必要專利”適用于所有標(biāo)準(zhǔn)嗎？

Does“Essential Patent” Apply to All Standards？—Discussion on Patent Standardization and Standard Essential Patents

SONG Ming-shun YUHua ZHENG Su-li （China JiliangUniversity）

Abstract：Byanalyzingthe“public”and“private”atributesofstandardcopyrightandthe“private”atributesof patent propertyrights，thispaperdefines the principles，scopeandrequirementsofnational standards，sectoralstandards，local standards，asoiationsadardandenterprisestadardsinvolvedinpatents，expainsthemeaningofsadardeetialpatents， anddefines theconcepts ofstandard quasi-essential patentsand standard necessary patents.Itclarifies what patents involved instandardsareessentialpatents，hatpatentsinvolvedinstandardsarequasi-esetialpatents，ndhatpatentsivolvedin standardsarenecessarypatents.Italsoputs forwardsomepolicysuggestionsonsupplementingandimprovingessntialpatents ofsectoralandlocalstandards，aswellasanti-monopolyofstandardessentialpatents.Thisstudyhasconsiderableguidingvalue formore effectively encouraging patent standardizationand implementing more scientific management of standard essential patents.

Keywords：“ubl”ad，piaterdetialtentassaletsytetly

“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”被視為將創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的最優(yōu)路徑之一[1-2]?！秶?guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》指出：“加快構(gòu)建推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系，助力高技術(shù)創(chuàng)新。[3]”專利是高技術(shù)創(chuàng)新成果的主要表現(xiàn)形式，標(biāo)準(zhǔn)在專利向新質(zhì)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化過(guò)程中具有推動(dòng)和引領(lǐng)作用4。目前，許多國(guó)家和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定了有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)則，我國(guó)也出臺(tái)了《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）[5]，并于2014年1月1日起實(shí)施，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局于2024年11月8日印發(fā)了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）[。這些管理規(guī)則和政策的目的是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行規(guī)范，即標(biāo)準(zhǔn)不得涉及非必要專利。《規(guī)定》只對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)制，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問(wèn)題沒(méi)有相關(guān)的管理規(guī)則和政策。這是否意味著行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利不受任何約束？或者說(shuō)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)不涉及必要專利？《指引》中的標(biāo)準(zhǔn)是泛指，沒(méi)有說(shuō)明是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)還是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)有給出必要專利的內(nèi)涵和界定的原則。什么是標(biāo)準(zhǔn)必要專利？所有標(biāo)準(zhǔn)都涉及必要專利嗎？既有鼓勵(lì)將專利納入標(biāo)準(zhǔn)的政策，又有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的政策，什么標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)鼓勵(lì)其嵌入專利？要解決上述懸而未決的問(wèn)題，厘清標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系，則必須從標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)屬性和專利的產(chǎn)權(quán)屬性進(jìn)行討論。

眾所周知，標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)屬性有“公”“私”之分7]標(biāo)準(zhǔn)的“公”“私”屬性主要由標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)屬性所決定，即標(biāo)準(zhǔn)有“公標(biāo)準(zhǔn)”“準(zhǔn)公標(biāo)準(zhǔn)”和“私標(biāo)準(zhǔn)”[8]。而專利的產(chǎn)權(quán)屬性是“私”，專利的“私”有屬性是由其產(chǎn)權(quán)的屬性決定的。區(qū)分“公”標(biāo)準(zhǔn)涉及“私”專利與“私”標(biāo)準(zhǔn)涉及“私”專利的性質(zhì)，是分析和解決上述問(wèn)題的路徑和方法。本文將以標(biāo)準(zhǔn)的屬性為路徑，討論各類標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的原則、程序和要求等問(wèn)題。

1“公”標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問(wèn)題

所謂“公”標(biāo)準(zhǔn)是指標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)為政府所有的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》9]，我國(guó)的“公”標(biāo)準(zhǔn)主要有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)[10]。這3類標(biāo)準(zhǔn)分別由中央政府、中央政府部門和省級(jí)地方政府制定。標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)為這3類政府所有（本文統(tǒng)稱政府標(biāo)準(zhǔn)）。這3類標(biāo)準(zhǔn)之所以歸屬于“公”標(biāo)準(zhǔn)，是因?yàn)樗鼈兇磉@類政府所服務(wù)和管轄的公共群體、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的利益，而不是為了少數(shù)人和少數(shù)企業(yè)的利益；而專利無(wú)論是個(gè)人發(fā)明還是職務(wù)發(fā)明，都是為了獲取個(gè)人的利益和企業(yè)（機(jī)構(gòu)）的利益。這3類標(biāo)準(zhǔn)的公有屬性與專利的私有屬性是相悖的。

“公”標(biāo)準(zhǔn)不能只為少數(shù)人或少數(shù)企業(yè)的獲利而將專利嵌入這3類“公”標(biāo)準(zhǔn)中，即“公”標(biāo)準(zhǔn)不能只為少數(shù)人和少數(shù)企業(yè)的專利獲利而背書。只有符合下列5項(xiàng)原則，專利才能嵌入到“公”標(biāo)準(zhǔn)中。

原則1：保護(hù)國(guó)家安全。當(dāng)專利有利于保護(hù)國(guó)家安全時(shí)，這類專利可以嵌人“公”標(biāo)準(zhǔn)。

原則2：保護(hù)人的生命健康和安全。當(dāng)專利有利于保護(hù)公眾的生命健康和安全時(shí)，這類專利可以嵌入“公”標(biāo)準(zhǔn)。

原則3：保護(hù)動(dòng)植物的健康和安全。當(dāng)專利有利于保護(hù)動(dòng)植物的健康和安全時(shí)，這類專利可以嵌入“公”標(biāo)準(zhǔn)。

原則4：保護(hù)環(huán)境和推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)專利有利于保護(hù)生態(tài)環(huán)境和推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展時(shí)，這類專利可以嵌入“公”標(biāo)準(zhǔn)。

原則5：促進(jìn)行業(yè)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當(dāng)專利有利于推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展時(shí)，這類標(biāo)準(zhǔn)可以嵌入“公”標(biāo)準(zhǔn)。

符合上述5項(xiàng)原則的專利才能嵌入“公”標(biāo)準(zhǔn)，符合這5項(xiàng)原則的專利稱為必要專利，而其他專利則稱為非必要專利，不得嵌入“公”標(biāo)準(zhǔn)，即我國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)不得涉及非必要專利；這5項(xiàng)原則也可用于界定“公”標(biāo)準(zhǔn)必要專利的范圍[。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的范圍相對(duì)較小，如圖1中的A部分。原則1至原則4與WTO/TBT的技術(shù)法規(guī)要求是一致的[12]。這些標(biāo)準(zhǔn)可以強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)的形式涉及所對(duì)應(yīng)的必要專利；符合原則5的專利與行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的政策相關(guān)，多數(shù)以推薦性標(biāo)準(zhǔn)的方式涉及所對(duì)應(yīng)的必要專利。

要確?！肮睒?biāo)準(zhǔn)涉及的是必要專利，“公”標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)、專利人和標(biāo)準(zhǔn)審查和批準(zhǔn)部門在制定、審查和批準(zhǔn)涉及專利的“公”標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)符合下列要求：標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)和專利人必須聲明標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的專利，聲明專利轉(zhuǎn)讓、許可的方式和價(jià)格（若必要）[13]；標(biāo)準(zhǔn)審查和批準(zhǔn)部門必須按相關(guān)要求，如《規(guī)定》，嚴(yán)格審查標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利是否為必要專利，是否符合《指引》等。

涉及必要專利的標(biāo)準(zhǔn)制定必須嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)制定的程序，尤其是在涉及“公開”“透明”“協(xié)商一致”等公正、非歧視性原則的環(huán)節(jié)，更要嚴(yán)格、慎重。當(dāng)涉及必要專利的標(biāo)準(zhǔn)在制定過(guò)程中違反相關(guān)程序或沒(méi)有通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)獲批所必要的票數(shù)時(shí)，即使是必要專利，也無(wú)法嵌入標(biāo)準(zhǔn)[14]

2準(zhǔn)“公”標(biāo)準(zhǔn)涉及專利問(wèn)題

有一類標(biāo)準(zhǔn)它的版權(quán)屬性介于“公”“私”之間，是一類準(zhǔn)“公”標(biāo)準(zhǔn)，這一類標(biāo)準(zhǔn)主要是社團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)。社團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)是由社團(tuán)法人組織（以下簡(jiǎn)稱“社團(tuán)”）制定的標(biāo)準(zhǔn)，這類標(biāo)準(zhǔn)不是政府或政府部門主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)8。社團(tuán)基本上是非營(yíng)利性組織，既不完全代表政府，也不代表某一個(gè)企業(yè)，但多數(shù)社團(tuán)可能有政府代表參加，或受到政府資助，具有一些“公”有屬性的特點(diǎn)，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）等國(guó)際組織制定發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，也涉及與原則2至原則5相關(guān)的專利，所以這三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定組織也發(fā)布了標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的政策[15-16]。社團(tuán)代表的是社團(tuán)全體的利益，多數(shù)以行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、科技工程領(lǐng)域的協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì)方式存在。根據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》，我國(guó)的社團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)稱為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)閳F(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)“公”屬性與專利的“私有”屬性有一部分重疊，所以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)也涉及專利問(wèn)題，若團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)受到政府資助或授權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)涉及必要專利的原則同“公”標(biāo)準(zhǔn)相同。但大多數(shù)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)社團(tuán)的章程和本社團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)制定程序制定的，并未受到政府資助或授權(quán)。這些團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利原則很少涉及“公”標(biāo)準(zhǔn)必要專利中的原則1至原則4，涉及的專利與原則5相似但不相同。專利嵌入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的原則應(yīng)是：有利于推動(dòng)本社團(tuán)所代表行業(yè)、產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平提升的專利，可以嵌入到團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)所涉及的專利，本文稱之為準(zhǔn)必要專利（quasi-essentialpatent）。專利嵌人團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)符合下列要求：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)和專利人必須向社團(tuán)成員事先聲明此標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利，公開專利轉(zhuǎn)讓、許可的方式和價(jià)格，符合社團(tuán)的章程，不得違反市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)和政策[17]。涉及專利的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)嚴(yán)格遵守團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定的程序，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定程序不合規(guī)或未獲得標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)所必要的票數(shù)，雖涉及有利于維護(hù)整個(gè)社團(tuán)的利益的準(zhǔn)必要專利，但也無(wú)法嵌入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)闇?zhǔn)必要專利涉及的利益群體只限定在社團(tuán)成員內(nèi)部，與“公”標(biāo)準(zhǔn)相比專利更易于嵌入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。所以，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)必要專利比必要專利范圍要廣、數(shù)量要多，涉及的專利范圍如圖2中的B部分所示，B的范圍要大于圖1中A的范圍，許多專利更容易成為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的必需品。

3 “私”標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問(wèn)題

“私”標(biāo)準(zhǔn)，即標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)屬于私有。什么類型的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)才屬于私有？企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)，即企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其版權(quán)屬于私有。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的“私”屬性與專利的“私”屬性正好一致，即標(biāo)準(zhǔn)的“版權(quán)”私有性和專利的“產(chǎn)權(quán)”私有性是一致的。專利嵌入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)既符合法理，也符合常理，將專利嵌入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是理所當(dāng)然也是順理成章的，所以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不涉及必要專利問(wèn)題。對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而言，專利嵌入標(biāo)準(zhǔn)不受約束，專利是自由的，凡有可能，專利必須嵌入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。本文將其定義為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必須專利（standardnecessarypatent）。因此，對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而言，不存在標(biāo)準(zhǔn)必要專利的問(wèn)題，而是標(biāo)準(zhǔn)必須專利問(wèn)題[18]。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必須專利的原則是：凡是可能需要借助標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施應(yīng)用的專利，必須嵌入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的范圍如圖3中的C部分所示，專利與標(biāo)準(zhǔn)的范疇完全重疊，C的范圍要明顯大于圖2中B的范圍。當(dāng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)被其他組織或其他企業(yè)采用時(shí)，按商業(yè)合同轉(zhuǎn)讓、許可專利技術(shù)，并遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)和政策。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的程序是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)則，涉及專利的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不受標(biāo)準(zhǔn)制定程序的約束。

另外，還有一種企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)形式，被稱為聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。所謂聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)就是由多個(gè)企業(yè)組成的聯(lián)盟所制定的標(biāo)準(zhǔn)，該聯(lián)盟一般不是社團(tuán)法人組織，而是同類型企業(yè)或供應(yīng)鏈上下游企業(yè)根據(jù)共同發(fā)展的需要結(jié)成的企業(yè)聯(lián)盟[19]。聯(lián)盟有章程或類似的合作法律文書（如合同等）。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)制定程序由聯(lián)盟自己制定。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)在聯(lián)盟內(nèi)部使用，是企業(yè)聯(lián)合制定的標(biāo)準(zhǔn)，本質(zhì)上是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是一種“私”標(biāo)準(zhǔn)。將聯(lián)盟企業(yè)中的專利嵌入聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，只要遵守聯(lián)盟章程或合約，按聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)制定程序制定，通過(guò)后在聯(lián)盟內(nèi)部使用即可。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利，按聯(lián)盟企業(yè)達(dá)成的許可、轉(zhuǎn)讓的商業(yè)合同執(zhí)行；聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)被聯(lián)盟外的企業(yè)采用而涉及專利轉(zhuǎn)讓、許可時(shí)，同樣按商業(yè)合同執(zhí)行，并遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)和政策[20]。一般情況下，聯(lián)盟會(huì)采取集成創(chuàng)新的方式，聯(lián)盟企業(yè)根據(jù)各自的業(yè)務(wù)和能力分工研發(fā)，從而形成聯(lián)盟專利池。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)往往是采用系列標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)體系的方式，將專利池中各個(gè)專利嵌入其中，形成聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)必須專利。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施時(shí)，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的必須專利轉(zhuǎn)讓、許可條件要優(yōu)于聯(lián)盟外部的企業(yè)，即必須專利轉(zhuǎn)讓、許可有聯(lián)盟內(nèi)部的優(yōu)惠條件和價(jià)格[21]。企業(yè)聯(lián)盟是實(shí)施集成創(chuàng)新的最佳組織方式，將創(chuàng)新成果通過(guò)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)形成必須專利，從而獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

所以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不涉及必要專利，涉及的是必須專利?！凹夹g(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”更多指的是：企業(yè)創(chuàng)新成果專利化、專利成果標(biāo)準(zhǔn)化、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化，這是將創(chuàng)新成果通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的最佳路徑之一[22]。事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化的最高形式，也是所有標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)水平最高、最具市場(chǎng)價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)專利標(biāo)準(zhǔn)化，主要是鼓勵(lì)企業(yè)將專利嵌入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)集成創(chuàng)新，主要是鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)盟將專利池嵌入聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。

4 政策建議

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的屬性和專利的屬性，本文給出了確定必要專利的原則和范圍，并指出涉及必要專利的標(biāo)準(zhǔn)包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)；團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)也涉及必要專利，但限制專利嵌人團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的程度較低，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利屬于準(zhǔn)必要專利；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包括聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，不涉及必要專利，企業(yè)的專利嵌入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是必須的，是必須專利。根據(jù)上述分析，不同屬性的標(biāo)準(zhǔn)其涉及專利的政策和措施應(yīng)有所不同，為此提出下列建議：

（1）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是專利標(biāo)準(zhǔn)化的主要標(biāo)準(zhǔn)形式，是發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)助推和引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展作用的主力標(biāo)準(zhǔn)，所以應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新和原始創(chuàng)新，并將這些創(chuàng)新成果打造成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)[23]；提高國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)水平的方式是研發(fā)高水平的必要專利，最有效的方式是鼓勵(lì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)組織、企業(yè)聯(lián)盟將其標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利打造成必要專利[17]，從而將這些團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)上升為地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)創(chuàng)造發(fā)明高水平的標(biāo)準(zhǔn)必要專利和必須專利，才能更有效地發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)助推和引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的作用[24-25]

（2）優(yōu)化和完善標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的政策?！兑?guī)定》沒(méi)有明確必要專利的確定原則和范圍，應(yīng)加以補(bǔ)充；《規(guī)定》只適用于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法缺失，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利的5項(xiàng)原則中，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)主要涉及原則2至原則5，所以應(yīng)制定這兩類“公”標(biāo)準(zhǔn)必要專利的管理辦法；團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法同樣缺失，應(yīng)盡快出臺(tái)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法。《指引》中的標(biāo)準(zhǔn)并未說(shuō)明是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)還是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的原則和要求是有區(qū)別的。有的是標(biāo)準(zhǔn)必要專利，有的是標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)必要專利，有的是標(biāo)準(zhǔn)必須專利。標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利原則和目的不同，其反壟斷的管理規(guī)則也不同，而《指引》只用“標(biāo)準(zhǔn)”一詞替代上述所有類型的標(biāo)準(zhǔn)，不僅會(huì)影響其反壟斷的效果[19]，也會(huì)削弱標(biāo)準(zhǔn)助推創(chuàng)新發(fā)展的作用，應(yīng)加以修改和完善。

參考文獻(xiàn)

[1]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供有力支撐

[EB/OL].（2015-03-09）[2025-02-26].https：//www.cnipa.gov.cn/art/2015/3/9/art_398_110758.html.

[2]國(guó)務(wù)院辦公廳.國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》的通知[EB/OL].（2023-10-17）[2025-02-26].https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202310/content_6910282.htm.

[3]中共中央，國(guó)務(wù)院.中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[EB/OL]（2021-10-10）[2025-02-26]https：//www.samr.gov.cn/xw/mtj/art/2023/art_90ecff84824a4399bd2b1849b0e0f204.html.

[4]中共中央，國(guó)務(wù)院.中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021-2035年）》[EB/0L].（2021-09-22）[2025-02-26].https：//www.gov.cn/zhengce/2021-09/22/content_5638714.htm.

[5]國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）[EB/OL].（2014-01-01）[2025-02-26].ttps：/ww.sac.gov.cn/xxgk/flfg/art/2014/art_1f6291ae91a14b29a89b3eb6e01021c7.html.

[6]市場(chǎng)監(jiān)管總局.市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》[EB/OL].（2024-11-12）[2025-02-26].https：//www.sac.gov.cn/xxgk/zcjd/art/2024/art_7d6f0766331d4b91bd01a7549ef60d01.html.

[7]李春田.標(biāo)準(zhǔn)分類理論研究新進(jìn)展及其意義[J].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化，2012（1）：53-58+63.

[8]于連超.私標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)的私有化發(fā)展：文獻(xiàn)綜述視角[J].標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2015（2）：15-18.

[9]全國(guó)人大常委會(huì).中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法[EB/OL].（2017-11-08）[2025-02-26].https：//www.samr.gov.cn/zw/zfxxgk/fdzdgknr/bzcxs/art/2023/art_31bb6057c05a40338876f385c1f47f1f.html.

[10]劉昆，舒敏.市場(chǎng)監(jiān)督管理所標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的思考與建議[J].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化，2025（2）：95-100.

[11]蔣華勝.標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND原則的規(guī)范解釋與司法裁判研究[J].法律適用，2023（7）：123-137.

[12] AGREEMENTTB T.Agreement on Technical Barriersto Trade[J].Annex 1A of the Marrakesh Agreement

Establishing the World Trade Organization，2007.

[13]LIU Y.Royalty rate determination in standard essential patent litigation in China-from regional rate to global rate[J].ComputerLawamp; SecurityReview，2024，55： 106036.

[14]徐靜，王法中.標(biāo)準(zhǔn)必要專利認(rèn)定關(guān)鍵技術(shù)研究與探討 [J].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化，2024（19）：91-94+110.

[15]ISO，IEC，ITU.ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的共同專利政策 [EB/OL].（2016-03）[2025-02-26]. https：//www.itu.int/zh/ itu-t/ipr/pages/policy.aspx.

[16]ISO，IEC，ITU．《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC通用專利 政策實(shí)施指南》[EB/OL].（2022-12-16）[2025-02- 26].https：//www.itu.int/dms_pub/itu-t/oth/04/04/ T04040000010006PDFC.pdf.

[17]LOVE B J， HELMERS C.Patent hold-out and licensing frictions：Evidence fromlitigation of standard essential patents[J].International Journal of Industrial Organization， 2023，89：102978.

[18]VANDEMOORTELET，DECONINCK K.When are private standards more stringent than public standards？[J]. American Journal of Agricultural Economics，2O14，96（1）： 154-171.

[19]KANG B，BEKKERSR.Just-in-time patents and the development of standards[J].Research Policy，2015， 44（10）： 1948-1961.

[20]于連超.私有標(biāo)準(zhǔn)及其反壟斷法規(guī)制[J].北方法學(xué)，2012， 6（3）：142-150.

[21]URCIUOLIL.The risk of standards proliferationAnanalysis of differencesbetween private and public transport standards[J]. Transportation research part A： policy and practice，2018，116：591-602.

[22]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.第十九屆中國(guó)專利金獎(jiǎng)項(xiàng)目展示[EB/ OL].（2017-12-15）[2025-02-26].https：//www.cnipa.gov.cn/ art/2017/12/15/art_395_134720.html.

[23]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)鏈增效（知 識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)）[EB/OL].（2024-01-12）[2025-02-26].https：// www.cnipa.gov.cn/art/2024/1/12/art_55_189643.html.

[24]BEKKERSR，TUREM，HenkelJ，etal.Overcoming inefficiencies in patent licensing：A method to assess patent essentiality for technical standards[J].Research Policy，2022，51（10）：104590.

[25]中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院.《標(biāo)準(zhǔn)必要專利發(fā)展報(bào)告（2024 年）》全文公開發(fā)布[EB/OL].（2024-09-27）[2025-02- 26].https：//www.cnis.ac.cn/ynbm/llyzlyjs/zhxw/202409/ t20240927_58835.html2024年9月.

作者簡(jiǎn)介

宋明順，博士，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織電子商務(wù)交易保障技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC321）主席，教授，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化工程與質(zhì)量管理。

余華，碩士研究生，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化。

鄭素麗，博士，教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閯?chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

（責(zé)任編輯：馬磊）