基于中小企業(yè)需求的ＥＲＰ選型策略模型研究

[摘要] 面對激烈的競爭，中小企業(yè)迫切要求引入先進(jìn)的ERP系統(tǒng)提升管理水平。本文首先分析了中小企業(yè)對ERP的需求特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上提出了基于中小企業(yè)需求的ERP選型策略模型DBESM，并對模型的策略層、執(zhí)行層、保障層進(jìn)行分析，最后對中小企業(yè)進(jìn)行ERP選型提出了兩點(diǎn)建議。

[關(guān)鍵詞] ERP 中小企業(yè) 選型

一、引言

截止到2006年年底，我國中小企業(yè)已經(jīng)達(dá)到4200多萬戶，占全國企業(yè)總數(shù)的99.8％，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中占有極其重要的地位。面對競爭日益激烈的國內(nèi)國際市場和自身業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，越來越多的中小企業(yè)開始認(rèn)識到用ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)信息化與管理規(guī)范化的重要性。

縱觀國內(nèi)外的ERP市場，可謂是群雄逐鹿、烽火連天。一方面，眾多ERP廠商鋪天蓋地的宣傳，使中小企業(yè)難以抉擇；另一方面，知名ERP產(chǎn)品昂貴的價(jià)格又讓中小企業(yè)望而卻步。在這種情況下，如何選擇合適的ERP產(chǎn)品，對中小企業(yè)來說是需要相當(dāng)慎重的。

二、中小企業(yè)對ERP的需求特點(diǎn)

現(xiàn)代市場的競爭實(shí)質(zhì)上是以核心大企業(yè)為主導(dǎo)的供應(yīng)鏈之間的競爭。中小企業(yè)要在這樣的競爭環(huán)境下求生存，就必須及時(shí)溝通供應(yīng)鏈上下游信息，迅速響應(yīng)市場需求，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)。核心企業(yè)的ERP系統(tǒng)成為供應(yīng)鏈的神經(jīng)中樞，與各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的ERP系統(tǒng)共同組成了供應(yīng)鏈神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。因此，擁有良好的ERP系統(tǒng)，一方面能夠幫助中小企業(yè)擺脫信息閉塞的困境，準(zhǔn)確把握市場趨勢，另一方面可以幫助中小企業(yè)規(guī)范管理模式，走上結(jié)構(gòu)化的自我優(yōu)化之路，從內(nèi)到外提升企業(yè)在市場競爭中的地位。

1.中小企業(yè)的特點(diǎn)

作為處于高速成長階段的中小企業(yè)來說，他們與大型企業(yè)相比有許多不同的特點(diǎn)：

（1）企業(yè)核心競爭力。大型企業(yè)發(fā)展最重要的是戰(zhàn)略和組織，但對于中小企業(yè)來說核心競爭力是企業(yè)自身的管理水平和關(guān)鍵業(yè)務(wù)。中小企業(yè)各自為戰(zhàn)的比較多，難以形成規(guī)模效應(yīng)，也就造成了在供應(yīng)鏈上保持與合作伙伴的密切協(xié)作有一定難度。

（2）利益。不同于大型企業(yè)注重長期的效益和利益，作為中小企業(yè)，由于資金有限和市場的風(fēng)險(xiǎn)性，決定了中小企業(yè)更重視短期的利益。

（3）成本敏感性。中小企業(yè)投資少，利潤少，對盈虧的敏感程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大型企業(yè)，在進(jìn)行大規(guī)模投資時(shí)更小心謹(jǐn)慎。

（4）人才結(jié)構(gòu)。由于中小企業(yè)規(guī)模和資金的限制，招聘素質(zhì)高并有豐富經(jīng)驗(yàn)的人才很困難，而且自己培養(yǎng)的人才在經(jīng)驗(yàn)豐富之后容易流失。

2.中小企業(yè)對ERP的需求特點(diǎn)

企業(yè)的規(guī)模不同，對ERP的要求不同。中小企業(yè)的信息化需求，常是出自企業(yè)自身提高管理水平和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程來獲取競爭優(yōu)勢的強(qiáng)烈愿望。由于他們所追求的目標(biāo)比較樸實(shí)，強(qiáng)調(diào)以較少的IT項(xiàng)目整體投入、相對簡單的日常業(yè)務(wù)應(yīng)用、較高的個(gè)性化滿足程度，來快速地提升企業(yè)管理應(yīng)用的整體水平。因此中小企業(yè)在進(jìn)行ERP選型中不能照搬大型企業(yè)的模式，而應(yīng)該根據(jù)自身發(fā)展的特點(diǎn)和需求選擇合適的解決方案。中小企業(yè)對ERP的需求特點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：

（1）中小企業(yè)對ERP的需求與大型企業(yè)沒有本質(zhì)區(qū)別。中小企業(yè)的ERP涉及財(cái)務(wù)管理、物料管理、需求管理、生產(chǎn)管理、采購管理、銷售管理等諸多方面，只是在管理層次和流程上比較簡單。把部門級的信息系統(tǒng)有機(jī)整合起來，最終實(shí)現(xiàn)整體運(yùn)營活動的全面集成和協(xié)同。

（2）中小企業(yè)對ERP要求實(shí)施周期短、見效快。一般來講中小企業(yè)規(guī)模比較小，基金有限，在有了資金后多用于產(chǎn)品開發(fā)和銷售、建設(shè)渠道等方面。一旦將大量資金投入信息化建設(shè)，也希望短期內(nèi)獲得回報(bào)。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，中小企業(yè)的ERP實(shí)施一般不應(yīng)超過3個(gè)月。

（3）中小企業(yè)更重視ERP的成本。由于中小企業(yè)對成本的敏感性較高，在選擇ERP產(chǎn)品的時(shí)候，價(jià)格成為一個(gè)重要的因素。價(jià)格低廉并能夠提供高適用性功能的產(chǎn)品才能進(jìn)入中小企業(yè)的選型范圍。

（4）中小企業(yè)對ERP要求更強(qiáng)的易用性。中小企業(yè)缺乏專業(yè)的技術(shù)人才，且員工的IT技能普遍較低，因此針對中小企業(yè)的管理軟件產(chǎn)品必須有更強(qiáng)的易用性，操作方便、易學(xué)易用。同時(shí)，由于中小企業(yè)處于成長階段，變化快，要求ERP產(chǎn)品有很大的柔性，能靈活適應(yīng)需求。

（5）中小企業(yè)ERP必須適應(yīng)中國成長型企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)。要有層次性，由低到高不斷滿足企業(yè)信息化需求；要有靈活性，適應(yīng)企業(yè)需求的不斷變化；要有個(gè)性化，滿足企業(yè)信息化需求的特殊性。因此，要求ERP廠商有強(qiáng)大的服務(wù)能力，提高應(yīng)用成功率。

三、基于中小企業(yè)需求的ERP選型策略模型

中小企業(yè)ERP選型主要涉及到3個(gè)角色：企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)和軟件供應(yīng)商。企業(yè)是選型決策過程的主導(dǎo)者，是決策過程的主體。咨詢機(jī)構(gòu)和軟件供應(yīng)商是選型過程的輔助因素。咨詢機(jī)構(gòu)主要為企業(yè)提供技術(shù)、方案咨詢、選擇和實(shí)施等，是企業(yè)的決策參謀；軟件商為企業(yè)提供產(chǎn)品并獲取銷售利潤，是決策的利益關(guān)聯(lián)方，其產(chǎn)品是企業(yè)決策的客體。ERP的選型過程實(shí)質(zhì)是企業(yè)和咨詢機(jī)構(gòu)作為博弈的一方和多方軟件供應(yīng)商之間對圍繞信息化軟件的需求和購買活動而展開的一場博弈。本文從中小企業(yè)的實(shí)際情況和需求特點(diǎn)出發(fā)，建立了基于需求的ERP選型策略模型DBESM（Demand-Based ERP Selection Model）。

整個(gè)模型的架構(gòu)如上圖所示。本模型提出ERP的選型必須重視企業(yè)的特征和對ERP的需求特點(diǎn)以作為選型的起點(diǎn)和驅(qū)動力，模型的主體部分由三個(gè)層次組成，分別是策略層、執(zhí)行層、保障層。下面對各個(gè)層次進(jìn)行說明。

1.DBESM的策略層分析

策略層作為整體性的框架，是進(jìn)行選型戰(zhàn)術(shù)安排的基礎(chǔ)和方向，是協(xié)調(diào)指揮選型過程的行動綱領(lǐng)。

（1）對于不希望承擔(dān)過高風(fēng)險(xiǎn)、總是希望短期見到收益的中小企業(yè)而言，“總體規(guī)劃，分步進(jìn)行”更適合其需求狀況。企業(yè)從選型初期就開始分析自己的需求，著眼于未來幾年的發(fā)展計(jì)劃，考慮在這期間的經(jīng)營管理需要什么工具來輔助，用科學(xué)的方式把系統(tǒng)分解為不同的功能，最終確定選擇合適的ERP產(chǎn)品。通過漸進(jìn)性的選型方法，力求讓企業(yè)看到效果，從而加強(qiáng)了推行的力度。

（2）一般來說，中小企業(yè)正處于快速發(fā)展階段，管理模式較為落后。這樣的一種企業(yè)管理現(xiàn)狀就必然要求企業(yè)在ERP選型的同時(shí)，進(jìn)行業(yè)務(wù)流程的重組（BPR），按照先進(jìn)的ERP管理要求對現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化和改造。由于中小企業(yè)管理基礎(chǔ)的約束，流程重組不能全線出擊，而應(yīng)該選擇存在問題最突出的環(huán)節(jié)或核心部分進(jìn)行改造。

（3）中小企業(yè)選擇ERP系統(tǒng)的根本原則是在保證實(shí)施效果的前提下，將ERP系統(tǒng)設(shè)計(jì)的越簡單越好。選擇ERP的標(biāo)準(zhǔn)功能可以降低實(shí)施難度，縮短實(shí)施周期。同時(shí)企業(yè)之間存在差異，對軟件的個(gè)性化要求是必然的。我國企業(yè)選擇ERP系統(tǒng)主要有四種類型：獨(dú)立開發(fā)、委托開發(fā)、購買商業(yè)軟件、使用開源軟件。

這四種選型策略的優(yōu)劣比較見表。

表 4種選型策略的特點(diǎn)比較

2.DBESM的執(zhí)行層分析

（1）建立科學(xué)的ERP選型小組。ERP選型需要做大量的工作，企業(yè)在決定實(shí)施ERP的最初應(yīng)該建立科學(xué)的ERP選型小組，由最高決策層和技術(shù)、IT、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷售等相關(guān)部門參加，并聘請有成功實(shí)施ERP經(jīng)驗(yàn)的專家作為項(xiàng)目小組的咨詢顧問。ERP選型小組的成員應(yīng)該對ERP有一定的了解，并熟悉本部門的需求。

（2）分析企業(yè)的需求。企業(yè)需求是選擇ERP系統(tǒng)的重要依據(jù)。企業(yè)既要考慮當(dāng)前需求，也要考慮未來的發(fā)展。這要從企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、當(dāng)前運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)和未來發(fā)展進(jìn)行分析。通過需求分析，找到企業(yè)目前管理中存在哪些低效環(huán)節(jié)，明確企業(yè)的規(guī)模、生產(chǎn)類型，以及希望ERP系統(tǒng)解決哪些問題。宏觀方面，企業(yè)要考察：企業(yè)的市場環(huán)境、生產(chǎn)特點(diǎn)、制約企業(yè)發(fā)展的因素、應(yīng)用ERP的時(shí)機(jī)是否成熟、資金能否到位；微觀方面，企業(yè)要考察：各個(gè)部門需要處理的業(yè)務(wù)需求、軟件使用權(quán)限、業(yè)務(wù)報(bào)表需求、現(xiàn)有系統(tǒng)的調(diào)查。

（3）考察ERP供應(yīng)商與產(chǎn)品。中小企業(yè)所選擇的供應(yīng)商應(yīng)能夠清楚地理解公司的業(yè)務(wù)，有長期的經(jīng)營戰(zhàn)略和技術(shù)研發(fā)能力，有較多實(shí)施成功的案例。企業(yè)與供應(yīng)商建立一種長期合作的關(guān)系，循序漸進(jìn)地實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和改進(jìn)。在考察ERP產(chǎn)品時(shí)，要權(quán)衡軟件的功能和技術(shù)，中小企業(yè)可以參考Gartner Group公司提出的ERP軟件四區(qū)域技術(shù)功能矩陣（圖2），進(jìn)行綜合考慮。該矩陣縱坐標(biāo)表示軟件產(chǎn)品功能完備程度，橫坐標(biāo)表示軟件產(chǎn)品技術(shù)水平高低。根據(jù)各種ERP軟件產(chǎn)品功能和技術(shù)水平的高低，將其分別對應(yīng)安置在不同區(qū)域。這四個(gè)區(qū)域的含義分別為：Ⅰ區(qū)域?yàn)楸３謨?yōu)勢（Remain）區(qū)域，該區(qū)域內(nèi)的軟件產(chǎn)品在功能和技術(shù)方面較好，是ERP軟件產(chǎn)品的市場領(lǐng)導(dǎo)者；Ⅱ區(qū)域?yàn)橛写訌?qiáng)（Reinforce）區(qū)域，該區(qū)域內(nèi)的軟件產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，但功能有待完備和加強(qiáng)；Ⅲ區(qū)域?yàn)橹匦聵?gòu)造（Rebuild）區(qū)域，該區(qū)域內(nèi)的軟件產(chǎn)品功能方面得分很高，但技術(shù)得分較低，從長遠(yuǎn)看這些軟件產(chǎn)品是沒有生命力的；Ⅳ區(qū)域?yàn)橹匦驴紤]（Review）區(qū)域，該區(qū)域的軟件產(chǎn)品技術(shù)和功能都較差。

圖2 Gartner Group四區(qū)域技術(shù)功能矩陣

從這個(gè)矩陣看出，凡是進(jìn)入Ⅳ區(qū)域的軟件產(chǎn)品是不可選擇的；Ⅲ區(qū)域的軟件產(chǎn)品是盡量不要選擇的；Ⅱ區(qū)域的軟件產(chǎn)品是可以重點(diǎn)考慮的對象；Ⅰ區(qū)域的軟件產(chǎn)品一般都價(jià)格昂貴，中小企業(yè)往往難以承受。因此企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己的投資和需求進(jìn)行綜合考慮。

3.DBESM的保障層分析

對大多數(shù)中小企業(yè)來說，ERP系統(tǒng)剛剛開始接觸，在選型過程中，借助咨詢顧問的經(jīng)驗(yàn)和對整體項(xiàng)目的把握，確定企業(yè)需求，這是保證實(shí)施成功的重要前提。專業(yè)咨詢公司在ERP選型與實(shí)施過程中承擔(dān)著解決方案的策劃、企業(yè)的業(yè)務(wù)流程重組、對日常工作重定義、項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)理等工作。中小企業(yè)應(yīng)充分利用咨詢公司的優(yōu)勢，為企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)診斷和流程再造，參與企業(yè)ERP選型與實(shí)施的全過程，降低實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。此外，中小企業(yè)要考慮咨詢公司介入深度，一般定位在對企業(yè)前期調(diào)研、培訓(xùn)、確定目標(biāo)與系統(tǒng)選型。

實(shí)施ERP系統(tǒng)是一場管理革命，只有企業(yè)決策層領(lǐng)導(dǎo)在深入理解ERP的基礎(chǔ)上，動員企業(yè)全體員工共同參加，才能取得成功。ERP選型的培訓(xùn)保障在人員上分為三個(gè)層次。首先是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)，通過對公司領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行ERP理論和應(yīng)用操作培訓(xùn)，使領(lǐng)導(dǎo)層能夠結(jié)合企業(yè)管理情況對系統(tǒng)提出明確的意見，并能夠運(yùn)用ERP系統(tǒng)了解企業(yè)的管理信息；其次是項(xiàng)目小組的培訓(xùn)，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)選型的全過程，其培訓(xùn)應(yīng)包括較為廣泛的內(nèi)容，包括ERP理論、系統(tǒng)初級高級應(yīng)用、實(shí)施方法與項(xiàng)目管理等；最后是業(yè)務(wù)管理人員的培訓(xùn)，任何ERP系統(tǒng)都要依靠基層的員工來具體操作，培訓(xùn)工作應(yīng)根據(jù)部門業(yè)務(wù)要求和員工能力基礎(chǔ)，有針對性地進(jìn)行。

四、對中小企業(yè)ERP選型的建議

在經(jīng)過了成長初創(chuàng)期后，大部分中小企業(yè)已經(jīng)有了穩(wěn)定的產(chǎn)品，進(jìn)入了發(fā)展期。在此階段，原有的管理模式將不再適應(yīng)企業(yè)外部環(huán)境的變化，企業(yè)迫切需要借助信息化手段在企業(yè)內(nèi)部形成更為規(guī)范的決策、執(zhí)行與監(jiān)督制衡的治理結(jié)構(gòu)，更為有效地推動企業(yè)快速發(fā)展。但是，中小企業(yè)不能力求一步到位、盲目上馬，應(yīng)該理性分析、循序漸進(jìn)。

1.選擇合適的時(shí)機(jī)。成功實(shí)現(xiàn)ERP的最佳時(shí)期是在企業(yè)的興盛期和呆滯期，在初創(chuàng)期和衰退期很難成功。在興盛期和呆滯期，企業(yè)會居安思危或?qū)で蟪雎?，很自然地產(chǎn)生革新念頭，這是成功實(shí)現(xiàn)ERP的最佳時(shí)期。中小企業(yè)對信息化的需求有明顯的階段性遞升的特點(diǎn)，國內(nèi)ERP成功率一直不高的一個(gè)重要原因就是中小企業(yè)盲目跟風(fēng)急于求成。企業(yè)在準(zhǔn)備ERP項(xiàng)目前必須理性分析企業(yè)的現(xiàn)狀，明確引入ERP的目的，這樣在選型和實(shí)施中才能有的放矢。

2.客觀認(rèn)識ERP。許多企業(yè)不認(rèn)真考慮自身的客觀條件和管理基礎(chǔ)，而是將ERP當(dāng)成企業(yè)的救命良方，希望通過實(shí)施ERP，解決企業(yè)內(nèi)部存在的一系列弊病。ERP對企業(yè)來說，不在于治病，而是通過優(yōu)秀的管理流程和管理思想，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部的資源配置，并確保資金流、物流、信息流的充分共享和高效暢通。企業(yè)自身體制和組織結(jié)構(gòu)上的問題需要通過企業(yè)重組改制來解決，只有管理問題、資源利用效率問題才需要ERP去提升。

五、結(jié)束語

在當(dāng)今的競爭環(huán)境下，應(yīng)用ERP實(shí)現(xiàn)信息化是我國中小企業(yè)迎接挑戰(zhàn)、求得生存與發(fā)展的必然選擇。中小企業(yè)成功實(shí)施ERP的關(guān)鍵就是做好ERP系統(tǒng)選型。面對眾多的ERP供應(yīng)商，企業(yè)必須理性分析自己的信息化需求，把握合適的時(shí)機(jī)，選擇與自身業(yè)務(wù)相適應(yīng)的ERP系統(tǒng)。

中小企業(yè)的ERP選型涉及眾多因素。本文結(jié)合中小企業(yè)的需求特點(diǎn)提出了一個(gè)比較完整的選型策略模型DBESM，但是對企業(yè)的需求分析還不是很全面。在這個(gè)模型的基礎(chǔ)上，對中小企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行區(qū)分，以建立不同行業(yè)的選型指導(dǎo)策略，是下一步努力的方向。

參考文獻(xiàn)：

[1]http://www.ndrc.gov.cn/zxqy/zhdt/t20070608_140378.htm [J/OL]

[2]黃曉敏 侯曉燕:中小企業(yè)ERP選型的思考[J]. 情報(bào)探索，2006(5):67

[3]黃林軍張勇閉珊珊:ERP選型的策略與流程[J]. 財(cái)務(wù)與會計(jì)，2007(5):54-55

[4]周玉清劉伯瑩周強(qiáng):ERP與企業(yè)管理[M]. 北京:清華大學(xué)出版社，2005:191-193

[5]馬亞東:從“SAP vs. 用友”談中小企業(yè)ERP的選型[J]. 中國科技信息，2006(5):59

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。