轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)中尋租與尋利的博弈分析

[摘要] 本文采用博弈和演化博弈的方法，從成本—收益分析的角度來分析尋租行為，給出了“全尋租”和“全尋利”的條件，指出了在目前我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期這一“混合條件”下，從納什(Nash)均衡的角度看，“尋租”與“尋利”必然同時(shí)存在。在有限理性的條件下，運(yùn)用模仿者動(dòng)態(tài)模型，給出了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期社會(huì)中尋租者的演化穩(wěn)定策略。最后，根據(jù)博弈分析的結(jié)果，認(rèn)為必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立使尋租者無利可圖的制度環(huán)境，才能減少乃至杜絕尋租現(xiàn)象。

[關(guān)鍵詞] 尋租尋利博弈納什均衡演化穩(wěn)定策略

一、引言

產(chǎn)生于上世紀(jì)六、七十年代的尋租理論是目前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界最具有挑戰(zhàn)性的領(lǐng)域之一。它使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視野從生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)擴(kuò)展到非生產(chǎn)性的尋租活動(dòng)；從資源在生產(chǎn)領(lǐng)域的配置問題擴(kuò)展到資源在非生產(chǎn)領(lǐng)域的配置問題。尋租（rent-seeking）一詞，最早是由安妮·克魯格提出的，目前有很多種定義方式。布坎南等人把尋租定義為“人們憑借政府保護(hù)進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移而造成的浪費(fèi)資源的活動(dòng)”；塔洛克（Tullock）認(rèn)為“尋租是指那種利用資源并通過政治過程獲得特權(quán)從而構(gòu)成對他人利益的損害大于租金獲得者收益的行為”；而巴格瓦蒂列提出了用“直接的非生產(chǎn)性尋利”（DUP）來表達(dá)尋租的基本內(nèi)涵。由此可見，尋租活動(dòng)產(chǎn)生于非生產(chǎn)領(lǐng)域，它所爭奪的是既有的生產(chǎn)利潤，包括謀求特權(quán)與優(yōu)惠的游說活動(dòng)，權(quán)錢交易，偷稅漏稅、走私放私等行為。因而尋租行為是降低社會(huì)總福利的負(fù)和博弈，與生產(chǎn)性領(lǐng)域追求利益最大化的尋利行為是完全不同的。

尋租理論自上世紀(jì)80年代后期傳入我國，得到了較快的傳播，引起了很多學(xué)者的重視與研究。博弈論的誕生開辟了研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題的新天地，尤其是近十年來國外興起的演化博弈理論，為分析人類認(rèn)知活動(dòng)的模仿性、系統(tǒng)演進(jìn)性等提供了強(qiáng)有力工具。近年來，國外一些學(xué)者運(yùn)用演化博弈理論研究尋租問題，在均衡結(jié)果穩(wěn)定性、政策分析等方面取得了許多成果。

本文采用博弈和演化博弈的方法，從成本—收益分析的角度，給出了“全尋租”和“全尋利”的條件，指出了在目前我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期這一“混合條件”下，從納什均衡的角度看，“尋租”與“尋利”必然同時(shí)存在。在有限理性的條件下，運(yùn)用模仿者動(dòng)態(tài)模型，給出了混合條件下尋租者的演化穩(wěn)定策略。最后，根據(jù)博弈分析的結(jié)果，認(rèn)為必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立使尋租者無利可圖的制度環(huán)境，才能減少尋租現(xiàn)象。

二、現(xiàn)階段我國尋租問題的特點(diǎn)

西方尋租理論認(rèn)為，尋租行為產(chǎn)生于政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，是政府這只“看得見的手”抓住了市場這只“看不見的手”，從而把經(jīng)濟(jì)人的逐利行為誤導(dǎo)到尋租上來。我國現(xiàn)階段正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的過渡階段，即正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，由于政策、法律、法規(guī)的不完善，政策及價(jià)格的雙軌制等，從而產(chǎn)生了大量租金。據(jù)胡鞍鋼等人的研究，1995年～1999年我國電力、交通運(yùn)輸、郵電通信、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等壟斷行業(yè)年租金額高達(dá)1300至2020億元人民幣。在轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)中，尋租主要表現(xiàn)為非法的權(quán)錢交易，它或者以行賄的方式，從政府官員處獲取特權(quán)，或者以回扣的方式從政府官員處獲取平價(jià)生產(chǎn)要素和商品等。下面我們使用博弈論的方法，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來分析在什么條件下，人們會(huì)放棄尋利轉(zhuǎn)而尋租，人們選擇尋利或?qū)ぷ饣顒?dòng)的均衡點(diǎn)是什么，從而給出如何治理尋租的建議和措施。

三、尋租與尋利的博弈分析

1.模型基本假設(shè)

在轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，假設(shè)人們的的行為方式有兩種選擇，尋租或?qū)だ?。每一個(gè)理性的參與人以個(gè)人收益最大化為為目標(biāo)，參與人采用不同行為策略的收益如下圖。收益矩陣中，R，CR分別表示采取尋租策略時(shí)的收益和成本，P，CP分別表示采取尋利策略時(shí)的收益和成本，其中第一項(xiàng)表示參與人A的收益，第二項(xiàng)表示參與人B的收益，當(dāng)博弈雙方采取相同策略（即都采取尋租或?qū)だ呗裕r(shí)，由于產(chǎn)生競爭關(guān)系，其收益減為和，其中n>1，為實(shí)數(shù)。而且進(jìn)一步假設(shè)，在轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)中，尋租和尋利都是有利可圖的，

即。

圖 尋租與尋利博弈的收益矩陣

2.博弈的均衡策略分析

由博弈的收益矩陣，通過計(jì)算，可以得到如下均衡結(jié)果。

命題Ⅰ 在上圖所示的收益條件下，

(1)當(dāng)時(shí)，納什均衡為(Rs，Rs);

(2)當(dāng)時(shí)，納什均衡為(Ps，Ps);

(3)當(dāng)且時(shí)，納什均衡為(Rs，Ps)和(Ps，Rs)；混合策略納什均衡為。即參與人A與B分別以相同的概率和采取尋租、尋利策略。

(1)中的條件意味著，參與人在競爭情況下，尋租的凈收益大于無競爭情況下尋利的凈收益，此時(shí)的納什均衡為博弈雙方都去尋租。這是一種極端的情況，如果一個(gè)社會(huì)處于這樣一種狀況下，意味著該社會(huì)腐敗橫行，瀕于崩潰。我們稱命題Ⅰ中條件(1)為全尋租條件。

(2)中的條件正好相反，指在競爭情況下尋利的凈收益大于無競爭情況下尋租的凈收益，博弈的結(jié)果為參與人最終都去尋利。這是一種市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育十分完美的社會(huì)，不存在“市場失靈”，不存在租或租很小，無人去尋。當(dāng)然這只是一種理想中的極限狀態(tài)，我們稱條件(2)為全尋利條件。

(3)中的條件表示無競爭情況下尋租和尋利的凈收益分別大于競爭情況下尋利和尋租的凈收益，即無論是尋租還是尋利都是有利可圖的。這種情況適合于轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)社會(huì)或市場經(jīng)濟(jì)還不十分完善的社會(huì)。在這種情況下，均衡結(jié)果為（尋租，尋利）或（尋利，尋租），即博弈雙方一方尋利，另一方尋租。另外，還有一個(gè)混合策略納什均衡，即博弈雙方分別以概率p*和1-p*采取尋租和尋利策略。我們將條件(3)稱為既有尋租又有尋利行為的“混合條件”。

3.博弈的演化穩(wěn)定策略

上節(jié)給出的納什均衡策略，是具有完全理性的參與人博弈的結(jié)果。下面我們使用演化博弈的方法，來分析一個(gè)社會(huì)群體中，采用“尋租”策略的個(gè)體數(shù)量是如何變化的，最終會(huì)達(dá)到一個(gè)什么狀態(tài)。首先，假設(shè)群體中的個(gè)體具有有限理性，這主要包括以下三個(gè)要素構(gòu)成：（1）慣性（inertia）；（2）近視眼（myopia）；（3）試錯(cuò)法試驗(yàn)。這意味著由于個(gè)體在調(diào)整行為方式時(shí)存在著一定的成本，系統(tǒng)中不同策略的分布表現(xiàn)為漸進(jìn)的演化過程。

在一個(gè)社會(huì)群體中，作為個(gè)體的參與者在與其它個(gè)體隨機(jī)進(jìn)行的博弈中，各參與者僅僅知道整個(gè)群體中采取不同策略的比例，并可以觀察到其他個(gè)體在博弈中的策略收益，通過學(xué)習(xí)模仿過程，社會(huì)群體中那些采取較高收益策略的個(gè)體比例將會(huì)增加，最終達(dá)到某種穩(wěn)定狀態(tài)。在演化博弈中，最重要的穩(wěn)定狀態(tài)是演化穩(wěn)定策略，簡稱為ESS。下面，我們應(yīng)用模仿者動(dòng)態(tài)機(jī)制，來建立混合條件下的演化博弈模型。

設(shè)社會(huì)群體中采取尋租策略的個(gè)體比例為，則采取尋租策略的期望收益為;采取尋利策略的期望收益為。

期望收益為

模仿者動(dòng)態(tài)方程為

記3.3.1式的右端為，由得三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn) ，由，可得以下結(jié)果。

命題Ⅱ 在轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)社會(huì)中（即滿足“混合條件”），社會(huì)成員間“尋租”與“尋利”博弈的演化穩(wěn)定策略為.

4.博弈分析的啟示

以上對尋租與尋利的博弈分析，從成本—收益分析的角度探討了尋租行為發(fā)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)因，從定量的角度給出了尋租與尋利發(fā)生的條件，對政府如何限制尋租行為提供了有益的啟示。

第一，根據(jù)博弈分析，在不考慮尋租的道德成本及有可能觸犯法律等情況下，對于一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人來說，是否選擇尋租行為，關(guān)鍵在于尋租是否有利可圖。在“混合條件”下，尋租和尋利行為必然同時(shí)存在，要想完全消除“尋租”，從經(jīng)濟(jì)博弈的角度看，應(yīng)滿足“全尋利條件”，而要滿足這一條件，必須要有制度保障，也就是要進(jìn)行制度創(chuàng)新，創(chuàng)建一個(gè)好的制度環(huán)境，使更多的“經(jīng)濟(jì)人”采取對社會(huì)有益的尋利行為。

第二，根據(jù)演化博弈的分析，具有有限理性的經(jīng)濟(jì)人，在大群體成員之間的反復(fù)博弈中，那些有較高收益的策略將會(huì)逐漸取代收益低的策略，而被更多的群體成員所采納。根據(jù)模仿者動(dòng)態(tài)模型的分析，在“混合條件”下，采用尋租策略的成員比例將穩(wěn)定在;采用尋利策略的成員比例將穩(wěn)定在1-，它們均為ESS。要想提高尋利者的比例，就必須增加尋利的凈收益，減少尋租的凈收益。從制度創(chuàng)新的角度看，也就是要構(gòu)建這樣一種制度，使得尋利者的收入較大，成本較小，而尋租者的收入較小，成本較大。

第三，在本文所設(shè)定的博弈收益矩陣中，n為大于1的實(shí)數(shù)，由全尋租條件知，一旦社會(huì)上尋租現(xiàn)象比較嚴(yán)重時(shí)，政府應(yīng)采取嚴(yán)厲的措施，增加n的取值，如規(guī)范政府行為，嚴(yán)格按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，減少政府的創(chuàng)租行為。同樣，也可以采取相應(yīng)措施，增加尋租成本，如嚴(yán)厲查處違法尋租行為，一旦查出，施以重罰等，以減少尋租的預(yù)期收益，使尋租者不愿為，也不敢為。

第四，尋租行為是非生產(chǎn)領(lǐng)域的尋利行為，博弈的收益矩陣，代表了一定的制度條件，在不同的制度下，經(jīng)濟(jì)人會(huì)表現(xiàn)出不同的行為方式，制度就是博弈規(guī)則，規(guī)則改變，博弈的方式和結(jié)果自然也隨之改變。因此，要想從根本上減少或杜絕尋租現(xiàn)象，必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立行之有效的激勵(lì)和懲罰機(jī)制，懲處不法尋租行為，引導(dǎo)人們?nèi)プ非笥幸嬗谏鐣?huì)和個(gè)人的合法的尋利活動(dòng)。

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