創(chuàng)新聯(lián)合體：研究框架與未來展望

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202501048

Innovation Consortium： Research Framework and Future Prospects

Zhao Caiyun，Suo Guibin （School of Management，Hebei GEO University，Shijiazhuang O5oo31，China）

Abstract：Innovation consortia，as a new type of national system innovation organization with the major task of tackling key core technologies，are currently lagging behind in theoretical research on innovation consortia，making it difficult to accurately and efectively guide the construction practice of innovation consortia in the new development stage. This article uses the literature review method to systematically sort out 319 articles in core journals at home and abroad，extract the theoretical framework of innovation consortium research，and discuss the five major research topics of innovation consortium： the connotation and constituent elements of innovation consortium，the formation method and construction path of innovation consortium，the structural characteristics of innovation consortium，the operating mechanism of innovation consortium，and the influencing factors of the formation and development of innovation consortium.Finally， based on the new situation of international innovation technology competition and the need for China to achieve high-level technological self-reliance and self-improvement strategy in the new era，it is proposed to focus on the theoretical basis，microstructure，mechanism of action，evolution law，spatial layout effect，and governance mechanism of innovation consortia in the future.The research results are of great significance for further promoting the deepening of theoretical research and practical development of innovation consortia.

Key Words：Innovation Consortium; Theory Construction; Future Prospects

0 引言

當(dāng)今時(shí)代顛覆性技術(shù)創(chuàng)新期急劇縮短，關(guān)鍵核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈[1]。世界主要?jiǎng)?chuàng)新國(guó)家不斷加快調(diào)整創(chuàng)新組織體系，并建立適應(yīng)新興科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的管理架構(gòu)，力求在當(dāng)今世界科技競(jìng)爭(zhēng)中贏得關(guān)鍵核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)科技創(chuàng)新綜合能力正不斷提高，但多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域仍處于追趕階段，尤其是在核心電子元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、精加工生產(chǎn)制造及檢測(cè)設(shè)備等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子\"問題仍然明顯[2]。為應(yīng)對(duì)日益激烈的國(guó)際科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子\"問題，有必要組建邁向高水平科技自立自強(qiáng)的創(chuàng)新聯(lián)合體[3]。創(chuàng)新聯(lián)合體作為一種新的創(chuàng)新型組織，未來應(yīng)如何建設(shè)以實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)性科技攻關(guān)，成為當(dāng)前科技創(chuàng)新發(fā)展的重大研究議題[4]。

創(chuàng)新聯(lián)合體通過整合創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈上各創(chuàng)新主體以及其他社會(huì)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子\"攻關(guān)[5]，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新成果產(chǎn)生。與較早提出的戰(zhàn)略聯(lián)盟、研究聯(lián)合體、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等創(chuàng)新合作組織相比，創(chuàng)新聯(lián)合體是具有戰(zhàn)略目標(biāo)性、高效率的深度產(chǎn)學(xué)研融合組織，正在加速變革傳統(tǒng)創(chuàng)新合作模式[。黨和國(guó)家高度重視創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，多次強(qiáng)調(diào)“推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目\"[7-9]。自2018年習(xí)近平總書記在中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第二次會(huì)議上提出“支持龍頭企業(yè)整合科研院所、高等院校力量，建立創(chuàng)新聯(lián)合體”以來，創(chuàng)新聯(lián)合體受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。在實(shí)踐中，北京、上海、江蘇、安徽、廣西、浙江等地，分別從不同路徑開展了創(chuàng)新聯(lián)合體試點(diǎn)創(chuàng)建工作，推動(dòng)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體在區(qū)域創(chuàng)新體系中的重要作用。部分省市還將支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體相關(guān)內(nèi)容寫入當(dāng)?shù)卣ぷ鲌?bào)告并出臺(tái)相關(guān)政策，如北京市2023年《政府工作報(bào)告》中指出，“拓展企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合新范式，支持龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體和共性技術(shù)平臺(tái)”，北京市科委、中關(guān)村管委會(huì)、北京市發(fā)改委等五部門聯(lián)合印發(fā)的《北京市創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作指引》中提出“到2025年優(yōu)先在高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域布局培育20個(gè)左右具有國(guó)際影響力的創(chuàng)新聯(lián)合體\"[10]。然而，由于創(chuàng)新聯(lián)合體與傳統(tǒng)合作組織有著截然不同的特征，很多省市雖然已開始進(jìn)行創(chuàng)新聯(lián)合體的先行先試，但對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體具體的組建方式、運(yùn)行機(jī)制、系統(tǒng)性理論與規(guī)律等認(rèn)識(shí)不足，使得創(chuàng)新聯(lián)合體在實(shí)踐建設(shè)中仍處于探索階段，尚未形成可推廣的成熟模式和跨區(qū)域、跨行業(yè)的創(chuàng)新聯(lián)合體體系。

目前創(chuàng)新聯(lián)合體的相關(guān)研究取得了一定成果，主要集中在創(chuàng)新聯(lián)合體的概念內(nèi)涵、組建方式、結(jié)構(gòu)特征、運(yùn)行機(jī)制、影響因素以及相關(guān)案例等方面[11-13]。但這些研究仍較為薄弱，并未深入揭示出創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展的內(nèi)部特征，對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體如何形成大協(xié)作體系、產(chǎn)生怎樣的區(qū)域效應(yīng)以及如何治理等問題有待深入分析。當(dāng)前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新在基礎(chǔ)研究方面與創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)仍有一定差距。面對(duì)國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)和關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子\"攻關(guān)任務(wù)迫切，亟須明晰創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展的內(nèi)部規(guī)律和特征，增強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體理論基礎(chǔ)和演進(jìn)邏輯的學(xué)理性認(rèn)識(shí)，從而更好地指導(dǎo)創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)踐建設(shè)。基于此，本文選擇文獻(xiàn)研究的方式對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體研究框架并對(duì)5個(gè)主要研究主題進(jìn)行綜述，最后探討創(chuàng)新聯(lián)合體的未來研究方向。

1 研究方法

通過對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)創(chuàng)新聯(lián)合體理論研究進(jìn)展。具體方法步驟：首先基于WOS、Elsevier、EBSCO、Springer等英文數(shù)據(jù)庫和CNKI中文數(shù)據(jù)庫，分別以“Innovationconsortium”和“創(chuàng)新聯(lián)合體”為關(guān)鍵詞進(jìn)行文獻(xiàn)檢索；然后對(duì)檢索文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀，去除不符合主題的文獻(xiàn)；同時(shí)查閱檢索文獻(xiàn)中引用的參考文獻(xiàn)，補(bǔ)充被遺漏的文獻(xiàn)；最終確定319篇研究樣本，其中國(guó)外文獻(xiàn)19篇，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)300篇。本文對(duì)這些文獻(xiàn)作進(jìn)一步整理和編碼，如圖1所示，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新聯(lián)合體的國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)波動(dòng)增加，尤其是國(guó)內(nèi)研究數(shù)量迅速增加，但整體來看創(chuàng)新聯(lián)合體研究目前仍處于初步探索階段。

2創(chuàng)新聯(lián)合體：理論框架與研究主題

2.1 理論框架

本文在對(duì)已有文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，提煉了創(chuàng)新聯(lián)合體理論發(fā)展過程中重要的科學(xué)問題： ① 創(chuàng)新聯(lián)合體是什么、由哪些要素構(gòu)成； ② 創(chuàng)新聯(lián)合體如何組建； ③ 組建后的創(chuàng)新聯(lián)合體表現(xiàn)出哪些特征、在實(shí)踐過程中如何運(yùn)行以及受哪些影響因素。圍繞這些科學(xué)問題，本文基于“概念內(nèi)涵—組建方式—結(jié)構(gòu)特征—運(yùn)行機(jī)制—影響因素\"的邏輯鏈，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體理論體系的基本框架，并據(jù)此深入闡述各部分具體內(nèi)容。

這一理論框架主要分為5個(gè)主題。主題一，創(chuàng)新聯(lián)合體的概念內(nèi)涵與構(gòu)成要素研究，這一主題通過比較與創(chuàng)新聯(lián)合體相近的創(chuàng)新組織，探討了創(chuàng)新聯(lián)合體的本質(zhì)含義及其構(gòu)成要素。主題二，創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式與建設(shè)路徑研究，這一主題研究了創(chuàng)新聯(lián)合體的不同組建方式類型及建設(shè)路徑。主題三，創(chuàng)新聯(lián)合體結(jié)構(gòu)特征研究，這一主題研究聚焦于“結(jié)構(gòu)一績(jī)效\"邏輯的創(chuàng)新聯(lián)合體結(jié)構(gòu)特征研究，這一主題研究核心問題是解答“組建后的創(chuàng)新聯(lián)合體表現(xiàn)出哪些結(jié)構(gòu)特征”以及“結(jié)構(gòu)特征會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生何種影響和為什么會(huì)產(chǎn)生影響”兩大問題。主題四，創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行機(jī)制研究，這一研究主題的目的在于解決創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行中的主體關(guān)系、知識(shí)創(chuàng)造與流動(dòng)等問題。主題五，創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展的影響因素研究，這一主題研究了創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展的影響因素，不論是整體層面的發(fā)展演化，還是內(nèi)部具體的結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制等均會(huì)受到有關(guān)因素的影響，這些要素包括政策制度、市場(chǎng)、異質(zhì)性資源等。本文接下來將圍繞這5個(gè)主題進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng)。

2.2 研究主題

2.2.1創(chuàng)新聯(lián)合體的概念內(nèi)涵與構(gòu)成要素

創(chuàng)新聯(lián)合體是我國(guó)提出的新概念，雖然較多學(xué)者對(duì)與創(chuàng)新聯(lián)合體相近的合作組織進(jìn)行了研究，并得出創(chuàng)新聯(lián)合體與戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、研究聯(lián)合體等合作組織的區(qū)別在于，創(chuàng)新聯(lián)合體具有明確的企業(yè)牽頭方而其他合作組織的牽頭方并不固定[3，6]，但目前學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的概念界定仍未統(tǒng)一。本文基于不同研究視角和側(cè)重點(diǎn)，從創(chuàng)新政策、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新機(jī)制3種視角，對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體概念進(jìn)行了歸納（表1）。

本文認(rèn)為定義創(chuàng)新聯(lián)合體，首先要明確以下兩點(diǎn)：第一，創(chuàng)新聯(lián)合體不同于傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作組織，創(chuàng)新聯(lián)合體是以國(guó)家戰(zhàn)略和需求為導(dǎo)向開展基礎(chǔ)性、前瞻性、國(guó)際性研究，以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)重大任務(wù)為牽引的一種任務(wù)型、體系化的聯(lián)合攻關(guān)組織。第二，創(chuàng)新聯(lián)合體強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮龍頭企業(yè)或者科技領(lǐng)軍企業(yè)的主導(dǎo)作用，發(fā)揮政府創(chuàng)新引導(dǎo)推動(dòng)作用?；谝陨蟽牲c(diǎn)認(rèn)識(shí)，本文對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體作出如下界定：創(chuàng)新聯(lián)合體是以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)重大任務(wù)為牽引，充分發(fā)揮龍頭企業(yè)或者科技領(lǐng)軍企業(yè)的主導(dǎo)作用和政府作為創(chuàng)新組織者的引導(dǎo)推動(dòng)作用，將產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)主體鏈接起來，共同攻關(guān)核心技術(shù)問題或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新組織。

創(chuàng)新聯(lián)合體是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成的組織。其中，領(lǐng)軍企業(yè)作為創(chuàng)新聯(lián)合體的牽頭方，能夠有效整合各創(chuàng)新主體資源；高等院校和科研院所憑借其較強(qiáng)的研究隊(duì)伍和良好的科研實(shí)驗(yàn)條件，為聯(lián)合體提供堅(jiān)實(shí)的科研基礎(chǔ)；其他企業(yè)成員則憑借其互補(bǔ)資源，與領(lǐng)軍企業(yè)、核心科研機(jī)構(gòu)和高校等共同構(gòu)成以領(lǐng)軍企業(yè)為中心，涵蓋產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的創(chuàng)新聯(lián)合體[16]

綜上所述，創(chuàng)新聯(lián)合體作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要組織，只有正確認(rèn)識(shí)創(chuàng)新聯(lián)合體的本質(zhì)內(nèi)涵及其構(gòu)成要素，才可以發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體的最大功能效應(yīng)，未來還需對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的各構(gòu)成要素之間的聯(lián)結(jié)效率進(jìn)行探討。2.2.2創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式與建設(shè)路徑

創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式按照依托載體不同，可分為領(lǐng)軍企業(yè)牽頭、創(chuàng)新平臺(tái)支撐、任務(wù)場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)、專利標(biāo)準(zhǔn)聚合以及其他方式[10]。 ① 領(lǐng)軍企業(yè)牽頭。領(lǐng)軍企業(yè)根據(jù)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展要求提出技術(shù)攻關(guān)方向，通過將高校院所和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的創(chuàng)新資源融合，降低創(chuàng)新研發(fā)成本，提高研究機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)帶動(dòng)[17-18]。 ② 創(chuàng)新平臺(tái)支撐。領(lǐng)軍企業(yè)、高校院所、其他企業(yè)等主體聚合創(chuàng)新研發(fā)力量，依托創(chuàng)新平臺(tái)的開放共享資源，共同對(duì)共性關(guān)鍵技術(shù)和前沿技術(shù)進(jìn)行攻關(guān)。 ③ 任務(wù)場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)。相關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)、先發(fā)優(yōu)勢(shì)技術(shù)等亟須攻破的問題，提出攻關(guān)任務(wù)場(chǎng)景設(shè)計(jì)并遴選相關(guān)主體共同組建創(chuàng)新聯(lián)合體。有學(xué)者基于使命驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新模型來分析筆尖鋼技術(shù)“從無到有，從有到優(yōu)”的創(chuàng)新過程，研究發(fā)現(xiàn)政府在使命驅(qū)動(dòng)過程中對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的作用方式從直接強(qiáng)干預(yù)轉(zhuǎn)向幕后間接參與，企業(yè)則從被動(dòng)安排走向主動(dòng)攻關(guān)[19]。還有學(xué)者研究了場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新場(chǎng)景需求解析為生產(chǎn)端、營(yíng)銷端和服務(wù)端3個(gè)維度[20]。創(chuàng)新聯(lián)合體任務(wù)場(chǎng)景在推動(dòng)融合創(chuàng)新的同時(shí)，也存在著一定的問題，如領(lǐng)軍企業(yè)牽頭創(chuàng)新的積極性不足、人才激勵(lì)機(jī)制不健全、聯(lián)合體內(nèi)部創(chuàng)新鏈斷裂、政府主導(dǎo)職能發(fā)揮不到位等問題[21]。 ④ 專利標(biāo)準(zhǔn)聚合。多方創(chuàng)新主體聚合搭建專利許可交易平臺(tái)，共同完成專利池建設(shè)或標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制需求。⑤ 其他方式。如以投資基金的形式，將各創(chuàng)新主體的資源融合在一起，組建形成創(chuàng)新聯(lián)合體。此外，對(duì)于創(chuàng)新聯(lián)合體是以實(shí)體化的組織模式還是虛擬的組織模式存在爭(zhēng)議[15.22]，未來還需進(jìn)一步探討創(chuàng)新聯(lián)合體以哪種方式更有利于創(chuàng)新產(chǎn)出。

關(guān)于創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)路徑研究，不同行業(yè)、不同地域的創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)路徑不同。在不同行業(yè)方面，有學(xué)者研究得出，以川藏鐵路、港珠澳大橋?yàn)榇淼闹卮蠊こ虅?chuàng)新聯(lián)合體形成路徑主要有“需求引導(dǎo)一政府驅(qū)動(dòng)型\"\"需求引導(dǎo)—領(lǐng)軍企業(yè)主導(dǎo)型\"“異質(zhì)資源驅(qū)動(dòng)—領(lǐng)軍企業(yè)主導(dǎo)—鄰近主體協(xié)同型”[23]；智能制造核心企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體路徑范式為“智能制造核心企業(yè)—傳統(tǒng)龍頭集群企業(yè)—超級(jí)消費(fèi)者\(yùn)"交互賦能[24]。在不同地域方面，有學(xué)者探討了缺少科技領(lǐng)軍企業(yè)的中西部地區(qū)，認(rèn)為高水平研究型大學(xué)應(yīng)發(fā)揮引領(lǐng)作用，并研究得出高水平研究型大學(xué)驅(qū)動(dòng)中西部科技創(chuàng)新港創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)路徑為“戰(zhàn)略科技人才培養(yǎng)一關(guān)鍵核心技術(shù)突破—重大科技成果轉(zhuǎn)化\"[25]；還有學(xué)者探討了非高水平研究型大學(xué)對(duì)浙江低壓電器產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體的影響，認(rèn)為地方性應(yīng)用型大學(xué)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展起到促進(jìn)作用[26]。

綜上所述，創(chuàng)新聯(lián)合體的形成具有多重并發(fā)因果的復(fù)雜特征，未來需要針對(duì)不同地區(qū)的創(chuàng)新任務(wù)要求、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)資源稟賦、創(chuàng)新目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多維度條件[27]，分析創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式與建設(shè)路徑，探索更具科學(xué)性的研究方法，以期為創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式與建設(shè)路徑提供更為精準(zhǔn)且有效的理論支持與實(shí)踐指導(dǎo)。

2.2.3創(chuàng)新聯(lián)合體結(jié)構(gòu)特征

創(chuàng)新聯(lián)合體由領(lǐng)軍企業(yè)、中小企業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等主體構(gòu)成，這些主體之間相互聯(lián)系形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。本文基于已有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征研究框架模型[28]，采用\"結(jié)構(gòu)—績(jī)效”的邏輯思路，探索創(chuàng)新聯(lián)合體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、以及創(chuàng)新聯(lián)合體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響和作用途徑。

創(chuàng)新聯(lián)合體的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)向復(fù)雜化、綜合性方向演化，企業(yè)牽頭創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)合作網(wǎng)絡(luò)時(shí)空分布符合等級(jí)擴(kuò)散和接觸擴(kuò)散規(guī)律[29]。創(chuàng)新主體之間合作呈現(xiàn)不均衡性，企業(yè)與高校占據(jù)核心層主要地位，企業(yè)一高校、企業(yè)一企業(yè)成為企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的主要模式12；國(guó)有企業(yè)牽頭合作創(chuàng)新占據(jù)大多數(shù)，民營(yíng)企業(yè)占比處于較低水平[30]。合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)育程度存在行業(yè)異質(zhì)性，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)和韓國(guó)人工智能技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體多為信息與通信技術(shù)巨頭之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，而美國(guó)人工智能巨頭偏好與初創(chuàng)型企業(yè)聯(lián)合研發(fā)[31]。中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)組織傾向于與擁有較高平均社會(huì)價(jià)值的、技術(shù)互補(bǔ)的伙伴進(jìn)行合作，合作伙伴的伙伴更易成為他們新的合作對(duì)象[32]

創(chuàng)新聯(lián)合體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響及作用途徑。創(chuàng)新聯(lián)合體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)影響的研究主要集中在制造業(yè)升級(jí)[33]、低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[34]、制藥行業(yè)價(jià)值創(chuàng)造[35]等行業(yè)。雖然產(chǎn)生影響的程度不同，但都表現(xiàn)出創(chuàng)新聯(lián)合體有效強(qiáng)化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用，促進(jìn)新興行業(yè)快速形成良好創(chuàng)新體系[36]，有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[13，37]和加快建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系[38]。在作用途徑方面，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)信任水平、政府創(chuàng)新資金支持均能強(qiáng)化創(chuàng)新聯(lián)合體與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的正向關(guān)系[13]。創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)制造業(yè)升級(jí)的正向影響通過科技研發(fā)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型兩大路徑實(shí)現(xiàn)[33]。在創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部關(guān)系嵌人和外部關(guān)系嵌入中，強(qiáng)、弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力均有顯著的正向影響[39-40]。隨著創(chuàng)新聯(lián)合體結(jié)構(gòu)演進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用途徑仍是研究的重點(diǎn)方向。

綜上所述，創(chuàng)新聯(lián)合體結(jié)構(gòu)特征研究目前仍處于初步探索階段，未來還需進(jìn)一步研究創(chuàng)新聯(lián)合體的微觀結(jié)構(gòu)特征，拓展創(chuàng)新聯(lián)合體的最有效合作伙伴識(shí)別方法[41]；圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，探索創(chuàng)新聯(lián)合體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響及作用途徑，以加快實(shí)現(xiàn)科技成果創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.2.4創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行機(jī)制

創(chuàng)新聯(lián)合體的運(yùn)行機(jī)制是指創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行過程中，其內(nèi)部各個(gè)組成部分之間的相互關(guān)系或交互作用的總和。目前對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行機(jī)制的研究主要圍繞在協(xié)同合作機(jī)制、知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制等方面。

協(xié)同合作機(jī)制。創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行的關(guān)鍵在于不同主體以及主體之間形成的關(guān)系紐帶，較多文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體中多主體間協(xié)同合作、利益博弈等問題進(jìn)行了分析。創(chuàng)新聯(lián)合體以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為主要目標(biāo)，其內(nèi)部各主體共建開放、協(xié)同、高效的共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)或產(chǎn)品創(chuàng)新中心，通過成果共創(chuàng)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)股權(quán)聯(lián)盟、資源互補(bǔ)、組織融合和價(jià)值共創(chuàng)[33.39]，共同開展關(guān)鍵共性基礎(chǔ)技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)，破解融合發(fā)展技術(shù)瓶頸[42]。然而，創(chuàng)新聯(lián)合體的協(xié)同合作穩(wěn)定性受各主體初始合作意愿、超額創(chuàng)新收益分配比例、吸收能力、投入風(fēng)險(xiǎn)、信任、政府激勵(lì)與處罰、聲譽(yù)等多種因素的影響[23]。其中，提高政府激勵(lì)與處罰以及聲譽(yù)損失能夠使合作關(guān)系越來越穩(wěn)定，而吸收能力、技術(shù)與知識(shí)投入風(fēng)險(xiǎn)與不信任程度的提高，會(huì)使投機(jī)行為出現(xiàn)的概率增加，不利于合作創(chuàng)新的穩(wěn)定[43]

知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新聯(lián)合體的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制與創(chuàng)新主體的知識(shí)交流、轉(zhuǎn)移意愿以及數(shù)字技術(shù)等有較大關(guān)系。其中知識(shí)交流融通可提升知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，通過增強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿和完善轉(zhuǎn)移渠道可以正向影響知識(shí)轉(zhuǎn)移，數(shù)字技術(shù)通過降低知識(shí)內(nèi)隱性、提升知識(shí)數(shù)字化和優(yōu)化轉(zhuǎn)移渠道正向驅(qū)動(dòng)知識(shí)轉(zhuǎn)移[5，44]

市場(chǎng)機(jī)制。創(chuàng)新聯(lián)合體強(qiáng)調(diào)企業(yè)的主導(dǎo)地位，旨在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的作用，領(lǐng)軍企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈核心地位，全面鏈接創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈，將科技創(chuàng)新與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)融合[45]，搭建從原始技術(shù)到商用產(chǎn)品或服務(wù)的一體化通道[11]。然而，創(chuàng)新聯(lián)合體在運(yùn)行過程中會(huì)面臨研發(fā)投入、技術(shù)成果分配等問題，若僅依賴市場(chǎng)機(jī)制可能無法全面解決問題，這就需要政府與市場(chǎng)結(jié)合來協(xié)調(diào)整合創(chuàng)新資源[46]

動(dòng)力機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略更新[47]、獲取專利技術(shù)[48]、主體之間的利益訴求等是創(chuàng)新聯(lián)合體的運(yùn)行動(dòng)力。其中，利益是創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展的主要?jiǎng)恿图~帶，各主體的利益訴求不盡相同且通常存在某些矛盾，當(dāng)各方利益訴求無法得到有效滿足時(shí)，會(huì)誘發(fā)出一系列利益沖突，這將會(huì)影響創(chuàng)新聯(lián)合體的穩(wěn)定運(yùn)行和創(chuàng)新效率[49]。白京羽等[15]基于博弈論構(gòu)建重復(fù)博弈模型探究創(chuàng)新聯(lián)合的動(dòng)力機(jī)制，發(fā)現(xiàn)預(yù)期合作效益與合作次數(shù)對(duì)企業(yè)和其他創(chuàng)新主體是否愿意采取聯(lián)合創(chuàng)新的行為有著顯著影響，且創(chuàng)新聯(lián)合體參與主體在合作研發(fā)中的對(duì)等投入有利于合作關(guān)系的穩(wěn)定。創(chuàng)新聯(lián)合體是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，如何保證各參與方在每個(gè)階段都有動(dòng)力參與，是未來需要進(jìn)一步探究的內(nèi)容。

綜上所述，創(chuàng)新聯(lián)合體的高效運(yùn)行需要科學(xué)、合理、完整的運(yùn)行機(jī)制作為保障。目前對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行機(jī)制的研究仍比較薄弱，大部分研究?jī)H僅是初步的探討。創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展涉及到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)、收益分配激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益、知識(shí)溢出等運(yùn)行機(jī)制，未來應(yīng)進(jìn)一步深化這些機(jī)制研究。

2.2.5創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展的影響因素

創(chuàng)新聯(lián)合體是諸多要素綜合作用的結(jié)果，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展主要受到創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者、政府支持、主體鄰近性、能力互補(bǔ)性、知識(shí)異質(zhì)性、異質(zhì)資源需求、市場(chǎng)需求等因素的影響。其中，創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者具有較強(qiáng)的引領(lǐng)協(xié)調(diào)能力，尤其是創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)或龍頭企業(yè)具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新需求和較強(qiáng)的研發(fā)能力與風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，能夠有效整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游成員的創(chuàng)新資源，共同完成關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破[23]。政府對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的影響主要體現(xiàn)在制定財(cái)政資助、信貸稅收、人才引進(jìn)、平臺(tái)建設(shè)等相關(guān)政策促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展，同時(shí)建立合理的利益分配制度以及成果共享制度維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)合體各主體的利益[23]。創(chuàng)新聯(lián)合體在組建時(shí)，各創(chuàng)新主體成員更傾向?qū)ふ抑黧w鄰近、地理鄰近、組織關(guān)系鄰近以及技術(shù)鄰近的對(duì)象開展技術(shù)創(chuàng)新合作[23]。而區(qū)域性“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體的培育存在特殊性，成員選擇要基于風(fēng)險(xiǎn)投資、多維臨近性、能力互補(bǔ)性、知識(shí)異質(zhì)性與前期合作基礎(chǔ)[50-51]。當(dāng)成員自身的資源不能夠滿足發(fā)展需要，遭遇技術(shù)創(chuàng)新突破瓶頸時(shí)，會(huì)促使其尋找擁有異質(zhì)資源的伙伴共同開展創(chuàng)新合作[52]。

綜上所述，創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，不同發(fā)展階段的主導(dǎo)因素以及各因素間的相互作用關(guān)系不同。現(xiàn)有研究對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體形成發(fā)展的關(guān)鍵影響因素研究較少，對(duì)影響創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行、演變及布局的驅(qū)動(dòng)因素研究也較少，且缺乏研究創(chuàng)新聯(lián)合體的創(chuàng)新集聚和輻射效應(yīng)方面的影響因素。因此，未來亟須加強(qiáng)從多尺度、多角度探討創(chuàng)新聯(lián)合體的影響因素，以加快促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)發(fā)展。

3創(chuàng)新聯(lián)合體研究展望

創(chuàng)新聯(lián)合體是中國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要支撐，本文雖提出了創(chuàng)新聯(lián)合體理論體系框架，但如何完善創(chuàng)新聯(lián)合體理論體系并指導(dǎo)其實(shí)踐建設(shè)，將成為未來研究的重要問題。著眼于國(guó)際關(guān)鍵核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)和創(chuàng)新聯(lián)合體理論研究與實(shí)踐建設(shè)中存在的問題，本文提出創(chuàng)新聯(lián)合體未來應(yīng)著重思考和加強(qiáng)研究的方向。

3.1 拓展創(chuàng)新聯(lián)合體的理論基礎(chǔ)

盡管創(chuàng)新聯(lián)合體研究?jī)?nèi)容逐漸豐富，但目前對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的認(rèn)識(shí)仍不夠清晰，其理論基礎(chǔ)有待深人拓展。創(chuàng)新聯(lián)合體在我國(guó)是較為新穎的概念，與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、研究聯(lián)合體、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等概念相似而有所區(qū)分，雖然不同學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了多個(gè)角度的闡述[53]，但其內(nèi)涵與組織模式等理論的剖析詮釋仍不夠深入，也沒有對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的概念達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。此外，現(xiàn)有研究主要從戰(zhàn)略管理、協(xié)同創(chuàng)新理論、資源基礎(chǔ)理論、知識(shí)基礎(chǔ)等一般理論視角對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行分析，忽略了與具體關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)科理論融合。世界創(chuàng)新環(huán)境正在發(fā)生深刻變革，傳統(tǒng)創(chuàng)新理論已不完全適用，必須盡快建立基于關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新聯(lián)合體理論，為我國(guó)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)提供新思想及新方法。因此，未來應(yīng)吸收多學(xué)科理論基礎(chǔ)，探討新型舉國(guó)體制下的創(chuàng)新聯(lián)合體的構(gòu)建模式、成員配置選擇、創(chuàng)新要素整合效率、創(chuàng)新體制機(jī)制以及相關(guān)研究方法等問題。

3.2 加強(qiáng)創(chuàng)新聯(lián)合體的微觀結(jié)構(gòu)研究

現(xiàn)有研究主要集中在創(chuàng)新聯(lián)合體的宏觀層面分析，而對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體微觀結(jié)構(gòu)分析較少。未來應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部的微觀結(jié)構(gòu)研究，詳細(xì)剖析創(chuàng)新聯(lián)合體的聯(lián)結(jié)組建機(jī)制，分析不同類型、不同行業(yè)、不同技術(shù)領(lǐng)域以及處于不同發(fā)展階段的最優(yōu)聯(lián)結(jié)組合。探討不同聯(lián)結(jié)組合的技術(shù)攻關(guān)效率，探究數(shù)字化情景下創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)中小企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)的資源獲取、能力提升、績(jī)效提升的影響。同時(shí)，創(chuàng)新聯(lián)合體是為了技術(shù)攻關(guān)而存在的，各成員圍繞技術(shù)攻關(guān)開展合作的過程中，伴隨著知識(shí)的創(chuàng)造、流動(dòng)、轉(zhuǎn)移以及溢出活動(dòng)。因此，未來還應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新聯(lián)合體突破關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)流動(dòng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出等微觀結(jié)構(gòu)。

3.3挖掘創(chuàng)新聯(lián)合體的作用機(jī)理

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多聚焦于創(chuàng)新聯(lián)合體的某一方面作用機(jī)制研究，而創(chuàng)新聯(lián)合體的形成與發(fā)展過程復(fù)雜，關(guān)于創(chuàng)新聯(lián)合體的作用機(jī)理研究仍存在諸多內(nèi)容有待進(jìn)一步探索。如關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有復(fù)雜性與融合性，其技術(shù)研發(fā)往往跨越多個(gè)領(lǐng)域，創(chuàng)新聯(lián)合體如何跨區(qū)域和跨領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行；內(nèi)外部環(huán)境要素對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體會(huì)產(chǎn)生何種影響；創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部各要素之間如何相互作用以及因果關(guān)系如何。此外，在創(chuàng)新聯(lián)合體的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，如何確保各成員間利益分配公平合理等問題，也是未來需要探索的內(nèi)容。

3.4 重視創(chuàng)新聯(lián)合體的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律研究

創(chuàng)新聯(lián)合體的形成與發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化過程，其內(nèi)部成員構(gòu)成、結(jié)構(gòu)特征、影響因素、運(yùn)行環(huán)境等均可能處于動(dòng)態(tài)變化狀態(tài)[54]。關(guān)于創(chuàng)新聯(lián)合體如何演化發(fā)展、演化的動(dòng)力與路徑是什么、具有怎樣的演化規(guī)律和特征；不同階段、不同地域、不同領(lǐng)域、不同行業(yè)的創(chuàng)新聯(lián)合體演化路徑具有怎樣的差異性；在創(chuàng)新聯(lián)合體演化發(fā)展過程中如何保持市場(chǎng)資源配置與政府支持發(fā)展的平衡；以及哪些方法適合用于研究創(chuàng)新聯(lián)合體的未來發(fā)展模擬預(yù)測(cè)等問題需進(jìn)一步研究解決。

3.5探討創(chuàng)新聯(lián)合體的空間布局效應(yīng)研究

從實(shí)踐來看，部分省市已明確指出布局建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體。建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體有助于匯聚科技創(chuàng)新資源，產(chǎn)生創(chuàng)新集聚和輻射效應(yīng)。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的空間布局效應(yīng)研究較為缺乏。因此，未來應(yīng)探索創(chuàng)新聯(lián)合體的體系化建設(shè)，明確產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域布局，避免創(chuàng)新聯(lián)合體的重復(fù)布局和無序競(jìng)爭(zhēng)；研究各省市及跨區(qū)域的創(chuàng)新聯(lián)合體的空間異質(zhì)性效應(yīng)、空間近鄰效應(yīng)和空間分區(qū)的尺度效應(yīng)等。

3.6關(guān)注創(chuàng)新聯(lián)合體的治理機(jī)制研究

當(dāng)今世界技術(shù)創(chuàng)新快速變革、技術(shù)壁壘以及數(shù)字化情景中的不確定性等因素，使創(chuàng)新聯(lián)合體在進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理時(shí)相較于傳統(tǒng)的研發(fā)組織更加復(fù)雜。創(chuàng)新聯(lián)合體若依賴于傳統(tǒng)的關(guān)系治理與合同治理，則難以充分發(fā)揮作用，未來亟須尋找新的有效治理模式，探索創(chuàng)新聯(lián)合體的治理依據(jù)以及如何分配決策權(quán)等問題。同時(shí)，科技領(lǐng)軍企業(yè)或者龍頭企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體中具有重要的地位，核心企業(yè)治理能力的重要性也進(jìn)一步凸顯[55]。創(chuàng)新要素復(fù)雜性與外部環(huán)境動(dòng)蕩，對(duì)科技領(lǐng)軍企業(yè)或者龍頭企業(yè)治理也帶來了新的挑戰(zhàn)。

4結(jié)語

本文通過檢索并梳理發(fā)表于國(guó)內(nèi)外核心期刊上的319篇文獻(xiàn)，構(gòu)建了創(chuàng)新聯(lián)合體研究的理論框架，并梳理出五大研究主題：創(chuàng)新聯(lián)合體的概念內(nèi)涵與構(gòu)成要素、創(chuàng)新聯(lián)合體的組建方式與建設(shè)路徑、創(chuàng)新聯(lián)合體結(jié)構(gòu)特征、創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新聯(lián)合體形成與發(fā)展的影響因素。據(jù)此，本文進(jìn)一步提出對(duì)未來具有科學(xué)價(jià)值和實(shí)踐意義的新研究方向，為學(xué)者們進(jìn)一步拓展和豐富相關(guān)理論發(fā)展及應(yīng)用提供參考。

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（責(zé)任編輯：周媛）