摘要:文章以2011年至2021年間陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)-BCC模型與Malmquist指數(shù)法,從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)兩個(gè)維度對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)估,并通過Tobit模型分析了其影響因素。靜態(tài)分析顯示,陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出上升趨勢(shì),然而與國內(nèi)其他省份相比,其效率水平相對(duì)較低;動(dòng)態(tài)分析顯示,陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率總體上有所改善,技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升起到了關(guān)鍵作用,但規(guī)模效率的不穩(wěn)定性依然存在。研究結(jié)果表明:人力資源水平和行業(yè)規(guī)模對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的正向效應(yīng),而政府支持、工業(yè)化水平和研發(fā)(Ramp;D)投入強(qiáng)度雖然對(duì)創(chuàng)新效率有顯著影響,但其相關(guān)系數(shù)為負(fù)。因此,為了進(jìn)一步提升陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率,必須發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主導(dǎo)作用,努力提高自身的科技水平;同時(shí),政府應(yīng)加速轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端化、綠色化轉(zhuǎn)型,并在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮引導(dǎo)、激勵(lì)和監(jiān)督作用。
關(guān)鍵詞:高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新效率;DEA—Malmquist模型;Tobit模型;協(xié)同創(chuàng)新
一、文獻(xiàn)述評(píng)
當(dāng)前,對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度大體分為參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類,其中參數(shù)法以SFA為代表,非參數(shù)法以DEA為代表,二者之中,國內(nèi)外學(xué)者更青睞于DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)模型。傳統(tǒng)的DEA模型分為兩種,CCR和BCC模型。為了解決傳統(tǒng)DEA模型的投入產(chǎn)出的松弛問題,國外學(xué)者Tone(2001)提出了引入松弛變量的SBM模型。國內(nèi)學(xué)者汪傳旭等(2016)運(yùn)用SBM模型測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率,將能源消耗總量納入非期望產(chǎn)出指標(biāo)。隨著模型的不斷優(yōu)化,考慮到對(duì)決策單元的有效區(qū)分和排序,更多學(xué)者運(yùn)用SUPER-SBM模型來測(cè)算創(chuàng)新效率的區(qū)域變動(dòng)情況(金鐳等2021)。為了使創(chuàng)新效率的測(cè)量更加準(zhǔn)確,提供更加有效的建議,張浩等(2023)采用三階段DEA模型,通過剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾項(xiàng)的影響,深入分析了我國智能制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率[1]。
學(xué)術(shù)界對(duì)于影響創(chuàng)新效率的因素存在不同的觀點(diǎn),有研究發(fā)現(xiàn),科技作為第一生產(chǎn)力,技術(shù)的進(jìn)步是提升創(chuàng)新效率的重要因素(周雪蓉等2015),但在眾多影響創(chuàng)新效率提升的因素中沒有哪一個(gè)因素可以單獨(dú)引致創(chuàng)新效率的提升,影響創(chuàng)新效率的眾多因素中是有層次等級(jí)的(范德成等2020),多數(shù)因素的組合才是創(chuàng)新效率提升的充分條件,技術(shù)創(chuàng)新效率的提升需要協(xié)同政府、市場(chǎng)和社會(huì)的多方力量(賈建鋒等2023)。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身特點(diǎn),企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)需要大量的資金、政策和人力資源支持,因此這需要政府發(fā)揮作用,在政策和資金方面來支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新(汪永生等2021),同時(shí)企業(yè)也需要通過多種渠道進(jìn)行資金融資,完善的市場(chǎng)投資制度能夠很好地提升創(chuàng)新效率(錢士茹等2015)[2]。區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升還和外部環(huán)境有關(guān),如地區(qū)的金融發(fā)展、環(huán)境政策(熊靈等2023)。
綜上可知,現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于創(chuàng)新效率及其影響因素方面的研究已有一定成果,對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究大多只從靜態(tài)角度進(jìn)行分析,缺乏對(duì)于靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率的進(jìn)一步分解研究。本文在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上,運(yùn)用DEA-Malmquist模型,從動(dòng)靜結(jié)合的角度對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行深入分析,并運(yùn)用Tobit模型分析其影響因素,能夠?yàn)殛兾魇「咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高提供更加深入和準(zhǔn)確的參考建議。
二、實(shí)證結(jié)果分析
(一)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)算結(jié)果分析
1.陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率靜態(tài)結(jié)果分析。第一,綜合效率分析。2011—2021年間我國各省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合效率存在明顯區(qū)域差異。研究期間內(nèi),全國平均效率值在2020年達(dá)到峰值0.795,但所有省份均未實(shí)現(xiàn)綜合效率均值1.000的理想狀態(tài),這表明我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出仍存在顯著差距,創(chuàng)新效率仍有較大提升空間。從區(qū)域分布看,北京(0.993)、廣東(0.984)和重慶(0.960)位列省級(jí)行政區(qū)前三名,而陜西省以(0.381)的均值處于全國低位。值得注意的是,陜西省創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì),其綜合效率從2011年最低值(0.261)提升至2018年峰值(0.512),除個(gè)別年份出現(xiàn)波動(dòng),整體呈穩(wěn)步改善態(tài)勢(shì)[3]。第二,純技術(shù)效率分析。江蘇、重慶、河南三省純技術(shù)效率均值均達(dá)到生產(chǎn)前沿面(1.000),表明這些地區(qū)的技術(shù)研發(fā)體系與管理制度已實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。反觀陜西省純技術(shù)效率均值僅為0.411,較全國均值0.803低48.8%,揭示其在技術(shù)水平與管理水平存在嚴(yán)重短板,導(dǎo)致資源利用效率顯著偏離最優(yōu)狀態(tài)。第三,規(guī)模效率分析。北京(1.000)、廣東(0.984)、安徽(0.983)的規(guī)模效率處于領(lǐng)先地位,其實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模比值的離散系數(shù)均小于0.05,顯示較強(qiáng)的規(guī)模穩(wěn)定性。值得注意的是,陜西省雖以0.935的規(guī)模效率均值超越全國平均水平,但時(shí)序分析顯示其規(guī)模效率在2011—2018年大體保持正向的穩(wěn)定態(tài)勢(shì),2019—2021年出現(xiàn)了較大的波動(dòng)趨勢(shì),反映出單純依賴要素投入的粗放發(fā)展模式已無法達(dá)到規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)。
2.陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)結(jié)果分析。為了考察陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化,將其效率特征更清晰地反映出來,本部分根據(jù)DEA Malmquist指數(shù)法對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)2011—2021年的全要素生產(chǎn)率(Tfpch)及其分解指標(biāo)技術(shù)效率變化指數(shù)(Effch)與技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)(Techch)進(jìn)行測(cè)算[4]。陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率(Tfpch)在2011—2018年間呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),年均增長(zhǎng)率達(dá)5.11%(均值1.231),說明該階段高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的要素配置效率處于不斷提高的狀態(tài)。從指數(shù)分解來看,2011—2015年技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)總體呈上升趨勢(shì),從最初的0.941增加到1.206,增長(zhǎng)率為28.1%;技術(shù)效率變化指數(shù)則以每年5.10%的速率下滑。2011—2015年技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)有效抵消了技術(shù)效率變化指數(shù)的負(fù)面影響,驗(yàn)證了該時(shí)期技術(shù)水平的進(jìn)步是推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提升的重要影響因素。2015—2021年全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出顯著波動(dòng)特征,其演變路徑與技術(shù)效率變化指數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)高度耦合,而在此期間技術(shù)進(jìn)步指數(shù)出現(xiàn)34%的降幅,從最高值1.206降到2021年的0.886,說明該樣本期間全要素生產(chǎn)主要受到技術(shù)效率變化指數(shù)影響。仔細(xì)觀察發(fā)現(xiàn),當(dāng)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)大于1時(shí),全要素生產(chǎn)率的增加幅度高于技術(shù)效率變化指數(shù);當(dāng)技術(shù)水平進(jìn)步緩慢時(shí),全要素生產(chǎn)率的增加幅度低于技術(shù)效率變化指數(shù),說明技術(shù)的進(jìn)步對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率的提升有著重要的推動(dòng)作用。結(jié)構(gòu)分解進(jìn)一步顯示,純技術(shù)效率變化指數(shù)相對(duì)穩(wěn)定,規(guī)模效率變化指數(shù)在樣本期間有半數(shù)年份均小于1,說明規(guī)模效率不穩(wěn)定狀態(tài)依然存在,這與上文結(jié)論相符。
(二)影響因素的Tobit回歸分析
1.數(shù)據(jù)共線性及單位根檢驗(yàn)。為有效解決Tobit回歸模型結(jié)果可能出現(xiàn)的偽回歸等相關(guān)問題,本文在對(duì)模型估計(jì)之前,首先需要對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)以及變量單位根檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示,影響因素的VIF值在1.44—3.70之間,遠(yuǎn)小于10,說明不存在多重共線性,單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示,模型所涉及的全部變量在進(jìn)行一階差分后都不存在單位根,屬于平穩(wěn)的時(shí)間序列數(shù)據(jù),滿足后續(xù)建模要求。
2.Tobit結(jié)果分析。上文利用DEA-Malmquist指數(shù)模型從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度測(cè)度了陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率,為進(jìn)一步探討陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素,本文通過Stata17.0軟件實(shí)證分析影響陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素[5]。
根據(jù)實(shí)證結(jié)果可知,政府支持力度對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)出顯著負(fù)相關(guān)特征,這表明盡管政府財(cái)政支持與創(chuàng)新效率存在理論上的關(guān)聯(lián),但其作用方向與理論預(yù)期相悖。從理論層面分析,政府支持本應(yīng)通過緩解企業(yè)研發(fā)資金壓力和促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化來提升創(chuàng)新效率,如2011年陜西省政府Ramp;D資助達(dá)13.10億元,占同期研發(fā)經(jīng)費(fèi)28.91%。但實(shí)際數(shù)據(jù)顯示,2021年陜西省政府資助36.51億元,占同時(shí)期Ramp;D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)25.08%,全國排名分別為第二和第三,創(chuàng)新效率卻未顯著改善。這種矛盾現(xiàn)象可能源于企業(yè)過度依賴政府資金導(dǎo)致的資源配置扭曲,從而使資金使用效率低下和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制弱化,政府過多支持不利于整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。
Ramp;D投入強(qiáng)度的結(jié)果通過了1%的顯著性檢驗(yàn)且相關(guān)系數(shù)為正,由此可知,陜西省Ramp;D投入強(qiáng)度跟高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率顯著相關(guān),Ramp;D投入強(qiáng)度的增加能夠有效提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。具體數(shù)據(jù)顯示,陜西省Ramp;D經(jīng)費(fèi)總額從2011年的249.4億元持續(xù)增長(zhǎng)至2021年的700.62億元,投入強(qiáng)度由1.99%提升至2.35%,這與綜合效率值從0.261到0.512的穩(wěn)步提升形成顯著對(duì)應(yīng)關(guān)系。這種增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)印證了研發(fā)投入對(duì)基礎(chǔ)研究能力培育和技術(shù)迭代升級(jí)的雙重支撐作用。值得注意的是,創(chuàng)新氛圍變量在10%顯著性水平下呈現(xiàn)正向關(guān)聯(lián),這說明企業(yè)自建研發(fā)機(jī)構(gòu)的普及確實(shí)有助于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置,這與前文揭示的純技術(shù)效率低下問題(均值為0.411)形成呼應(yīng),揭示出通過完善研發(fā)體系建設(shè)對(duì)創(chuàng)新效率的提升具有重要意義。
行業(yè)規(guī)模在5%置信水平下呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系,表明當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展已步入規(guī)模報(bào)酬遞減階段。結(jié)合前文規(guī)模效率呈現(xiàn)不穩(wěn)定的波動(dòng)趨勢(shì)分析,這一結(jié)果證實(shí)了單純依靠要素投入擴(kuò)張已難以持續(xù)提升效率,亟須從優(yōu)化投入產(chǎn)出比角度進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整。最后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出顯著的正向驅(qū)動(dòng)效應(yīng),其系數(shù)在1%水平顯著且彈性系數(shù)達(dá)5.4。具體表現(xiàn)為陜西省第三產(chǎn)業(yè)占比從2011年的35%增至2021年的45.6%,第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,尤其是新興服務(wù)業(yè)的崛起,推動(dòng)了市場(chǎng)需求。這種需求不僅局限于產(chǎn)品,還體現(xiàn)在現(xiàn)代服務(wù)等方面,如信息技術(shù)、專業(yè)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展,不僅促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)品的推廣與應(yīng)用,還促使需求端反向推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新體系的完善。
三、結(jié)論與對(duì)策建議
(一)結(jié)論
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用,本文選取2011—2021年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),通過DEA—Malmquist模型、Tobit模型測(cè)算并分析了陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素。第一,陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢(shì),但與全國其他省份相比,仍處于較低水平。創(chuàng)新效率主要受技術(shù)水平和進(jìn)步程度影響,規(guī)模效率的不穩(wěn)定性依然存在。第二,Ramp;D投入強(qiáng)度、創(chuàng)新氛圍和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響,政府支持和行業(yè)規(guī)模對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向關(guān)聯(lián)特征。
(二)對(duì)策與建議
第一,強(qiáng)化科技研發(fā)投入,系統(tǒng)提升技術(shù)創(chuàng)新能力。研究表明,陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下的核心原因在于純技術(shù)效率水平較低,這反映出區(qū)域科技基礎(chǔ)薄弱,進(jìn)而導(dǎo)致資源利用效率低下。為此,需加大科技研發(fā)投入力度,積極支持科研團(tuán)隊(duì)開展研發(fā)與實(shí)驗(yàn)工作,為技術(shù)創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的資金與資源保障。同時(shí),應(yīng)注重提高投入資源的利用效率,增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,將技術(shù)創(chuàng)新納入企業(yè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃,并構(gòu)建完善的管理制度,以確保技術(shù)創(chuàng)新的順利實(shí)施。第二,優(yōu)化政府支持模式,構(gòu)建市場(chǎng)化創(chuàng)新體系。當(dāng)前,陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府直接投入占比過高,這種供給式創(chuàng)新模式雖在短期內(nèi)能緩解企業(yè)資金壓力,但長(zhǎng)期而言可能削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,導(dǎo)致研發(fā)資源配置出現(xiàn)扭曲。因此,政府在支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí),應(yīng)注重方式方法的創(chuàng)新:一是轉(zhuǎn)變投入方式,設(shè)立省級(jí)科技創(chuàng)新引導(dǎo)基金,吸引社會(huì)資本參與;二是改革激勵(lì)機(jī)制,建立“研發(fā)投入—產(chǎn)出效益”掛鉤的補(bǔ)貼政策,對(duì)突破關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)給予研發(fā)費(fèi)用大幅補(bǔ)助,以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力;三是轉(zhuǎn)變服務(wù)模式,構(gòu)建新型公共服務(wù)平臺(tái),充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)與支持作用。第三,加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí),構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。陜西省應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。一方面,運(yùn)用新技術(shù)改造高耗能及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),降低產(chǎn)業(yè)污染與能耗,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高端化、智能化、綠色化轉(zhuǎn)型;另一方面,結(jié)合陜西省實(shí)際,大力發(fā)展新興優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),如太陽能光伏、半導(dǎo)體、新材料及航天航空產(chǎn)業(yè)等。同時(shí),積極發(fā)展第三產(chǎn)業(yè),為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展拓展空間。鑒于西安作為西部重要城市的旅游業(yè)潛力,可通過旅游業(yè)推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)品的全國市場(chǎng)推廣。第四,構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制,打造區(qū)域創(chuàng)新共同體。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅取決于企業(yè)自身,還受眾多創(chuàng)新主體影響。陜西省擁有多所知名院校及全國排名前列的西安高新技術(shù)開發(fā)區(qū),應(yīng)充分發(fā)揮西安高新區(qū)及知名高校的核心引領(lǐng)作用,以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,加強(qiáng)多主體間的交流合作,促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新的深度融合。
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〔項(xiàng)目基金:陜西省軟科學(xué)研究項(xiàng)目(NO:2023-CX-RKX-150);陜西軟科學(xué)研究計(jì)劃(NO:2024ZC YBXM-108);陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(NO:2024D014)〕
(作者簡(jiǎn)介:黃平,西安財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生;孫研,西安財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授;李濤,西安財(cái)經(jīng)大學(xué)研究員)