探索國有企業(yè)民營化改革之路

吳　航　周　波

改革開放以來，我國國企改革經(jīng)歷了放權(quán)讓利、承包經(jīng)營、股份制改造和國有經(jīng)濟戰(zhàn)略重組等幾個階段。改革的重點由初期的放權(quán)讓利、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新和優(yōu)化國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。黨的十六大報告對我國基本經(jīng)濟制度作了進一步的理論深化，強調(diào)要將堅持公有制為主體和促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進程之中，明確了我國國有資產(chǎn)管理體制分兩級管理的改革方向。十六大報告對于鼓勵民營經(jīng)濟參與國企改革有重要的指導(dǎo)意義，民營化成為我國國企改革的一條重要途徑。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的基本特征及民營化改革的必要性

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度具有以下基本特征：1、國家是企業(yè)的所有者。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)屬于全國人民所有，國家相關(guān)機構(gòu)派出代表行使國家所有者職責(zé)。2、政府控制企業(yè)的運作。國有企業(yè)的人員安排，企業(yè)財產(chǎn)的占有、使用、處置等最終是由政府決定的。3、國家獲取企業(yè)收益并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。國有企業(yè)的最終控制權(quán)一定由政府掌握決定了國有企業(yè)不可能有自己的獨立利益，也不用承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的基本特征決定了其相比民營企業(yè)更能夠貫徹政府意圖，體現(xiàn)國家整體利益。這是我國計劃經(jīng)濟年代國有經(jīng)濟遍布各行各業(yè)，也是當(dāng)今市場經(jīng)濟條件下國有經(jīng)濟仍要發(fā)展壯大的一個重要原因。但廣泛實施這種制度也使國有企業(yè)容易產(chǎn)生許多嚴重問題：政府行政干預(yù)普遍，負面影響大；企業(yè)所有者缺位，官僚作風(fēng)嚴重；企業(yè)缺乏獨立性，生產(chǎn)銷售遠離消費者需求；激勵機制不健全，企業(yè)職工利益同國家利益之間關(guān)聯(lián)度不強，經(jīng)營管理缺乏積極性：國家難以對眾多國有企業(yè)經(jīng)營者進行有效的監(jiān)督與約束。

就目前看，我國國民經(jīng)濟，尤其是中西部地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)尚不合理，主要表現(xiàn)在國有經(jīng)濟戰(zhàn)線長，涉足了過多國有經(jīng)濟不具優(yōu)勢的領(lǐng)域，力量分散，重點不突出。這既制約了國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟主導(dǎo)作用的發(fā)揮，也不利于民營經(jīng)濟的發(fā)展。國有企業(yè)民營化改革就是要協(xié)調(diào)國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟的發(fā)展，收縮過長的國有經(jīng)濟戰(zhàn)線，使國有資本從市場競爭性領(lǐng)域向非競爭性領(lǐng)域集中，確保市場競爭領(lǐng)域企業(yè)的所有者真正到位，確保非競爭性領(lǐng)域國有經(jīng)濟能促進國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。這樣，既可拓寬民營經(jīng)濟發(fā)屎空間，又能促進國有經(jīng)濟力量的壯大和作用的更好發(fā)揮?？梢?，國企民營化改革能優(yōu)化我國國有經(jīng)濟戰(zhàn)略布局，改善國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟發(fā)展。

國有企業(yè)民營化改革的方式

我國現(xiàn)有的國有企業(yè)主要存在于市場競爭性領(lǐng)域，因而民營化改革的適用性是很強的。同時，由于我國眾多國有企業(yè)在行業(yè)特點、產(chǎn)品性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營狀況等方面差異很大，因而民營化改革方式應(yīng)是多種多樣的，我們應(yīng)根據(jù)各個企業(yè)的實際狀況選擇不同的方式。

從近年的理論研究和改革實踐看，可供選擇的國企民營化方式主要有：1、出售國有資本；2、吸引外部資本人股；3、授權(quán)經(jīng)營；4、合同承包；5、租賃經(jīng)營；6、法人相互持股；7、政府低價轉(zhuǎn)讓；8、無償贈予；9、股份合作。需要說明的是，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，原先一些不大適合民營資本進入的領(lǐng)域，比如民航、電信、供水、供電等壟斷性強的領(lǐng)域也日益顯現(xiàn)出競爭性特征，因而同樣可以探索民營化改革。此外，因為民營化改革勢必牽扯到政府，國企經(jīng)營管理者、國企普通員工以及其他相關(guān)利益主體的利益調(diào)整，所以改革方案應(yīng)充分考慮并協(xié)調(diào)好各利益主體間的關(guān)系，使局部利益服從整體利益，并力爭使各主體的利益趨于一致，避免由于利益沖突對國企民營化改革構(gòu)成壁壘。

在各種民營化改革方式中，出售國有資本和吸引外部資本人股是比較徹底的方式，對有條件的國有企業(yè)應(yīng)首先考慮這兩種方式。因為，這兩種方式明顯地改變了國有企業(yè)傳統(tǒng)的所有制結(jié)構(gòu)。保證了所有者的到位，企業(yè)激勵機制和監(jiān)督約束機制可以較好發(fā)揮作用，有利于建立起現(xiàn)代企業(yè)制度。此外，我們對一些國有大中型企業(yè)還可采用法人相互持股及授權(quán)經(jīng)營等方式，以削減政企不分的弊端；對一些以往承包經(jīng)營搞得比較好，但尚不具備改制條件的國有企業(yè)可繼續(xù)完善承包經(jīng)營方式，在時機成熟時再進行深層次產(chǎn)權(quán)制度改革；對一些歷史包袱沉重，富余人員、離退休人員眾多的國有大企業(yè)進行民營化改革時要考慮歷史因素，注意維護職工權(quán)益，確保社會秩序穩(wěn)定；對一些國有中小型企業(yè)，可考慮租賃、承包等方式，并積極探索股份合作制；對一些經(jīng)濟效益差，資產(chǎn)質(zhì)量低的國有企業(yè)，可考慮通過低價轉(zhuǎn)讓或無償贈予的方式將企業(yè)交給有經(jīng)營能力的經(jīng)營者經(jīng)營；對少數(shù)資產(chǎn)嚴重資不抵債，喪失生存能力和比較優(yōu)勢的國有企業(yè)，只能在適當(dāng)時候?qū)ζ鋵嵤┢飘a(chǎn)。

國有企業(yè)民營化改革所需的配套措施

民營經(jīng)濟同市場經(jīng)濟的本質(zhì)要求最為一致，國企民營化改革是建立我國社會主義市場經(jīng)濟體制的重要環(huán)節(jié)。切實推進國企民營化改革進程，需要積極推進相關(guān)配套改革，消除改革障礙，改善改革環(huán)境。

一、加快完善我國的社會保障體系。民營化改革使國有企業(yè)真正由政府附屬部門轉(zhuǎn)變?yōu)樽裱袌鼋?jīng)濟游戲規(guī)則的市場競爭主體。市場經(jīng)濟的優(yōu)勝劣汰機制使人員流動、企業(yè)裁員及企業(yè)破產(chǎn)倒閉成為平常之事，這勢必帶來失業(yè)問題。盡管我國近年來在下崗職工基本生活保障、失業(yè)保險和城市居民最低生活保障等方面作了不少工作，但我國社會保障體系的覆蓋面、保障力度等仍很有限。由于沒有完善的社會保障體系，國企民營化的通道尚不順暢，不少本應(yīng)改制的國有企業(yè)不敢改制，不少本應(yīng)破產(chǎn)的國有企業(yè)無法及時破產(chǎn)，這增大了我國經(jīng)濟體制改革的成本，阻礙了我國國民經(jīng)濟的發(fā)展。因此，我們應(yīng)加快完善我國的社會保障體系，及時化解民營化改革可能帶來的某些社會風(fēng)險。目前，通過出售部分國有資產(chǎn)對國企失業(yè)人員提供一定的社會保障可能是推動國企民營化的一種較好方法。

二、切實轉(zhuǎn)變政府職能。國企民營化改革要求政企分開、政資分開，需要公平競爭的市場環(huán)境作為改革成功的保證，這必然要求政府職能與之相適應(yīng)。目前，我國一些政府部門職能重疊，服務(wù)意識不強、管理缺位與越位現(xiàn)象并存，這不利于我國國企民營化改革的進行。在加人世貿(mào)組織及向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的時代背景下，我國應(yīng)明確政府各部門之間的工作分工，并對政府職能的轉(zhuǎn)變工作予以足夠的重視。轉(zhuǎn)變政府職能應(yīng)注重法制建設(shè)，通過建立健全法制體系，大力推進依法治國，促進誠信制度建設(shè)，維護市場公平競爭。為切實轉(zhuǎn)變政府職能，我們還應(yīng)繼續(xù)深化國有資產(chǎn)管理體制改革。黨的十六大已明確提出要建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。這對調(diào)動地方積極性，加強對國有資產(chǎn)的有效管理，促進國企民營化將有非常積極的作用。總之，我們政府職能的轉(zhuǎn)變應(yīng)適應(yīng)WTO及市場經(jīng)濟的規(guī)則，重點強化政府的社會服務(wù)和市場監(jiān)督職能，營造公平競爭的市場環(huán)境，有效發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，為企業(yè)競爭的有序進行以及企業(yè)家隊伍的成長壯大打下堅實的基礎(chǔ)。

三、完善社會主義市場體系。市場經(jīng)濟是由多種市場組成的一個系統(tǒng)，只有這些市場有效協(xié)調(diào)起來，市場經(jīng)濟才能發(fā)揮高效率。改革開放以來，我國的產(chǎn)品市場得到了很大發(fā)展，但生產(chǎn)要素市場，尤其是資本市場和經(jīng)理人市場發(fā)育相對緩慢。由于完善的資本市場能較準(zhǔn)確地反映企業(yè)經(jīng)營狀況，競爭充分的經(jīng)理人市場能對經(jīng)營者產(chǎn)生強大的壓力和動力，因此促進資本市場和經(jīng)理人市場的發(fā)育對于提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效率有很好的作用。黨的十六大指出，要在更大程度上發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用；健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系。我們應(yīng)以十六大精神為指引，充分認識完善社會主義市場體系的重要性，推進國企民營化的改革進程。

(作者單位：西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院深圳市新岳實業(yè)有限公司)