該說各有優(yōu)劣，但根據(jù)團隊經(jīng)濟學的理論，集群內(nèi)只存在少數(shù)龍頭企業(yè)，即使存在完全溢出效應，這些企業(yè)的努力創(chuàng)新所獲得的收益遠大于向眾多企業(yè)溢出的多，這樣更能形成自我增加的創(chuàng)新機制。同時平等型企業(yè)集群難以形成有效監(jiān)督和懲罰機制來防止少數(shù)企業(yè)的不作為現(xiàn)象，而龍頭企業(yè)集群的知識專利使用可形成默許制度，龍頭企業(yè)擁有專利所有權，其他企業(yè)具有使用權，如有企業(yè)只想得利的話，專利所有權企業(yè)可收回使用權，在民營企業(yè)的集群中，由于民營中小企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，模仿動機強烈，而對外賓核心技術的吸收是要大資金和設施的投入，所以龍頭型企業(yè)核心的創(chuàng)新模式更為有效。

二、集群式民營企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的有效性分析

集群內(nèi)民營企業(yè)由于地理位置臨近和人才流動的頻繁性，常會使技術創(chuàng)新帶來較大的溢出效應，特別是人員流動和員工間的非正式交流，在知識產(chǎn)權保護體系不完善的情況下，企業(yè)的模仿動機將大大增加，而自主創(chuàng)新的積極性會不斷降低，所以建立長期的集群式企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡成為解決搭便車現(xiàn)象和溢出效應的有效途徑。

假定集群中N家企業(yè)，每項技術創(chuàng)新要有一定的資本投入和產(chǎn)生溢出效應，用修改后的麥克洛伊德模型來進行分析，假定1.創(chuàng)新技術是隱性的，在集群內(nèi)流通，在集群外不能獲取，2.集群內(nèi)的溢出效應系數(shù)β為1，技術在集群內(nèi)完全共享，3.信息不完全，協(xié)議雙方對對方的“合作”誠意并不完全知道，4.依賴第三方的干預來執(zhí)行協(xié)議有很大成本，5.經(jīng)濟學假定，人是否誠實可信不是常量，而是一種函數(shù)，即一個人誠實比不誠實更劃算。

整個集群的生產(chǎn)函數(shù)為為各合作期的產(chǎn)出，是集群內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投入向量，假定產(chǎn)生函數(shù)滿足：

假定1，f(a)二次可微，對于是凹的（該假定意味著生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報酬遞減，企業(yè)研發(fā)投入的邊際產(chǎn)品為正。

假定2，集群內(nèi)企業(yè)i的效用函數(shù)為

代表成員企業(yè)i在t時期分享的研發(fā)收益，表示該企業(yè)在t時期的研發(fā)投入，函數(shù)為成員企業(yè)努力的負效應，它是二次可微，滿足以及代表成員企業(yè)的能力和類型，ρ是每個成員企業(yè)不離開集群的概率，貼現(xiàn)因子資本市場利率，τ為時間長度。在時間無限期長時每個企業(yè)的效用函數(shù)為：

集群內(nèi)企業(yè)采取自主創(chuàng)新并共享其他企業(yè)溢出的技術企業(yè)的效用水平為。

企業(yè)采取都采取搭便車而不進行創(chuàng)新時的效用水平為， 企業(yè)i搭便車而其他企業(yè)進行自主創(chuàng)新時該企業(yè)的效用水平為表示除了i 企業(yè)外的其他企業(yè)成員均選擇自主創(chuàng)新。

在企業(yè)集群的重復博弈中，如果所以企業(yè)都選擇自主創(chuàng)新并容許其他企業(yè)模仿，那么每個成員在時間T的效用為：

如果集群中成員企業(yè)I突然決定在時間T偷懶，，并且其他企業(yè)在T之前一直采取研發(fā)投入策略，這種情況下成員企業(yè)I的未來收益數(shù)為：

這里只要滿足，也就是只要

那么企業(yè)集群內(nèi)的各個企業(yè)都將投入最大限度的研發(fā)。

將集群內(nèi)企業(yè)的每次對技術的投入的博弈看作是囚徒困境博弈，假定資本市場利率γ接近于0或時間τ變短，ρδ中的將接近于1，同時集群內(nèi)每期離開的概率很小，即ρ接近于1，這時等式成立，但我們知道技術創(chuàng)新的時間不可能很短，一旦投入到實際運行中，終止的可能性很小，在一個研發(fā)周期內(nèi)一個企業(yè)對其他企業(yè)的研發(fā)投入是難以估量的，所以企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)在考慮是否共享技術研發(fā)投入時，一般需要一個研發(fā)周期，在這周期內(nèi)進行一次博弈，所以這里時間τ不能變短，利率γ也不為0，所以無法直接判斷等式是否成立，但在博弈頻率一定的情況下，如果Uim和UiC能保持一定的差值，即Uim—UiC≥(1—ρδ）Uin，由于博弈頻率使ρδ不能趨近于1，所以集群內(nèi)的創(chuàng)新機制可以實現(xiàn)。

三、集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡的自我增強機制和影響因素

從上面我們的分析可以看到，在集群內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新中有幾個關鍵因素：

第一是博弈頻率，無限次重復的博弈動態(tài)頻率是保證ρδ不能趨近于1，所以集群內(nèi)的技術創(chuàng)新需要一個長期的穩(wěn)定合作時期，只是短期的合作或一次的合作就有可能產(chǎn)生企業(yè)的搭便車現(xiàn)象和不作為行為，產(chǎn)業(yè)集群中的橫向合作模式中各企業(yè)間的相互制約是合作長期進行的前提，而縱向結構中的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)應保持上下鏈之間信息相扣，環(huán)環(huán)相連，這些是集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡得以長期合作的保證。

第二是資本市場利率的影響，從分析中可以看到利率γ越小，企業(yè)研發(fā)合作的效應越高，要使資本利率減低，有幾方面的工作可做，從社會成本和學習成本著手，社會成本指企業(yè)鍵的橫向聯(lián)系和其供應鏈的各環(huán)節(jié)的縱向聯(lián)系的監(jiān)督成本，協(xié)調(diào)成本，簽約成本，降低集群內(nèi)企業(yè)的交易成本，這里政府的作用不可低估，建立一個健全法制和法規(guī)的社會大環(huán)境，和諧社會誠信為本，健全的社會監(jiān)督系統(tǒng)是保障和降低集群企業(yè)交易成本的根本。而學習成本的降低在于人力資本和實現(xiàn)資源共享，龍頭型集群企業(yè)的創(chuàng)新機制在這方面具有了很大的優(yōu)勢，互惠共生性和資源共享性的集群網(wǎng)絡特點是保證學習成本降低的重要因素。

第三是研發(fā)時間τ的影響，從公式中我們看到，研發(fā)時間越短，企業(yè)合作產(chǎn)生的效應越大，當時間接近于0時為最大，所以降低研發(fā)時間，有效的利用時間，為減小風險，縮短進入市場的時間，各個參于創(chuàng)新網(wǎng)絡的的集群內(nèi)企業(yè)必須專業(yè)化，應充分發(fā)揮每個企業(yè)的技術和能力，設備的特定組合，每個企業(yè)從事創(chuàng)新增值鏈的某一環(huán)節(jié)性的工作，同時要善于利用R＆D業(yè)務外包和知識聯(lián)盟創(chuàng)新等模式，利用集群內(nèi)企業(yè)之間，企業(yè)和高校之間的優(yōu)勢互補，互相促進，共同發(fā)展。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。